Положение о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики валютных своп-операций (утверждено постановлением ПравленияНационального банка Кыргызской республики)

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 28 марта 2013 года № 10/13

Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской республики от 29 сентября 2011 года № 55/4

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики валютных своп-операций

1. Общие положения

1. Настоящее Положение о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики (далее Национальный банк) валютных своп-операций (далее Положение) определяет порядок проведения Национальным банком валютных своп-операций с коммерческими банками Кыргызской Республики (далее банк) на территории Кыргызской Республики.

2. Национальный банк проводит валютные своп-операции в соответствии со статьями 4, 5 и 34 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики".

3. Национальный банк осуществляет следующие виды валютных своп-операций:

- прямые;

- обратные.

4. Валютные своп-операции проводятся с целью обеспечения банковской системы краткосрочной ликвидностью в национальной валюте (прямой своп) либо изъятия избыточной ликвидности из банковской системы (обратный своп).

5. Каждая из видов операций, указанная в п.3 настоящего Положения, может проводиться Национальным банком следующими способами:

- на аукционной основе - по решению КДКР Национального банка;

- не на аукционной основе - по решению Правления Национального банка.

6. Участниками валютных своп-операций являются Национальный банк, с одной стороны, и коммерческие банки, отвечающие требованиям п.18 настоящего Положения, с другой стороны, в дальнейшем именуемые "стороны".

7. Взаимоотношения банка с Национальным банком по валютным своп-операциям регулируются настоящим Положением и соответствующим двухсторонним Соглашением о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком и банком, согласно Приложению 1 к настоящему Положению (далее Соглашение).

2. Определения и термины

8. Валютная своп-операция - операция по обмену одной валюты на эквивалентную сумму в другой валюте с обязательством обратного обмена основных сумм и начисленных процентов через заранее оговоренный срок.

9. Валюта обмена - иностранная валюта, выступающая в качестве актива по валютной своп-операции.

10. Дата проведения валютной своп-операции - рабочий день, в который происходит прием, обработка заявок банка и перечисление денежных средств банком на соответствующий счет Национального банка.

11. Дата завершения валютной своп-операции - рабочий день, в который происходит возврат основной суммы и начисленных процентов по валютной своп-операции банком на соответствующий счет Национального банка.

12. Комитет денежно-кредитного регулирования (КДКР) - коллегиальный орган Национального банка для выработки и оперативного принятия решений по текущему управлению ликвидностью.

13. Обратный своп - операция по обмену денежных средств в иностранной валюте на эквивалентную сумму в национальной валюте с обязательством обратного обмена основных сумм и начисленных процентов по заранее оговоренным условиям.

14. Прямой своп - операция по обмену денежных средств в национальной валюте на эквивалентную сумму в иностранной валюте с обязательством обратного обмена основных сумм и начисленных процентов по заранее оговоренным условиям.

15. Система записи переговоров - программно-технический комплекс Национального банка, предназначенный для автоматической записи переговоров с определенных телефонных аппаратов и их архивирования, представляющий возможность в последующем находить и воспроизводить данные записи переговоров. Данная система предназначена для записи переговоров по сделкам на финансовых рынках.

16. Срок валютной своп-операции - определяется как промежуток времени, выраженный в календарных днях и рассчитывается:

- при прямой валютной своп-операции - начиная со дня, следующего за днем перечисления Национальным банком сомовых денежных средств на соответствующий счет банка и до дня обратного возврата банком сомовых денежных средств на соответствующий счет Национального банка, включительно;

- при обратной валютной своп-операции - начиная со дня, следующего за днем перечисления банком на соответствующий счет Национального банка сомовых денежных средств и до дня обратного возврата Национальным банком сомовых денежных средств на соответствующий счет банка, включительно.

17. Торговые системы - программно-технические комплексы Национального банка для работы на денежном рынке Кыргызской Республики.

3. Порядок проведения валютной своп-операции

18. К участию в валютных своп-операциях допускаются банки, которые на дату проведения валютной своп-операции:

- имеют лицензию Национального банка на проведение банковских операций в иностранной валюте без ограничения на осуществление операций с производными финансовыми инструментами;

- имеют корреспондентский счет в национальной валюте в Национальном банке;

- имеют корреспондентский счет в иностранной валюте в банке-корреспонденте банка;

- заключили Соглашение с Национальным банком;

- предоставили две карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться средствами, находящимися на счетах банка, заверенные нотариально в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики;

- не находятся в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О консервации, ликвидации и банкротстве банков" (консервация, санация, реабилитация, добровольная и принудительная ликвидация, реструктуризация и реорганизация).

19. Основанием для проведения валютной своп-операции является наличие подписанного Соглашения и заявка на участие в валютной своп-операции (далее Заявка).

