Постановление Госкомиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депозитарием»

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года N 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

18 ноября 2002 года. Регистрационный номер 142-02

г.Бишкек

от 15 октября 2002 года № 75

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Об утверждении Типового договора акционерного

инвестиционного фонда с депозитарием

В соответствии с законами Кыргызской Республики "О нормативных

правовых актах Кыргызской Республики", "Об инвестиционных фондах", Пра-

вилами подготовки и государственной регистрации нормативных правовых

актов министерств и ведомств, утвержденными постановлением Правительст-

ва Кыргызской Республики от 9 марта 2000 года № 124, распоряжением Пра-

вительства Кыргызской Республики от 14 февраля 2001 года № 44-р, свя-

занным с инвентаризацией нормативных правовых актов Кыргызской Респуб-

лики, во исполнение постановлений Правительства Кыргызской Республики

от 12 октября 2000 года № 617 "О мерах по улучшению нормотворческой де-

ятельности Правительства Кыргызской Республики" и от 19 марта 2001 года

№ 108 "О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Респуб-

лики по рынку ценных бумаг", а также в целях правового регулирования

отношений между акционерными инвестиционными фондами и депозитарием,

Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики по

рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Типовой договор акционерного инвестицион-

ного фонда с депозитарием.

2. Направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыр-

гызской Республики для государственной регистрации.

3. Признать утратившими силу с момента регистрации настоящего пос-

тановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики:

- постановление Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при

Президенте Кыргызской Республики от 24 февраля 1998 года № 5 "Об ут-

верждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депо-

зитарием";

- постановление Государственной комиссии при Правительстве Кыр-

гызской Республики по рынку ценных бумаг от 29 августа 2002 года № 66

"Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с

депозитарием".

Председатель Государственной комиссии

при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг У.Абдынасыров

@1 Утвержден

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 15 октября 2002 года № 75

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

акционерного инвестиционного фонда с депозитарием

_________________________ _____________________

место подписания дата подписания

__________________________________________________________________

(полное и сокращенное наименование акционерного

_______________________________________________________________________

инвестиционного фонда)

(далее именуемый Фондом), действующий на основании Устава, в лице _____

_______________________________________________________________________

(Ф.И.О. председателя либо члена совета директоров,

______________________________________________________________________,

уполномоченного подписать настоящий договор)

с одной стороны, и ___________________________________________________,

(полное наименование юридического лица)

(далее именуемый Депозитарием), действующего на основании Устава, в ли-

це ____________________________________________________________________

(Ф.И.О., должность должностного лица, уполномоченного

______________________________________________________________________,

подписать настоящий договор)

с другой стороны заключили Договор о нижеследующем:

I. Предмет Договора

1. Фонд передает и поручает, а Депозитарий обязуется принять и со-

вершать в пределах, установленных распоряжением Фонда, от его имени и

за его счет, действия с ценными бумагами, а также денежными средствами

Фонда.

Депозитарий хранит ценные бумаги и активы Фонда, контролирует об-

ращение активов Фонда в соответствии с настоящим договором, уставом и

инвестиционной декларацией Фонда, включая ограничения на обмен, приоб-

ретение и продажу ценных бумаг.

II. Права и обязанности сторон

2. Депозитарий обязан:

- осуществлять на основании распоряжений Фонда операции с ценными

бумагами, а также денежными средствами, принадлежащими Фонду;

- осуществлять на основании распоряжений Фонда расчетные, кассо-

вые, а в случаях, когда Депозитарий является банком - банковские опера-

ции;

- обеспечить сохранность и возврат имущества Фонда, учет и ведение

операций, связанных с движением этого имущества;

- хранить и предоставлять Фонду первичные документы по учету иму-

щества Фонда;

- сообщать ежедневно Фонду о стоимости чистых активов Фонда;

- открывать для хранения и последующего использования денежных

средств и ценных бумаг Фонда расчетный, валютный и иные банковские сче-

та Фонда;

