«Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики» (Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики(НПА))

Приложение к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19 декабря 2018 года № 2018-П-12/55-6-(НПА)

ИНСТРУКЦИЯ по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики

Настоящая Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики (далее - Инструкция) регламентирует процедуру производства по делам о нарушениях (далее - дело о нарушении), предусмотренных в соответствующих статьях Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях (далее - Кодекс о нарушениях), относящихся к компетенции Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк).

1. Общие положения

1. Национальный банк рассматривает дела о нарушениях, предусмотренных статьями 209-216 и 243 Кодекса о нарушениях.

2. Структурными подразделениями Национального банка (далее - Уполномоченное подразделение), уполномоченными к открытию производства по делам о нарушениях, являются:

1) Структурные подразделения надзорного блока - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 213, 215, 216, 243 Кодекса о нарушениях;

2) Управление финансовой статистики и отчетности - за нарушения, предусмотренные статьей 212 Кодекса о нарушениях;

3) Управление денежной наличности - за нарушения, предусмотренные статьями 213, 214 Кодекса о нарушениях;

4) областные управления и представительство Национального банка в Баткенской области (далее - ОУ) - за нарушения, предусмотренные статьями 209-214, статьей 215 (в рамках компетенции ОУ), 216, 243 Кодекса о нарушениях;

5) Управление платежных систем - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 215, 216 Кодекса о нарушениях.

3. Рассматривать дела о нарушении и применять взыскания путем вынесения постановления по делу о нарушении вправе лицо, уполномоченное приказом Национального банка (далее - Уполномоченное лицо), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 12 настоящей Инструкции.

При подготовке дела к рассмотрению и рассмотрении Уполномоченным лицом дела о нарушении в процессе его рассмотрения в обязательном порядке участвуют начальник Уполномоченного подразделения, составившего протокол о нарушении, служащий Национального банка, составивший протокол о нарушении, служащий юридического управления и секретарь заседаний по рассмотрению дел о нарушениях.

4. Ответственности за совершение нарушения подлежат физические и юридические лица в пределах, предусмотренных статьями 209-216, 243 Кодекса о нарушениях.

5. За совершение нарушений, предусмотренных статьями Кодекса о нарушениях, указанных в пункте 2 настоящей Инструкции, применяется штраф в размерах, указанных в соответствующих статьях Кодекса о нарушениях.

Штраф - денежное взыскание, налагаемое на физических и юридических лиц за совершение нарушения в случаях, размере и порядке, установленных Кодексом о нарушениях. Взыскание в виде штрафа может быть применено в течение 6 (шести) месяцев со дня совершения нарушения, а при продолжаемом нарушении - в течение 6 (шести) месяцев со дня его выявления.

2. Порядок открытия производства по делам о нарушениях

6. Поводами к открытию производства по делу о нарушении являются:

1) непосредственное обнаружение служащими Уполномоченного подразделения достаточных данных, указывающих на наличие события нарушения;

2) поступившие от правоохранительных или других государственных органов, органов местного самоуправления, общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения;

3) сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации (в том числе в сети интернет), содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения.

7. В случае выявления факта нарушения Уполномоченным подразделением составляется протокол о нарушении (Приложение 1). Каждый случай составления протокола должен быть внесен в Единый реестр нарушений (далее - ЕРН) служащими Уполномоченного подразделения.

8. Если у лица, в отношении которого составляется протокол, отсутствуют документы, удостоверяющие его личность, и при этом лицо отказывается подтвердить свою личность и предоставить сведения о месте своего проживания, то служащие Уполномоченного подразделения имеют право обратиться в правоохранительные органы, которые уполномочены доставить лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, в помещение правоохранительного органа для установления личности нарушителя. Протокол составляется совместно с представителем правоохранительного органа и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов.

9. В случае отказа от подписания протокола лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, в протоколе делается запись об этом. Лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, вправе представить прилагаемые к протоколу объяснения и замечания по содержанию протокола, а также изложить мотивы своего отказа от его подписания.