20. Вид, способы и параметры проведения валютных своп-операций устанавливаются Национальным банком.

21. Национальный банк устанавливает и объявляет следующие условия проведения валютной своп-операции:

Вид:

- прямой/обратный.

Способ:

- на аукционной/не на аукционной основе.

Параметры:

- дата проведения;

- общий объем размещаемых денежных средств в сомах;

- валюта обмена;

- минимальная процентная ставка при прямых валютных своп-операциях по средствам в национальной валюте принимаемых на аукцион Заявок;

- максимальная процентная ставка при обратных валютных своп-операциях по средствам в национальной валюте принимаемых на аукцион Заявок;

- фиксированная процентная ставка при проведении валютных своп-операций не на аукционной основе;

- процентная ставка, выплачиваемая Национальным банком банкам на средства в иностранной валюте при проведении прямых валютных своп-операций и на средства в сомах при проведении обратных валютных своп-операций;

- срок операции;

- курс обмена.

22. Условия проведения валютной своп-операции на аукционной основе, указанные в п.21 настоящего Положения, определяются КДКР, а не на аукционной основе - Правлением Национального банка.

Правление Национального банка может делегировать КДКР полномочия по определению условий проведения валютных своп-операций не на аукционной основе.

23. Параметры проведения валютных своп-операций, указанные в п.21 настоящего Положения, объявляются Национальным банком путем размещения информационного сообщения на веб-сайте Национального банка и в торговых системах в срок, не позднее одного рабочего дня до даты проведения валютных своп-операций.

24. Результаты по проведенным валютным своп-операциям объявляются Национальным банком путем размещения информационного сообщения на веб-сайте Национального банка и в торговых системах.

25. При проведении валютных своп-операций на аукционной основе допускаются Заявки банков:

- при прямой валютной своп-операции - с процентной ставкой выше или равной процентной ставке, объявленной Национальным банком;

- при обратной валютной своп-операции - с процентной ставкой ниже или равной процентной ставке, объявленной Национальным банком.

26. При проведении валютных своп-операций не на аукционной основе допускаются Заявки банков по фиксированной процентной ставке, объявленной Национальным банком.

27. При проведении валютных своп-операций на аукционной основе в первую очередь удовлетворяются Заявки банков:

- при прямой валютной своп-операции - предложившие наивысшие (выше минимальной процентной ставки, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение Заявок осуществляется с наивысшей предложенной процентной ставки и далее - в порядке убывания, заканчиваясь на минимальной процентной ставке Национального банка по принимаемым на аукцион Заявкам;

- при обратной валютной своп-операции - предложившие наименьшие (ниже максимальной процентной ставки, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение Заявок осуществляется с наименьшей предложенной процентной ставки и далее - в порядке возрастания, заканчиваясь на максимальной процентной ставке Национального банка по принимаемым на аукцион Заявкам.

28. В случае совпадения в Заявках банках предложенных процентных ставок, Заявки удовлетворяются пропорционально их удельным весам.

29. В день проведения валютной своп-операции банк с 10:00 до 12:00 часов передает в Национальный банк Заявки на бумажных носителях. Заявки должны быть оформлены в соответствии с Приложением 1 к Соглашению.

30. Досрочное завершение валютной своп-операции на аукционной основе не допускается.

31. Досрочное завершение валютной своп-операции не на аукционной основе возможно по решению Правления Национального банка и производится на основании предоставленной банком Заявки на досрочное завершение валютной своп-операции с заполнением соответствующих полей, согласно Приложению 2 к Соглашению, не менее чем за 2 рабочих дня до даты предполагаемого досрочного завершения валютной своп-операции с предварительной уплатой неустойки в пользу Национального банка, согласно п.9.4 Соглашения.

32. Заявка является безотзывной.

33. Заявки, заполненные или оформленные неправильно, а также переданные с нарушением времени приема Заявок, признаются недействительными и к валютной своп-операции не допускаются.

34. Участники, заявки которых признаются недействительными и недопущенными к валютной своп-операции согласно п.33 настоящего Положения, уведомляются Национальным банком посредством телефонной связи с использованием системы записи переговоров или через систему ведения переговоров торговых систем Национального банка.

35. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в Заявке банка.

36. Заявка по валютной своп-операции на аукционной основе является неделимой на лоты, и банк может предоставить только 1 (одну) Заявку на 1 (один) срок согласно объявленным Национальным банком условиям валютной своп-операции.

37. При проведении валютных своп-операций используется обменный курс иностранной валюты для первоначального и обратного обмена денежных средств, как правило, равный официальному курсу иностранной валюты к сому, действующему на день проведения валютных своп-операций.

