Постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики „Об утверждении Положения „О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой“ от 27 июля 2011 года № 40/4“»

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК КЫРГЫЗСКОЙ РЕПУБЛИКИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 26 апреля 2018 года № 2018-П-12/14-2-(НПА) О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения "О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой" от 27 июля 2011 года № 40/4"

В соответствии со статьями 20 и 68 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики, банках и банковской деятельности" Правление Национального банка Кыргызской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести прилагаемые дополнения и изменения в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения "О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой" от 27 июля 2011 года № 40/4".

2. Юридическому управлению:

- опубликовать настоящее постановление на официальном интернет-сайте Национального банка Кыргызской Республики;

- после официального опубликования направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыргызской Республики для внесения в Государственный реестр нормативных правовых актов Кыргызской Республики.

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

4. Управлению методологии надзора и лицензирования довести настоящее постановление до сведения обменных бюро, областных управлений и представительства Национального банка Кыргызской Республики в Баткенской области.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на члена Правления Национального банка Кыргызской Республики Т.Джусупова.

Председатель Правления Национального банка Кыргызской Республики

Т.Абдыгулов

Приложение к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики от 26 апреля 2018 года № 2018-П-12/14-2-(НПА)

ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения "О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой" от 27 июля 2011 года № 40/4 Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики "Об утверждении Положения "О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой" от 27 июля 2011 года № 40/4" следующие дополнения и изменения: в Положении "О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой", утвержденном вышеуказанным постановлением:

- пункт 1 дополнить абзацами пятым и шестым следующего содержания:

"В случае если обменное бюро юридического лица намеревается осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году), то минимальная сумма оборотных средств для одного обменного бюро составляет 500000 сомов. Минимальная сумма оборотных средств на каждое обменное бюро, дополнительно создаваемое юридическим лицом, которое намеревается осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году) составляет 200000 сомов.";

- в пункте 3 слово "проведение" заменить словами "право проведения";

- в пункте 9:

подпункт "з" изложить в следующей редакции: "з) справка из коммерческого банка, подтверждающая на день подачи заявления наличие на счете заявителя в коммерческом банке оборотных денежных средств в национальной валюте или эквивалентную сумму в иностранной валюте по официальному курсу Национального банка, действующему на день подачи заявления в следующих размерах:

- не менее 1000000 (один миллион) сомов;

- не менее 500000 (пятьсот тысяч) для обменных бюро, открываемых юридическими лицами, которые намереваются осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году).";

во втором абзаце подпункта "и" после слов "подачи документов" дополнить словами "(не предоставляется юридическими лицами, прошедшими государственную регистрацию менее чем за два месяца на момент подачи заявления о выдаче лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой)"; дополнить подпунктом "м" следующего содержания: "м) копия паспорта учредителя/участника и справка уполномоченного органа об отсутствии судимости у учредителя/участника юридического лица - заявителя на момент подачи заявления.";

- Положение дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

"9-1. В случае если у юридического лица срок действия лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой истекает либо истек не более 1 месяца назад, то для получения новой лицензии юридическое лицо предоставляет следующие документы:

1) заявление о выдаче лицензии для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (Приложение 2);

2) документы, подтверждающие наличие оборотных денежных средств в национальной валюте или эквивалентную сумму в иностранной валюте по официальному курсу Национального банка, действующему на день подачи заявления в следующих размерах:

- не менее 1000000 (один миллион) сомов;

- не менее 500000 (пятьсот тысяч) для обменных бюро, открываемых юридическими лицами, которые намереваются осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году);

3) сведения об источниках оборотных средств обменного бюро (в случае если ранее при получении предыдущей лицензии не предоставлялись) (Приложение 8-1);

4) решение о назначении руководителя обменного бюро;

5) единая справка налоговых органов:

- об отсутствии задолженности перед бюджетом на момент подачи документов;

- о регистрации контрольно-кассовой машины (Приложение 3);

6) копию договора аренды, содержащего данные, позволяющие идентифицировать помещение обменного бюро или правоустанавливающего документа, подтверждающего право собственности на помещение обменного бюро, заверенная печатью заявителя;

7) приказ о назначении должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой;

8) копию паспорта и справку уполномоченного органа об отсутствии судимости у учредителя юридического лица - заявителя на момент подачи заявления.

В случае если срок лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой истек более 1 месяца назад, то для получения новой лицензии юридическое лицо предоставляет документы в соответствии с пунктом 9 настоящего Положения.";

- в пункте 25:

в абзаце первом после цифры "30" дополнить словом "календарных"; в абзаце третьем слово "оригинал" заменить словом "копия"; четвертый и пятый абзацы изложить в следующей редакции: "- копии учредительных документов, с внесенными изменениями, заверенные печатью лицензиата;

- копия свидетельства о государственной перерегистрации (при внесении изменений в учредительные документы, которые влекут государственную перерегистрацию), заверенная печатью лицензиата.";

- Положение дополнить пунктом 25-1 следующего содержания:

"25-1. В случае если обменное бюро и/или дополнительное обменное бюро юридического лица-лицензиата, которое намеревалось осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году), будет осуществлять свою деятельность на постоянной основе, то лицензиат обязан довести минимальную сумму оборотных средств до 1000000 сомов и предоставить в Национальный банк следующие документы:

1) уведомление;

2) справку из коммерческого байка, подтверждающую на день подачи уведомления наличие на счете лицензиата в коммерческом банке оборотных денежных средств в национальной валюте на сумму не менее 1000000 (один миллион) сомов или эквивалентную сумму в иностранной валюте по официальному курсу Национального банка, действующему на день подачи уведомления;