10. Протокол составляется в 2 (двух) экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, привлекаемому к ответственности за совершение нарушения.

11. Уполномоченное подразделение направляет протокол о нарушении вместе с другими материалами, содержащими доказательства нарушения и/или объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, Уполномоченному лицу в течение суток с момента его составления. Кроме того, копии указанных материалов направляются в Юридическое управление (при необходимости - в другие структурные подразделения) для получения соответствующего заключения. Юридическое управление согласовывает материалы в течение двух рабочих дней со дня их получения.

Уполномоченное подразделение представляет заключение Юридического управления по делу о нарушении Уполномоченному лицу в течение рабочего дня, со дня их получения.

12. Если лицо не оспаривает факт совершения нарушения и применения к нему взыскания в виде штрафа и дополнительного правового последствия, нарушение может быть рассмотрено и разрешено на месте совершения нарушения. В этом случае на месте совершения нарушения выносится постановление (Приложение 1).

Постановление подписывается лицом, составившим протокол и вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю. Согласие нарушителя о рассмотрении нарушения на месте его совершения означает его согласие с наложением на него взыскания и дополнительного правового последствия, в соответствии с требованиями Кодекса о нарушениях.

3. Подготовка к рассмотрению дела о нарушении

13. Уполномоченное лицо при подготовке к рассмотрению дела о нарушении выясняет следующие вопросы:

- относится ли к компетенции Национального банка рассмотрение данного дела;

- имеются ли обстоятельства, исключающие возможность рассмотрения данного дела;

- корректность/правильность составления протокола о нарушении, а также оформления иных материалов по делу;

- наличие обстоятельств, исключающих производство о нарушении;

- достаточность имеющихся по делу материалов для его рассмотрения по существу;

- наличие ходатайств и отводов.

14. Уполномоченное лицо при подготовке к рассмотрению дела о нарушении вправе принять решение о:

- назначении времени и места рассмотрения дела (Приложение 2);

- вызове лиц, истребовании необходимых дополнительных материалов по делу, назначении экспертизы (Приложение 3);

- отложении рассмотрения дела (Приложение 3);

- возвращении протокола о нарушении и других материалов дела в Уполномоченное подразделение в случаях составления и оформления материалов дела неправомочными лицами; некорректного/неправильного составления протокола о нарушении и оформления других материалов дела; неполноты представленных материалов, которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела (Приложение 4);

- передаче в течение 3 (трех) рабочих дней протокола о нарушении и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности, если рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка (Приложение 5);

- отводе Уполномоченного лица в случаях, предусмотренных Кодексом о нарушении (Приложение 6);

- прекращении производства по делу при наличии обстоятельств, предусмотренных Кодексом о нарушениях (Приложение 7).

Решения, предусмотренные абзацами вторым-шестым настоящего пункта, выносятся Уполномоченным лицом в виде распоряжения (Приложения 2-5), а абзацами седьмым-восьмым настоящего пункта - в виде постановления (Приложения 6-7).

15. Уполномоченное лицо не вправе рассматривать дело о нарушении, если он:

1) является родственником лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, и его законного представителя, защитника;

2) лично, прямо или косвенно заинтересован в разрешении дела.

16. При выявлении Уполномоченным лицом в ходе подготовки к рассмотрению дела о нарушении недостатков, связанных с некорректным (неправильным) составлением протокола и/или недостатков оформления других материалов, необходимых для рассмотрения дела о нарушении, Уполномоченное подразделение должно исправить все выявленные недостатки по протоколу и/или по другим материалам дела в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения материалов от Уполномоченного лица. Уполномоченное подразделение должно повторно направить протокол и другие материалы дела Уполномоченному лицу, в течение суток со дня устранения недостатков протокола и других материалов дела.

17. Производство по делу о нарушении приостанавливается при наличии оснований, предусмотренных Кодексом о нарушениях. О приостановлении производства по делу Уполномоченное лицо выносит постановление (Приложение 10).

