ПОЛОЖЕНИЕ о порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики (Приложение к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики)

Приложение к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики от 27 апреля 2016 года № 19/13

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики", Положением "О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года № 556, и определяет порядок осуществления Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) операций по размещению, обратному выкупу и проведению расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте (далее - ГКО-В) и выпускаемыми Министерством финансов Кыргызской Республики (далее - Министерство финансов, Эмитент) на территории Кыргызской Республики.

2. Национальный банк выступает в качестве организатора торгов, депозитария и оператора по расчетам на основании договора, заключаемого с Министерством финансов, в соответствии с Положением "О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года № 556, и учитывает позицию Эмитента (письмо Министерства финансов Кыргызской Республики от 15 марта 2016 года № 10-1-2/3009).

3. ГКО-В являются валютными долговыми обязательствами Министерства финансов.

4. Объем каждого выпуска ГКО-В, валюта, в которой номинируется ГКО-В, номинал и купонная ставка определяется Эмитентом.

5. Национальный банк не несет обязательств по ГКО-В, в том числе по кредитным и иным рискам, связанным с их обслуживанием.

6. В соответствии с Положением "О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года № 556, Эмитент вправе привлечь иного от Национального банка организатора торгов, депозитария и оператора по расчетам к осуществлению операций по размещению, обращению и погашению ГКО-В.

7. Размещение ГКО-В осуществляется Национальным банком на аукционной основе. Аукцион проводится методом, при котором заявки удовлетворяются по указанным в них ценам.

8. Обратный выкуп ГКО-В осуществляется Эмитентом через Национальный банк и проводится по цене, установленной Эмитентом, в рамках объявленного Эмитентом объема обратного выкупа ГКО-В.

9. Присвоение регистрационного номера ГКО-В осуществляется в соответствии с Положением "О порядке присвоения регистрационного номера государственным и муниципальным ценным бумагам и ведения реестра государственных и муниципальных ценных бумаг в Кыргызской Республике", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики и Национального банка от 13 сентября 2010 года № 201.

10. Право участия на аукционах по первичному размещению и обратному выкупу ГКО-В имеют прямые участники, соответствующие требованиям настоящего Положения. Непрямые участники принимают участие на аукционах, подавая заявки через коммерческие банки (далее - банки), являющиеся прямыми участниками, и/или приобретают ГКО-В на вторичном рынке.

Для целей настоящего Положения применяются следующие определения и термины.

11. Аукцион - форма торгов ГКО-В, при проведении которых удовлетворение заявок производится на конкурентной основе.

12. Конкурентная продажа - продажа с указанием цены и количества ГКО-В, приобретаемых по указанной (заявленной) цене.

13. Неконкурентная продажа - продажа ГКО-В по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе.

14. Непрямой участник - физическое, юридическое лицо, не являющееся прямым участником аукциона, подающее заявки на покупку ГКО-В через банк, являющийся прямым участником.

15. Обратный выкуп - операция по покупке Эмитентом ГКО-В, находящихся в обращении.

16. Параметры выпуска - информация о выпуске ГКО-В: наименование валюты ГКО-В, номер, дата, объем выпуска, дата погашения и другая информация, характеризирующая ГКО-В.

17. Погашение ГКО-В - зачисление номинальной стоимости на счета держателей ГКО-В погашаемого выпуска.

18. Прямой участник - коммерческий банк, лицензируемый Национальным банком и имеющий право на проведение банковских операций в иностранной валюте (далее - Банк).

19. Цена отсечения - цена, на которой заканчивается удовлетворение заявок.

20. Эмитент - Министерство финансов, выступающее от имени Правительства Кыргызской Республики.

21. Банк, желающий работать в качестве прямого участника на рынке ГКО-В, должен соответствовать как минимум следующим критериям:

- иметь лицензию Национального банка на проведение банковских операций в национальной валюте без ограничений;

- иметь лицензию Национального банка на право проведения банковских операций в иностранной валюте без ограничений;

- иметь корреспондентский счет в иностранной валюте;

- не находиться в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О консервации, ликвидации и банкротстве банков" (консервация, санация, реабилитация, добровольная или принудительная ликвидация, реструктуризация и реорганизация);

- иметь в наличии документы, определяющие политику управления рисками при работе с ГКО-В, порядок ведения депозитарного учета ГКО-В, систему внутреннего контроля при работе с ГКО-В;

- иметь заключенный с Национальным банком договор о деятельности на рынке ГКО-В, размещаемых через Национальный банк (Приложение 1).

