Постановление Правительства КР «О проекте Закона Кыргызской Республики «О Национальной службе по регулированию и надзору за финансовым рынком Кыргызской Республики»

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 29 апреля 2009 года № 267

г.Бишкек, Дом Правительства

от 28 ноября 2008 года № 654

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

О проекте Закона Кыргызской Республики

"О Национальной службе по регулированию и надзору

за финансовым рынком Кыргызской Республики"

В соответствии со статьей 64 Конституции Кыргызской Республики

Правительство Кыргызской Республики постановляет:

1. Одобрить проект Закона Кыргызской Республики "О Национальной

службе по регулированию и надзору за финансовым рынком Кыргызской Рес-

публики".

2. Внести указанный законопроект на рассмотрение в Жогорку Кенеш

Кыргызской Республики.

3. Назначить председателя Службы надзора и регулирования финансо-

вого рынка Кыргызской Республики официальным представителем Правитель-

ства Кыргызской Республики при рассмотрении данного проекта Закона Жо-

горку Кенешем Кыргызской Республики.

Премьер-министр И.Чудинов

Проект

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

О Национальной службе по регулированию и надзору

за финансовым рынком Кыргызской Республики

Статья 1. Сфера регулирования настоящего Закона

Настоящий Закон определяет порядок организации и деятельности На-

циональной службы по регулированию и надзору за финансовым рынком Кыр-

гызской Республики (далее - Национальная служба) и регулирует отноше-

ния, связанные с осуществлением государственного регулирования и надзо-

ра за небанковским финансовым рынком, бухгалтерским учетом и аудиторс-

кой деятельностью.

Статья 2. Законодательство о Национальной службе, государственном

регулировании и надзоре за небанковским финансовым

рынком, бухгалтерским учетом и аудиторской деятельностью

1. Законодательство о Национальной службе, государственном регули-

ровании и надзоре за небанковским финансовым рынком, бухгалтерским уче-

том и аудиторской деятельностью основывается на Конституции Кыргызской

Республики и состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых

актов Кыргызской Республики, а также вступивших в установленном законом

порядке в силу международных договоров и соглашений, участником которых

является Кыргызская Республика.

2. Если вступившими в установленном законом порядке в силу между-

народными договорами и соглашениями, участником которых является Кыр-

гызская Республика, а также общепризнанными принципами и нормами между-

народного права установлены иные правила, чем те, которые содержатся в

настоящем Законе, то применяются правила международных договоров и сог-

лашений, общепризнанных принципов и норм международного права.

Статья 3. Основные понятия, применяемые в настоящем Законе

1. Термины и определения, применяемые в настоящем Законе:

аффилированное лицо члена Исполнительного совета - любое физичес-

кое или юридическое лицо, которое может прямо и (или) косвенно оказы-

вать влияние на принимаемое членом Исполнительного совета решение, в

том числе в силу договора или иной сделки. В обязательном порядке аффи-

лированными лицами члена Исполнительного совета признаются его близкие

родственники, а также юридические лица, в которых он, или его близкие

родственники, или он совместно с близкими родственниками владеет одним

и более процентами акций (долей), облигациями, находящимися в обраще-

нии;

аффилированная компания другой компании или группы компаний - ком-

пания, которая имеет право прямо и (или) косвенно определять решения и

(или) оказывать влияние на принимаемые другой компанией (группы компа-

ний) решения, в том числе в силу договора или владения более 20 процен-

тами акций (долей) в такой компании. Аффилированной компанией также

признается компания, в отношении которой другая компания (группа компа-

ний) имеет право прямо и (или) косвенно определять решения и (или) ока-

зывать влияние на принимаемые аффилированной компанией решения, в том

числе в силу договора или владения более 20 процентами акций (долей) в

аффилированной компании;

группа компаний - группа компаний, состоящая из профессионального

участника и его дочерних и/или зависимых компаний и/или холдинговой

компании и ее дочерних и/или зависимых компаний;