4. Порядок рассмотрения дела о нарушении

18. Дело о нарушении рассматривается в десятидневный срок со дня получения Уполномоченным лицом материалов дела.

Дело о нарушении может быть рассмотрено при отсутствии лица, привлекаемого к ответственности за нарушение или его законного представителя, защитника, если есть данные о своевременном извещении его о месте и времени рассмотрения дела, и, если от него не поступило ходатайства об отложении дела.

19. Уполномоченное лицо может продлить срок рассмотрения дела не более чем на 10 (десять) дней в случае поступления ходатайств от участников производства по делу о нарушении или при необходимости дополнительного выяснения обстоятельств по делу.

20. Уполномоченное лицо, приступив к рассмотрению дела о нарушении:

- объявляет, кто рассматривает дело, какое дело подлежит рассмотрению, кто и на основании какой статьи Кодекса о нарушениях привлекается к ответственности за нарушение;

- удостоверяется в явке лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела;

- устанавливает личность участников производства по делу и проверяет полномочия законных представителей лица, защитника и уполномоченного представителя;

- выясняет причины неявки участников производства по делу и принимает решение о рассмотрении дела в их отсутствие либо об отложении рассмотрения дела;

- разъясняет лицам, участвующим в рассмотрении дела их права и обязанности;

- разрешает заявленные отводы и ходатайства;

- оглашает постановление по делу о нарушении, а при необходимости и иные материалы дела.

21. При рассмотрении дела о нарушении Уполномоченное лицо в целях правильного разрешения дела в обязательном порядке выясняет:

- было ли совершено нарушение;

- виновно ли данное лицо в его совершении;

- подлежит ли данное лицо ответственности за данное нарушение;

- имеются ли обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность;

- причинен ли материальный ущерб;

- другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела;

- заслушиваются объяснения лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, показания других лиц, участвующих в производстве о нарушении;

- исследуются иные доказательства.

22. При рассмотрении дела о нарушении в обязательном порядке ведется протокол заседания, который подписывается Уполномоченным лицом и секретарем заседания по делу о нарушении.

В протоколе рассмотрения дела о нарушении указываются:

- дата и место рассмотрения дела;

- фамилия, имя, отчество, должность Уполномоченного лица;

- какое дело рассматривается;

- сведения о явке лиц, участвующих в рассмотрении дела;

- отводы, ходатайства и результаты их разрешения (при необходимости);

- объяснения, показания, пояснения и заключения соответствующих лиц, участвующих в рассмотрении дела;

- документы, исследованные при рассмотрении дела.

23. Секретарь заседаний по рассмотрению дел о нарушениях:

- присутствует на заседании по делу и ведет протокол заседания;

- обеспечивает Уполномоченное лицо необходимыми материалами по делу о рассматриваемом нарушении;

- ведет реестр постановлений о нарушениях, с прилагаемыми к нему материалами (протокол о нарушении, протокол заседания, отметки об исполнении постановлений и др.).

5. Порядок вынесения постановления по делу о нарушении

24. Уполномоченное лицо по итогам рассмотрения дела о нарушении выносит постановление по делу:

- о наложении взыскания (Приложение 8);

- о прекращении производства по делу (Приложение 7).

Постановление по делу о нарушении подписывают Уполномоченное лицо, служащие Национального банка, принявшие участие в рассмотрении дела о нарушении и секретарь заседаний по делам о нарушениях. Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке.

25. Копия постановления по делу о нарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, под расписку или направлена ему в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле). При этом Уполномоченное подразделение ответственно за соблюдение порядка такого уведомления.

6. Порядок обжалования постановления по делу о нарушении

26. Постановление по делу о нарушении может быть обжаловано лицом, привлеченным к ответственности за нарушение, а также его законным представителем в районный (городской) суд, кроме случаев, предусмотренных Кодексом о нарушениях.

Жалоба на постановление по делу о нарушении может быть подана в течение 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом. Подача жалобы приостанавливает исполнение постановления о наложении взыскания до рассмотрения жалобы судом.