22. В качестве прямого участника банк обязан своевременно предоставлять отчеты в установленном Национальным банком формате, а также иную, связанную с деятельностью в качестве прямого участника, информацию по запросам Национального банка и/или Министерства финансов.

23. Национальный банк проводит аукцион на основании полученных от Эмитента поручения и глобального сертификата на проведение аукциона по размещению ГКО-В установленных форм. Структура и форма документов на выпуск и размещение ГКО-В согласуются с Национальным банком и утверждаются приказом Эмитента. Документы, необходимые для проведения аукциона ГКО-В, передаются Эмитентом в Национальный банк не позднее, чем за два рабочих дня до даты проведения аукциона. Параметры выпуска ГКО-В публикуются Эмитентом на веб-сайте Эмитента и в средствах массовой информации. Национальный банк публикует параметры выпуска ГКО-В на веб-сайте Национального банка.

24. Заявка на участие в аукционе по размещению ГКО-В подается прямым участником в Национальный банк в документарном виде согласно форме Приложения 2 к настоящему Положению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный конверт. Прямой участник может подать на аукцион только одну заявку. В случае поступления от прямого участника более одной заявки на один аукцион, он не допускается к участию в этом аукционе, а все поданные им на этот аукцион заявки признаются недействительными.

25. Заявка в документарном виде должна быть опущена в ящик с надписью "Для заявок на аукционы ГЦБ", расположенный в кабинете Отдела делопроизводства и контроля Управления по работе с документами Национального банка. Прямой участник должен зарегистрировать факт подачи заявки в журнале регистрации заявок.

26. Заявка должна быть предоставлена в Национальный банк в день проведения аукциона до 12.00 ч. Поданная заявка является безотзывной.

27. Каждая страница заявки должна быть заверена подписью уполномоченного лица и печатью прямого участника. Заявка должна содержать официальное наименование прямого участника, дату подачи заявки, дату проведения аукциона, номер размещаемого выпуска, количество покупаемых ценных бумаг, цену и стоимость покупки.

28. Заявки банков могут содержать в себе как заявки от своего имени (собственные заявки), так и агрегированные заявки от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки).

29. Прямые участники не могут подавать собственную заявку с неконкурентным предложением.

30. Собственная заявка прямого участника с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- количество лотов - не более 5,

- расположение лотов - в порядке убывания цены покупки;

- количество ценных бумаг по каждой заявке - кратно 100;

- минимальное количество ценных бумаг в одной заявке - не менее 1000 штук.

31. Общее количество ценных бумаг в собственных заявках прямого участника не должно превышать количества размещаемых ценных бумаг, т.е. суммарный объем собственных заявок по номиналу не должен превышать объявленного объема выпуска.

32. Клиентская заявка с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- количество ценных бумаг по каждому лоту - кратно 10;

- минимальное количество ценных бумаг в одном лоте - не менее 100 штук.

33. Ограничение на минимальный объем заявки с неконкурентным предложением, поданной от одного клиента, не устанавливается.

34. Максимальный объем заявок, поданных от одного клиента, включая конкурентную и неконкурентную части, не должен превышать объявленный объем выпуска.

35. Заявки, поданные с нарушением установленного порядка оформления, признаются недействительными и к аукциону не допускаются.

36. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявках участника аукциона, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

37. Заявки с неконкурентными предложениями удовлетворяются в первую очередь. Максимальный предел удовлетворения составляет 30% от объема выпуска по номинальной стоимости. В случае если суммарный объем заявок с неконкурентными предложениями превышает 30% от объема выпуска ГКО-В по номинальной стоимости, то их удовлетворение осуществляется на пропорциональной основе.

38. Объем выпуска, оставшийся после удовлетворения заявок с неконкурентными предложениями, распределяется между заявками с конкурентными предложениями. Лоты заявок ранжируются по ценам покупки в порядке их убывания и удовлетворяются, начиная с лота с максимальной ценой, далее - по нисходящей до достижения цены отсечения. В случае если по цене отсечения подана более чем одна заявка, то распределение ценных бумаг между этими заявками производится на пропорциональной основе.

39. Если по цене отсечения поданы как собственная заявка банка, так и заявки его клиентов, то распределение ценных бумаг осуществляется между этими заявками на пропорциональной основе.

40. Неконкурентная заявка удовлетворяется по средневзвешенной цене.

41. Предварительная обработка допущенных к аукциону заявок осуществляется в день проведения аукциона с 13.00 ч. до 14.30 ч.