небанковский финансовый рынок - часть финансового рынка Кыргызской

Республики, который включает в себя рынок ценных бумаг, страховую дея-

тельность, деятельность негосударственных пенсионных фондов, компаний,

управляющих пенсионными активами, а также игорную и лотерейную деятель-

ности в соответствии с настоящим Законом и другими законами Кыргызской

Республики, регулирующими указанные виды деятельности небанковского фи-

нансового рынка;

член Исполнительного совета, не обладающий исполнительными полно-

мочиями - лицо, не являющееся должностным лицом или сотрудником Нацио-

нальной службы, не получающий вознаграждение за осуществление полномо-

чий члена Исполнительного совета Национальной службы;

профессиональный участник - юридическое или физическое лицо, обла-

дающее лицензией или иным разрешительным документом, выдаваемым Нацио-

нальной службой, на осуществление аудиторской деятельности и деятель-

ности на небанковском финансовом рынке в соответствии с настоящим Зако-

ном и другими законами Кыргызской Республики, регулирующими небанковс-

кий финансовый рынок, аудиторскую деятельность и лицензирование;

пруденциальные требования - требования, предъявляемые к финансово-

му состоянию профессионального участника в целях обеспечения его плате-

жеспособности и финансовой устойчивости;

публичная компания - эмитент, ценными бумагами которого владеют

двести и более владельцев, и/или эмитент, осуществивший или осуществля-

ющий публичное предложение ценных бумаг;

регулируемый субъект - юридическое или физическое лицо, которое

осуществляет деятельность, регулируемую в соответствии с настоящим За-

коном и другими законами Кыргызской Республики, регулирующими небан-

ковский финансовый рынок, бухгалтерский учет и аудиторскую деятель-

ность. К регулируемому субъекту относится профессиональный участник;

саморегулируемая организация - объединение профессиональных участ-

ников, созданное в качестве юридического лица в соответствии с настоя-

щим Законом и другими законами Кыргызской Республики;

управляющее лицо - Председатель, член Совета директоров, руководи-

тель и член исполнительного органа эмитента, а также лицо, признаваемое

должностным лицом в соответствии с законодательством Кыргызской Респуб-

лики, регулирующим деятельность юридических лиц;

фонд защиты инвесторов саморегулируемых организаций профессиональ-

ных участников - фонд, создаваемый саморегулируемыми организациями про-

фессиональных участников в целях обеспечения возмещения инвесторам

ущерба, возникшего вследствие недобросовестных действий профессиональ-

ных участников;

холдинговая компания - организация независимо от ее организацион-

но-правовой формы, в состав активов которой входят контрольные пакеты

акций (долей, паев) других организаций.

Статья 4. Правовое положение Национальной службы

1. Национальная служба является уполномоченным государственным ор-

ганом Кыргызской Республики, проводящим единую государственную политику

по развитию небанковского финансового рынка, аудита, системы бухгал-

терского учета, финансовой отчетности и осуществляющим регулирование и

надзор за деятельностью регулируемых субъектов.

2. Национальная служба является юридическим лицом, имеет печать с

изображением Государственного герба Кыргызской Республики и своим наи-

менованием на государственном и официальном языках, печати, штампы и

бланки установленного образца, счета, открываемые в системе казначейс-

тва, а также в банках в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики.

3. Права, функции и полномочия Национальной службы, установленные

настоящим Законом и другими законами, регулирующими небанковский финан-

совый рынок, не могут быть переданы иным государственным органам.

4. Решения Национальной службы, принятые в пределах предоставлен-

ных полномочий, вступают в силу в установленном законодательством Кыр-

гызской Республики порядке и обязательны для исполнения всеми юридичес-

кими и физическими лицами на территории Кыргызской Республики.

5. В процессе реализации своих полномочий и функций Национальная

служба действует независимо, при необходимости осуществляет свою дея-

тельность во взаимодействии с другими органами исполнительной власти,

органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными

организациями.

Вмешательство органов государственной власти в решение вопросов,

отнесенных настоящим Законом к ведению Национальной службы, не допуска-

ется.

6. Национальная служба подотчетна Президенту Кыргызской Республи-

ки. При этом Национальная служба координирует свою политику с Прави-

тельством Кыргызской Республики.