7. Исполнение постановления о наложении взыскания

27. Обращение постановления о наложении взыскания к исполнению возлагается на то Уполномоченное подразделение Национального банка, которое инициировало рассмотрение дела о нарушении.

28. Штраф должен быть уплачен нарушителем не позднее 1 (одного) месяца со дня вручения ему постановления о наложении штрафа.

29. В случае обжалования постановления о наложении взыскания взыскание должно быть уплачено нарушителем не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня уведомления его об оставлении жалобы без удовлетворения.

30. В случае неуплаты в установленный законом срок в добровольном порядке штрафа за нарушение начинается начисление пени.

Пеня является денежной платой, которая исчисляется в процентах от суммы несвоевременной уплаты штрафа за каждый день просрочки уплаты в размере, равном 0,05 процента. Максимальный размер пени не может превышать размер штрафа, который был применен к нарушителю.

31. По окончании срока уплаты штрафа и начисления пени Уполномоченное подразделение направляет постановления о наложении штрафа и начислении пени (Приложение 9) судебному исполнителю для принудительного исполнения в порядке, предусмотренном законодательством Кыргызской Республики.

32. Постановление о наложении штрафа, по которому взыскание штрафа произведено полностью, с отметкой об исполнении (при необходимости с приложением документального подтверждения об уплате) возвращается Уполномоченным подразделением секретарю заседаний по делам о нарушениях для учета.

8. Регистрация нарушений и лиц, их совершивших

33. Каждый случай составления протокола о нарушении, включая всю информацию по нарушению, в том числе сведения по лицам их совершившим подлежат регистрации Уполномоченным подразделением в ЕРН.

34. Основанием регистрации нарушений, лиц, их совершивших, а также примененных взысканий и дополнительных правовых последствий являются заявление, протокол и постановление о нарушении, составленные в соответствии с Кодексом о нарушениях.

35. Регистрация информации о нарушении производится лицами, имеющими соответствующий доступ к ЕРН.

36. Регистрация нарушения в ЕРН должна быть осуществлена не позднее 24 часов с момента составления протокола о нарушении в соответствии с Кодексом о нарушениях.

37. Уполномоченное подразделение в течение суток после вынесения решения по делу о нарушении, вносит информацию относительно итогов рассмотрения дела в ЕРН.

38. Уполномоченное подразделение ответственно за достоверность, своевременность и полноту информации, вводимой в ЕРН.

39. Данные, содержащиеся в ЕРН, подлежат защите в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере государственных секретов, а также в сфере сбора, обработки и использования персональных данных.

40. При работе с ЕРН необходимо руководствоваться требованиями, установленными Правительством Кыргызской Республики.

Приложение 1

ПРОТОКОЛ о нарушении

_____________________________

"___" ____________________ 20__ г.

(место составления)

___________________

(время составления)

__________________________________________________________________________________ (наименование Уполномоченного подразделения Национального банка Кыргызской Республики - далее Национальный банк) __________________________________________________________________________________ в лице ____________________________________________________________________________ (ФИО работника(ов) Национального банка полностью, должность) составил(и) настоящий протокол о нарушении со стороны __________________________________________________________________________________ (ФИО лица/наименование юридического лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) Дополнительные сведения о нарушителе (по физическим лицам): Паспортные данные: _______________________________________________________________ Дата рождения: ___________________________________________________________________ Место рождения (необязательно): ___________________________________________________ Место прописки: ___________________________________________________________________ Место фактического проживания: ____________________________________________________ Контактные данные: ________________________________________________________________ Место работы (при необходимости): _________________________________________________ Дополнительные сведения о нарушителе (по юридическим лицам): Регистрационный номер: ___________________________________________________________ ИНН: ____________________________________________________________________________ Юридический адрес: ______________________________________________________________ Фактический адрес: _______________________________________________________________