42. Предварительные результаты аукциона передаются Эмитенту в день проведения аукциона не позднее 15.00 ч. для принятия Эмитентом решения.

43. Эмитент может принять одно из следующих решений: утвердить результаты аукциона или признать аукцион несостоявшимся.

44. Эмитент утверждает результаты аукциона в следующих пределах:

- максимальное удовлетворение заявок ограничивается 25% превышением объема выпуска;

- минимальное удовлетворение заявок обеспечивается в следующих пределах:

в случае, если сумма поданных заявок равна или превышает объемы объявленной эмиссии, минимальное удовлетворение заявок составляет 25% объявленной эмиссии; в случае, если сумма поданных заявок меньше объявленной эмиссии, минимальный объем удовлетворенных заявок устанавливается в пределах поданных заявок.

45. Эмитент имеет право признать аукцион несостоявшимся в следующих случаях:

- при участии в аукционе менее трех участников;

- если средневзвешенная доходность принятых заявок превышает на 15% средневзвешенную доходность, сложившуюся на последнем аукционе.

46. Эмитент утверждает результаты аукциона до 16.00 ч. дня проведения аукциона.

47. После утверждения Эмитентом результатов аукциона проводится окончательная обработка заявок и публикуются сводные результаты аукциона.

48. В случае утверждения Эмитентом результатов аукциона прямым его участникам сообщаются сводные результаты аукциона: объемы спроса и размещения, средневзвешенные цены, максимальная цена заявок и цена отсечения; отдельно каждому прямому участнику сообщается количество и стоимость ГКО-В, купленных им и его клиентами по результатам участия в аукционе.

49. Сводные результаты аукциона публикуются на веб-сайте Национального банка.

50. Информация об условиях (цена, объем и регистрационный номер покупаемых ГКО-В) и дата проведения обратного выкупа ГКО-В, по которым предлагается обратный выкуп, публикуется Эмитентом на веб-сайте Эмитента, а также публикуется Национальным банком на веб-сайте Национального банка. Обратный выкуп ГКО-В осуществляется среди прямых участников, соответствующих требованиям настоящего Положения, непрямые участники принимают участие, подавая заявки через банки.

51. Заявка на участие в обратном выкупе ГКО-В подается прямым участником в Национальный банк в документарном виде до 12.00 согласно форме Приложения 3 к настоящему Положению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный конверт. Прямой участник может подать только одну заявку. В случае поступления от прямого участника более одной заявки он не допускается к участию в этом обратном выкупе, а все поданные им на этот обратный выкуп заявки признаются недействительными.

52. Заявка в документарном виде должна быть опущена в ящик с надписью "Для заявок на аукционы ГЦБ", расположенный в кабинете Отдела делопроизводства и контроля Управления по работе с документами Национального банка. Прямой участник должен зарегистрировать факт подачи заявки в журнале регистрации заявок.

53. Заявка должна быть предоставлена в Национальный банк в день проведения обратного выкупа до 12.00 ч. Поданная заявка является безотзывной.

54. Каждая страница заявки должна быть заверена подписью уполномоченного лица и печатью прямого участника. Заявка должна содержать официальное наименование прямого участника, дату подачи заявки, дату проведения обратного выкупа, регистрационный номер выкупаемой ГКО-В.

55. Заявки банков могут содержать в себе как заявки от своего имени (собственные заявки), так и агрегированные заявки от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки).

56. Минимальное количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника обратного выкупа должно соответствовать требованию: количество ценных бумаг должно быть не менее 100 штук и кратным 10.

57. Количество ценных бумаг в заявке прямого участника не должно превышать количества обратно выкупаемых ценных бумаг, т.е. объем собственной заявки по номиналу не должен превышать объявленный объем обратного выкупа.

58. Минимальное количество ценных бумаг, поданное от одного клиента, должно соответствовать требованию: быть не менее 10 штук и кратным 10.

59. Количество ценных бумаг, поданное от одного клиента, не должно превышать объявленный объем обратного выкупа.

60. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к обратному выкупу не допускаются.

61. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке участника обратного выкупа, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

62. Заявки участников обратного выкупа исполняются по количеству ценных бумаг, указанных в них. Стоимость заявки исчисляется путем умножения количества ценных бумаг, указанных в заявке, на цену, установленную Эмитентом. В случае если суммарный объем заявок с предложениями на обратный выкуп превышает установленный Эмитентом объем обратного выкупа по номинальной стоимости, то их удовлетворение осуществляется на пропорциональной основе.

