Постановление Госкомиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Типового проспекта эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

27 сентября 2002 года. Регистрационный номер 131-02

г.Бишкек

от 29 августа 2002 года № 64

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Об утверждении Типового проспекта эмиссии

инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

В соответствии с законами Кыргызской Республики "О нормативных

правовых актах Кыргызской Республики", "Об инвестиционных фондах", Пра-

вилами подготовки и государственной регистрации нормативных правовых

актов министерств и ведомств, утвержденными постановлением Правительст-

ва Кыргызской Республики от 9 марта 2000 года № 124, распоряжением Пра-

вительства Кыргызской Республики от 14 февраля 2001 года № 44-р, свя-

занным с инвентаризацией нормативных правовых актов Кыргызской Респуб-

лики, во исполнение постановлений Правительства Кыргызской Республики

от 12 октября 2000 года № 617 "О мерах по улучшению нормотворческой де-

ятельности Правительства Кыргызской Республики" и от 19 марта 2001 года

№ 108 "О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Респуб-

лики по рынку ценных бумаг", а также в целях правового обеспечения осу-

ществления регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев паевых ин-

вестиционных фондов, Государственная комиссия при Правительстве Кыр-

гызской Республики по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Типовой проспект эмиссии инвестиционных

паев паевых инвестиционных фондов.

2. Направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыр-

гызской Республики для государственной регистрации.

3. Признать утратившим силу постановление Национальной комиссии по

рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики от 8 мая 2000

года № 36 "Об утверждении Типового проспекта эмиссии инвестиционных па-

ев паевых инвестиционных фондов" с момента регистрации настоящего пос-

тановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.

Председатель Государственной комиссии

при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг У.Абдынасыров

@1 Утвержден

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 29 августа 2002 года № 64

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ

эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

___________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда)

1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде

1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда _____________

(далее именуется - Фонд).

Сокращенное наименование Фонда ___________________________________

2. Тип Фонда _________________________________________________ (1)

3. ___________________________________________________________ (2)

2. Основные сведения об управляющей компании

4. Наименование управляющей компании (далее именуется - Управляю-

щий Фондом) ___________________________________________________________

5. Организационно - правовая форма _______________________________

6. Дата государственной регистрации ______________________________

7. Свидетельство о государственной регистрации № _________________

8. Соответствующая лицензия государственного органа по регулирова-

нию рынка ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности

по ценным бумагам № ___ выдана "____" _____________ г.

9. Место нахождения и банковские реквизиты _______________________

10. Размер уставного капитала Управляющего Фондом ________________

11. Структура органов Управления управляющего Фондом _____________

12. Должностные лица Управляющего Фондом _____________________ (3)

13. Аффилированные лица Управляющего Фондом __________________ (4)

3. Сведения о Депозитарии Фонда

14. Наименование Депозитария Фонда _______________________________

15. Организационно - правовая форма ______________________________

16. Дата государственной регистрации _____________________________

17. Свидетельство государственной регистрации № __________________

18. Соответствующая лицензия государственного органа по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности

по ценным бумагам № ___ выдана "____" ______________ г.

19. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________

20. Размер уставного капитала Депозитария Фонда __________________

21. Аффилированные лица Депозитария Фонда ____________________ (4)

22. Доля Депозитария Фонда в уставном капитале управляющего Фондом

_______________________________________________________________________

4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда

23. Наименование Специализированного регистратора Фонда __________

24. Организационно правовая форма ________________________________

25. Дата государственной регистрации _____________________________

26. Свидетельство о государственной регистрации № ________________

27. Соответствующая лицензия государственного органа по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг на право осуществления профессиональной дея-

тельности по ценным бумагам № __ выдана "____"_______________ г.

28. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________

29. Размер уставного капитала Специализированного регистратора

Фонда _________________________________________________________________

30. Аффилированные лица Специализированного регистратора Фонда

___________________________________________________________________ (4)

31. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном капита-

ле Управляющего Фондом ________________________________________________

32. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, с

которыми Специализированным регистратором Фонда заключен договор о пре-

доставлении услуг по ведению и хранению реестра владельцев инвестицион-

ных паев ______________________________________________________________

5. Сведения об аудиторе

33. Фирменное наименование аудитора Фонда ________________________

34. Организационно правовая форма ________________________________

35. Дата государственной регистрации _____________________________

36. Свидетельство о государственной регистрации N ________________

37. Лицензия уполномоченного государственного органа № __ от

"____" ____________ г.

38. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________

39. Аффилированные лица Аудитора Фонда ___________________________

40. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего Фондом

_______________________________________________________________________

41. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих компаний

паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором фонда заключен дого-

вор о предоставлении аудиторских услуг ________________________________

6. Сведения о Независимом оценщике

42. Фирменное наименование Независимого оценщика Фонда ___________

43. Организационно правовая форма ________________________________

44. Дата государственной регистрации _____________________________

45. Свидетельство о государственной регистрации № ________________

46. Телефон, факс, е-mail ________________________________________

47. Место нахождения и банковские реквизиты ______________________

48. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда __________ (4)

49. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале Управляю-

щего Фондом ___________________________________________________________

50. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с

которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об оценке иму-

щества составляющего паевые инвестиционные фонды и наименования паевых

инвестиционных фондов оценка стоимости имущества которых осуществляется

в соответствии с этими договорами _____________________________________

7. Инвестиционная декларация

51. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является

его прирост. Доходы от доверительного управления имуществом, составляю-

щим Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся

на прирост имущества, составляющего Фонд.

52. Имущество, составляющее Фонд предназначено для инвестирования

в _________________________________________________________________ (5)

Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока первич-

ного размещения инвестиционных паев Фонда.

53. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фон-

да полученные денежные средства могут размещаться только на депозитах в

коммерческих банках в свободно конвертируемой валюте и в государствен-

ных ценных бумагах.

8. Сведения о порядке размещения

инвестиционных паев Фонда

54. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.

55. Количество размещаемых инвестиционных паев _________ шт.(экз.)

56. Инвестиционные паи выпускаются в бездокументарной форме в виде

записей на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев.

57. Заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда могут предс-

тавляться Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу инвес-

тиционных паев. (6)

58. Форма заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда должна

соответствовать приложению № 1 к правилам Фонда.

В заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, подаваемой в

течение срока их первичного размещения, должны быть указаны реквизиты

банковского счета, на который в случае ликвидации Фонда должны быть пе-

речислены денежные средства, причитающиеся в соответствии с правилами

Фонда владельцу инвестиционных паев и инвестору, подавшему заявку на

приобретение инвестиционных паев до окончания срока первичного размеще-

ния либо иной порядок возврата денежных средств.

Минимальное количество инвестиционных паев Фонда, которое должна

содержать заявка на их приобретение, составляет ___________________ (7)

Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается толь-

ко при условии ____________________________________________________ (8)

Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается через

____________ со дня регистрации настоящего Проспекта.

Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет

_______________________________________________________________________

59. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется

по фиксированной цене за один инвестиционный пай.

После окончания срока первичного размещения цена размещения инвес-

тиционных паев определяется путем деления стоимости чистых активов Фон-

да по ее оценке, проведенной в день, предшествующий ______________ (9),

на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре

владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного инвестиционного

пая).

60. _________________________________________________________ (10)

61. Момент поступления денежных средств в оплату инвестиционных

паев в кассу лица которому подается заявка, или на счет, на котором

хранятся денежные средства, составляющие Фонд, является моментом заклю-

чения между инвестором и Управляющим Фондом договора о доверительном

управлении денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных

паев Фонда, а также любым имуществом, приобретенным в связи с довери-

тельным управлением составляющим его имуществом.

Условиями договора о доверительном управлении являются положения

настоящего Проспекта и правил Фонда.

Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только де-

нежными средствами в национальной валюте.

Денежные средства полученные и аккумулированные Управляющим Фондом

или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев в обмен на ин-

вестиционные паи Фонда в период их первичного размещения, должны инвес-

тироваться в течение 20 дней после окончания срока первичного размеще-

ния инвестиционных паев.

Денежные средства, полученные Управляющим Фондом или агентами по

размещению и выкупу инвестиционных паев при последующей реализации ин-

вестиционных паев, должны инвестироваться в течение 10 дней после ука-

занной реализации.

62. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных

паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда вносятся не позднее

__________________________________________________________________ (11)

До окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда

записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приход-

ных записей, не производятся.

63. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при

приобретении/выкупе инвестиционных паев направляется Специализированным

регистратором Фонда владельцам инвестиционных паев не позднее следующе-

го дня после внесения Специализированным регистратором Фонда приход-

ных/расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.

64. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестици-

онных паев Фонда является решение Управляющего Фондом о приостановлении

размещения инвестиционных паев Фонда, об одновременном приостановлении

размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение государс-

твенного органа по регулированию рынка ценных бумаг о приостановлении

размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев,

подача заявки государственным органом или органом местного самоуправле-

ния, Депозитарием, Специализированным регистратором, Аудитором либо аф-

филированным лицом Управляющего Фондом, несоответствие заявки требова-

ниям, установленным правилами Фонда и настоящим проспектом эмиссии, а

также иные основания, определенные в правилах Фонда.

