ПОЛОЖЕНИЕ о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".

2. Настоящее Положение регулирует порядок государственной регистрации выпуска акций, итогов выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта.

3. Государственная регистрация выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

4. При государственной регистрации выпуска акций выпуску присваивается государственный регистрационный номер и акции включаются в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

5. За государственную регистрацию выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта взимается комиссионный сбор, размер которого устанавливается Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

6. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта, но не за их достоверность.

Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта, несет эмитент.

7. Государственная регистрация выпуска акций не может быть осуществлена до признания итогов предыдущего выпуска акций состоявшимися или несостоявшимися.

8. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска акций эмитенту выдается решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации выпуска акций.

9. Акции акционерного инвестиционного фонда при их размещении или последующей продаже (для выкупленных акций) могут быть оплачены только денежными средствами (за исключением случая капитализации прибыли) и не могут быть выданы в качестве оплаты за услуги.

§ 1. Государственная регистрация выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта

10. При публичной эмиссии акций государственная регистрация выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта осуществляется одновременно.

11. Для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются следующие документы:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;

2) условия публичного предложения акций (при эмиссии акций), отвечающие требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

3) проспект, отвечающий требованиям законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

4) копия документа, подтверждающего регистрацию эмитента в качестве юридического лица (если эмитент ранее не представлял данные документы);

5) копия устава эмитента, включая изменения и дополнения к уставу (если эмитент ранее не представлял данный документ);

6) копия документа, подтверждающего принятие решения эмитентом о публичном предложении акций;

7) документ, подтверждающий оплату комиссионного сбора за государственную регистрацию условий публичного предложения акций и проспекта;

8) копия годовой финансовой отчетности эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый год деятельности, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет;

9) заключение аудиторской организации, включенной в Единый государственный реестр аудиторов, аудиторских организаций и профессиональных аудиторских объединений, в отношении предоставляемой годовой финансовой отчетности;

10) копия квартальной финансовой отчетности эмитента за последний завершенный отчетный квартал на момент составления проспекта;

11) копия кодекса корпоративного управления, разработанного в соответствии с рекомендациями уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

12) опись документов.

12. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг принимает решение о государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта либо об отказе в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта в течение пятнадцати рабочих дней со дня их представления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

13. Эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг документы, указанные в пункте 11 настоящего Положения, в одном экземпляре, за исключением условий публичного предложения акций и проспекта, представляемых в 3 (трех) экземплярах.

14. Документы, необходимые для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта, могут быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронном виде. Порядок представления документов в электронном виде устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

15. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в проспекте и иных представленных документах, а также запрашивать документы, необходимые для проведения такой проверки.

16. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе требовать от эмитента внесения в условия публичного предложения акций и/или проспект, а также иные документы, представленные для государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта, изменений и/или дополнений для приведения указанных документов в соответствие с требованиями законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

17. В случае возникновения до государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта обстоятельств, которые могут существенным образом повлиять на принятие решения о приобретении акций, эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг условия публичного предложения акций и/или проспект с внесенными в них изменениями и/или дополнениями, отражающими эти обстоятельства.

18. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:

1) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта;

2) два экземпляра условий публичного предложения акций с отметкой о регистрации;

3) два экземпляра проспекта с отметкой о регистрации.

§ 2. Отказ в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта

19. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по следующим основаниям:

1) осуществление эмитентом публичного предложения акций противоречит требованиям Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

2) несоответствие сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта, требованиям Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

3) обнаружение в документах недостоверных сведений.

В государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта не может быть отказано по мотивам нецелесообразности.

20. При отказе в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта, представленные для регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта документы не возвращаются.

21. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

22. В случае отказа в государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг должен уведомить об этом заявителя в письменной форме не позднее пяти рабочих дней с момента принятия такого решения с указанием причин отказа.

23. Если в регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта отказано, то акции не могут публично предлагаться.

§ 3. Условия публичного предложения акций

24. Условия публичного предложения акций должны по своему содержанию соответствовать приложению 2 к настоящему Положению.