- осуществлять связанные с имуществом Фонда действия по получении

письменных распоряжений и заключении договоров, подписанных от имени

Фонда его управляющей компанией или иным лицом, уполномоченным советом

директоров Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных настоящим до-

говором (распоряжения Фонда должны точно определять имущество Фонда,

которое надлежит приобрести, обменять или продать, а также стороны, с

которыми должны быть совершены те или иные сделки, рынки, на которых

они должны быть совершены, срок и условия совершения сделок, включая

цену);

- выполнять операции согласно распоряжениям Фонда, обеспечивая

должным образом получение, доставку и учет совершаемых сделок;

- передавать по распоряжению Фонда акции, выпущенные Фондом, при

их продаже и обмене получать и зачислять на счета Фонда поступающие в

счет их оплаты денежные средства и ценные бумаги в соответствии с тре-

бованиями настоящего договора, устава и инвестиционной декларации Фон-

да;

- выступать от имени Фонда доверенным лицом, и в качестве такового

держателем всех доходов от вложенного капитала, а также иных платежей и

доходов, полученных от операций с ценными бумагами и иным имуществом

Фонда;

- использовать по получении соответствующих распоряжений имеющиеся

на счете Фонда денежные средства для оплаты его расходов, включая вып-

лату вознаграждения управляющей компании. Соответствующие распоряжения

должны включать расчеты, подтверждающие, что вознаграждение управляющей

компании не превышает размер, установленный договором с управляющей

компанией об управлении инвестиционным фондом;

- по получении соответствующих распоряжений использовать находящи-

еся на счетах Фонда денежные средства для выплаты дивидендов акционерам

Фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, утвержденным общим

собранием акционеров Фонда;

- подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а

также сведений и документов, касающихся принадлежащих Фонду или выпу-

щенных им ценных бумаг;

- своевременно сообщать совету директоров Фонда о действиях управ-

ляющей компании Фонда, совершенных в нарушение законодательства Кыр-

гызской Республики устава Фонда, инвестиционной декларации и иных доку-

ментов Фонда, включая договор управляющей компании с Фондом;

- оформлять и выдавать, при получении соответствующих распоряже-

ний, необходимые доверенности, в том числе на право голосовать акциями

других юридические лиц, которыми владеет Фонд;

- представлять для обозрения акционерам и сообщать через средства

массовой информации не реже одного раза в квартал сведения о стоимости

чистых активов Фонда на последнюю отчетную дату, в том числе стоимости

чистых активов Фонда, приходящихся на одну оплаченную акцию;

- обеспечивать своевременность расчета и возврата денежных средств

инвесторам, предъявившим требования о выкупе ценных бумаг;

- вести инвентаризационный учет и составлять отчетность о состоя-

нии и движении имущества Фонда, ежеквартально представлять ее совету

директоров Фонда (инвентаризационные документы и другую отчетность о

деятельности Фонда, являющиеся собственностью Фонда, которые должны

быть открыты для ознакомления акционерам Фонда, равно, как их предста-

вителям и аудиторам), и такая документация должна включать следующие

сведения:

перечень инвестиций Фонда на начало и конец отчетного периода с

указанием их стоимости, определяемой в соответствии с установленным за-

конодательством порядком оценки чистых активов инвестиционных фондов;

инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвести-

циям Фонда) за отчетный период;

увеличение (уменьшение) стоимости активов Фонда в результате повы-

шения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель

Фонда, с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка);

суммарный доход Фонда, включающий полученный инвестиционный доход

и прибыль (убыток) от операций с ценными бумагами из портфеля Фонда;

изменения на отчетную дату количества выпущенных, проданных, обме-

ненных акций Фонда за отчетный период и количество выпущенных и находя-

щихся в обращении акций на конец этого периода;

затраты Фонда за отчетный период;

стоимость чистых активов Фонда, приходящихся на одну оплаченную

акцию Фонда;

отношение затрат Фонда на отчетную дату к стоимости его чистых ак-

тивов;

отношение суммарного дохода Фонда (проценты и полученные дивиденды

плюс/минус чистая полученная прибыль/убытки за вычетом расходов) за от-

четный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного перио-

да;

текущая цена акций Фонда (на дату составления отчета), взимаемая

Фондом за его акции;

существующая рыночная цена акций Фонда;

сумма, выплачиваемая Фондом при выкупе акций Фондом, если он вы-

пускает выкупаемые акции;

сумма, выплачиваемая Фондом, не являющимся эмитентом выкупаемых

акций, при перекупке акций Фондом по его усмотрению;

отчет о финансовых результатах, использовании доходов, дивидендах,

выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности, которые могут

быть затребованы советом директором Фонда;

сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц Депози-

тария.

