Постановление Правительства КР от 13 февраля 2017 года № 101 «О внесении дополнений в постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении Положения о порядке представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике»

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 4 сентября 2018 года № 417

ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 13 февраля 2017 года № 101 О внесении дополнений в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике" от 11 июля 2011 года № 381 Во исполнение Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" Правительство Кыргызской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения о порядке представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике" от 11 июля 2011 года № 381 следующие дополнения:

в Положении о порядке представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике, утвержденном вышеуказанным постановлением:

- пункт 9 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"В случае доверительного управления средствами пенсионных накоплений дополнительно представляются (формы отчетов "N ДУ-2, ДУ-3, ДУ-4, ДУ-5).";

- пункт 10 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"В случае доверительного управления средствами пенсионных накоплений ежеквартально представляют следующие виды отчетности: (формы N ДУ-1, ДУ-2, ДУ-3, ДУ-4, ДУ-5).";

- пункт 13 дополнить подпунктами следующего содержания:

"н) сведения о количестве застрахованных лицах, заключивших договор доверительного управления пенсионными активами, сведения о средствах пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление пенсионными активами, и стоимость чистых активов по форме N ДУ-2;

о) сведения о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление пенсионными активами по форме N ДУ-3;

п) сведения о структуре совокупного инвестиционного портфеля по доверительному управлению пенсионными активами за отчетный период по форме N ДУ-4;

р) сведения о структуре инвестиционного портфеля по доверительному управлению пенсионными активами за отчетный период по форме N ДУ-5.";

- приложение 10 дополнить формами отчетов N ДУ-2, ДУ-3, ДУ-4, ДУ-5 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня официального опубликования.

Премьер-министр

С.Жээнбеков

"Приложение 10

Форма N ДУ-2 СВЕДЕНИЯ о количестве застрахованных лицах, заключивших договор доверительного управления пенсионными активами

№

Наименование показателя

Показатель (человек)

1

Количество застрахованных лиц, заключивших договор доверительного управления пенсионными активами - всего:

в том числе - ________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) ________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

СВЕДЕНИЯ о средствах пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление пенсионными активами, и стоимость чистых активов

№

Наименование показателя

Показатель (млн. сомов)

1

Стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении пенсионными активами на конец года, предшествующего отчетному году

2

Средства, переданные в доверительное управление пенсионными активами в отчетном году, всего:

в том числе - Государственный накопительный пенсионный фонд _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

Накопительный пенсионный фонд _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

3

Стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении пенсионными активами на конец отчетного года, всего:

в том числе - Государственный накопительный пенсионный фонд _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

Накопительный пенсионный фонд _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

Форма N ДУ-3 СВЕДЕНИЯ о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление пенсионными активами

№

Наименование показателя

Показатель

1

Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный период, всего (млн. сомов):

в том числе - _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

2

Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный период, по отношению к стоимости чистых активов (процентов): _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля) _________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

3

Полученное вознаграждение по доверительному управлению пенсионными активами за отчетный период (млн. сомов)

Форма N ДУ-4 СВЕДЕНИЯ о структуре совокупного инвестиционного портфеля по доверительному управлению пенсионными активами за отчетный период

№

Наименование

На начало отчетного периода

На конец отчетного периода

млн. сомов

%

млн. сомов

%

1

Государственные ценные бумаги Кыргызской Республики, всего

в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте

2

Облигации кыргызских эмитентов всего

в том числе:

а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований

из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте

б) облигации кыргызских хозяйственных обществ

из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте

в) облигации кыргызских эмитентов, обязательства по которым гарантированы Кыргызской Республикой

3

Акции кыргызских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, всего

в том числе номинальная стоимость которых указана в национальной валюте

4

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов

5

Ипотечные ценные бумаги

в том числе облигации с ипотечным покрытием, обеспеченные поручительством

6

Денежные средства в сомах на счетах в кредитных организациях

7

Депозиты в кредитных организациях, всего

в том числе в иностранной валюте

8

Иностранная валюта на счетах в кредитных организациях

9

Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенных к размещению и (или) публичному обращению

Форма N ДУ-5 СВЕДЕНИЯ о структуре инвестиционного портфеля по доверительному управлению пенсионными активами за отчетный период

______________________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля)

№

Наименование

На начало отчетного периода

На конец отчетного периода

млн. сомов

%

млн. сомов

%

1

Государственные ценные бумаги Кыргызской Республики, всего

в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте

2

Облигации кыргызских эмитентов, всего

в том числе;

а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований

из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте

б) облигации кыргызских хозяйственных обществ

из них облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте

в) облигации кыргызских эмитентов, обязательства по которым гарантированы Кыргызской Республикой

3

Акции кыргызских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, всего

в том числе номинальная стоимость которых указана в национальной валюте

4

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов

5

Ипотечные ценные бумаги

в том числе облигации с ипотечным покрытием, обеспеченные поручительством

6

Денежные средства в сомах на счетах в кредитных организациях

7

Депозиты в кредитных организациях, всего

в том числе в иностранной валюте

8

Иностранная валюта на счетах в кредитных организациях

9

Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенных к размещению и (или) публичному обращению