Условия публичного предложения акций подлежат постраничной нумерации, прошивке, подписанию руководителем эмитента и скреплению печатью эмитента.

25. Условия публичного предложения акций составляются в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, второй - у эмитента, а третий передается на хранение независимому реестродержателю или депозитарию. В случае расхождений в тексте между экземплярами условий публичного предложения акций истинным считается текст документа, хранящегося в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг.

Запрещается ограничивать доступ владельцев акций к подлинникам зарегистрированных условий публичного предложения акций, хранящимся у эмитента или независимого реестродержателя.

§ 4. Проспект

26. Проспект подлежит постраничной нумерации, прошивке, подписанию руководителем исполнительного органа, главным бухгалтером эмитента и андеррайтером (андеррайтерами), участвующим в организации публичного предложения и размещении акций, а также скреплению печатью эмитента.

27. Лица, подписавшие проспект, несут субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу акций вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации.

28. Проспект составляется в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, второй - у эмитента, а третий передается на хранение независимому реестродержателю или депозитарию.

В случае расхождений в тексте экземпляров проспекта истинным считается текст документа, хранящегося в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг.

29. Эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте, а также опубликовать уведомление о порядке раскрытия такой информации на своем официальном сайте и/или на официальном сайте фондовой биржи.

30. Размещение публично предлагаемых акций может начинаться не ранее пяти рабочих дней со дня раскрытия информации о публичном предложении акций.

Раскрытие информации о публичном предложении акций осуществляется путем опубликования сообщения о публичном предложении акций с указанием мест, где любое лицо может ознакомиться с условиями публичного предложения акций и проспектом. Сообщение о публичном предложении акций должно включать в себя следующие сведения и информацию:

- полное наименование эмитента, местонахождение, почтовый и юридический адреса эмитента;

- наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию публичного предложения акций и проспекта, местонахождение, дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску;

- дата начала размещения акций;

- место, где любое лицо может ознакомиться с условиями публичного предложения акций и проспектом.

Возможность ознакомления с проспектом, в том числе со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена каждому приобретателю размещаемых акций до заключения сделки. Проспект должен содержать сведения о конечных бенефициарных владельцах эмитента и лицах, осуществляющих контроль над эмитентом, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействию финансированию террористической деятельности (ПФПД/ЛПД).

§ 5. Внесение изменений и дополнений в проспект при эмиссии акций

31. Эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг изменения и дополнения в проспект с подробной новой информацией для его регистрации в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента возникновения или выявления изменений и дополнений, в случаях если:

1) возникает изменение в данных, содержащихся в проспекте;

2) появится новая важная информация, которая должна быть раскрыта в проспекте, если бы она имелась до момента представления проспекта в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг;

3) проспект содержит сведения, которые оказываются ложными или вводящими в заблуждение, или в проспекте имеются существенные пробелы в раскрытии информации.

Изменения и/или дополнения в проспект должны быть зарегистрированы уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

32. Не допускается внесение изменений и/или дополнений в проспект в целях сокращения срока размещения акций, а также в части объема прав по одной акции, установленного этим условием и указанного в проспекте.

33. Для государственной регистрации изменений и/или дополнений в проспект в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются:

1) заявление на регистрацию изменений и/или дополнений в проспект;

2) изменения и/или дополнения в проспект.

34. Изменения и/или дополнения в проспект представляются эмитентом в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в трех экземплярах.

Тексты изменений и/или дополнений в проспект дополнительно представляются в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронной форме.

35. Документы, необходимые для государственной регистрации изменений и/или дополнений в проспект, могут быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронном виде. Порядок представления документов в электронном виде устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

36. Регистрация изменений и дополнений в проспект осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в срок не более десяти рабочих дней с момента представления изменений и дополнений.

В период регистрации изменений и дополнений в проспект запрещается совершение сделок с акциями данного публичного предложения.

37. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации изменений и/или дополнений в проспект, а также запрашивать документы, необходимые для проведения такой проверки.

