Статья 54. Андеррайтер

1. В качестве андеррайтера могут выступать только брокер или дилер.

2. (Утратила силу в соответствии с Законом КР от 10 октября 2012 года № 170)

3. Андеррайтер осуществляет следующие функции:

1) подготовка публичной эмиссии ценных бумаг:

- публичное объявление о намерении эмитента провести публичную эмиссию ценных бумаг;

- разработка документации и определение условий публичной эмиссии ценных бумаг совместно с инвестиционным консультантом и/или эмитентом;

- предоставление предварительной оценки публичной эмиссии ценных бумаг, установление связей между эмитентами и инвесторами;

- (абзац пятый утратил силу в соответствии с Законом КР от 10 октября 2012 года № 170)

2) реализация ценных бумаг:

- продажа ценных бумаг инвесторам;

- проведение рекламной кампании;

- в зависимости от форм андеррайтинга - гарантирование покупки ценных бумаг при их размещении;

- аналитическая и исследовательская поддержка.

4. По договору могут быть предусмотрены и другие виды услуг, предоставляемые андеррайтером или андеррайтерами по организации публичного предложения и обслуживанию размещения ценных бумаг.

5. В договоре должен быть предусмотрен размер вознаграждения андеррайтера за все виды услуг по организации публичного предложения и обслуживанию размещения ценных бумаг.

6. Андеррайтеры не вправе:

- предоставлять потенциальным инвесторам недостоверную информацию с целью заинтересованности их и повлиять на принятие инвестиционного решения;

- предоставлять эмитенту искаженный и недействительный отчет по проведенным исследованиям, а также представлять проспект, содержащий недостоверную или неполную информацию;

- использовать и распространять проспект, не зарегистрированный в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг;

- (абзац пятый утратил силу в соответствии с Законом КР от 10 октября 2012 года № 170)

- проводить рекламную кампанию или публично предлагать ценные бумаги в период до государственной регистрации условий публичного предложения и проспекта в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг;

- предоставлять информацию об эмитенте, не связанную с публичным предложением ценных бумаг.

7. Андеррайтер (группа андеррайтеров) несет полную имущественную ответственность перед эмитентом в случае, если в результате его неправомерных действий эмитенту был нанесен ущерб.

(В редакции Законов КР от 10 октября 2012 года № 170, 5 августа 2013 года № 188)