63. Обработка допущенных к обратному выкупу заявок осуществляется в день проведения обратного выкупа с 13.00 ч. до 14.00 ч. Не позднее 14.30 ч. дня проведения обратного выкупа результаты обратного выкупа передаются Эмитенту.

64. Окончательные результаты публикуются не позднее 15.00 ч. дня проведения обратного выкупа.

65. Сводные результаты обратного выкупа публикуются в периодических изданиях и на веб-сайте Национального банка.

66. По результатам аукциона по размещению ГКО-В прямой участник производит перечисление средств в иностранной валюте в полном объеме на соответствующий счет Эмитента в иностранной валюте в Национальном банке для оплаты купленного количества ГКО-В (согласно удовлетворенным заявкам на участие в аукционе по размещению) за 1 (один) рабочий день до даты выпуска ГКО-В. При переводе средств в иностранной валюте прямой участник обязательно должен указать получателя средств (Эмитента), номер счета Эмитента в иностранной валюте в Национальном банке, полное и корректное основание и назначение платежа.

67. Не допускается частичная оплата купленных ГКО-В. В случае если прямой участник аукциона не зачислил в полном объеме и своевременно (в соответствии с пунктом 66 настоящего Положения) средства в иностранной валюте на соответствующий счет в иностранной валюте Эмитента в Национальном банке для оплаты купленного количества ГКО-В в дату выпуска ГКО-В, то его заявка аннулируется. В этом случае прямой участник аукциона обязан выплатить Эмитенту неустойку в национальной валюте в размере одного процента от номинальной стоимости купленных ГКО-В по официальному курсу, установленному Национальным банком на дату выпуска ГКО-В. До выплаты неустойки прямой участник аукциона не допускается на последующие аукционы.

68. Прямой участник обязуется самостоятельно оплачивать все прямые и косвенные расходы за переводы банков-корреспондентов, которые могут возникнуть при операциях указанных в пункте 66 настоящего Положения.

69. В дату выпуска ГКО-В Национальный банк производит перевод ГЦБ на депо-счет прямого участника после получения подтверждения (выписки по счету) от банка-корреспондента Национального банка о зачислении средств в иностранной валюте в полном объеме на корреспондентский счет Национального банка.

70. После завершения расчетов по результатам аукциона по размещению Национальный банк предоставляет прямому участнику аукциона квитанцию, удостоверяющую право собственности на купленные ГКО-В (Приложение 4).

71. Расчеты по результатам обратного выкупа осуществляются в течение пяти рабочих дней после даты обратного выкупа ГКО-В.

72. Эмитент на следующий рабочий день после проведения обратного выкупа ГКО-В обеспечивает достаточный объем денежных средств в иностранной валюте на текущем счете Центрального казначейства Министерства финансов в Национальном банке, через который будет производиться оплата купленного количества ГКО-В согласно результатам проведенного обратного выкупа.

73. Национальный банк на основании платежного поручения Центрального казначейства Министерства финансов от имени Эмитента производит перечисление средств по обратному выкупу ГКО-В в дату, которая определяется условиями отдельных соглашений. Ответственность за правильность указания суммы перевода, за своевременное предоставление платежного поручения для своевременного перечисления средств прямому участнику, за правильность банковских реквизитов платежа несет Эмитент.

74. Расчеты по выплате купонных платежей и погашению ГКО-В производятся в дату купонных платежей и в дату погашения, соответственно, согласно условиям выпуска ГКО-В. В случае если дата купонного платежа и дата погашения выпадает на нерабочий день в Кыргызской Республике и/или в стране банков-корреспондентов, то расчеты производятся на следующий рабочий день.

75. Эмитент на дату выплаты купонных платежей и на дату погашения обеспечивает достаточный объем денежных средств в иностранной валюте на текущем счете Центрального казначейства Министерства финансов в Национальном банке, через который будет производиться выплата купонных платежей и перечисление погашаемой номинальной стоимости ГКО-В.

76. Национальный банк на основании платежного поручения Центрального казначейства Министерства финансов от имени Эмитента производит перечисление средств по купонным платежам по ГКО-В и/или погашение ГКО-В на дату, определенную Эмитентом в соответствии с условиями выпуска ГКО-В. Ответственность за правильность указания суммы перевода, за своевременное предоставление платежного поручения для своевременного перечисления средств прямому участнику, за правильность банковских реквизитов платежа несет Эмитент.

77. Эмитент обязуется самостоятельно оплачивать все прямые и косвенные расходы за переводы банков-корреспондентов, которые могут возникнуть при операциях указанных в пунктах 73 и 76 настоящего Положения.