38. В случае представления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, а также выявления иных устранимых нарушений уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе, не отказывая в регистрации таких изменений и/или дополнений, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения в течение десяти рабочих дней. В этом случае уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении эмитентом исправленных и/или дополненных документов в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящим Положением количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

39. В случае принятия решения о регистрации изменений и/или дополнений в проспект уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:

1) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о регистрации изменений и/или дополнений в проспект;

2) два экземпляра изменений и/или дополнений в проспект с отметкой о государственной регистрации.

В случае принятия решения об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в проспект уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе, содержащее основания отказа.

40. Основаниями для отказа в регистрации изменений и/или дополнений в проспект являются основания, предусмотренные настоящим Положением для отказа в государственной регистрации публичного предложения акций.

41. При отказе в регистрации изменений и/или дополнений в проспект представленные документы для регистрации изменений и/или дополнений в проспект не возвращаются.

§ 6. Приостановление публичного предложения акций и аннулирование государственной регистрации условий публичного предложения акций и проспекта

42. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг может приостановить публичное предложение акций на срок, не превышающий одного месяца, в следующих случаях:

1) проспект содержит любую существенную информацию, которая оказывается ложной или вводящей в заблуждение;

2) в процессе публичного предложения акций нарушаются условия предложения акций;

3) в процессе публичного предложения акций нарушаются требования, установленные Законом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" и иными нормативными правовыми актами, принятыми в соответствии с вышеуказанным Законом.

По завершении срока приостановления в случае неустранения вышеназванных нарушений уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг признает публичное предложение акций несостоявшимся и аннулирует государственную регистрацию условий публичного предложения акций и проспекта.

43. При приостановлении публичного предложения акций их публичное предложение не допускается в течение всего срока такого приостановления.

§ 7. Регистрация отчета об итогах публичного предложения акций при их эмиссии

44. Публичное предложение акций признается состоявшимся при выполнении одного из следующих условий:

1) в течение срока, установленного проспектом, размещены все публично предложенные акции;

2) при условии установления в проспекте минимального количества акций, необходимого для признания публичного предложения состоявшимся, в указанный срок размещено не менее такого минимального количества акций;

3) в соответствии с соглашением об андеррайтинге все акции данного публичного предложения либо установленное в проспекте минимальное количество акций реализованы андеррайтеру (андеррайтерам).

45. Эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет об итогах публичного предложения акций в течение тридцати календарных дней со дня окончания срока их размещения, установленного зарегистрированными условиями публичного предложения акций.

46. Форма и содержание отчета об итогах публичного предложения акций должна соответствовать приложению 3 к настоящему Положению.

Отчет об итогах публичного предложения акций подлежит постраничной нумерации, прошивке, подписанию руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером эмитента, а также скреплению печатью эмитента.

47. Для государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются:

1) заявление эмитента согласно приложению 4 к настоящему Положению;

2) отчет об итогах выпуска и размещения акций согласно приложению 3 к настоящему Положению;

3) документы, подтверждающие полноту оплаты акций;

4) выписка из реестра акционеров (счета депо), подтверждающая размещение акций путем публичного предложения, заверенная независимым реестродержателем эмитента (депозитарием в случае учета акций на счете депо);

5) информация об объеме иностранной валюты, внесенной в качестве оплаты размещенных акций, с указанием эквивалента в национальной валюте Кыргызской Республики по курсу Национального банка Кыргызской Республики на момент внесения;

6) информация о размещении акций выпуска среди нерезидентов с указанием наименования или фамилия, имя, отчество приобретателя, страны приобретателя акций, количества и суммарной стоимости приобретенных им акций, фактической суммы приобретения акций, даты приобретения акций.

48. Для государственной регистрации отчета об итогах публичного размещения акций, при котором акционерам эмитента предоставлялось преимущественное право их приобретения, в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляется документ, подтверждающий уведомление акционеров эмитента о возможности осуществления такого преимущественного права.

49. Лица, подписавшие отчет об итогах публичного предложения акций, при наличии их вины несут солидарную субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный владельцу акций вследствие содержащейся в таком отчете недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение информации, подтвержденной ими.