Адрес, где совершено нарушение: ___________________________________________________ Дата и время совершения нарушения: _______________________________________________ Обстоятельства, свидетельствующие о совершении нарушения: __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________, что является нарушением статьи __________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях. Сведения о свидетелях и потерпевших (если имеются): __________________________________________________________________________________ (ФИО полностью, дата рождения, место проживания/прописки, контактные телефоны) Объяснение лица, привлекаемого за совершение нарушения (если имеется): __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ Другие сведения, необходимые для разрешения дела о нарушении (если имеются): __________________________________________________________________________________ (например, акт об отказе в подписании, мотивы отказа от подписания, или др.) __________________________________________________________________________________

Со стороны Национального банка: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

_________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Лицо, привлекаемое к ответственности за нарушение (подпись нарушителя в данном поле свидетельствует о получении им своего экземпляра протокола): _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Примечание:

1. Перед составлением протокола о нарушении служащий Уполномоченного подразделения обязан разъяснить каждому из лиц, привлекаемых к ответственности за нарушение, его право:

1) пользоваться помощью представителя;

2) давать объяснение или отказаться давать объяснение и отвечать на вопрос;

3) подавать в суд жалобу на решение уполномоченного органа.

По просьбе лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, служащий Уполномоченного подразделения обязан детально разъяснить каждое из указанных прав. ПОСТАНОВЛЕНИЕ по делу о нарушении

___________________________

"___" ______________________ 20__ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

Национальный банк Кыргызской Республики рассмотрев дело о нарушении в отношении: __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) Сведения о нарушителе (по физическим лицам): Паспортные данные: _______________________________________________________________ Дата рождения: ___________________________________________________________________ Место рождения: __________________________________________________________________ Место прописки: __________________________________________________________________ Место фактического проживания: ___________________________________________________ Контактные данные: _______________________________________________________________ Место работы (при необходимости): _________________________________________________ Сведения о нарушителе (по юридическим лицам): Регистрационный номер: ___________________________________________________________ ИНН: _____________________________________________________________________________ Юридический адрес: _______________________________________________________________ Фактический адрес: ________________________________________________________________ и установив факт: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела) что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях: __________________________________________________________________________________ (статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы) постановляет наложить на __________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) в соответствии со статьей 310 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, штраф в соответствии со статьей(ми) ______________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях ___________________________ (__________________________________________) категории, в размере _____________________ (_____________________________________________) сомов, (сумма цифрами) (сумма прописью) с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета. Настоящее постановление вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Копию постановления получил _______________________________________________________ (подпись нарушителя в данном поле свидетельствует о его согласии с нарушением и добровольной оплатой штрафа)

Приложение 2

РАСПОРЯЖЕНИЕ о назначении времени и места рассмотрения дела

___________________________

"___" ______________________ ____ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

____________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________, рассмотрев материалы дела № _____________, о нарушении со стороны _____________________ ____________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение) ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ (статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных правовых актов)

1. назначить рассмотрение дела на "___" ______________________ 20__ года, по адресу:

____________________________________________________________________________________.

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ ___________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Приложение 3

РАСПОРЯЖЕНИЕ об отложении рассмотрения дела о нарушении

___________________________

"___" ______________________ ____ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

__________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, рассмотрев материалы дела № _________________, о нарушении со стороны _______________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение) __________________________________________________________________________________ (статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. __________________________________________________________________________________ нормативных правовых актов) и установив _______________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (изложение мотивов и/или оснований отложения: ходатайство сторон, необходимость запроса дополнительных материалов, привлечение к участию в деле заинтересованных лиц, проведение экспертизы и т.п.)

1. отложить рассмотрение по делу № ____ (протокол о нарушении от "___" ____________ года);

2. назначить рассмотрение дела на "___" ____________________________________ 20__ года;

3. предоставить ____________________________________________________ дополнительные

документы ____________________________________ в срок до "___" _____________ 20__ года (при необходимости);

4. привлечь к участию в рассмотрении дела __________________________________________

(при необходимости);

5. назначить экспертизу ________________________________________ (при необходимости).

