ПОЛОЖЕНИЕ о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств(утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики)

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 25 декабря 2018 года № 606

Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года №135 ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств

(В редакции постановления Правительства КР от 12 октября 2012 года № 716)

1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств для достижения следующих целей:

1) выполнение международных обязательств Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической и экстремистской деятельности или легализации (отмыванию) преступных доходов, а также распространению оружия массового уничтожения, предусмотренных в резолюциях Совета Безопасности ООН и во вступивших в установленном законом порядке в силу международных договорах, участницей которых является Кыргызская Республика (далее - международные договоры Кыргызской Республики);

2) пресечение любыми методами и способами предоставления средств физическому или юридическому лицу, указанному в Перечне и в соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН;

3) предотвращение использования финансовых средств:

- террористами и экстремистами, террористическими и экстремистскими организациями;

- для финансирования террористической и экстремистской деятельности;

- в легализации (отмывании) преступных доходов;

- в распространении оружия массового уничтожения и его производстве;

4) эффективное противодействие финансированию террористической и экстремистской деятельности или легализации (отмыванию) преступных доходов, а также распространению оружия массового уничтожения.

2. В настоящем Положении применяются следующие термины:

Финансовая разведка - Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики; замораживание - запрещение передачи, преобразования, отчуждения или перемещения средств на основании и на срок действия распоряжения о замораживании; легализация (отмывание) преступных доходов - легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем; лица, представляющие сведения - физические и (или) юридические лица, предусмотренные в статье 2 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"; операции (сделки) - любые операции (сделки) со средствами, осуществляемые в любой форме, в том числе социальные выплаты; Перечень - список физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, формируемый Финансовой разведкой в порядке, установленном Правительством Кыргызской Республики; приостановление - временное запрещение передачи, преобразования, отчуждения или перемещения средств, применяемых в соответствии с настоящим Положением лицами, представляющими сведения, и другими лицами, осуществляющими операции (сделки); размораживание - отмена запрещения передачи, преобразования, отчуждения или перемещения средств; распоряжение о замораживании - официальный документ, принимаемый Финансовой разведкой, который оформляется на специальном бланке и подписывается председателем Финансовой разведки или уполномоченным им лицом, а также удостоверяется гербовой печатью Финансовой разведки; соответствующие резолюции Совета Безопасности ООН - резолюции Совета Безопасности ООН:

- в сфере противодействия распространению оружия массового уничтожения (1718 (2006), 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008), 1874 (2009) и 1929 (2010) и резолюции, принятые в их развитие);

- в сфере противодействия терроризму (1267 (1999), 1269 (1999), 1333 (2000), 1363 (2001), 1373 (2001), 1390 (2001), 1455 (2003), 1526 (2004), 1617 (2005), 1735 (2006), 1822 (2008), 1904 (2009), 1988 (2011) и 1989 (2011) и резолюции, принятые в их развитие);

средства - активы любого рода, материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, независимо от способа их приобретения, а также документы или акты в любой форме, в том числе в электронной или цифровой, удостоверяющие право на такие активы или участие в них, включая банковские кредиты, дорожные чеки, банковские чеки, почтовые переводы, ценные бумаги, и любые проценты, дивиденды и иной доход по ним, а также имущество, доходы и инструменты, предназначенные для совершения преступления или полученные в результате совершения преступления; террористическая деятельность - понимается в том значении, которое указано в статье 1 Закона Кыргызской Республики "О противодействии терроризму"; экстремистская деятельность - понимается в том значении, которое указано в статье 1 Закона Кыргызской Республики "О противодействии экстремистской деятельности".

2. Основания для приостановления и (или) замораживания

3. Основаниями для приостановления и (или) замораживания являются:

1) нахождение физического или юридического лица в Перечне, в том числе в соответствующих резолюциях и перечнях комитетов Совета Безопасности ООН;

2) постановление о возбуждении уголовного дела и (или) постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, принятые следователями правоохранительных органов в отношении лица за совершение преступления о легализации (отмывании) преступных доходов или финансировании террористической или экстремистской деятельности, либо о распространении оружия массового уничтожения;

3) международный запрос о замораживании средств, полученный от компетентного органа иностранного государства, в соответствии с международными договорами Кыргызской Республики или на принципах взаимности;

4) наличие в Финансовой разведке достаточных сведений, подтверждающих совершение лицом деяний по легализации (отмыванию) преступных доходов или финансированию террористической или экстремистской деятельности, либо по распространению оружия массового уничтожения.