78. Методы управления рисками по операциям с ГКО-В определяются внутренними нормативными документами участников аукциона.

79. По согласованию с Эмитентом Национальный банк может открывать депо-счета международным организациям, создаваемым Кыргызской Республикой совместно с другими государствами в рамках Евразийского экономического союза (далее - Организация), для учета ГКО-В, приобретенных на вторичном рынке. Для открытия депо-счета в Национальном банке Организация должна заключить с Национальным банком Договор об открытии депо-счета для учета ГКО-В (Приложение 5).

Приложение 1

к Положению "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики"

ДОГОВОР № _____ о деятельности банка ___________________ на рынке государственных казначейских облигаций Правительства Кыргызской Республики, номинированных в иностранной валюте и размещаемых через Национальный банк

г.Бишкек

"__" ___________ 20__ г.

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем "Национальный банк", в лице Заместителя Председателя ___________________, действующего на основании приказа от _____________ 20__ г. № ___, с одной стороны, и _______________, именуемый в дальнейшем "Банк", в лице Председателя Правления ____________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, при совместном упоминании именуемые "Стороны", руководствуясь Положением Национального банка "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка от ____________ 20__ г. № ___, (далее - Положение), заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

1.1. Предметом настоящего Договора является осуществление Банком деятельности в качестве прямого участника на рынке государственных казначейских облигаций Правительства Кыргызской Республики, номинированных в иностранной валюте и размещаемых через Национальный банк (далее - ГКО-В) в соответствии с Положением.

2. Требования, предъявляемые к Банку

2.1. Банк, желающий работать в качестве прямого участника, должен соответствовать как минимум следующим критериям:

- иметь лицензию Национального банка на проведение банковских операций в национальной валюте без ограничений;

- иметь лицензию Национального банка на право проведения банковских операций в иностранной валюте без ограничений;

- иметь корреспондентский счет в иностранной валюте;

- не находиться в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О консервации, ликвидации и банкротстве банков" (консервация, санация, реабилитация, добровольная или принудительная ликвидация, реструктуризация и реорганизация);

- иметь в наличии документы, определяющие политику управления рисками при работе с ГКО-В, порядок ведения депозитарного учета ГКО-В, систему внутреннего контроля при работе с ГКО-В.

2.2. Подписывая настоящий Договор, Банк подтверждает свое соответствие критериям, указанным в пункте 2.1. настоящего Договора.

3. Права Банка

Банк имеет право:

3.1. Принимать прямое участие на аукционах по размещению и обратному выкупу ГКО-В от своего имени и по поручению клиентов.

3.2. Осуществлять депозитарную деятельность по ГКО-В, приобретенным им от имени и по поручению своих клиентов.

3.3. Получать информацию о параметрах предстоящих и результатах проведенных аукционов по размещению и обратному выкупу ГКО-В.

3.4. Размер вознаграждения и порядок принятия заявок клиентов Банка определяется Банком самостоятельно.

4. Обязанности Банка

Банк обязан:

4.1. Осуществлять деятельность на рынке ГКО-В в соответствии с нормативными правовыми актами Национального банка и законодательством Кыргызской Республики.

4.2. Производить своевременно и в полном объеме перечисление средств в иностранной валюте на соответствующий счет в иностранной валюте Эмитента в Национальном банке для оплаты купленного количества ГКО-В согласно удовлетворенным заявкам на участие в аукционе по размещению за 1 (один) рабочий день до даты выпуска ГКО-В. При переводе средств в иностранной валюте прямой участник обязательно должен указать получателя средств (Эмитента), номер счета Эмитента в иностранной валюте в Национальном банке, полное и корректное основание и назначение платежа. В случае если прямой участник аукциона не зачислил в полном объеме и своевременно средства в иностранной валюте на соответствующий счет в иностранной валюте Эмитента в Национальном банке для оплаты купленного количества ГКО-В, то его заявка аннулируется. В этом случае прямой участник аукциона обязан выплатить Эмитенту неустойку в размере одного процента от номинальной стоимости купленных ГКО-В по официальному курсу, установленному Национальным банком на дату выпуска ГКО-В. До выплаты неустойки прямой участник аукциона не допускается на последующие аукционы.

4.3. Самостоятельно оплачивать все прямые и косвенные расходы за переводы банков-корреспондентов, которые могут возникнуть при операциях указанных в пункте 4.2 настоящего Договора.

4.4. Обеспечить необходимые условия для участия на аукционах по размещению и обратному выкупу ГКО-В клиентов Банка.