50. Отчет об итогах публичного предложения акций представляется в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, второй - у эмитента, третий экземпляр передается на хранение независимому реестродержателю или депозитарию.

В случае расхождений в тексте экземпляров отчета об итогах публичного предложения акций истинным считается текст документа, хранящегося в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг.

51. Текст отчета об итогах публичного предложения акций представляется в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг также в электронной форме на электронном носителе в соответствии с требованиями указанного органа.

52. Документы, необходимые для государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций, могут быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронном виде. Порядок представления документов в электронном виде устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

53. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение десяти рабочих дней с момента представления отчета об итогах публичного предложения акций принять решение о регистрации отчета об итогах публичного предложения акций либо признать данное публичное предложение акций несостоявшимся и аннулировать государственную регистрацию условий публичного предложения акций и проспекта.

По истечении десяти рабочих дней с момента представления отчета об итогах публичного предложения акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не вправе принимать решение о признании данного публичного предложения акций несостоявшимся. Аннулирование государственной регистрации условий публичного предложения акций и проспекта влечет за собой аннулирование государственного регистрационного номера выпуска этих акций. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска акций осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг путем внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска акций должно быть произведено в срок не позднее следующего дня с даты принятия решения об аннулировании государственной регистрации условий публичного предложения акций и проспекта.

54. В случае представления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не всех документов, предусмотренных настоящим Положением, а также выявления иных устранимых нарушений уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе, не отказывая в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения в течение десяти рабочих дней. В этом случае уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении эмитентом исправленных и/или дополненных документов в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг представляются только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящим Положением количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

55. В случае принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту:

1) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций;

2) два экземпляра отчета об итогах публичного предложения акций с отметкой о государственной регистрации.

56. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций, содержащее основание отказа.

57. Эмитент в течение пяти рабочих дней с даты регистрации отчета об итогах публичного предложения акций уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг обязан раскрыть информацию об итогах публичного предложения акций посредством:

1) опубликования итогов публичного предложения акций;

2) уведомления фондовой биржи.

58. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе принять решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций по следующим основаниям:

1) нарушение эмитентом в ходе эмиссии акций требований законодательства Кыргызской Республики;

2) нарушение условий размещения, предусмотренных зарегистрированными условиями публичного размещения акций;

3) невыполнение установленных требований к раскрытию информации о публичном предложении акций;

4) наличие в представленных документах недостоверных сведений.

59. При отказе в регистрации отчета об итогах публичного предложения акций представленные документы не возвращаются.

60. Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

61. В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах публичного предложения акций такой выпуск признается несостоявшимся и присвоенный государственный регистрационный номер аннулируется.

62. Для государственной регистрации учредительного выпуска акций эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг следующие документы:

1) заявление на регистрацию согласно приложению 5 к настоящему Положению;

2) копия документа, подтверждающего регистрацию в качестве юридического лица;

3) копии учредительных документов юридического лица;

4) документы, подтверждающие оплату уставного капитала;

5) документ, подтверждающий оплату регистрационного сбора.

63. Документы, необходимые для государственной регистрации акций учредительного выпуска, могут быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронном виде. Порядок представления документов в электронном виде устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

64. Документы на государственную регистрацию учредительного выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

65. При государственной регистрации учредительного выпуска акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан зарегистрировать выпуск акций или принять мотивированное решение об отказе не позднее чем через пять рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов.

66. Решение об отказе в государственной регистрации учредительного выпуска акций может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по основаниям, предусмотренным в пункте 74 настоящего Положения.

67. При государственной регистрации учредительного выпуска акций этому выпуску присваивается государственный регистрационный номер.

68. Государственная регистрация учредительного выпуска акций означает признание итогов учредительного выпуска акций состоявшимся.

§ 1. Государственная регистрация выпуска акций при частной эмиссии

69. Для государственной регистрации выпуска акций при частной эмиссии эмитент представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг следующие документы:

1) заявление на регистрацию согласно приложению 6 к настоящему Положению;

2) копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске и закрытом размещении акций;

3) документ, подтверждающий оплату регистрационного сбора.