65. Размещение инвестиционных паев Фонда может быть приостановлено

в случаях, предусмотренных правилами Фонда.

9. Вознаграждение Управляющего Фондом

66. Размер вознаграждения Управляющего Фондом определяется как

разность предельных суммарных годовых расходов Фонда, установленных

правилами Фонда, пунктом 69 настоящего Проспекта, и фактических затрат

на рекламу, услуги Аудитора, независимого оценщика, Депозитария и дру-

гих организаций, осуществляющих профессиональную деятельность по ценным

бумагам, связанную с деятельностью Фонда и не может превышать получен-

ного Фондом дохода за указанный период.

Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается ____________ (12)

67. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет имущества,

составляющего Фонд, выплачиваются также:

вознаграждение Депозитария Фонда;

вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;

вознаграждение Аудитора Фонда. (13)

Указанные расходы начисляются ______________________ (14) за счет

имущества, составляющего Фонд, в порядке, установленном актами госу-

дарственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

68. За счет составляющего Фонд имущества возмещаются суммы, выпла-

ченные Управляющим Фондом за счет заемных средств в качестве цены выку-

па за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, состав-

ляющих Фонд.

69. Определенные в пункте 67 настоящего Проспекта годовые расходы

не должны превышать _________________ средней стоимости чистых активов

Фонда в течение финансового года.

70. Иные, чем предусмотренные пунктом 67 настоящего Проспекта,

расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 69

настоящего Проспекта, несет Управляющий Фондом.

10. Сведения об инвестиционных паях Фонда

71. Инвестиционный пай является именной эмиссионной ценной бума-

гой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фон-

дом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с нас-

тоящим Проспектом эмиссии. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям

Фонда не начисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай пре-

доставляет его владельцу одинаковый объем прав.

Учет прав инвестиционных паев Фонда осуществляется в реестре вла-

дельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение которого осущест-

вляется Специализированным регистратором Фонда в соответствии с требо-

ваниями актов государственного органа по регулированию рынка ценных бу-

маг.

72. Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять

иски к Управляющему Фондом в случае причинения ущерба его виновными

действиями, а также к Управляющему Фондом и (или) Специализированному

регистратору Фонда в случае причинения ущерба виновными действиями Спе-

циализированного регистратора Фонда при ведении им реестра владельцев

инвестиционных паев Фонда.

Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять иски

к Управляющему Фондом и (или) Независимому оценщику Фонда в случае при-

чинения ему ущерба вследствие ненадлежащей оценки стоимости активов,

составляющих Фонд.

73. Заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда в течение срока пер-

вичного размещения не принимаются. По истечении срока первичного разме-

щения заявки на выкуп могут подаваться ___________________________ (15)

Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу инвестиционных

паев Фонда. (16)

Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется по цене, определяе-

мой путем деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, прове-

денной в день, предшествующий _________________________ (17), на коли-

чество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре владельцев

инвестиционных паев Фонда (стоимость одного инвестиционного пая).

74. _________________________________________________________ (18)

75. Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен в

случаях, предусмотренных его правилами.

Выкуп инвестиционных паев Фонда по решению Управляющего Фондом мо-

жет быть приостановлен только одновременно с приостановлением размеще-

ния инвестиционных паев Фонда.

76. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их стои-

мости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении в будущем

стоимости инвестиционных паев Фонда не являются обязательствами Управ-

ляющего Фондом и могут расцениваться не иначе как предположения. Пред-

шествующий рост стоимости инвестиционных паев Фонда не означает, что

такой рост продолжится в будущем.

11. Изменение настоящего Проспекта

77. Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фонда. При

этом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также и в

правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу изменений в

правилах Фонда и при условии их регистрации государственным органом по

регулированию рынка ценных бумаг. Изменение иных положений настоящего

Проспекта осуществляется после согласования в государственном органе по

регулированию рынка ценных бумаг.

Подпись лица, осуществляющего функции

единоличного исполнительного органа

(подписи лиц, являющихся членами

коллегиального исполнительного органа)

Управляющего Фондом ________________

Печать Управляющего Фондом

Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых инвестици-

онных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим Типовым прос-

пектом. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция

положений, отмеченных в настоящем Типовом проспекте цифрами, определя-

ется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения

нумерации пунктов проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвес-

тиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящего Типового проспек-

та, ссылки на пункты, содержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изме-

няются в проспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных

фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения. Поло-

жения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фон-

дов должны соответствовать положениям правил этих фондов.

1. Указывается: "инвестиционный фонд с обязательством выкупа эми-

тированных им инвестиционных паев у владельцев паев по их требованию"

или "интервальный паевой инвестиционный фонд".

2. Указывается: "Фонд создан на срок до "________" или "Фонд соз-

дан на неограниченный срок".

3. Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного исполни-

тельного органа или лица, являющиеся членами коллегиального исполни-

тельного органа Управляющего Фондом, а также члены его совета директо-

ров.

4. Указываются лица, предусмотренные Законом Кыргызской Республики

"Об инвестиционных фондах".

5. В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в прави-

лах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не более и (или)

не менее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять

указанные в нем объекты инвестирования.

6. Может быть установлено, что прием заявок осуществляется только

агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев. В этом случае в

текст проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включаются положе-

ния настоящего Типового проспекта эмиссии, регулирующие порядок приема

заявок на приобретение инвестиционных паев Управляющим Фонда.

7. Указывается, если соответствующее положение включено в правила

Фонда.

8. Указывается установленное правилами Фонда требование оплаты ин-

вестиционных паев, указанных в заявке на приобретение.

9. В проспекте эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного

фонда с обязательством выкупа эмитированных им инвестиционных паев ука-

зывается: "дню принятия заявки на приобретение инвестиционных паев", а

в проспекте эмиссии инвестиционных паев интервального паевого инвести-

ционного фонда: "дню начала очередного срока приема заявок, в течение

которого принята заявка на приобретение инвестиционных паев", если в

соответствии с требованиями актов государственного органа по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг или по согласованию с ним в правилах паевого

инвестиционного фонда не установлен иной порядок определения цены раз-

мещения.

10. В проспекте эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционно-

го фонда с обязательством выкупа эмитированных им инвестиционных паев

указывается: "По окончании срока первичного размещения инвестиционных

паев Фонда заявки на приобретение инвестиционных паев могут подаваться

каждый рабочий день", а в проспекте эмиссии инвестиционных паев интер-

вального паевого инвестиционного фонда: "После завершения первичного

размещения инвестиционных паев Фонда прием заявок на приобретение ин-

вестиционных паев Фонда осуществляется в следующие сроки (сроки приема

заявок): с "_______" по "_______" включительно. По истечении очередного

срока приема заявок прием новых заявок на приобретение и выкуп инвести-

ционных паев Фонда прекращается до начала следующего срока приема зая-

вок".

11. Включаются соответствующие положения правил паевого инвестици-

онного фонда о сроках внесения приходных записей в реестр владельцев

инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

12. Указываются установленные правилами паевого инвестиционного

фонда сроки выплаты вознаграждения Управляющему Фондом.

13. Указываются иные расходы, которые в соответствии с правилами

паевого инвестиционного фонда могут выплачиваться за счет имущества,

составляющего этот фонд.

14. В проспекте эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционно-

го фонда с обязательством выкупа эмитированных им инвестиционных паев

указывается: "ежедневно", а в проспекте эмиссии инвестиционных паев ин-

тервального паевого инвестиционного фонда "ежемесячно".

15. В проспекте эмиссии инвестиционных паев паевой инвестиционный

фонд с обязательством выкупа эмитированных им инвестиционных паев у

владельцев паев по их требованию указывается: "каждый рабочий день", а

в проспекте эмиссии инвестиционных паев интервального паевого инвести-

ционного фонда: "в указанные в пункте 60 настоящего Проспекта сроки

приема заявок".

16. Может быть установлено, что заявки подаются только агентам по

размещению и выкупу инвестиционных паев. В этом случае в текст проспек-

та эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включа-

ются положения настоящего Типового проспекта эмиссии, регулирующие по-

рядок приема заявок на выкуп инвестиционных паев управляющей компанией.

17. В проспекте эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционно-

го фонда с обязательством выкупа эмитированных им инвестиционных паев

указывается: "дню подачи заявки на выкуп инвестиционных паев", а в

проспекте эмиссии инвестиционных паев интервального паевого инвестици-

онного фонда: "дню начала очередного срока приема заявок, в течение ко-

торого подана заявка на выкуп инвестиционных паев", если в соответствии

с требованиями актов государственного органа по регулированию рынка

ценных бумаг или по согласованию с ним в правилах паевого инвестицион-

ного фонда не установлен иной порядок определения цены выкупа.

18. В проспекте эмиссии инвестиционных паев паевой инвестиционный

фонд с обязательством выкупа эмитированных им инвестиционных паев у

владельцев паев по их требованию указывается: "Цена выкупа инвестицион-

ных паев выплачивается не позднее _______ со дня принятия заявок", а в

проспекте эмиссии инвестиционных паев интервального паевого инвестици-

онного фонда: "Цена выкупа инвестиционных паев владельцам инвестицион-

ных паев Фонда, заявки на выкуп которых приняты в течение очередного

срока приема заявок, выплачивается не позднее после дня его окончания".