4.5. Осуществлять депозитарную деятельность по ГКО-В согласно правилам, установленным Национальным банком, в рамках двухуровневой системы учета (Национальный банк - Головной депозитарий; Банк - Субдепозитарий):

- производить зачисление ГКО-В на счета своих депонентов при их первичном размещении (по итогам аукциона ГКО-В);

- осуществлять закрытие счетов соответствующих выпусков ГКО-В при наступлении сроков их погашения;

- обеспечивать хранение и учет прав на ГКО-В, принадлежащих депонентам;

- осуществляют обособленный учет ГКО-В каждого депонента;

- обеспечивать надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения записей по депо-счетам;

- подтверждать право собственности клиентов Банка на ГКО-В, учитываемые в Субдепозитарии Банка.

4.6. Предоставлять своим клиентам достоверную информацию о рынке ГКО-В, в том числе информацию о складывающихся на рынке ГКО-В ценах, процентных ставках, тенденциях и иную необходимую информацию.

4.7. Обеспечить конфиденциальность сведений, относящихся к ГКО-В своих клиентов, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

4.8. Своевременно предоставлять отчеты в установленном Национальным банком формате, а также иную, связанную с деятельностью Банка в качестве прямого участника, информацию по запросам Национального банка и/или Министерства финансов Кыргызской Республики.

4.9. В течение двух рабочих дней после подписания настоящего Договора предоставить в Национальный банк доверенность и список лиц, уполномоченных подписывать заявки на аукционы ГКО-В. В случае если указанные в настоящем пункте полномочия передаются иному лицу, то в течение двух рабочих дней с момента передачи таких полномочий предоставить в Национальный банк новый список и доверенность.

4.10. Осуществлять гражданско-правовые сделки с ГКО-В в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, в том числе Положением "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка от _______________ № ___.

5. Права Национального банка

Национальный банк имеет право:

5.1. Осуществлять надзор за деятельностью Банка на рынке ГКО-В, в том числе посредством проведения проверок на местах.

5.2. Выступать в качестве Головного депозитария ГКО-В.

5.3. Требовать своевременного предоставления установленных форм отчетности, а также иной, связанной с деятельностью Банка, информации, необходимой Национальному банку и/или Министерству финансов Кыргызской Республики.

5.4. Применять к Банку меры, установленные законодательством Кыргызской Республики.

6. Обязанности Национального банка

Национальный банк обязан:

6.1. Обеспечить точный и полный учет находящихся в обращении ГКО-В.

6.2. Объявлять и размещать на сайте Национального банка параметры аукционов ГКО-В.

6.3. После проведения аукционов ГКО-В предоставлять Банку информацию о результатах аукционов ГКО-В согласно установленному порядку.

6.4. В даты погашения ГКО-В, а также в даты выплат купонных платежей, на основании платежного поручения Эмитента и по реквизитам, указанным в поручении, производить перечисление средств в иностранной валюте на корреспондентский счет Банка. Ответственность за правильность указания суммы перевода, за своевременное предоставление платежного поручения для своевременного перечисления средств Банку, за правильность банковских реквизитов платежа несет Эмитент.

6.5. Обеспечить конфиденциальность сведений по операциям Банка с ГКО-В, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

7. Ответственность Сторон и порядок разрешения споров

7.1. В случае излишнего или ошибочного зачисления со стороны Банка денежных средств на счет Эмитента в Национальном банке Национальный банк обязан уведомить и вернуть Банку ошибочно зачисленные суммы. При этом при возникновении каких-либо прямых и/или косвенных расходов за переводы банков-корреспондентов такие расходы несет Банк.

7.2. За несвоевременное или неправильное перечисление Национальным банком суммы при погашении или выплате купонных платежей по ГКО-В Национальный банк уплачивает в пользу Банка пеню в размере 0,1% от недозачисленной суммы за каждый день просрочки.

7.3. Банк обязан уведомить и вернуть Национальному банку ошибочно зачисленные суммы. В случае невозврата ошибочно зачисленных сумм, Банк уплачивает Национальному банку пеню за каждый календарный день просрочки в размере 0,1% от ошибочно зачисленной суммы.

7.4. Стороны несут ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

7.5. Споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон, в целях выработки взаимоприемлемого решения.

7.6. Неурегулированные споры разрешаются в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

7.7. Национальный банк не несет ответственности за невыполнение обязанностей, если это стало следствием невыполнения обязанностей Министерством финансов Кыргызской Республики по эмитируемым им ГКО-В.