4. Порядок проведения расчетов

38. В дату проведения валютных своп-операций банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств:

- при прямых валютных своп-операциях - сумму денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка;

- при обратных валютных своп-операциях - сумму денежных средств в национальной валюте на соответствующий счет Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

39. В дату завершения валютных своп-операций банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств:

- при прямых валютных своп-операциях - в национальной валюте, включая начисленные проценты, на соответствующий счет Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка;

- при обратных валютных своп-операциях - в иностранной валюте, включая начисленные проценты, на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

40. В целях снижения рисков:

- при прямой валютной своп-операции при первоначальном обмене денежных средств дата зачисления по сомам составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по иностранной валюте, при обратном обмене денежных средств дата зачисления по иностранной валюте составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате валютирования по сомам;

- при обратной валютной своп-операции при первоначальном обмене денежных средств дата зачисления по иностранной валюте составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по сомам, при обратном обмене денежных средств дата зачисления по сомам составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по иностранной валюте.

41. В случае, когда дата первоначального обмена или завершения валютной своп-операции является нерабочим днем в банках-корреспондентах Национального банка или банка, либо самого Национального банка или банка, то первоначальный обмен или завершение валютной своп-операции проводится на следующий рабочий день. При этом дата первоначального обмена или завершения валютной своп-операции не переносится и перерасчет суммы денежных средств завершающей части не производится.

5. Заключительные положения

42. Порядок проведения Национальным банком валютных своп-операций регулируется настоящим Положением и Соглашением.

43. Изменения и дополнения в настоящее Положение могут вноситься Национальным банком в целях совершенствования процесса проведения валютных своп-операций.

Приложение 1

к Положению о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики валютных своп-операций

СОГЛАШЕНИЕ

о порядке проведения валютных своп-операций

между Национальным банком Кыргызской Республики

и ______________________________________

(наименование коммерческого банка)

г.Бишкек № ________ от "___" _____________ 20__ г.

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем "Национальный банк", в лице Заместителя Председателя Национального банка _________________________________________, действующего на основании ___________________________________________________, с одной стороны, и ________________________________, именуемый в дальнейшем "Банк", в лице ____________________________________________, действующего на основании ____________ с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые "Стороны", на основании Положения о порядке проведения валютных своп-операций Национальным банком Кыргызской Республики, утвержденного постановлением Правления Национального банка № _______ от "___" _____________ 20__ г., (далее Положение), заключили настоящее Соглашение о порядке проведения валютных своп-операций (далее Соглашение) о нижеследующем:

1. Предмет соглашения

1.1. Предметом настоящего Соглашения является определение условий регулирования правоотношений, возникающих при заключении и осуществлении валютных своп-операций между Национальным банком и Банком.

1.2. Определения и термины, используемые в настоящем Соглашении, аналогичны определениям и терминам, определенным в Положении.

1.3. Расчеты по валютным своп-операциям осуществляются для Национального банка - по соответствующим счетам Национального банка и корреспондентскому счету Национального банка в иностранной валюте, открытому в банке-корреспонденте Национального банка; для Банка - по корреспондентскому счету Банка в Национальном банке и по корреспондентскому счету Банка в иностранной валюте, открытому в банке-корреспонденте Банка.

2. Общие условия

2.1. Для заключения валютной своп-операции в рамках настоящего Соглашения, Банк должен:

- иметь лицензию Национального банка на проведение банковских операций в иностранной валюте без ограничения на осуществление операций с производными финансовыми инструментами;

- иметь корреспондентский счет в национальной валюте в Национальном банке;

- иметь корреспондентский счет в иностранной валюте в банке-корреспонденте Банка;

- заключить с Национальным банком настоящее Соглашение;

- предоставить две карточки с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться средствами, находящимися на счетах банка, заверенные нотариально в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики;

- не находиться в процедуре консервации (санации, реабилитации), добровольной и принудительной ликвидации (в том числе, процесса банкротства), а также иных отношениях, возникающих в результате неспособности или отказа удовлетворить требования кредиторов и не иметь нарушений требований законодательства и других норм, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О консервации, ликвидации и банкротстве банков".

2.2. Срок валютной своп-операции определяется как промежуток времени, выраженный в календарных днях и рассчитывается:

- при прямой валютной своп-операции - начиная со дня, следующего за днем перечисления Национальным банком сомовых денежных средств на соответствующий счет Банка и до дня обратного возврата Банком сомовых денежных средств на соответствующий счет Национального банка, включительно;

- при обратной валютной своп-операции - начиная со дня, следующего за днем перечисления Банком на соответствующий счет Национального банка сомовых денежных средств и до дня обратного возврата Национальным банком сомовых денежных средств на соответствующий счет Банка, включительно.

2.3. Проценты по валютной своп-операции начисляются по формуле простых процентов, исходя из суммы денежных средств в соответствующей валюте, срока валютной своп-операции, процентной ставки и временной базы, равной 360 дней, и выплачиваются Сторонами одновременно с возвратом денежных средств в соответствующей валюте при обратном обмене денежных средств.