70. Документы, необходимые для государственной регистрации акций при частной эмиссии, могут быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронном виде. Порядок представления документов в электронном виде устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

71. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан зарегистрировать выпуск акций или принять мотивированное решение об отказе в регистрации не позднее пяти рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 69 настоящего Положения.

72. Решением общего собрания акционеров об увеличении количества обращаемых акций при частной эмиссии должны быть определены вид, количество акций данного выпуска, срок размещения акций (дата начала размещения и дата окончания размещения), условия и порядок их размещения, цена (цены) или порядок определения цены размещения акций, порядок оплаты акций.

73. Решение общего собрания акционеров о размещении акций при частной эмиссии должно содержать указание круга лиц, среди которых предполагается разместить указанные акции, путем составления списка таких лиц с обязательным указанием их бенефициарных владельцев и проверкой на отсутствие указанных лиц в соответствующем санкционном перечне.

74. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций при частной эмиссии может быть принято уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг по следующим основаниям:

1) выпуск акций противоречит требованиям законодательства Кыргызской Республики;

2) несоответствие сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации выпуска акций, требованиям законодательства Кыргызской Республики;

3) обнаружение в документах недостоверных сведений;

4) неполнота представленных документов и состава содержащихся в них сведений.

75. В случае отказа в государственной регистрации выпуска акций при частной эмиссии уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг должен уведомить об этом заявителя в письменной форме не позднее одного рабочего дня с момента принятия такого решения с указанием причин отказа.

При отказе уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов либо их копии, остальные документы возвращаются эмитенту.

76. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

§ 2. Итоги выпуска акций при частной эмиссии

77. Итоги выпуска акций при частной эмиссии признаются состоявшимися, если по истечении срока размещения ценных бумаг размещено не менее одной акции.

78. Не позднее тридцати дней после завершения размещения акций эмитент обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет, содержащий следующие сведения:

1) дата начала и окончания размещения акций;

2) количество размещенных акций;

3) цена размещения одной акции;

4) выписка из реестра акционеров, выданная независимым реестродержателем эмитента или депозитарием;

5) документы, подтверждающие оплату акций;

6) общий объем поступлений за размещенные акции, в том числе:

- объем денежных средств в национальной валюте;

- объем иностранной валюты, выраженной в валюте Кыргызской Республики по курсу Национального банка Кыргызской Республики на момент внесения;

- объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные акции, выраженных в валюте Кыргызской Республики.

79. Отчет об итогах выпуска акций при частной эмиссии может быть представлен в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в электронном виде. Порядок представления отчета об итогах выпуска акций при частной эмиссии в электронном виде утверждается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

80. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан в течение пяти рабочих дней с момента представления отчета об итогах выпуска акций при частной эмиссии принять решение о регистрации отчета об итогах выпуска акций при частной эмиссии либо признать данный выпуск акций несостоявшимся и аннулировать государственную регистрацию выпуска акций.

81. Для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации в акции того же вида с иной номинальной стоимостью, эмитент дополнительно к документам, указанным в пункте 69 настоящего Положения, представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг копию документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом эмитента решения об изменении количества акций в связи с их дроблением или консолидацией.

82. Акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, консолидации и дроблении, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются).

83. Для регистрации выпуска акций акционерных обществ, размещаемых при реорганизации, в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг дополнительно представляются:

1) копия решения уполномоченного органа управления реорганизуемого юридического лица, которым принято решение о реорганизации;

2) копия передаточного акта (при слиянии, присоединении и преобразовании) или разделительного баланса (при разделении и выделении). Передаточный акт или разделительный баланс, являются документами, заменяющими учредительный договор;

3) порядок конвертации акций;

4) копия протокола общего собрания акционеров об увеличении уставного капитала и выпуске дополнительных акций акционерным обществом, к которому осуществляется присоединение других юридических лиц (при присоединении).