8. Срок действия и порядок расторжения Договора

8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует в течение одного календарного года.

8.2. Если ни одна из Сторон не позднее, чем за 30 календарных дней до окончания срока действия настоящего Договора письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Договора автоматически продлевается на каждый последующий календарный год.

8.3. Настоящий Договор может быть расторгнут по инициативе как Национального банка, так и Банка.

8.4. Национальный банк имеет право расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке и без предварительного уведомления в следующих случаях:

- при неисполнении или ненадлежащем исполнении Банком обязанностей по настоящему Договору;

- если в отношении Банка начата процедура ликвидации;

- если у Банка приостановлена или отозвана банковская лицензия.

9. Прочие условия

9.1. Банк предоставляет Национальному банку право производить безакцептное списание денежных средств с корреспондентского счета Банка в Национальном банке по результатам участия Банка на аукционах ГКО-В.

9.2. Условия настоящего Договора могут быть изменены или дополнены по обоюдному согласию Сторон.

9.3. В случае внесения изменений и дополнений в Положение или принятия новой редакции Положения условия настоящего Договора подлежат пересмотру в целях приведения Договора в соответствие с новыми нормами Положения.

9.4. В настоящий Договор могут вноситься изменения и дополнения, оформляемые дополнительным договором в письменной форме, который подписывается обеими Сторонами и является неотъемлемой частью настоящего Договора.

9.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют одинаковую юридическую силу.

Реквизиты Сторон:

Национальный банк Кыргызской Республики

Наименование Банка

720040, г.Бишкек, ул.Уметалиева 101

(Почтовый индекс, адрес)

(Должность)

(Должность)

(ФИО)

(ФИО)

_________________________ (подпись)

_________________________ (подпись)

МП

МП

Приложение 2

к Положению "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики"

Национальный банк Кыргызской Республики ЗАЯВКА на участие в аукционе по размещению ГКО-В Настоящим [наименование прямого участника аукциона], именуемое в дальнейшем "Участник", выражает готовность купить ГКО-В регистрационный номер _______________________, на проводимом [дата проведения аукциона] аукционе на следующих условиях: от своего имени:

Собственная заявка

Конкурентная заявка

Лот №

Цена покупки

Количество ГКО-В (шт.)

Стоимость покупки

1

2

3

4 = 2 * 3

от имени своих клиентов(1):

Клиентская заявка

Конкурентная заявка

Лот №

Цена покупки

Количество ГКО-В (шт.)

Стоимость покупки

1

2

3

4 = 2 * 3

Неконкурентная заявка

Количество ГКО-В (шт.)

Участник ознакомлен с правилами проведения аукциона и принимает на себя все обязательства, которые из них вытекают.

____________________ (должность)

_____________________ (подпись)

_____________________ (ФИО)

Дата М.П.

Исполнитель ФИО Тел.: _____________ _______________ Примечание: (1) Заполняется прямым участником при наличии клиентской заявки.

Приложение 3

к Положению "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики"

Национальный банк Кыргызской Республики ЗАЯВКА на участие в обратном выкупе ГКО-В Настоящим [наименование прямого участника обратного выкупа], именуемое в дальнейшем "Участник", выражает готовность продать ГКО-В регистрационный номер _____________, на проводимом [дата проведения обратного выкупа] обратном выкупе по цене [XXXX] за одну ГКО-В на следующих условиях: от своего имени:

Собственная заявка

Количество ГКО-В (шт.)

от имени своих клиентов(1):

Клиентская заявка

Количество ГКО-В (шт.)

Участник ознакомлен с правилами проведения обратного выкупа ГКО-В и принимает на себя все обязательства, которые из них вытекают.

____________________ (должность)

_____________________ (подпись)

_____________________ (ФИО)

Дата М.П.

Исполнитель ФИО Тел.: _____________ _______________ Примечание: (1) Заполняется прямым участником при наличии клиентской заявки.

Приложение 4

к Положению "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики"

Национальный банк Кыргызской Республики КВИТАНЦИЯ Настоящим Национальный банк Кыргызской Республики подтверждает, что по итогам аукциона по размещению ГКО-В, состоявшегося [дата проведения] [наименование прямого участника аукциона] признается владельцем ГКО-В следующих выпусков:

Регистрационный номер выпуска ГКО-В

Количество ГКО-В (шт.)