3) сведения об источниках оборотных средств обменного бюро (Приложение 8-1).";

- в пункте 27 слово "проведение" заменить словами "право проведения";

- в абзаце третьем пункта 28:

слова "подлинник" и "копию" заменить словом "копия"; слово "заверенную" заменить словом "заверенная";

- пункт 30 изложить в следующей редакции:

"30. Одно юридическое лицо, имеющее лицензию на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, вправе открывать не более четырех дополнительных обменных бюро.";

- пункт 32 изложить в следующей редакции:

"32. Для регистрации дополнительного обменного бюро лицензиат представляет в Национальный банк следующие документы:

- заявление на регистрацию дополнительного обменного бюро по форме Приложения 6;

- копию договора аренды либо копию документа, подтверждающего право собственности на помещение дополнительного обменного бюро, заверенную печатью лицензиата;

- решение или приказ об открытии дополнительного обменного бюро и назначении руководителя дополнительного обменного бюро;

- единую справку налоговых органов об отсутствии задолженности перед бюджетом на момент подачи документов и о регистрации контрольно-кассовой машины (Приложение 3);

- справку из коммерческого банка, подтверждающую на день подачи заявления наличие на счете заявителя в коммерческом банке оборотных денежных средств в национальной валюте или эквивалентную сумму в иностранной валюте по официальному курсу Национального банка, действующему на день подачи заявления, в следующих размерах:

- не менее 1000000 (один миллион) сомов;

- не менее 200000 (двести тысяч) для дополнительных обменных бюро, открываемых юридическими лицами, которые намереваются осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году);

- сведения об источниках оборотных средств дополнительного обменного бюро (приложение 8-1).";

- в пункте 34 слово "проведение" заменить словами "право проведения";

- Положение дополнить пунктом 35-1 следующего содержания:

"35-1. В случае если деятельность обменного бюро/дополнительного обменного бюро приостанавливается, лицензиат обязан направить соответствующее уведомление в Национальный банк в течение 3 (трех) дней с момента приостановления деятельности по форме Приложения 11 с обязательным указанием периода приостановления деятельности. Осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой обменными бюро/дополнительными обменными бюро в период приостановления деятельности не допускается. В случае нарушения данного требования, к лицензиату могут быть применены меры воздействия.";

- в пункте 36 слово ", казино" исключить;

- пункт 44 дополнить подпунктами 15 и 16 следующего содержания:

"15) наличие неснятой и непогашенной судимости за совершение преступления в сфере экономики;

16) воспрепятствование проведению проверки деятельности и помещения обменного бюро на предмет соответствия требованиям настоящего Положения.";

- пункт 49 дополнить подпунктом 12 следующего содержания:

"12) обнаружения осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в период приостановления деятельности, согласно поданному уведомлению в Национальный банк.";

- Приложение 2:

После слова "Заявление" дополнить словами "на выдачу лицензии";

- дополнить пунктом 6 следующего содержания:

"6. В случае если юридическое лицо намеревается осуществлять операции по обмену с наличной иностранной валютой на сезонной основе (менее 4 месяцев последовательно в одном календарном году), указывается период приостановления деятельности.";

- Приложение 6 изложить в следующей редакции:

"Приложение 6 к Положению о порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой

Национальный банк Кыргызской Республики

от _______________________________

(наименование юридического лица)

ЗАЯВЛЕНИЕ (на открытие дополнительного обменного бюро) __________________________________________________ (указать полное наименование и адрес юридического лица) имеющее лицензию от "___" ________________ 20__ г. № ____ на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, просит зарегистрировать дополнительное обменное бюро.

1. Адрес дополнительного обменного бюро: ____________________________________________________

2. Руководитель дополнительного обменного бюро/кем уполномочен: _____________________________

3. Контактный телефон дополнительного обменного бюро: _______________________________________

Дополнительно сообщаю следующие сведения:

1. Паспортные данные руководителя дополнительного обменного бюро:

Паспорт серия __________ N ____________ кем выдан ___________________ дата выдачи "___" _______________ _____ г. место жительства: _______________________________.

2. Постоянное место работы и должность (если есть) _________________________________________ (указывается полное наименование и адрес).

3. Оборотные средства дополнительного обменного бюро составляют ___________________ сом __________________________________________________ (сумма цифрами и прописью).

Необходимые документы для регистрации дополнительного обменного бюро прилагаются. Достоверность и правильность указанных в заявлении данных подтверждаю.

Дата Подпись руководителя юридического лица Печать";

- в Приложении 10:

в разделе I слова "ул.Уметалиева, 101" заменить словами "пр.Чуй, 168"; пункт 4 раздела II признать утратившим силу;

- Положение дополнить Приложением 11 следующего содержания:

"Приложение 11 к Положению о порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой

Национальный банк Кыргызской Республики

от _____________________________

(наименование юридического лица)

УВЕДОМЛЕНИЕ __________________________________________________ (указать полное наименование и адрес юридического лица) имеющее лицензию от "___" ______________ 20__ г. № ______ на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, сообщает о приостановлении деятельности обменного бюро/дополнительного обменного бюро ____________ (регистрационный номер обменного бюро/дополнительного обменного бюро) на период с _____________ (дата) по _____________ (дата) ____________________ (адрес обменного бюро/дополнительного обменного бюро) в связи ___________________________ (указывается причина приостановления деятельности). Достоверность и правильность указанных в заявлении данных подтверждаю.

Дата Подпись руководителя юридического лица Печать".