Статья 85. Пороговое участие в капитале банка

1. Пороговое участие в капитале банка - это единоличное либо совместно с другими лицами, прямое или косвенное владение или управление десятью и более, двадцатью и более, тридцатью тремя и более, пятьюдесятью и более, шестьюдесятью семью и более процентами голосующих акций банка (пороги).

2. Любое физическое или юридическое лицо, намеревающееся единолично или совместно с другими лицами, вне зависимости от способа приобретения права собственности на акции, включая наследование или восстановление права собственности на них, приобрести пороговое участие в капитале банка, включая значительное участие и контроль, в том числе путем дополнительного приобретения акций, обязано получить письменное разрешение Национального банка.

3. Любое физическое или юридическое лицо, владеющее пороговым участием в капитале банка, намеревающееся единолично или совместно с другими лицами произвести отчуждение акций вне зависимости от способа отчуждения, в количестве, влияющем на изменение порогового значения, обязано до совершения сделки предварительно уведомить об этом Национальный банк.

См.: Решение Конституционной палаты Верховного суда КР от 19 февраля 2021 года

4. Значительное участие - единоличное либо совместно с другими лицами, прямое или косвенное владение или управление десятью и более процентами голосующих акций акционерного общества либо десятью и более процентами уставного капитала юридического лица, не являющегося акционерным обществом.

5. Контроль - единоличное либо совместно с другими лицами:

1) прямое или косвенное владение или управление более пятьюдесятью процентами голосующих акций акционерного общества или уставного капитала юридического лица, не являющегося акционерным обществом; или

2) возможность выбирать, как минимум, половину членов Совета директоров юридического лица; или

3) независимо от участия в капитале юридического лица возможность прямо или косвенно осуществлять определяющее влияние на руководство или политику данного юридического лица.

6. Косвенное владение - возможность оказывать, через третье лицо, существенное влияние на принятие решений органами управления банка или значительными участниками банка, или лицами, осуществляющими контроль над банком, или участниками банковской группы.

7. Лица признаются совместно владеющими акциями банка в случаях, если они:

1) являются близкими родственниками (супруг, родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки);

2) являются должностными лицами - акционерами банка;

3) являются значительными участниками в отдельности или совместно;

4) совместно владеют акциями в силу договора или иным образом:

а) о голосовании по управлению банком;

б) о предоставлении акций в заклад с правом голоса;

в) о передаче права голоса по акциям;

г) о передаче акций в доверительное управление или о депонировании иным образом с правом управления;

д) когда акции приобретены в свою пользу, но от имени другого лица;

е) при представительстве по доверенности или иному законному представительству;

ж) при наличии общих интересов.

8. Общие интересы между двумя и/или более физическими и юридическими лицами признаются существующими при наличии любого из следующих условий, если:

1) одно юридическое или физическое лицо контролирует другое юридическое или физическое лицо;

2) данные лица являются связанными с банком лицами;

3) одно из этих лиц является зависимой компанией другого лица.