4. Замораживанию подлежат:

1) средства, находящиеся в полной или совместной собственности или под прямым или косвенным (через других лиц) контролем лиц, включенных в Перечень, или средства лиц, действующих от имени или по поручению лиц, включенных в Перечень;

2) средства, полученные или производные от средств, находящихся в собственности или под прямым или косвенным (через других лиц) контролем лиц, включенных в Перечень;

3) средства, использованные в совершении или предназначенные для финансирования террористической или экстремистской деятельности, террористов и экстремистов, или террористических и экстремистских организаций или лиц, распространяющих оружие массового уничтожения;

4) средства определенные соответствующими резолюциями Совета Безопасности ООН;

5) легализованный (отмытый) преступный доход или имущество эквивалентной стоимости, или средства, полученные от легализации (отмывания) преступных доходов или предикатных (других) преступлений;

6) средства, использованные или предназначенные для использования в совершении легализации (отмывания) преступных доходов или предикатных (других) преступлений.

5. Операции (сделки) совершаемые лицом, отбывшим наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, до погашения судимости, в порядке, установленном Уголовным кодексом Кыргызской Республики, подлежат обязательному мониторингу со стороны Финансовой разведки, с целью проверки на предмет возможного выявления и предупреждения террористической и/или экстремистской деятельности.

Лица, представляющие сведения, обязаны предоставить в Финансовую разведку сообщение об операциях (сделках), совершаемых лицом, отбывшим наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера.

3. Порядок приостановления и заблокирования

6. Лица, представляющие сведения, или другое физическое и юридическое лицо, осуществляющее операцию (сделку), при установлении деловых отношений с физическим или юридическим лицом и проведении процедуры идентификации клиента и бенефициарного собственника, а также при осуществлении операции (сделки) обязаны проверить наличие или отсутствие этих лиц в Перечне.

В случае, если физическое или юридическое лицо, клиент, контрагент или бенефициарный собственник предусмотрены в Перечне, в том числе в соответствующих резолюциях и перечнях комитетов Совета Безопасности ООН, лицо, представляющее сведение, или другое физическое и юридическое лицо, осуществляющее операцию (сделку), принимает решение о приостановлении операции (сделки) и (или) заблокировании средств данного клиента, а также обязано уведомить об этом Финансовую разведку в течение трех часов, выбрав один из следующих способов доставки уведомления (с предварительным уведомлением по телефону):

1) факсом;

2) нарочным путем;

3) электронной почтой, с использованием электронной цифровой подписи.

7. Лицо, представляющее сведение, или другое физическое и юридическое лицо, осуществляющее операцию (сделку) или хранение (управление) средств, обязано:

1) безотлагательно и без предварительного уведомления приостановить на три рабочих дня осуществляемую операцию (сделку);

2) обеспечить невозможность использования средств лицами или подконтрольными им другими лицами, предусмотренными в Перечне, в том числе в соответствующих резолюциях и перечнях комитетов Совета Безопасности ООН, и отказать им в предоставлении услуг, связанных со средствами.

8. В связи с принятием решения о приостановлении операции (сделки) и (или) замораживании средств физического или юридического лица, лицо, представляющее сведение, или другое физическое и юридическое лицо, осуществляющее операцию (сделку), проверяет наличие или отсутствие средств данного лица в своем хранении или управлении, а в случае наличия - в течение трех часов принимает решение о заблокировании обнаруженных средств и уведомляет об этом Финансовую разведку в установленном порядке.

Дальнейшее проведение приостановленной операции (сделки) или разблокирование средств осуществляется только на основании решения Финансовой разведки.

9. Лица, представляющие сведения, или другое физическое и юридическое лицо, осуществляющее операцию (сделку), обязаны сообщить в Финансовую разведку о фактах попытки совершения операций (сделок) с лицами, включенными в Перечень.

Лица, представляющие сведения, или другое физическое и юридическое лицо, осуществляющие операцию (сделку), не должны разглашать данные о передаче вышеуказанной информации в Финансовую разведку.

