Статья 22. Пороговое участие в капитале банка

1. Пороговое участие в капитале банка - это единоличное либо совместно с другими лицами, прямое или косвенное владение или управление десятью и более, двадцатью и более, тридцатью тремя и более, пятьюдесятью и более, шестьюдесятью семью и более процентами голосующих акций банка (пороги).

2. Любое физическое или юридическое лицо, намеревающееся единолично или совместно с другими лицами вне зависимости от способа приобретения права собственности на акции, включая наследование или восстановление права собственности на них, приобрести пороговое участие в капитале банка, включая значительное участие и контроль, в том числе путем дополнительного приобретения акций, обязано получить письменное разрешение Национального банка.

Письменное разрешение Национального банка требуется получить также лицу, которое в результате совершения одной или нескольких сделок становится значительным участником или будет осуществлять контроль лица, ранее получившего разрешение Национального банка на приобретение порогового участия в капитале банка. Изменения в составе значительных акционеров (участников) лиц, указанных в абзаце втором настоящей части, не требуют получения разрешения Национального банка при условии, что данные лица не подпадают под ограничения, установленные в пунктах 1 и 2 части 3 статьи 16 настоящего Закона. При этом лицом, владеющим пороговым участием в капитале банка, должны быть предоставлены в Национальный банк документы и информация о таких лицах в соответствии с требованиями, установленными Национальным банком.

3. Любое физическое или юридическое лицо, владеющее пороговым участием в капитале банка, намеревающееся единолично или совместно с другими лицами произвести отчуждение акций вне зависимости от способа отчуждения в количестве, влияющем на изменение порогового значения, обязано не менее чем за один месяц до совершения сделки предварительно уведомить об этом Национальный банк, а также уведомить потенциального приобретателя о необходимости получения предварительного разрешения Национального банка на приобретение порогового участия в капитале банка в соответствии с требованиями настоящего Закона.

4. Значительное участие - единоличное либо совместно с другими лицами, прямое или косвенное владение или управление десятью и более процентами голосующих акций акционерного общества либо десятью и более процентами уставного капитала юридического лица, не являющегося акционерным обществом.

5. Контроль - единоличное либо совместно с другими лицами:

1) прямое или косвенное владение или управление более пятьюдесятью процентами голосующих акций акционерного общества или уставного капитала юридического лица, не являющегося акционерным обществом; или

2) возможность выбирать, как минимум, половину членов Совета директоров юридического лица; или

3) независимо от участия в капитале юридического лица возможность прямо или косвенно осуществлять определяющее влияние на руководство или политику данного юридического лица.

6. Косвенное владение - возможность оказывать через третье лицо существенное влияние на принятие решений органами управления банка или значительными участниками банка, или лицами, осуществляющими контроль над банком, или участниками банковской группы.

7. В целях настоящего Закона лица признаются совместно владеющими акциями банка в случаях, если они:

1) являются близкими родственниками (супруг, родители, дети, усыновители, усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки);

2) являются должностными лицами - акционерами банка;

3) являются значительными участниками в отдельности или совместно;

4) совместно владеют акциями в силу договора или иным образом:

а) о голосовании по управлению банком;

б) о предоставлении акций в заклад с правом голоса;

в) о передаче права голоса по акциям;

г) о передаче акций в доверительное управление или о депонировании иным образом с правом управления;

д) когда акции приобретены в свою пользу, но от имени другого лица;

е) при представительстве по доверенности или иному законному представительству;

ж) при наличии общих интересов.

8. Общие интересы между двумя и/или более физическими и юридическими лицами признаются существующими при наличии любого из следующих условий, если:

1) одно юридическое или физическое лицо контролирует другое юридическое или физическое лицо;

2) данные лица являются связанными с банком лицами;

3) одно из этих лиц является зависимой компанией другого лица.