84. Документы на государственную регистрацию выпуска акций, размещаемых при реорганизации, должны быть представлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг:

1) в течение одного месяца с даты государственной регистрации юридического лица, созданного в результате слияния, разделения, выделения или преобразования;

2) не позднее трех месяцев с даты принятия решения о дополнительном выпуске акций акционерным обществом, к которому осуществляется присоединение.

85. Акции, зарегистрированные в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг, могут быть аннулированы в порядке, установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики в следующих случаях:

1) по решению общего собрания акционеров акционерного общества об уменьшении количества обращаемых акций;

2) изменение номинальной стоимости акций;

3) прекращение деятельности (ликвидации) акционерного общества;

4) признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

Не размещенные в течение установленного срока акции аннулируются и об этом вносится соответствующая запись в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике.

86. Аннулирование акций осуществляется на основании следующих документов:

1) протокол общего собрания акционеров, на котором принято решение об аннулировании акций или изменении их номинальной стоимости (при аннулировании акций по инициативе акционерного общества);

2) протокол общего собрания акционеров о ликвидации акционерного общества и документ, подтверждающий прекращение деятельности акционерного общества (при ликвидации);

3) решение уполномоченного государственного органа о признании выпуска акций несостоявшимся (при признании выпуска акций несостоявшимся);

4) решение суда о признании выпуска акций недействительным (при признании выпуска акций недействительным).

87. Аннулирование акций влечет за собой аннулирование государственного регистрационного номера выпуска этих ценных бумаг.

Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг путем внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике.

88. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска акций должно быть произведено в срок не позднее следующего дня с даты принятия решения об аннулировании акций.

89. Выпуск акций может быть признан несостоявшимся до признания итогов выпуска ценных бумаг состоявшимся.

90. Материалы о признании выпуска акций несостоявшимся рассматриваются на заседании уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в присутствии руководителя акционерного общества. При отсутствии этого лица материалы могут быть рассмотрены лишь в случаях, когда имеются данные о том, что уведомление о месте и времени рассмотрения дела в письменном виде было доставлено по последнему зарегистрированному адресу осуществления им деятельности или по последнему зарегистрированному адресу юридического лица в Кыргызской Республике, а также в случае если от него не поступало ходатайство об отложении рассмотрения дела по уважительным причинам.

91. До принятия решения о признании выпуска акций несостоявшимся в целях проведения проверки эмитента или защиты прав владельцев акций уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе приостановить эмиссию акций.

92. Решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

93. После признания итогов выпуска акций состоявшимся выпуск акций может быть признан недействительным в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах".

94. Признание выпуска акций несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование этих акций и возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты акций, владельцам акций.

95. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг уведомляет об аннулировании акций следующих лиц:

1) эмитент, чей выпуск акций признан несостоявшимся или недействительным;

2) организатор торговли на рынке ценных бумаг (при публичном предложении акций);

3) специализированный регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев акций, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.

96. Уведомление об аннулировании акций осуществляется на следующий день после даты принятия такого решения с использованием средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

97. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в срок не позднее пяти дней с момента аннулирования акций раскрывает информацию об этом на своем официальном сайте.

98. Признание выпуска акций несостоявшимся или недействительным влечет изъятие из обращения акций и возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты акций, владельцам этих ценных бумаг.

Begin_nocompare

| | | Приложение 1 к Положению о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций |

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта

____________________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование эмитента)

просит осуществить государственную регистрацию выпуска акций, условий публичного предложения акций и проспекта

____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________, (указываются количество, стоимость акций, объем эмиссии) размещаемых в соответствии с ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ (указываются соответствующее решение о выпуске акций, уполномоченный орган эмитента, его утвердивший, дата и номер) Местонахождение, контактные данные эмитента ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Наименование должности руководителя эмитента ___________________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.)