4. Порядок замораживания

10. Финансовая разведка издает распоряжение о замораживании на следующие сроки и в следующих случаях:

1) бессрочно - в отношении средств по приостановленной операции (сделки) или заблокированных средств физического или юридического лица, если данное лицо соответствует определенному лицу, предусмотренному в Перечне, в том числе в соответствующих резолюциях и перечнях комитетов Совета Безопасности ООН;

2) на срок, указанный в международном запросе о замораживании, при наличии в Финансовой разведке запроса компетентного органа иностранного государства, полученного в соответствии с международными договорами Кыргызской Республики или на принципах взаимности о подозрении или об обвинении лица в совершении финансирования террористической или экстремистской деятельности, или легализации (отмывания) преступных доходов, либо в распространении оружия массового уничтожения;

3) на срок до пяти рабочих дней - при наличии в Финансовой разведке достаточных сведений, подтверждающих о совершении лицом деяний по легализации (отмыванию) преступных доходов или финансированию террористической или экстремистской деятельности, либо по распространению оружия массового уничтожения. При этом, Финансовая разведка в течение одного рабочего дня с момента принятия решения о замораживании направляет информацию в правоохранительные органы для принятия решения в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Кыргызской Республики;

4) на срок до получения судебного решения, вступившего в силу в соответствие с законодательством Кыргызской Республики, - при получении от правоохранительных органов постановления о возбуждении уголовного дела и (или) постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого за совершение преступления о легализации (отмывании) преступных доходов или финансировании террористической или экстремистской деятельности, либо о распространении оружия массового уничтожения.

11. При получении уведомления о приостановленной операции (сделки) или заблокировании средств, Финансовая разведка проводит предварительную проверку сообщения в установленном порядке. Если данное сообщение по результатам предварительной проверки будет признано обоснованным, Финансовая разведка издает распоряжение о замораживании.

В случае если данное сообщение по результатам предварительной проверки будет признано необоснованным, Финансовая разведка издает распоряжение об отказе в замораживании и в день принятия такого решения уведомляет об этом заинтересованное лицо.

12. Финансовая разведка издает распоряжение о замораживании не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления лица, представляющего сведения или другого физического и юридического лица, осуществляющего операцию (сделку), международного запроса или постановления о возбуждении уголовного дела и (или) постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, а также получения достаточных сведений.

13. Финансовая разведка в течение одного рабочего дня направляет лицу, представляющему сведения, или другому физическому и юридическому лицу, осуществляющему операцию (сделку) распоряжение о замораживании, выбрав один из следующих способов доставки, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ во время доставки:

1) фельдъегерской связью;

2) нарочным путем;

3) электронной почтой, с использованием электронной цифровой подписи.

Одновременно лицу, представляющему сведения, или другому физическому и юридическому лицу, осуществляющему операцию (сделку), передается телефонограмма (факсограмма) об издании Финансовой разведкой распоряжения о замораживании, за исключением случая направления распоряжения о замораживании по электронной почте. Образец телефонограммы (факсограммы) с текстом уведомления устанавливается Финансовой разведкой.

14. Распоряжение о замораживании должны выполняться безотлагательно лицами, представляющими сведения, или другими физическими и юридическими лицами, осуществляющими операции (сделки), которые обязаны заблокировать средства лица, в отношении которого было принято решение о замораживании средств, и не оказывать ему любые финансовые услуги, а также заблокировать любые средства, поступающие на его счет или в их распоряжение.

Лица, представляющие сведения, или другие физические и юридические лица, осуществляющие операции (сделки), обязаны сообщить в Финансовую разведку об исполнении распоряжения о замораживании в течение пяти рабочих дней.

15. Финансовая разведка в течение десяти рабочих дней со дня принятия распоряжения о замораживании, формирует и направляет информацию и материалы по замороженным средствам в правоохранительные органы Кыргызской Республики, в соответствии с их компетенцией.

16. Замороженные средства остаются в собственности физического или юридического лица, который на момент замораживания являлся собственником данных средств, или имевших долю в них на момент замораживания.

17. В качестве обеспечительной меры от утечки активов замороженные средства переходят под контроль Финансовой разведки до размораживания средств, в порядке, установленном в настоящем Положении.

Замороженные средства на основании распоряжения о замораживании размещаются или хранятся на специальном счете (или в хранилище), открытом лицом, представляющим сведения, или другим физическим и юридическим лицом, осуществляющим операцию (сделку).