2.4. В целях снижения рисков:

- при прямой валютной своп-операции при первоначальном обмене денежных средств дата зачисления по сомам составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по иностранной валюте, при обратном обмене денежных средств дата зачисления по иностранной валюте составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по сомам;

- при обратной валютной своп-операции при первоначальном обмене денежных средств дата зачисления по иностранной валюте составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по сомам, при обратном обмене денежных средств дата зачисления по сомам составляет плюс 1 (один) рабочий день к дате зачисления по иностранной валюте.

2.5. Для проведения валютной своп-операции Банк предоставляет в Национальный банк Заявку на валютную своп-операцию (далее Заявка). Заявка Банка должна быть подписана руководителем исполнительного органа Банка, имеющим право первой подписи, и заверена гербовой печатью Банка в соответствии с Приложением 1 к настоящему Соглашению.

2.6. Заявка Банка предоставляется в Национальный банк в дату проведения валютной своп-операции с 10:00 ч. до 12:00 ч. Заявка должна быть предоставлена в непрозрачном запечатанном конверте и зарегистрирована в "Журнале регистрации заявок по валютным своп-операциям".

2.7. Основанием для проведения расчетов по валютным своп-операциям является Уведомление о результатах валютных своп-операций Национального банка, оформленное в соответствии с Приложением 3 к настоящему Соглашению (далее Уведомление), и направляемое Национальным банком не позднее 14:30 ч. в дату проведения валютных своп-операций каждому Банку, Заявка которого удовлетворена.

2.8. Заявки, заполненные или оформленные неправильно, а также переданные с нарушением времени приема Заявок, признаются недействительными и к валютной своп-операции не допускаются.

2.9. При проведении валютной своп-операции используется обменный курс иностранной валюты для первоначального и обратного обмена денежных средств, как правило, равный официальному курсу иностранной валюты к сому, действующему на день заключения валютной своп-операции.

2.10. В дату проведения валютной своп-операции до 15:30 ч. подразделения Национального банка и Банка, выполняющие функции бэк-офисов Сторон, до проведения окончательных расчетов, должны обменяться подтверждениями по заключенной валютной своп-операции согласно п.5.5 настоящего Соглашения.

3. Порядок проведения валютных своп-операций

3.1. Порядок проведения прямой валютной своп-операции:

3.1.1. К прямой валютной своп-операции на аукционной основе допускаются Заявки Банков с процентной ставкой выше или равной минимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком.

3.1.2. К прямой валютной своп-операции не на аукционной основе допускаются Заявки Банков с фиксированной процентной ставкой, объявленной Национальным банком.

3.1.3. В дату проведения прямой валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

3.1.4. В дату завершения прямой валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в сомах, включая начисленные проценты, на соответствующий счет Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

3.2. Порядок проведения обратной валютной своп-операции:

3.2.1. К обратной валютной своп-операции на аукционной основе допускаются Заявки Банков с процентной ставкой ниже или равной максимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком.

3.2.2. К обратной валютной своп-операции не на аукционной основе допускаются Заявки Банков с фиксированной процентной ставкой, объявленной Национальным банком.

3.2.3. В дату проведения обратной валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в сомах на соответствующий счет Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

3.2.4. В дату завершения обратной валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в иностранной валюте, включая начисленные проценты на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

4. Досрочное завершение валютной своп-операции

4.1. Досрочное завершение валютной своп-операции на аукционной основе не допускается.

4.2. Досрочное завершение валютной своп-операции не на аукционной основе возможно по решению Правления Национального банка и производится на основании предоставленной Банком Заявки на досрочное завершение валютной своп-операции с заполнением соответствующих полей, согласно Приложению 2 к Соглашению, не менее чем за 2 рабочих дня до даты предполагаемого досрочного завершения валютной своп-операции с предварительной уплатой неустойки в пользу Национального банка, согласно п.9.4 Соглашения. При этом подразделения Национального банка и Банка, выполняющие функции бэк-офисов сторон, до проведения окончательных расчетов, должны обменяться подтверждениями по досрочному завершению валютной своп-операции согласно п.5.5 настоящего Соглашения.

5. Проведение расчетов и обмен подтверждениями

5.1. При проведении прямой валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка. На следующий рабочий день после поступления денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, Национальный банк перечисляет сумму денежных средств в сомах на корреспондентский счет Банка в Национальном банке, указанный в подтверждении бэк-офиса Банка.

5.2. При проведении обратной валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в сомах на соответствующий счет Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка. На следующий рабочий день после поступления денежных средств в сомах на соответствующий счет Национального банка, Национальный банк перечисляет сумму денежных средств в иностранной валюте на корреспондентский счет в иностранной валюте в банке-корреспонденте Банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Банка.