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Приложение 4

РАСПОРЯЖЕНИЕ о возвращении протокола о нарушении и других материалов дела в Уполномоченное подразделение

___________________________

"___" ______________________ ____ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

__________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, рассмотрев материалы дела № ________________, о нарушении со стороны ________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение) __________________________________________________________________________________ (статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. __________________________________________________________________________________ нормативных правовых актов) и установив _______________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (изложение мотивов и/или оснований возвращения протокола или других материалов дела в Уполномоченное подразделение: составление и оформление материалов дела неправомочными лицами, некорректное/неправильное составление протокола о нарушении и оформление других материалов дела, представление неполного перечня материалов, которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела)

1. возвратить протокол (другие материалы дела) по делу № ____________________________

в ___________________________________________ для устранения выявленных недостатков; (наименование Уполномоченного подразделения)

2. _______________________________________________ устранить выявленные недостатки в

(наименование Уполномоченного подразделения) сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке (далее - Инструкция);

3. _______________________________________________ представить доработанные с учетом

(наименование Уполномоченного подразделения) замечаний материалы Уполномоченному лицу в сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции;

4. назначить рассмотрение дела на "___" ____________________________________ 20__ года.

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Приложение 5

РАСПОРЯЖЕНИЕ о передаче рассмотрения дела о нарушении по подведомственности

___________________________

"___" ______________________ ____ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

__________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, рассмотрев материалы дела № ___________, о нарушении со стороны _____________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение) и установив _______________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие о том, что рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка) что рассмотрение дела о нарушении согласно _________________________________________ __________________________________________________________________________________ (статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативный акт) относится к компетенции ____________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать дело о нарушении по подведомственности)

1. Передать протокол о нарушении и другие материалы дела № ___ о нарушении со стороны

__________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение) на рассмотрение ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать дело о нарушении по подведомственности)

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Приложение 6

ПОСТАНОВЛЕНИЕ об отводе

___________________________

"___" ______________________ 20__ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

__________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, рассмотрев материалы дела № _________, о нарушении со стороны _______________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение) и установив _______________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие о том, что Уполномоченное лицо не может рассматривать дело в соответствии со статьей 323 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях)

1. Объявить самоотвод ____________________________________________________________

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Приложение 7

ПОСТАНОВЛЕНИЕ о прекращении производства по делу

___________________________

"___" ______________________ ____ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

Национальный банк Кыргызской Республики (далее - Национальный банк), рассмотрев материалы дела № ___________, о нарушении со стороны ________________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) Сведения о нарушителе (по физическим лицам): Паспортные данные: ________________________________________________________________ Дата рождения: ____________________________________________________________________ Место рождения: ___________________________________________________________________ Место прописки: ___________________________________________________________________ Место фактического проживания: ____________________________________________________ Контактные данные: ________________________________________________________________ Место работы (при необходимости): _________________________________________________ Сведения о нарушителе (по юридическим лицам): Регистрационный номер: ___________________________________________________________ ИНН: _____________________________________________________________________________ Юридический адрес: _______________________________________________________________ Фактический адрес: ________________________________________________________________ установил ________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, исключающих производство по делу о нарушении в соответствии со статьей 302 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях) На основании вышеизложенного, Национальный банк руководствуясь пунктом ____________ статьи 302 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, постановляет прекратить дело о нарушении в отношении ____________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Копию постановления получил _______________________________________________________ (подпись нарушителя/почтовая квитанция с уведомлением)

Приложение 8

ПОСТАНОВЛЕНИЕ по делу о нарушении

___________________________

"___" ______________________ 20__ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