Дата "___" _________________ 20___ года

М.П.

| | | Приложение 2 к Положению о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций |

(Форма титульного листа)

УСЛОВИЯ публичного предложения акций

Полное наименование эмитента: Местонахождение эмитента: Контактные данные: Наименование должности руководителя эмитента ___________________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.) (печать) Дата "___" _______________ 20___ года

1. Информация, включаемая в условия публичного предложения акций:

1) вид ценных бумаг;

2) стоимость каждой ценной бумаги выпуска;

3) количество ценных бумаг данного выпуска;

4) общее количество ценных бумаг, размещенных ранее;

5) права владельца каждой ценной бумаги выпуска (подлежат указанию точные положения устава акционерного общества, определяющие права, предоставляемые владельцам акций соответствующего выпуска), включая право на:

- получение объявленных дивидендов;

- участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции;

- получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации.

2. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска:

1) дата начала размещения ценных бумаг;

2) дата окончания размещения ценных бумаг;

3) условия размещения ценных бумаг;

4) порядок размещения ценных бумаг;

5) порядок определения цены размещения дополнительных акций общества для акционеров, обладающих в соответствии с уставом общества преимущественным правом их приобретения.

3. Порядок осуществления преимущественного приобретения размещаемых ценных бумаг, в том числе возможности осуществления преимущественного права приобретения ценных бумаг, предусмотренного Законом Кыргызской Республики "Об акционерных обществах".

4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных бумаг.

5. Порядок оплаты ценных бумаг.

6. Доля, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска, в случае признания его несостоявшимся.

7. Иные условия публичного предложения акций.

| | | Приложение 3 к Положению о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций |

(Форма титульного листа)

ОТЧЕТ об итогах публичного предложения акций

____________________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование эмитента) Государственный регистрационный номер выпуска ____________________________________________________________________________________ Дата государственной регистрации выпуска "___" _______________ 20___ года Местонахождение, контактные данные эмитента ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Наименование должности руководителя эмитента ____________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.) Главный бухгалтер эмитента ____________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.) Регистратор ____________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.) Дата "___" _______________ 20___ года

1. Вид ценных бумаг.

2. Способ размещения ценных бумаг.

3. Фактический срок размещения ценных бумаг.

Дата распределения акций (дата государственной регистрации общества как юридического лица).

4. Стоимость каждой ценной бумаги выпуска.

5. Количество размещенных ценных бумаг выпуска.

6. Количество размещенных дробных акций.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг выпуска.

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся.

10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска).

11. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента.

| | | Приложение 4 к Положению о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций |

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ на регистрацию отчета об итогах публичного предложения акций

____________________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование эмитента) просит зарегистрировать отчет об итогах публичного предложения акций: ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ (указываются количество, стоимость акций, объем эмиссии и способ размещения акций) Зарегистрированных ____________________________________________________________________________________

(указываются дата государственной регистрации выпуска акций и государственный регистрационный номер)

Размещено ____________________________________________________________________________________ (указывается фактически оплаченная сумма эмиссии) Местонахождение, контактные данные эмитента ____________________________________________________________________________________ Наименование должности руководителя эмитента ____________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.)

Дата "___" _______________ 20___ года

М.П.

| | | Приложение 5 к Положению о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций |

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию учредительного выпуска акций

____________________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование общества) просит осуществить государственную регистрацию выпуска акций ____________________________________________________________________________________ (вид акции) в количестве ________________ акций номинальной стоимостью ________________ сомов на сумму уставного капитала ________________ сомов Местонахождение, контактные данные эмитента ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Наименование должности руководителя эмитента ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.)

Дата "___" _______________ 20___ года

М.П.

| | | Приложение 6 к Положению о порядке государственной регистрации выпуска акций, условий публичного предложения акций, проспекта и итогов выпуска акций |

Наименование регистрирующего органа

ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию выпуска акций при частной эмиссии

____________________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование эмитента) просит осуществить государственную регистрацию выпуска акций ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________, (указываются количество, стоимость акций, объем эмиссии) размещаемых в соответствии с ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________

(указываются соответствующее решение о выпуске акций, уполномоченный орган эмитента, его утвердивший, дата и номер)

Местонахождение, контактные данные эмитента ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Наименование должности руководителя эмитента ____________________________________________________________________ (подпись) (Ф.И.О.)

Дата "___" _______________ 20___ года

М.П.