5.3. При завершении прямой валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в сомах, включая начисленные проценты, на соответствующий счет Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка. На следующий рабочий день после поступления средств в сомах на соответствующий счет Национального банка, Национальный банк перечисляет сумму денежных средств в иностранной валюте, включая начисленные проценты, на корреспондентский счет в иностранной валюте в банке-корреспонденте Банка.

5.4. При завершении обратной валютной своп-операции Банк самостоятельно перечисляет сумму денежных средств в иностранной валюте, включая начисленные проценты, на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка, указанный в подтверждении бэк-офиса Национального банка. На следующий рабочий день после поступления средств в иностранной валюте на счет в банке-корреспонденте Национального банка, Национальный банк перечисляет средства в сомах, включая начисленные проценты, на корреспондентский счет Банка в Национальном банке, указанный в подтверждении бэк-офиса Банка.

5.5. При заключении и досрочном завершении валютной своп-операции подразделения Национального банка и Банка, выполняющие функции бэк-офисов Сторон, до проведения окончательных расчетов, должны по системе SWIFT (формат МТ 320) обменяться подтверждениями по заключенной и досрочно завершенной валютной своп-операции. Обмен подтверждениями инициируется Банком и подтверждение направляется в Национальный банк незамедлительно после получения уведомления от Национального банка о заключении или досрочном погашении валютной своп-операции. Не допускается изменение реквизитов банка-корреспондента после обмена подтверждениями между Национальным банком и Банком через систему SWIFT.

5.6. В случае, если у Банка отсутствует система SWIFT, обмен подтверждениями по валютной своп-операции осуществляется по факсу и/или нарочно в соответствии с Приложениями 4 и 5 к настоящему Соглашению.

Банк допускает, что передача подтверждения только через факс, без последующего направления оригинала в Национальный банк подтверждения, является не безопасным методом связи, и что сообщения, доставленные таким образом, могут быть перехвачены, утеряны, уничтожены, искажены или задержаны при передаче. Национальный банк не несет ответственности перед Банком за какую-либо утрату, ущерб, расходы и издержки, понесенные Банком в результате исполнения, или неисполнения Национальным банком какой-либо инструкции, переданной только через факс без последующего направления оригинала в Национальный банк. Банк соглашается с тем, что он обязан на основании запроса возмещать Национальному банку (также и на постоянной основе) утрату, ущерб, расходы и издержки, понесенные Национальным банком в результате исполнения какой-либо инструкции, переданной через факс, не являющейся подлинной инструкцией, поступившей от Банка, или которая содержит какую-либо ошибку, повреждение, а также другое искажение или изменение, произошедшие в процессе передачи.

5.7. Расчеты по денежным средствам в иностранной валюте осуществляются согласно предоставленным реквизитам валютных счетов. В случае изменения реквизитов валютных счетов, Банк и Национальный банк обязуются незамедлительно уведомить об этом друг друга в письменном виде, с подписью должностных лиц, уполномоченных распоряжаться средствами, в срок не позднее, чем за 1 (один) рабочий день до окончательных расчетов по валютной своп-операции. При этом, бэк-офисы Банка и Национального банка должны обменяться новыми подтверждениями согласно п.5.5 настоящего Соглашения в срок, не позднее до времени проведения окончательных расчетов (при первоначальном или обратном обмене денежных средств по валютной своп-операции).

5.8. В случаях, когда указанная в Заявке Банка дата зачисления при первоначальном и/или обратном обмене денежных средств в сомах и/или иностранной валюте является нерабочим днем или нерабочим праздничным днем (в Кыргызской Республике и/или стране банка-корреспондента), то исполнение производится на следующий рабочий день. При этом дата обратного обмена денежных средств не переносится и пересчет начисленных процентов по денежным средствам не производится.

5.9. Перечисление неполной суммы денежных средств в сомах и/или иностранной валюты при проведении расчетов по заключенной валютной своп-операции не допускается.

5.10. При зачислении и списании денежных средств по корреспондентскому счету Банка в Национальном банке, на Банк распространяются все условия и правила, установленные законодательством Кыргызской Республики и заключенными между Национальным банком и Банком двусторонними договорами об установлении корреспондентских отношений.

6. Права и обязанности Сторон

6.1. Стороны имеют право на заключение валютных своп-операций строго в соответствии с настоящим Соглашением.

6.2. Стороны согласны с условиями заключения валютных своп-операций, изложенными в настоящем Соглашении и признают свои обязательства друг перед другом.

7. Банк обязуется

7.1. Строго соблюдать условия проведения валютных своп-операций, установленные настоящим Соглашением.