Статья 5. Цели и задачи Национальной службы

1. Основной целью деятельности Национальной службы является разви-

тие финансового рынка в Кыргызской Республике посредством государствен-

ного регулирования небанковского финансового рынка, аудиторской дея-

тельности, системы бухгалтерского учета, финансовой отчетности и надзо-

ра за деятельностью регулируемых субъектов.

2. Основными задачами Национальной службы являются:

- совершенствование нормативной правовой базы по регулированию и

надзору за небанковским финансовым рынком, включая эмиссию и публичное

предложение ценных бумаг, а также по аудиту и бухгалтерскому учету, фи-

нансовой отчетности в Кыргызской Республике;

- обеспечение соблюдения регулируемыми субъектами положений насто-

ящего Закона и других нормативных правовых актов Кыргызской Республики,

регулирующих небанковский финансовый рынок, аудит, бухгалтерский учет;

- обеспечение соблюдения регулируемыми субъектами требований к

эмиссии ценных бумаг и их публичному предложению, предусмотренных нас-

тоящим Законом и нормативными правовыми актами Кыргызской Республики,

регулирующими небанковский финансовый рынок;

- создание интегрированного национального рынка ценных бумаг;

- обеспечение условий для соблюдения регулируемыми субъектами при-

нятых стандартов финансовой отчетности и аудита;

- защита законных интересов всех участников и заинтересованных

сторон небанковского финансового рынка посредством эффективного монито-

ринга и обеспечения реализации соответствующих требований настоящего

Закона и других нормативных правовых актов Кыргызской Республики, регу-

лирующих небанковский финансовый рынок, аудит, систему бухгалтерского

учета, финансовой отчетности в Кыргызской Республике;

- обеспечение прозрачности небанковского финансового рынка.

Статья 6. Функции Национальной службы

Национальная служба осуществляет следующие функции:

- разрабатывает и реализует государственную политику по развитию

небанковского финансового рынка, включая определение политики по управ-

лению рисками в области небанковского финансового рынка, системы бух-

галтерского учета, финансовой отчетности, аудита;

- устанавливает требования по управлению рисками к регулируемым

субъектам небанковского финансового рынка;

- разрабатывает нормативные правовые акты, регулирующие небанковс-

кий финансовый рынок и аудиторскую деятельность во исполнение и в соот-

ветствии с настоящим Законом и другими законами Кыргызской Республики,

регулирующими небанковский финансовый рынок, бухгалтерский учет и ауди-

торскую деятельность;

- принимает нормативные правовые акты по вопросам бухгалтерского

учета и финансовой отчетности;

- устанавливает требования к порядку составления финансовой и иной

отчетности регулируемыми субъектами;

- устанавливает требования по раскрытию информации регулируемыми

субъектами в рамках их деятельности;

- разрабатывает методические рекомендации по применению норматив-

ных правовых актов по небанковскому финансовому рынку, по бухгалтерско-

му учету, финансовой отчетности, аудиту;

- осуществляет регистрацию публичного предложения ценных бумаг и

проспекта таких ценных бумаг, выпускаемых в Кыргызской Республике;

- ведет единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской

Республике, открытый для доступа общественности;

- рассматривает и регистрирует публичное предложение ценных бумаг

Кыргызской Республики и ценных бумаг иностранных эмитентов и проспектов

таких предложений в соответствии с требованиями настоящего Закона и

других законов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финан-

совый рынок;

- выдает лицензии и иные разрешительные документы на право осу-

ществления профессиональной деятельности на небанковском финансовом

рынке, аудиторской деятельности в соответствии с требованиями настояще-

го Закона и законодательства Кыргызской Республики, регулирующего не-

банковский финансовый рынок, лицензирование и аудиторскую деятельность,

а также приостанавливает, возобновляет и отзывает (аннулирует) действие

указанных лицензий и иных разрешительных документов в случаях, предус-

мотренных законодательством Кыргызской Республики;

- выдает, отзывает (лишает) квалификационные сертификаты аудитора

в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики;

- выдает разрешение на деятельность в качестве саморегулируемой

организации в соответствии с требованиями настоящего Закона и других

законов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финансовый ры-

нок и аудиторскую деятельность;