18. В случаях, когда замороженные средства, принадлежащие лицам, включенным в Перечень, необходимы для покрытия базовых расходов, для оплаты некоторых видов сборов, платежей и расходов на обслуживание или для покрытия чрезвычайных расходов, на основании решения суда разрешается использование таких средств, в соответствии с процедурами, предусмотренными в резолюциях Совета Безопасности 1452 (2002), 1963 (2010), и других резолюциях, принятых в их развитие.

19. Разрешается перевод процентов, других поступлений или платежей на замороженные счета, которые поступают на основании контрактов, договоров или обязательств, при этом такие проценты, другие поступления и платежи замораживаются и блокируются в установленном порядке.

5. Порядок размораживания

20. Для размораживания средств необходимо одно из следующих оснований:

1) исключение физического или юридического лица из Перечня, в том числе из соответствующих резолюций и перечней комитетов Совета Безопасности ООН;

2) решение об отмене постановления о возбуждении уголовного дела и (или) постановления о привлечении в качестве обвиняемого, принятое следователем правоохранительного органа, прокуратурой и судом в отношении лица за совершение преступления о легализации (отмывании) преступных доходов или финансировании террористической или экстремистской деятельности, либо о распространении оружия массового уничтожения;

3) решение суда о конфискации или об обращении замороженного средства в доход государства;

4) решение Финансовой разведки об отмене распоряжения о замораживании, принятого на основе наличия достаточных сведений, подтверждающих о совершении лицом деяний по легализации (отмыванию) преступных доходов или финансированию террористической или экстремистской деятельности, либо по распространению оружия массового уничтожения;

5) решение Финансовой разведки, принятое по результатам рассмотрения заявления физического или юридического лица, о размораживании (по фактам ошибочного замораживания);

6) международный запрос об отмене ранее направленного международного запроса о замораживании, полученный от компетентного органа иностранного государства, в соответствии с международными договорами Кыргызской Республики или на принципах взаимности.

21. При возникновении оснований и получении соответствующего документа, предусмотренного в подпунктах 1-3 и 6 пункта 20 настоящего Положения, Финансовая разведка в течение одного рабочего дня принимает распоряжение о размораживании.

В случае поступления заявления физического или юридического лица о размораживании (по фактам ошибочного замораживания) средств, проверка заявления осуществляется Финансовой разведкой совместно с правоохранительными и другими государственными органами (в том числе иностранных государств) в течение 30 дней. При необходимости указанный срок может быть продлен в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. В случае если заявление физического или юридического лица по результатам предварительной проверки будет признано необоснованным (в случае если факт ошибочного замораживания не подтвердится), Финансовая разведка издает распоряжение об отказе в размораживании и в день принятия такого решения уведомляет об этом заявителя.

22. Финансовая разведка в течение одного рабочего дня с момента принятия распоряжения о размораживании направляет лицу, представляющему сведения, или другому физическому и юридическому лицу, осуществляющему операцию (сделку), а также надзорным органам распоряжение о размораживании и соответствующую информацию, выбрав один из следующих способов доставки:

1) почтовым отправлением или фельдъегерской связью;

2) нарочным путем;

3) электронной почтой, с использованием электронной цифровой подписи.

23. Финансовая разведка в течение трех рабочих дней с даты издания распоряжения о размораживании, формирует и направляет соответствующую информацию и материалы по размороженным средствам в правоохранительные органы Кыргызской Республики, в соответствии с их компетенцией.

6. Международное сотрудничество

24. Финансовая разведка, на основании международных договоров Кыргызской Республики или на принципах взаимности, а также резолюций Совета Безопасности ООН осуществляет международное сотрудничество с компетентными органами иностранных государств и международными организациями по вопросам выявления и замораживания средств.

7. Заключительные положения

25. Финансовая разведка ведет учет по приостановленным операциям (сделкам), замороженным и размороженным средствам, а также по международному сотрудничеству в данной сфере.

26. Любое физическое или юридическое лицо, чьи средства были заморожены, имеет право оспорить решение о замораживании в орган финансовой разведки, органы прокуратуры и (или) в судебном порядке, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

27. Контроль за соблюдением лицами, представляющими сведения, требований настоящего Положения осуществляют соответствующие надзорные органы, в рамках своей компетенции.