7.2. При первоначальном обмене денежных средств по прямой валютной своп-операции перечислить на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка в полном объеме сумму денежных средств в иностранной валюте в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

7.3. При обратном обмене денежных средств по прямой валютной своп-операции перечислить до 16:00 ч. на соответствующий счет Национального банка в полном объеме сумму денежных средств в сомах, включая начисленные проценты, в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

7.4. При первоначальном обмене денежных средств по обратной валютной своп-операции, перечислить до 16:00 ч. на соответствующий счет Национального банка в полном объеме сумму денежных средств в сомах в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

7.5. При обратном обмене денежных средств по обратной валютной своп-операции, перечислить на корреспондентский счет Национального банка в банке-корреспонденте Национального банка в полном объеме сумму денежных средств в иностранной валюте, включая начисленные проценты, и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Национального банка.

7.6. Не уступать третьим лицам права требования денежных средств по валютной своп-операции.

7.7. Выплатить Национальному банку единовременный штраф согласно п.9.2 настоящего Соглашения, в случае неисполнения Банком своих обязательств, указанных в пп. 7.2, 7.3, 7.4 и 7.5 настоящего Соглашения.

7.8. Выплатить Национальному банку неустойку согласно пп. 4.2 и 9.4 настоящего Соглашения.

8. Национальный банк обязуется

8.1. Строго соблюдать условия проведения валютных своп-операций, установленные настоящим Соглашением.

8.2. При первоначальном обмене денежных средств по прямой валютной своп-операции после исполнения Банком п.7.2 настоящего Соглашения перечислить на соответствующий корреспондентский счет Банка в Национальном банке сумму денежных средств в сомах в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Банка.

8.3. При обратном обмене денежных средств по прямой валютной своп-операции после исполнения Банком п.7.3 настоящего Соглашения перечислить на корреспондентский счет в иностранной валюте в банке-корреспонденте Банка в полном объеме сумму денежных средств в иностранной валюте, включая начисленные проценты, в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Банка.

8.4. При первоначальном обмене денежных средств по обратной валютной своп-операции после исполнения Банком п.7.4 настоящего Соглашения перечислить на корреспондентский счет в иностранной валюте в банке-корреспонденте Банка в полном объеме сумму денежных средств в иностранной валюте в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Банка.

8.5. При обратном обмене денежных средств по обратной валютной своп-операции после исполнения Банком п.7.5 настоящего Соглашения перечислить на корреспондентский счет Банка в Национальном банке сумму денежных средств в сомах, включая начисленные проценты, в дату зачисления и по реквизитам, предоставленным в подтверждении бэк-офиса Банка.

8.6. Выплатить Банку единовременный штраф согласно п.9.3 настоящего Соглашения, в случае неисполнения Национальным банком своих обязательств, указанных в пп. 8.2, 8.3, 8.4 и 8.5 настоящего Соглашения.

9. Ответственность Сторон

9.1. Стороны несут полную ответственность за свои обязательства по валютной своп-операции, в соответствии с настоящим Соглашением.

9.2. Банк выплачивает Национальному банку единовременный штраф в размере 0,5%:

При прямой валютной своп-операции:

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в иностранной валюте при первоначальном обмене денежных средств по валютной своп-операции;

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в сомах при обратном обмене денежных средств по валютной своп-операции.

При обратной валютной своп-операции:

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в сомах при первоначальном обмене денежных средств по валютной своп-операции;

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в иностранной валюте при обратном обмене денежных средств по валютной своп-операции.

9.3. Национальный банк выплачивает Банку единовременный штраф в размере 0,5%:

При прямой валютной своп-операции:

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в сомах при первоначальном обмене денежных средств по валютной своп-операции;

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в иностранной валюте при обратном обмене денежных средств по валютной своп-операции.

При обратной валютной своп-операции:

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в иностранной валюте при первоначальном обмене денежных средств по валютной своп-операции;

- от суммы неисполненных обязательств по перечислению денежных средств в сомах при обратном обмене денежных средств по валютной своп-операции.

9.4. Банк выплачивает Национальному банку неустойку в случае досрочного завершения валютной своп-операции не на аукционной основе в размере 0,05% от суммы предоставленных Банку денежных средств.

9.5. Единовременный штраф и/или неустойка выплачивается в национальной валюте не позже чем на следующий день после официального уведомления со стороны Национального банка. В случае задержки выплаты единовременного штрафа и/или неустойки более чем на 1 (один) рабочий день после официального уведомления, Национальный банк вправе в бесспорном и одностороннем порядке списать сумму неустойки с корреспондентского счета Банка в Национальном банке.

9.6. Уплата штрафа/неустойки не освобождает от исполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Соглашению.

9.7. Стороны несут полную ответственность за правильность, своевременность и конфиденциальность совершаемых их ответственными лицами и сотрудниками действий, связанных с заключением валютных своп-операций, в соответствии с настоящим Соглашением.