Годовой отчет Депозитария должен подписываться независимым аудито-

ром в подтверждение того, что данные отчета совпадают с результатами

проведенной им аудиторской проверки. Такой отчет (подтверждение) ауди-

тора является неотъемлемой частью отчета Депозитария, подписываемого

должностным лицом Депозитария.

Аудитор Фонда вправе проводить проверки документов Депозитария,

относящиеся к операциям с ценными бумагами и денежными средствами Фон-

да.

Должностные лица Депозитария не могут входить в состав совета ди-

ректоров Фонда или совета директоров управляющей компании Фондом, равно

как и выполнять обязанности этих советов.

Депозитарий обязан вести раздельный учет имущества Фонда, включая

отдельный баланс, не допуская его смешения, в том числе с имуществом,

принадлежащим Депозитарию или управляющей компании, и не может пользо-

ваться активами Фонда, как своими собственными, а также активами любо-

го, помимо Фонда, лица, кроме случаев, оговоренных в договоре с Депози-

тарием.

3. Депозитарий имеет право:

- привлекать в качестве своего агента банк или трастовое предприя-

тие (далее именуемое Агентом), которое действует от имени Депозитария,

открывает расчетный, валютный и иные счета Фонда, осуществляет хранение

и инвентаризационный учет имущества Фонда, выполняет иные обязанности

Депозитария согласно настоящему договору (привлечение Агента не осво-

бождает Депозитария от выполнения им его обязанностей);

- переводить ценные бумаги, принадлежащие Фонду, на имя Агента,

как номинального владельца ценных бумаг, принадлежащих клиенту, а также

обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента,

в которых удостоверяется стоимость, равная стоимости обмениваемых цен-

ных бумаг;

- выступать номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих

Фонду;

- требовать от Фонда и его управляющей компании представления пла-

тежных и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей Депо-

зитария по настоящему договору, а также внесения изменений в платежные

документы, полученные от Фонда, в случае их несоответствия требованиям

устава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, при-

обретение и продажу ценных бумаг;

- требовать от Фонда допуска на заседание совета директоров Фонда

представителя Депозитария;

- требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях,

когда рыночная стоимость чистых активов Фонда по итогам финансового го-

да составляет менее 50 процентов от цены, по которой они были приобре-

тены;

- требовать возмещения расходов, понесенных Депозитарием в связи с

выполнением им своих обязанностей, в случаях, предусмотренных настоящим

договором.

4. Фонд обязан:

- определить полномочия Депозитария, необходимые для выполнения

Депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором;

- передать на хранение Депозитарию в качестве номинального держа-

теля ценные бумаги, а также денежные средства в семидневный срок со дня

подписания настоящего договора, согласно акту приема-передачи, который

должен быть подписан Фондом и Депозитарием;

- предоставлять Депозитарию по его запросу доверенности и иные до-

кументы, необходимые Депозитарию для выполнения им своих обязанностей

согласно настоящего договора;

- передать Депозитарию копии устава и проспекта(ов) эмиссии акций

Фонда, извещать его о всех изменениях и дополнениях, вносимых в устав;

- допускать на заседания совета директоров Фонда представителя Де-

позитария;

- компенсировать расходы Депозитария, связанные с выполнением им

функций, в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

Совет директоров Фонда должен представлять Депозитарию перечень

лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени Фонда о совершении

действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий, имен, от-

честв, должностей с приложенными образцами их подписей, и в дальнейшем

своевременно извещать Депозитарий о всех изменениях и дополнениях ука-

занного списка. Полномочия этих лиц могут распространяться на отдельные

или на все виды действий с имуществом Фонда. Полномочия каждого поиме-

нованного в списке лица должны быть точно оговорены.

