Статья 41. Требования, предъявляемые к профессиональному участнику рынка ценных бумаг

1. Минимальный размер уставного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

2. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности по ценным бумагам минимальный размер уставного капитала профессионального участника определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношении которого установлен наибольший минимальный размер уставного капитала.

3. Собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее минимального размера уставного капитала, установленного нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен соответствовать следующим требованиям:

- наличие работников, обладающих квалификациями, установленными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;

- наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, установленных в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

- внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулирующих организаций, устанавливающие условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

- соблюдение нормативов и иных критериев финансовой устойчивости, установленных нормативными правовыми актами Кыргызской Республики для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- соблюдение иных требований, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики.

5. Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг, непосредственно участвующие в осуществлении профессиональной деятельности, обязаны:

- соответствовать квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;

- осуществлять свою деятельность по основному месту работы на основании трудового договора (в штате) у одного профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением членства в совете директоров.

6. Порядок проведения аттестации работников профессионального участника рынка ценных бумаг и выдачи квалификационных свидетельств, а также порядок приостановления действия или отзыва квалификационных свидетельств устанавливаются Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

Квалификационные свидетельства выдаются на срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Для подтверждения квалификационного свидетельства работник профессионального участника рынка ценных бумаг не чаще одного раза в год должен проходить обязательное повышение квалификации по программам повышения квалификации. Порядок и сроки формирования программ повышения квалификации, прохождения обязательного повышения квалификации, а также представления работником профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о прохождении обязательного повышения квалификации определяются Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

7. Учредителями и акционерами профессионального участника рынка ценных бумаг могут быть физические и/или юридические лица - резиденты и нерезиденты Кыргызской Республики с учетом ограничений, установленных настоящей статьей.

Учредителями, участниками или акционерами профессиональных участников рынка ценных бумаг не могут быть:

- физические и юридические лица, проживающие и/или зарегистрированные на территории оффшорных зон;

- физические и юридические лица, а также юридические лица, имеющие в качестве участников аффилированные лица, находящиеся в санкционных перечнях физических и юридических лиц, групп и организаций в отношении которых имеются сведения об их участии в террористической или экстремистской деятельности и распространении оружия массового уничтожения, список которых формируется уполномоченным органом, определяемым Кабинетом Министров Кыргызской Республики в соответствии с законодательством в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.

8. Физические и юридические лица, имеющие намерение приобрести значительное участие в капитале профессионального участника рынка ценных бумаг, обязаны в срок не позднее 30 календарных дней до совершения сделки по приобретению значительного участия подтвердить уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг законность источника происхождения денежных средств, направляемых на приобретение значительного участия в капитале профессионального участника рынка ценных бумаг, а также представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения о своей деятельности, финансовом состоянии, составе акционеров (участников), включая бенефициарных владельцев.

9. Значительное участие в капитале профессионального участника рынка ценных бумаг не могут иметь:

1) (утратил силу в соответствии с Законом КР от 26 июня 2025 года № 126)

2) (утратил силу в соответствии с Законом КР от 26 июня 2025 года № 126)

3) физическое лицо, имеющее непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти;

4) физические и юридические лица, которые в установленном порядке не представили сведения о своей деятельности, финансовом состоянии, составе участников и любые другие сведения и документы, позволяющие их достоверно идентифицировать и изучить участников юридического лица, включая бенефициарных владельцев, либо представили такие сведения, которые не позволяют достоверно идентифицировать и изучить участников юридического лица, включая бенефициарных владельцев;

5) физические и юридические лица, которые в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке не подтвердили законность источника происхождения денежных средств, направляемых на приобретение акций (долей).

10. Сделки, связанные с приобретением значительного участия в капитале профессионального участника рынка ценных бумаг лицами, указанными в части 9 настоящей статьи, либо физическими или юридическими лицами, представившими при приобретении значительного участия в капитале профессионального участника рынка ценных бумаг недостоверную (ложную) информацию, либо лицами, которые перестали соответствовать требованиям, предъявляемым настоящим Законом, являются ничтожными сделками.

Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обращается в суд с требованием о применении последствий недействительности ничтожной сделки.

11. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в установленном Кабинетом Министров Кыргызской Республики порядке вправе запрашивать и получать информацию о лицах, имеющих либо намеревающихся приобрести значительное участие в капитале профессионального участника рынка ценных бумаг.

12. В случаях, указанных в частях 9 и 10 настоящей статьи, голоса по таким акциям (долям) не учитываются при определении кворума и принятии решений. Все ранее принятые решения считаются недействительными, если количество голосов по таким акциям повлияло на принятие решения по существу.

В случаях, указанных в частях 9 и 10 настоящей статьи, лицо, со стороны которого выявлено нарушение, обязано в течение 6 месяцев продать соответствующий пакет акций (долей) лицам, не связанным с ним. В противном случае уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обращается в суд о принудительном отчуждении акций (долей) указанного лица.

13. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг уведомляет независимого реестродержателя о наступлении последствий, указанных в части 12 настоящей статьи.

14. Не допускается обращение взыскания, либо иное ограничение права распоряжения денежными средствами и/или ценными бумагами клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг по обязательствам данного участника.

Суд, иные уполномоченные государственные органы или должностные лица до принятия решения об ограничении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе о наложении ареста, блокировании либо ином ограничении права распоряжения его денежными средствами или имуществом, обязаны получить согласие уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

(В редакции Законов КР от 25 июля 2012 года № 122, 10 октября 2012 года № 170, 13 апреля 2018 года № 38, 4 июля 2022 года № 56, 26 июня 2025 года № 126 )