9.8. Национальный банк не несет ответственности за непоступившие или поступившие с задержкой денежные средства в иностранной валюте по причине неправильно указанных реквизитов валютных счетов в подтверждении бэк-офиса Банка, а также по вине банка-корреспондента Банка либо в случае несвоевременного, неправильного или неполного оформления со стороны Банка письменного извещения об изменении реквизитов валютных счетов Банка согласно условиям пп. 5.5, 5.6 и 5.7 настоящего Соглашения.

9.9. Национальный банк не несет ответственности за ущерб, причиненный Банку вследствие нарушения Банком условий настоящего Соглашения.

9.10. Банк не несет ответственности за ущерб, причиненный Национальному банку вследствие нарушения Национальным банком условий настоящего Соглашения.

9.11. Банк не несет ответственности за непоступившие или поступившие с задержкой денежные средства в иностранной валюте по причине неправильно указанных реквизитов валютных счетов в подтверждении бэк-офиса Национального банка, а также по вине банка-корреспондента Национального банка либо в случае несвоевременного, неправильного или неполного оформления со стороны Национального банка письменного извещения об изменении валютных счетов Национального банка согласно условиям пп. 5.5, 5.6 и 5.7 настоящего Соглашения.

10. Форс-мажор

10.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, если такое неисполнение является следствием непреодолимой силы: природные и техногенные катастрофы, стихийные бедствия, военные конфликты, забастовки, народные волнения, революции, нормативно-правовые акты, принятые органами законодательной и исполнительной власти и другие обстоятельства, послужившие непосредственной причиной для невозможности исполнения обязательств по настоящему Соглашению. Указанные выше события должны носить чрезвычайный, непредвиденный и непредотвратимый характер, возникнуть после заключения настоящего Соглашения и не зависеть от воли Сторон.

10.2. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы Стороны должны в двухдневный срок известить друг друга о них в письменном виде. В извещении должны быть сообщены данные о характере обстоятельств, а также по возможности оценка их влияния на исполнение обязательств по настоящему Соглашению и срок исполнения обязательств.

Надлежащим доказательством наличия указанных выше обстоятельств и их продолжительности будут служить справки, выдаваемые уполномоченным органом государства.

10.3. В случаях наступления форс-мажорных обстоятельств, срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Соглашению отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия.

10.4. Если форс-мажорные обстоятельства и их последствия продолжают действовать более десяти календарных дней или они и их последствия будут действовать более этого срока, Стороны в возможно короткий срок проведут переговоры с целью выявления приемлемых для обеих Сторон альтернативных способов исполнения настоящего Соглашения и достижения соответствующей договоренности.

10.5. Наступление форс-мажорных обстоятельств не освобождает Стороны от обязательств по валютным своп-операциям, совершенным и действовавшим к моменту наступления этих обстоятельств.

11. Разрешение споров

11.1. Споры между Сторонами, возникающие в процессе исполнения настоящего Соглашения, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон между собой, в целях выработки взаимоприемлемого решения.

11.2. В случае невозможности достижения согласия путем переговоров Сторон, спор между Сторонами подлежит урегулированию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

12. Прочие условия

12.1. В настоящее Соглашение могут быть внесены изменения и/или дополнения по обоюдному согласию Сторон.

12.2. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению являются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами.

12.3. В случае реорганизации или ликвидации Сторон, все права и обязанности Сторон по настоящему Соглашению переходят на правопреемников Сторон.

12.4. Настоящее Соглашение составлено в 2-х (двух) подлинных экземплярах на русском и в 2-х (двух) подлинных экземплярах на кыргызском языках, по два для каждой из Сторон, имеющих одинаковую юридическую силу, и состоит из ______ страниц на русском языке и ______ на кыргызском языке. Два экземпляра настоящего Соглашения хранятся в Национальном банке, а два других - передаются Банку.

12.5. Приложения 1, 2, 3, 4 и 5 к настоящему Соглашению являются его неотъемлемой частью.

13. Срок действия и порядок расторжения Соглашения

13.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами.

13.2. Настоящее Соглашение действует в течение одного календарного года и считается продленным на каждый последующий год календарный год, если ни одна из Сторон за один календарный месяц до истечения срока действия настоящего Соглашения не заявила в письменной форме о намерении его расторжения. Расторжение настоящего Соглашения не прекращает обязательств Сторон по уже заключенным валютным своп-операциям.

13.3. Стороны вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение с предварительным письменным уведомлением другой Стороны не позднее чем за 3 (три) календарных дня, но не ранее завершения расчетов по обратному обмену денежных средств по валютной своп-операции. Расторжение настоящего Соглашения не прекращает обязательств Сторон по уже заключенным валютным своп-операциям.