Сумма

Купонная ставка %

Условия выплаты купона (периодичность оплаты)

Собственные

Клиента

Собственные

Клиента

Начальник ОРРЦБ УДКО

_____________________ (подпись)

_____________________ (ФИО)

Исполнитель ФИО Тел.: _____________________

Приложение 5

к Положению "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики"

ДОГОВОР № ________ об открытии депо-счета для учета государственных казначейских облигаций Правительства Кыргызской Республики, номинированных в иностранной валюте

г.Бишкек

"__" ___________ 20__ г.

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем "Национальный банк", в лице Заместителя Председателя _________________, действующего на основании приказа от _____________ 20__ г. № ___, с одной стороны, и _______________, именуемый в дальнейшем "Участник", в лице Председателя Правления ___________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, при совместном упоминании именуемые "Стороны", руководствуясь Положением Национального банка "О порядке размещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными казначейскими облигациями Правительства Кыргызской Республики, номинированными в иностранной валюте, через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка № ___ от _____________ 20__ г., (далее - Положение), заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

1.1. Предметом настоящего Договора является открытие Участнику депо-счета в Национальном банке для учета государственных казначейских облигаций Правительства Кыргызской Республики, номинированных в иностранной валюте (далее - ГКО-В), приобретенных Участником на вторичном рынке ГКО-В, а также осуществления операций по депо-счету на основании поручений Участника.

1.2. Порядок работы Депозитария ГКО-В при оказании услуг Участнику определяется нормативно-правовыми актами Национального банка.

2. Права и обязанности Участника

Участник имеет право:

2.1. Осуществлять контроль за движением ГКО-В, приобретенных им от своего имени на вторичном рынке ГКО-В, на депо-счете, открытом в Головном депозитарии.

Участник обязан:

2.2. Осуществлять деятельность на рынке ГКО-В, в том числе гражданско-правовые сделки с ГКО-В, в соответствии законодательством Кыргызской Республики и с нормативными правовыми актами Национального банка.

2.3. Своевременно предоставлять отчеты в установленном Национальным банком формате, а также иную, связанную с деятельностью Участника на рынке ГКО-В, информацию по запросам Национального банка и/или Министерства финансов Кыргызской Республики.

3. Права и обязанности Национального банка

Национальный банк имеет право:

3.1. Требовать своевременного предоставления установленных форм отчетности, а также иной, связанной с деятельностью Участника на рынке ГКО-В, информации, необходимой Национальному банку и/или Министерству финансов Кыргызской Республики.

3.2. Применять к Участнику меры, установленные законодательством Кыргызской Республики.

Национальный банк обязан:

3.3. Обеспечить точный и полный учет находящихся на депо-счете участника ГКО-В.

3.4. Обеспечить конфиденциальность сведений по операциям Участника с ГКО-В, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

4. Ответственность Сторон и порядок разрешения споров

4.1. Стороны несут ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

4.2. Споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон, в целях выработки взаимоприемлемого решения.

4.3. Неурегулированные споры разрешаются в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

4.4. Национальный банк не несет ответственности за невыполнение обязанностей, если это стало следствием невыполнения обязанностей Министерством финансов Кыргызской Республики по эмитируемым им ГКО-В.

5. Срок действия и порядок расторжения Договора

5.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует в течение одного календарного года.

5.2. Если ни одна из Сторон не позднее, чем за 30 календарных дней до окончания срока действия настоящего Договора письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Договора автоматически продлевается на каждый последующий календарный год.

5.3. Настоящий Договор может быть расторгнут по инициативе как Национального банка, так и Участника.

5.4. Национальный банк имеет право расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке и без предварительного уведомления при неисполнении или ненадлежащем исполнении Участником обязанностей по настоящему Договору.

6. Прочие условия

6.1. Условия настоящего Договора могут быть изменены или дополнены по обоюдному согласию Сторон.

6.2. В случае внесения изменений и дополнений в Положение или принятия новой редакции Положения условия настоящего Договора подлежат пересмотру в целях приведения Договора в соответствие с новыми нормами Положения.

6.3. В настоящий Договор могут вноситься изменения и дополнения, оформляемые дополнительным договором в письменной форме, который подписывается обеими Сторонами и является неотъемлемой частью настоящего Договора.

6.4. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют одинаковую юридическую силу.

Реквизиты Сторон:

Национальный банк Кыргызской Республики

Наименование Банка

720040, г.Бишкек, ул.Уметалиева 101

(Почтовый индекс, адрес)

(Должность)

(Должность)

(ФИО)

(ФИО)

_________________________ (подпись)

_________________________ (подпись)

МП

МП