Статья 14. Документы, необходимые для получения лицензии

1. Для получения лицензии на осуществление банковских операций за-

явитель должен представить следующие документы:

1) ходатайство о выдаче лицензии по форме, установленной Банком

Кыргызстана;

2) учредительные документы создаваемого банка (учредительный дого-

вор, устав банка, протокол о принятии устава и назначении членов Совета директоров банка);

3) бизнес-план с экономическим обоснованием создания банка, объяв-

ляющий цели деятельности банка и способы их достижения, составленный в порядке, установленном Банком Кыргызстана;

4) сведения, установленные Банком Кыргызстана и касающиеся учреди-

телей (акционеров), включая:

- предполагаемый размер участия каждого акционера в капитале бан-

ка;

- сведения о их деятельности и профессиональном опыте;

- отчет аудиторской организации или другая информация о финансовом

состоянии;

- сведения, позволяющие определить источники средств, которые они

собираются использовать для своих вложений в уставный капитал;

- информацию о любых лицах, с которыми учредители или акционеры

имеют общие интересы;

5) список членов Совета директоров банка и Комитета по аудиту с

указанием председателя и его заместителя, а также содержащий сведения об имени и адресе каждого члена Совета директоров и Комитета по аудиту, а также данные, подтверждающие их соответствие требованиям, установлен- ным Банком Кыргызстана;

6) список членов правления банка с указанием председателя и его

первого заместителя, содержащий сведения об имени и адресе каждого ли- ца, а также данные, подтверждающие их соответствие требованиям пригод- ности, установленным Банком Кыргызстана;

7) для лиц, которых назначили членами правления и/или руководите-

лями крупных подразделений банка, включая руководителя отдела внутрен- него аудита, руководителя кредитного отдела, управляющего активами и пассивами банка, - сведения, указанные в подпункте 6 настоящей статьи, а также сведения о предыдущей трудовой деятельности;

8) подробную организационную структуру создаваемого банка;

9) (Утратил силу в соответствии с Законом КР от 1 декабря 2005 го-

да N 158)

10) если банк будет частью банковской группы, дополнительно должны

быть представлены:

- сведения о структуре банковской группы;

- информация об участниках банковской группы, включая сведения о

их финансовом состоянии и деятельности;

- политика банковской группы по управлению рисками и внутреннему

контролю;

- сведения о контролирующих лицах участников банковской группы;

- сведения о лицах, которые осуществляют реальный контроль в бан-

ковской группе;

11) документы, подтверждающие оплату за лицензии в размере, уста-

новленном законодательством Кыргызской Республики;

12) копию свидетельства о государственной регистрации.

Требования пригодности указанных в подпунктах 4-7 настоящего пунк- та лиц определяются Банком Кыргызстана. Документы, подтверждающие про- фессиональные качества вновь назначаемых должностных лиц, передаются в Банк Кыргызстана в случае кадровых изменений в составе должностных лиц банка. 1-1. Учредители - юридические лица дополнительно к сведениям, ука- занным в подпункте 4 пункта 1 настоящей статьи, должны представить:

- сведения обо всех своих акционерах и контролирующих лицах, ре-

ально осуществляющих контроль;

- информацию, указанную в подпункте 4 пункта 1 настоящей статьи в

отношении всех своих акционеров и контролирующих лиц;

- информацию, подтверждающую соответствие минимальным критериям,

установленным Банком Кыргызстана, всех членов Совета директоров (наблю- дательного органа) и Правления (исполнительного органа);

- устав или другой документ, который подтверждает статус юридичес-

кого лица;

- решение уполномоченного органа управления учредителя об участии

в создании банка. Иностранные учредители - юридические лица, которые подлежат надзо- ру в стране своего происхождения (регистрации), должны дополнительно представить письменное согласие соответствующего иностранного органа надзора для инвестирования в создаваемый банк, если это требуется в со- ответствии с законодательством страны происхождения (регистрации), или письменное подтверждение, что такое согласие не требуется по закону страны учредителя.

2. В дополнение к документам, указанным в пункте 1 настоящей

статьи, Банк Кыргызстана может потребовать у иностранной компании или банка, желающего получить лицензию (разрешение) на право проведения банковских операций, посредством создания филиала или дочернего банка иностранного банка, следующие легализованные в установленном порядке документы:

- письменное согласие соответствующего органа банковского надзора

этого иностранного банка или компании на открытие филиала или создание дочернего банка иностранного банка на территории Кыргызской Республики или подтверждение, что подобное разрешение не требуется по законода- тельству этой страны;

- письменное подтверждение органа банковского надзора соответству-

ющего государства о том, что банк-учредитель имеет соответствующую бан- ковскую лицензию, выданную уполномоченным органом, и подлежит надзору на консолидированной основе;

- устав или иной документ, подтверждающий статус юридического ли-

ца, и его финансовую отчетность за три предыдущих года, подтвержденную и заверенную независимым внешним аудитором;

- решение соответствующего органа иностранного банка-учредителя

(участника) об открытии дочернего банка или филиала на территории Кыр- гызской Республики.

3. Банк Кыргызстана может дополнять перечень документов и требова-

ний, необходимых для получения банковской лицензии, в соответствии с международной банковской практикой.

4. В случае отзыва ходатайства и документов на получение банковс-

кой лицензии документы, представленные учредителями банка, не возвраща- ются. (В редакции Законов КР от 26 марта 2003 года N 63, 1 декабря 2005 года N 158)