- ведет реестр выданных, приостановленных, возобновленных и анну-

лированных лицензий и иных разрешительных документов на небанковском

финансовом рынке;

- ведет государственные реестры аудиторов, аудиторских организа-

ций, индивидуальных аудиторов, профессиональных аудиторских объединений

Кыргызской Республики;

- определяет требования к аудиторским организациям и индивидуаль-

ным аудиторам для проведения аудита финансовой отчетности публичных

компаний и профессиональных участников;

- ведет реестр нормативных правовых актов и методических указаний

по их применению, принимаемых Национальной службой в области бухгал-

терского учета, финансовой отчетности и аудита;

- проводит проверки регулируемых субъектов согласно законодатель-

ству Кыргызской Республики на предмет соблюдения требований законода-

тельства Кыргызской Республики, регулирующего небанковский финансовый

рынок и аудиторскую деятельность;

- рассматривает заявления и жалобы в отношении регулируемых субъ-

ектов и принимает соответствующие меры в установленном законодательст-

вом Кыргызской Республики порядке;

- направляет материалы в правоохранительные органы и обращается с

исками в суд по вопросам, отнесенным к компетенции Национальной службы;

- осуществляет сотрудничество с уполномоченными органами по надзо-

ру за финансовыми рынками зарубежных стран и международными организаци-

ями по вопросам развития и регулирования небанковского финансового рын-

ка, системы бухгалтерского учета, финансовой отчетности и аудита;

- внедряет среди регулируемых субъектов и инвесторов принципы эф-

фективного и прозрачного финансового рынка;

- ведет контроль за регулярным и своевременным раскрытием фондовой

биржей информации о сделках по итогам торговой сессии;

- сотрудничает с регулируемыми субъектами и другими заинтересован-

ными сторонами в рамках реализации своих функций и полномочий;

- разрабатывает и ведет базы данных, которые обеспечивают доступ

для всех участников и инвесторов к информации о небанковском финансовом

рынке Кыргызской Республики, включая информацию о зарегистрированных

выпусках ценных бумаг, публичных предложениях ценных бумаг, владельцах

ценных бумаг, регулируемых субъектах и обо всех мерах воздействия, ко-

торые Национальная служба инициировала или предприняла в отношении не-

законной деятельности со стороны какого-либо эмитента ценных бумаг или

регулируемого субъекта;

- осуществляет в соответствии с законодательством Кыргызской Рес-

публики меры по комплектованию, хранению, учету и использованию архив-

ных документов, образовавшихся в процессе деятельности Национальной

службы;

- организует проведение в установленном законодательством Кыргызс-

кой Республики порядке конкурсов и заключение государственных контрак-

тов на размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказа-

ние услуг для нужд Национальной службы;

- проводит обучение и сертификацию участников небанковского финан-

сового рынка, аттестацию претендентов на право получения квалификацион-

ного сертификата аудитора в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики;

- осуществляет иные функции в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики.

Статья 7. Права Национальной службы

В целях реализации своих функций Национальная служба вправе:

- разрабатывать и реализовывать государственную политику по разви-

тию небанковского финансового рынка, аудита, бухгалтерского учета, фи-

нансовой отчетности в Кыргызской Республике;

- разрабатывать и утверждать нормативные правовые акты в соответс-

твии с настоящим Законом и другими нормативными правовыми актами Кыр-

гызской Республики, регулирующими небанковский финансовый рынок, аудит,

систему бухгалтерского учета, финансовой отчетности;

- устанавливать, вносить изменения или отменять условия осущест-

вления профессиональной деятельности на небанковском финансовом рынке,

аудиторской деятельности в соответствии с требованиями настоящего Зако-

на и других нормативных правовых актов Кыргызской Республики, регулиру-

ющих небанковский финансовый рынок и аудиторскую деятельность, включая

пруденциальные требования, требования по управлению рисками, управлению

операций на рынке;