5. Депозитарий не вправе использовать или раскрывать конфиденци-

альную информацию материального характера, полученную от Фонда, равно

как использовать возможность покупки или продажи ценных бумаг, предста-

вившуюся Фонду, в своих интересах или в интересах любого другого, чем

Фонд, лица.

III. Инвестиционная декларация

и ограничения деятельности Фонда

6. Инвестиционная декларация Фонда, излагающая цели инвестиций,

направления инвестиционной политики и ограничения инвестиционной дея-

тельности Фонда, включающие установленные законодательством ограниче-

ния, содержатся в проспекте эмиссии акций и уставе Фонда, прилагаемых к

настоящему договору и являющихся составной частью настоящего договора в

порядке ссылки.

IV. Ответственность сторон

7. Убытки, причиненные Фонду Депозитарием вследствие неисполнения

или ненадлежащего исполнения им обязанностей согласно условиям заклю-

ченного между ними договора, подлежат возмещению в соответствии с зако-

нодательством Кыргызской Республики.

8. Депозитарий не несет ответственности перед Фондом и его акцио-

нерами за ущерб, причиненный действиями или бездействием Депозитария,

обоснованно полагавшегося на письменное распоряжение Фонда.

9. Фонд обязан возместить убытки, понесенные Депозитарием (по

предъявленным искам, судебным решениям и проч.), и возникшие в связи с

исполнением Депозитарием своих обязанностей в соответствии с положения-

ми настоящего договора, при условии, что эти убытки не являются резуль-

татом ненадлежащего выполнения им своих обязанностей.

V. Вознаграждение Депозитария

10. Фонд выплачивает Депозитарию денежные средства _______________

(указать период) в соответствии с тарифами Депозитария путем перечисле-

ния денежных средств на счет Депозитария в течение ______________ дней,

следующих за последним днем отчетного периода. Это вознаграждение

представляет собой полное возмещение по настоящему договору расходов,

за исключением специально оговоренных договором случаев, когда предус-

матривается дополнительная оплата расходов Депозитария, понесенных в

процессе оказания услуг Фонду.

11. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряже-

нием совета директоров Фонда с согласия Депозитария, которое удостове-

ряется подписью Депозитария.

VI. Прочие положения

12. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами настоящего

договора, подлежат рассмотрению в установленном законодательством по-

рядке.

13. Изменения условий настоящего договора производятся только по

взаимному согласию Фонда и Депозитария, выраженному в письменной форме.

14. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящий до-

говор по собственному усмотрению, уведомив Депозитарий за 30 дней до

его расторжения с обоснованием причин расторжения в случае неисполнения

или ненадлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств или требо-

ваний устава.

Права и обязанности сторон настоящего договора не могут быть пере-

даны третьим лицам, если иное не оговорено настоящим договором.

15. Депозитарий обязан сотрудничать с депозитарием-преемником и с

Фондом в целях обеспечения оформления всех документов и осуществления

всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-преемник получил

возможность выполнять свои обязанности и осуществлять операции с иму-

ществом Фонда.

16. В случае прекращения настоящего договора Депозитарий имеет

право на оплату неоплаченного проработанного в качестве Депозитария пе-

риода, рассчитанную пропорционально установленной настоящим договором

ставке оплаты его услуг, и на возмещение тех его издержек и расходов

(если таковые были понесены), которые были специально оговорены настоя-

щим договором как подлежащие возмещению.

По прекращении настоящего договора Депозитарию надлежит возвращать

Фонду его имущество, удержав причитающиеся Депозитарию вышеуказанные

суммы.

17. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и

прекращается "___" __________ 200__ года, за исключением случаев, пре-

дусмотренных пунктом 14 настоящего Договора.

18. Договор составлен в ______ экземплярах, при этом все экземпля-

ры имеют одинаковую юридическую силу.

За Фонд За Депозитарий

_______________________________ _______________________________

(подпись) (подпись)

_______________________________ _______________________________

(Ф.И.О., должность) (Ф.И.О., должность)

М.П. М.П.