Национальный банк Кыргызской Республики рассмотрев дело о нарушении в отношении: __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) Сведения о нарушителе (по физическим лицам): Паспортные данные: _______________________________________________________________ Дата рождения: ___________________________________________________________________ Место рождения: __________________________________________________________________ Место прописки: __________________________________________________________________ Место фактического проживания: ___________________________________________________ Контактные данные: _______________________________________________________________ Место работы (при необходимости): _________________________________________________ Сведения о нарушителе (по юридическим лицам): Регистрационный номер: ___________________________________________________________ ИНН: ____________________________________________________________________________ Юридический адрес: ______________________________________________________________ Фактический адрес: _______________________________________________________________ и установив факт: _________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела) что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях: __________________________________________________________________________________ (статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы) постановляет наложить на __________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) штраф в соответствии со статьей(ми) _________________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях ____________________ (______________________________________) категории, в размере ________________________ (__________________________________________) сомов, (сумма цифрами) (сумма прописью) с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления нарушителю или отправки его по почте, если оно не было обжаловано в соответствии со статьей 332 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях. В случае обжалования настоящего постановления, оно вступает в законную силу немедленно в день вынесения решения суда по результатам рассмотрения жалобы.

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Копию постановления получил _______________________________________________________ (подпись нарушителя/почтовая квитанция с уведомлением)

Приложение 9

ПОСТАНОВЛЕНИЕ о начислении пени

___________________________

"___" ______________________ 20__ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

Национальный банк Кыргызской Республики в связи с неуплатой __________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью) Сведения о нарушителе (по физическим лицам): Паспортные данные: ________________________________________________________________ Дата рождения: ____________________________________________________________________ Место рождения: ___________________________________________________________________ Место прописки: ___________________________________________________________________ Место фактического проживания: _____________________________________________________ Контактные данные: ________________________________________________________________ Место работы (при необходимости): __________________________________________________ Сведения о нарушителе (по юридическим лицам): Регистрационный номер: ___________________________________________________________ ИНН: ____________________________________________________________________________ Юридический адрес: ______________________________________________________________ Фактический адрес: _______________________________________________________________ штрафа в срок, установленный ч.1 ст.342 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, постановляет начислить пеню _______________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью) начиная с "___" ________________ года по "___" ______________ года в размере, равном 0,05 процента от суммы несвоевременной уплаты штрафа ____________ (_____________________) категории в размере ___________________________ сомов за каждый день просрочки уплаты. Итого, общая сумма начисленной пени по состоянию на "___" _______________________ года составляет _________________ (________________________________________) ______ сомов.

В соответствии со статьей 343 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, начисленная пеня в размере ___________________________ (_______________________________________) сомов, подлежит уплате в пользу государственного бюджета. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня вручения копии постановления нарушителю или отправки его по почте, если оно не было обжаловано в соответствии со статьей 332 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях. В случае обжалования настоящего постановления, оно вступает в законную силу немедленно в день вынесения решения суда по результатам рассмотрения жалобы.

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)

Копию постановления получил _______________________________________________________ (подпись нарушителя/почтовая квитанция с уведомлением)

Приложение 10

ПОСТАНОВЛЕНИЕ о приостановлении производства по делу

___________________________

"___" ______________________ ____ г.

(место вынесения)

(дата вынесения)

Национальный банк Кыргызской Республики (далее - Национальный банк), рассмотрев материалы дела № __________, о нарушении со стороны _______________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) Сведения о нарушителе (по физическим лицам): Паспортные данные: _______________________________________________________________ Дата рождения: ___________________________________________________________________ Место рождения: __________________________________________________________________ Место прописки:_ _________________________________________________________________ Место фактического проживания: ____________________________________________________ Контактные данные: ________________________________________________________________ Место работы (при необходимости): _________________________________________________ Сведения о нарушителе (по юридическим лицам): Регистрационный номер: ___________________________________________________________ ИНН: ____________________________________________________________________________ Юридический адрес: ______________________________________________________________ Фактический адрес: _______________________________________________________________ установил ________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, являющихся основанием приостановления дела в соответствии со статьей 300 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях) На основании вышеизложенного, Национальный банк руководствуясь пунктом ______________ статьи 300 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, постановляет приостановить дело о нарушении в отношении ______________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью) ______________________________________________________ принять меры к обнаружению и (наименование Уполномоченного подразделения) установлению нарушителя.

Уполномоченное лицо: _________________________________ _____________________________ _________________ (ФИО) (Должность) (подпись)