13.4. Национальный банк имеет право в одностороннем порядке без предварительного уведомления Банка расторгнуть настоящее Соглашение в случаях:

- нарушения Банком условий настоящего Соглашения;

- отзыва у Банка лицензии на проведение банковских операций в иностранной валюте, без ограничения на осуществление операций с производными финансовыми инструментами;

- в случае наложения ограничения на проведение операций с производными финансовыми инструментами;

- введения в Банке процессов и/или процедур, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О консервации, ликвидации и банкротстве банков"; введения в банке временного руководства, назначенного Национальным банком;

- объявления о банкротстве Банка;

- прекращения деятельности Банка как юридического лица, в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики.

14. Юридические адреса и реквизиты Сторон

Национальный банк Наименование Банка Кыргызской Республики _______________________________ _______________________________ (почтовый индекс, адрес) (почтовый индекс, адрес) _______________________________ _______________________________ (должность) (должность) _______________________________ _______________________________ (ФИО) (ФИО) _______________________________ _______________________________ (подпись) (подпись)

Факс для отправки и Факс для отправки и получения Подтверждения: получения Подтверждения: Контактные телефоны бэк-офиса: Контактные телефоны бэк-офиса: _______________________________ _______________________________ _______________________________ _______________________________

Реквизиты счета в иностранной Реквизиты счета в иностранной валюте валюте: (указать наименование валюты): SWIFT BIC: ____________________ SWIFT BIC: ____________________ № счета: ______________________ № _____________________________ Реквизиты счета в сомах: Счет Банка в Национальном Банке для зачисления основной суммы денежных средств в сомах: № _____________________________ Счет Банка в Национальном Банке для зачисления процентов в сомах: № _____________________________

Приложение 1

к Соглашению о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческим банком

ЗАЯВКА

на прямую/обратную валютную своп-операцию

(выбрать нужное)

на аукционной/не на аукционной основе

(выбрать нужное)

от "___" _____________ 20__ г.

Настоящим (официальное наименование Банка) выражает готовность участвовать в прямой/обратной (выбрать нужное) валютной своп-операции на аукционной/не на аукционной основе (выбрать нужное) на следующих условиях: Валюта обмена: указать название иностранной валюты

М.П. ____________________ _____________ ________________________

должность подпись ФИО

____________________ _____________ ________________________ гл. бухгалтер подпись ФИО

Приложение 2

к Соглашению о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческим банком

ЗАЯВКА

на досрочное завершение прямой/обратной валютной

(выбрать нужное)

своп-операции не на аукционной основе

(ссылка на номер и дату Заявки первоначальной

валютной своп-операции)

от "___" _____________ 20__ г.

Настоящим (официальное наименование Банка) выражает готовность досрочно завершить прямую/обратную валютную своп-операцию не на аукционной основе заключенную "___" ___________ 20__ г. в объемах __________ (указать объем в сомах) и ________________ (указать объем в иностранной валюте) сроком на ________________ (кол-во дней) на следующих условиях:

М.П. ____________________ _____________ ________________________

должность подпись ФИО

____________________ _____________ ________________________ гл. бухгалтер подпись ФИО

_______________________________________________________________________ (заполняется НБКР)

Приложение 3

к Соглашению о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческим банком

__________________________________________________________________ (наименование Банка)

УВЕДОМЛЕНИЕ

о результатах валютной своп-операции Национального банка

от "___" ____________ 20__ г.

Настоящим Национальный банк Кыргызской Республики уведомляет, что по итогам прямой/обратной валютной своп-операции на аукционной/не на аукционной основе Национального банка, состоявшегося "___" ____________ 20__ г., Ваша заявка удовлетворена в следующих объемах:

Начальник отдела дилинговых операций Управления денежно-кредитных операций Национального банка Кыргызской Республики (ФИО) подпись

Приложение 4

к Соглашению о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческим банком

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ

по заключенной прямой валютной своп-операции

от "___" ___________ 20__ г.

Наименование банка-контрагента ___________________________________

(ФИО, подпись), дата (ФИО, подпись), дата Начальник подразделения Начальник подразделения Банка Национального банка Контактные телефоны и факсы (ФИО, подпись), дата Уполномоченное лицо, имеющий право распоряжаться средствами на счетах (в соответствии с карточками образцов подписей) Контактные телефоны

Приложение 5

к Соглашению о порядке проведения валютных своп-операций между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческим банком

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ

по заключенной обратной валютной своп-операции

от "___" ____________ 20__ г.

Наименование банка-контрагента ___________________________________

(ФИО, подпись), дата (ФИО, подпись), дата Начальник подразделения Начальник подразделения Банка Национального банка Контактные телефоны и факсы (ФИО, подпись), дата Уполномоченное лицо, имеющий право распоряжаться средствами на счетах (в соответствии с карточками образцов подписей) Контактные телефоны