- выдавать лицензии и иные разрешительные документы на право осу-

ществления профессиональной деятельности на небанковском финансовом

рынке, аудиторской деятельности в соответствии с требованиями настояще-

го Закона и законодательства Кыргызской Республики, регулирующего не-

банковский финансовый рынок, лицензирование и аудиторскую деятельность,

а также приостанавливать, возобновлять и отзывать (аннулировать) дейс-

твие указанных лицензий и иных разрешительных документов в случаях,

предусмотренных законодательством Кыргызской Республики;

- выдавать, отзывать (лишать) квалификационные сертификаты аудито-

ра в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республи-

ки;

- вести государственные реестры профессиональных участников, само-

регулируемых организаций профессиональных участников профессиональных

аудиторских объединений в порядке, установленном нормативными правовыми

актами Национальной службы;

- определять требования к аудиторским организациям и индивидуаль-

ным аудиторам для проведения аудита финансовой отчетности публичных

компаний и лицензированных профессиональных участников;

- устанавливать требования по созданию и функционированию фонда

защиты инвесторов саморегулируемых организаций профессиональных участ-

ников;

- устанавливать требования по созданию клиринговой организацией

гарантийного фонда в целях снижения рисков неисполнения сделок с ценны-

ми бумагами в результате осуществления клиринга и расчета по операциям

с ценными бумагами;

- устанавливать дополнительные требования к регулируемым субъектам

по раскрытию информации на небанковском финансовом рынке, помимо требо-

ваний, установленных настоящим Законом и другими нормативными правовыми

актами Кыргызской Республики, регулирующими небанковский финансовый ры-

нок;

- требовать и получать в случаях и порядке, предусмотренных зако-

нодательством Кыргызской Республики, от регулируемых субъектов отчет-

ность, справки и иную информацию об их финансово-экономической деятель-

ности, установленную настоящим Законом и другими нормативными правовыми

актами Кыргызской Республики, а также обращаться за получением соот-

ветствующей информации к другим учреждениям, организациям и гражданам;

- осуществлять мониторинг соблюдения регулируемыми субъектами тре-

бований настоящего Закона и других нормативных правовых актов Кыргызс-

кой Республики, регулирующих небанковский финансовый рынок, вопросы

бухгалтерского учета, финансовой отчетности и аудита;

- проводить проверки регулируемого субъекта в соответствии с зако-

нодательством Кыргызской Республики о проверках на предмет соблюдения

регулируемым субъектом положений настоящего Закона и законодательства

Кыргызской Республики, регулирующего небанковский финансовый рынок и

аудиторскую деятельность;

- направлять регулируемым субъектам предписания и предупреждения в

случаях несоблюдения и/или нарушения ими требований, установленных нас-

тоящим Законом и другими законами Кыргызской Республики, регулирующими

небанковский финансовый рынок и аудиторскую деятельность;

- требовать от регулируемых субъектов устранения нарушений в по-

рядке и сроки, установленные Национальной службой, в случаях несоблюде-

ния и/или нарушения ими требований, установленных настоящим Законом

и/или другими законами Кыргызской Республики, регулирующими небанковс-

кий финансовый рынок и аудиторскую деятельность;

- обращаться в судебные органы в целях обеспечения регулируемыми

субъектами устранения нарушений и соблюдения требований, установленных

настоящим Законом и другими законами Кыргызской Республики, регулирую-

щими небанковский финансовый рынок и аудиторскую деятельность;

- временно приостанавливать исполнение полномочий или отстранять

от должности руководителей юридического лица, являющегося регулируемым

субъектом, в случаях и порядке, установленных законодательством Кыр-

гызской Республики;

- приостанавливать операции с ценными бумагами, совершенные в на-

рушение настоящего Закона и других законов Кыргызской Республики, регу-

лирующих небанковский финансовый рынок, и/или правил организатора тор-

говли ценными бумагами, клиринговой организации и/или депозитария;

- требовать от компании, нарушившей требования настоящего Закона и

других законов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финан-

совый рынок, проведения внеочередного собрания акционеров (участников)

с участием заинтересованных сторон с последующим рассмотрением на таком

собрании мер, направленных на устранение нарушений;

