Статья 17. Виды профессиональной деятельности по ценным бумагам

1. С ценными бумагами могут осуществляться следующие виды

профессиональной деятельности:

а) посредническая деятельность по выпуску ценных бумаг;

б) коммерческая деятельность по ценным бумагам;

в) комиссионная деятельность по ценным бумагам;

г) прочие виды деятельности.

2. Посредническая деятельность по выпуску ценных бумаг - принятие

и исполнение заказов эмитентов ценных бумаг на организацию и

проведение подписки, продажа ценных бумаг от имени эмитента с

обязательством продать (реализовать при подписке) ценные бумаги в

соответствии с положениями настоящего Закона, а также купля за свой

счет нереализованных по такой подписке ценных бумаг.

3. Коммерческая деятельность по ценным бумагам - совершение

юридическим лицом сделок по купле и продаже ценных бумаг от своего

имени и за свой счет с обязательством заключать сделки по

объявленным данным юридическим или физическим лицом ценам покупки и

продажи.

4. Комиссионная деятельность по ценным бумагам - совершение

юридическим лицом за комиссионное вознаграждение сделок по купле и

продаже ценных бумаг от своего имени за счет другого лица по его

поручению.

5. Прочие виды деятельности - взаимосвязанные с вышеперечисленными

видами деятельности, осуществляемые юридическими лицами, прежде

всего, по предоставлению консультационных услуг в области операций с

ценными бумагами, а также услуг по хранению, учету и ведению расчетов

по операциям с ценными бумагами.

6. Профессиональную деятельность по ценным бумагам инвестиционный

институт может осуществлять в качестве:

а) посредника (финансового брокера);

б) инвестиционного консультанта;

в) инвестиционной компании;

г) инвестиционного фонда.

7. Деятельность посредника (финансового брокера) на рынке ценных

бумаг - выполнение посреднических (агентских) функций при купле-

продаже на основании договора, комиссии или поручения.

8. Деятельность инвестиционного консультанта - оказание

консультационных услуг по поводу выпуска и обращения ценных бумаг.

9. Деятельность инвестиционной компании - организация выпуска

ценных бумаг и выдача гарантий по их размещению в пользу третьих лиц,

вложение средств в ценные бумаги, купля-продажа ценных бумаг от

своего имени и за свой счет, в том числе путем котировки ценных бумаг

(объявления на определенные ценные бумаги "цены продавца" и "цены

покупателя", по которым инвестиционная компания обязуется их продавать

и покупать).

Инвестиционная компания формирует свой капитал только за счет

средств учредителя и эмиссии собственных ценных бумаг, реализуемых

юридическими лицами.

Инвестиционная компания не имеет права формировать свои

привлеченные ресурсы за счет средств населения.

Указанные ограничения не распространяются на операции банков с

государственными ценными бумагами.

10. Деятельность инвестиционного фонда - выпуск акций с целью

мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени

фонда в ценные бумаги, а также на банковские счета и во вклады. Весь

риск, все доходы и убытки от изменения рыночной оценки текущей цены

акции фонда целиком относятся на счет его владельцев (акционеров).

Инвестиционные фонды образуются исключительно как акционерные

общества открытого типа, количество учредителей которого не может

быть менее трех. Устав инвестиционного фонда должен содержать

сведения о конкретных направлениях вложений мобилизованных им

средств, условиях совершения операций с ними, порядке взаимодействия

с банками, ответственности учредителей и управляющих, порядке

определения стоимости активов фонда, приходящейся на одну выпущенную

акцию, и другие вопросы. Инвестиционный фонд не вправе направлять

более 10 процентов всех активов на приобретение ценных бумаг одного

эмитента либо владеть более 25 процентами ценных бумаг одного

эмитента, при этом указанные ограничения не распространяются на

государственные ценные бумаги Кыргызской Республики.

Юридические лица с момента преобразования в инвестиционный фонд

наряду с инвестиционной деятельностью вправе осуществлять иные виды

деятельности.