Постановление правления Национального банка Кыргызской Республики « Об установлении корреспондентских отношений с банками и другими финансово-кредитными учреждениями, зарегистрированными в государствах и на территориях оффшорных зон»

УТРАТИЛО СИЛУ

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР

от 16 октября 2006 года №30/2)

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

23 апреля 2004 года. Регистрационный номер 49-04

г.Бишкек

от 27 марта 2004 года № 6/8

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

Об установлении корреспондентских отношений

с банками и другими финансово-кредитными

учреждениями, зарегистрированными в государствах

и на территориях оффшорных зон

В целях выполнения мер по борьбе с отмыванием денежных средств,

отраженных в Конвенции ООН против транснациональной организованной

преступности от 15.11.2000 года (ратифицирована Законом Кыргызской

Республики от 15 апреля 2003 года № 74), а также в целях обеспечения

надежности, стабильности и поддержания репутации банковской и

платежной системы Кыргызской Республики, защиты интересов вкладчиков и

других кредиторов коммерческих банков, предотвращения использования

банков Кыргызской Республики в операциях, связанных с "отмыванием"

денег и финансированием терроризма, руководствуясь подпунктом 7 пункта

1 статьи 43 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке

Кыргызской Республики", пунктом 1 статьи 39, пунктом 3 статьи 39-1 и

статьей 53 Закона Кыргызской Республики "О банках и банковской

деятельности в Кыргызской Республике", Правление Национального банка

Кыргызской Республики постановляет:

1. Установить, что коммерческие банки, лицензируемые Национальным

банком Кыргызской Республики, вправе устанавливать корреспондентские

отношения ("НОСТРО" и "ЛОРО" счета) с банками и другими финансово-

кредитными учреждениями (далее - банки), зарегистрированными в

государствах и на территориях оффшорных зон, перечень которых

утвержден постановлением Правления Национального банка Кыргызской

Республики от 16 апреля 2003 года № 13/2 (зарегистрировано в

Министерстве юстиции Кыргызской Республики 22.04.03 года,

регистрационный № 37-03), при соответствии банков, являющихся

субъектами оффшорных зон, следующим требованиям:

1.1. наличие уровня капитала, рассчитанного согласно стандартам

Базельского комитета по банковскому надзору, то есть капитал первого

уровня должен быть не менее суммы, эквивалентной 100 млн. ЕВРО и

показатель адекватности суммарного капитала, взвешенного по степени

риска, - не менее 10 процентов, по расчету на последнюю квартальную

дату, предшествующую дате заключения договора об установлении

корреспондентских отношений и по расчету на основе последнего годового

отчета, заверенного независимой аудиторской организацией, имеющей

хорошую международную репутацию и опыт проведения внешнего аудита

банков в соответствии с международными стандартами аудита и

международными стандартами финансовой отчетности. При этом во внимание

должен приниматься наименьший из показателей капитала первого уровня и

адекватности капитала. В случае, если в финансовой отчетности

показатель капитала банка выражен в валюте, отличной от ЕВРО, для

расчета показателя капитала банка, являющегося субъектом оффшорной

зоны, должен быть использован кросс-курс Национального банка

Кыргызской Республики на последнюю дату, предшествующую дате

заключения договора об установлении корреспондентских отношений, при

условии подписания государством или территорией оффшорной зоны 8-ой

статьи "Статей Соглашения" Международного Валютного Фонда (МВФ),

принятых 22 июля 1944 года. Для государств и территорий, не

подписавших 8-ю статью "Статей Соглашения" МВФ, должен быть

использован валютный курс по отношению к ЕВРО Центрального

(Национального) банка государства, на территории которого

зарегистрирован банк, на последнюю дату, предшествующую дате

заключения договора об установлении корреспондентских отношений;

1.2. наличие степени классификации долгосрочной

кредитоспособности, установленной рейтинговым агентством Standard &

Poor"s Corporation не ниже "AA", либо соответствующей данному значению

степени классификации, установленной агентством Moody"s Investors

Service или Fitch IBCA;

1.3. наличие легализованной в установленном порядке финансовой

отчетности за последние три года и последний квартал, предшествующей

дате заключения договора об установлении корреспондентских отношений

(с переводом на кыргызский или русский язык). Годовая финансовая

отчетность за последние три года должна быть представлена вместе с

заключением независимой аудиторской организации, имеющей хорошую

международную репутацию и опыт проведения внешнего аудита банков в

соответствии с международными стандартами аудита и международными

стандартами финансовой отчетности;

1.4. наличие документов, подтверждающих физическое присутствие

постоянного офиса на территории оффшорной зоны, где зарегистрирован

банк, и лицензии на право проведения банковских операций;

1.5. наличие документального подтверждения органа банковского

надзора оффшорной зоны, на территории которой зарегистрирован банк, о

полном раскрытии и предоставлении банком органу банковского надзора

информации о своей деятельности, согласно требованиям и рекомендациям

Базельского Комитета по банковскому надзору.

2. Требования, установленные в пункте 1 настоящего постановления,

не распространяются на установление коммерческими банками,

лицензируемыми Национальным банком Кыргызской Республики, прямых

корреспондентских отношений с филиалами банков, зарегистрированными в

государствах и на территориях оффшорных зон, головные учреждения

которых зарегистрированы вне оффшорных зон.

3. Управлению методологии надзора и лицензирования совместно с

юридическим отделом в установленном порядке провести государственную

регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской

Республики.

4. Настоящее постановление распространяется на коммерческие

банки, АООТ РСК и вступает в силу по истечении 30 календарных дней со

дня опубликования в официальном издании НБКР, после прохождения

государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской

Республики.

5. С момента вступления в силу настоящего постановления, признать

утратившими силу постановление Правления НБКР от 19 апреля 2000 года №

15/6 "Об открытии корреспондентских счетов в банках, инкорпорированных

в оффшорных зонах, в их дочерних банках и обособленных подразделениях,

не являющихся самостоятельными юридическими лицами" и постановление

Правления НБКР от 21 января 2004 года № 1/4 "Об установлении

корреспондентских отношений с банками и другими финансово-кредитными

учреждениями, зарегистрированными в государствах и на территориях

оффшорных зон".

6. Управлению методологии надзора и лицензирования довести

настоящее постановление до сведения коммерческих банков, АООТ РСК,

областных (региональных) управлений НБКР и Баткенского

представительства НБКР.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на

заместителя Председателя Национального банка Кыргызской Республики

Шаршекееву К.Ш.

Председатель Правления Национального

банка Кыргызской Республики Сарбанов У.К.

Члены правления: Абдуманапов Э.С.

Абдыбалы тегин С.

Джуматаев Т.Н.

Дыйканбаева Г.С.

Молдоканов Ш.И.

Мырзабаева М.А.

Цыплакова Л.Н.

Шаршекеева К.Ш.