- обращаться в судебные органы с требованием об ограничении распо-

ряжения активами регулируемым субъектом, в отношении которого проводит-

ся проверка или судебное разбирательство по факту нарушения им настоя-

щего Закона и других законов Кыргызской Республики, регулирующих небан-

ковский финансовый рынок. Такое же требование об ограничении распоряже-

ния активами может быть заявлено в судебные органы в отношении другого

лица, являющегося управляющим активами регулируемого субъекта, в отно-

шении которого проводится проверка или судебное разбирательство по фак-

ту нарушения им настоящего Закона и других законов Кыргызской Республи-

ки, регулирующих небанковский финансовый рынок;

- обращаться в судебные органы с требованием об изъятии доходов в

государственный бюджет у регулируемого субъекта, признанного судом ви-

новным в нарушении законодательства Кыргызской Республики в сфере не-

банковского финансового рынка и аудиторской деятельности, и возмещении

убытков юридическим и физическим лицам, пострадавшим в результате нару-

шения указанным лицом законодательства Кыргызской Республики в сфере

небанковского финансового рынка и аудиторской деятельности;

- обращаться в судебные органы с требованием о конфискации предме-

та, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом право-

нарушения;

- принимать меры по обеспечению реализации требований, предусмот-

ренных настоящим Законом и другим законодательством Кыргызской Респуб-

лики, регулирующим небанковский финансовый рынок, бухгалтерский учет и

аудиторскую деятельность, а в случаях, предусмотренных законодательст-

вом Кыргызской Республики, направлять материалы в правоохранительные

органы и обращаться с исками в суд по вопросам, отнесенным к компетен-

ции Национальной службы;

- налагать административные взыскания на регулируемые субъекты в

случаях и порядке, установленных законодательством Кыргызской Республи-

ки;

- устанавливать размер и взимать комиссионные и иные сборы с регу-

лируемых субъектов в случаях и порядке, установленных законодательством

Кыргызской Республики;

- принимать участие в международных форумах в области бухгалтерс-

кого учета, финансовой отчетности и аудита, регулирования и надзора на

небанковском финансовом рынке и представлять интересы Кыргызской Рес-

публики на таких форумах;

- сотрудничать с зарубежными органами по регулированию небанковс-

кого финансового рынка, бухгалтерского учета и аудиторской деятельности

в целях обмена общественной и конфиденциальной информацией в рамках

совместной деятельности, в том числе при проведении проверок регулируе-

мых субъектов на предмет соблюдения ими требований настоящего Закона и

других законов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финан-

совый рынок, бухгалтерский учет и аудиторскую деятельность;

- запрашивать в установленном законодательством Кыргызской Респуб-

лики порядке от государственных органов сведения (в том числе конфиден-

циальные) и оказывать содействие, необходимые для осуществления задач,

возложенных на Национальную службу;

- предоставлять в установленном законодательством Кыргызской Рес-

публики порядке информацию и оказывать содействие государственным орга-

нам Кыргызской Республики;

- вносить в установленном порядке предложения по созданию и ликви-

дации территориальных органов Национальной службы, а также определять

порядок осуществления их деятельности;

- создавать консультативно-совещательный орган - Экспертный совет

в составе представителей государственных органов и организаций, дея-

тельность которых связана с регулированием финансового рынка, предста-

вителей регулируемых субъектов, их союзов, ассоциаций, общественных

объединений и независимых экспертов;

- создавать рабочие группы и привлекать (в том числе на платной

основе) представителей государственных органов, регулируемых субъектов

небанковского финансового рынка, специалистов по бухгалтерскому учету и

аудиту, специалистов научных учреждений, высших учебных заведений, об-

щественных организаций и/или регулируемых субъектов к участию в разра-

ботке нормативных правовых актов, методических указаний, проведении

исследований и обучения в сфере небанковского финансового рынка, бух-

галтерского учета, финансовой отчетности и аудита;

- создавать учебный центр и научно-исследовательский институт при

Национальной службе в порядке, установленном законодательством Кыргызс-

кой Республики.

групп компаний, предлагающих финансовые услуги,

и холдинговых компаний

Статья 8. Группы компаний, предлагающих финансовые услуги, и

холдинговые компании

1. Если заявитель на получение лицензии на осуществление деятель-

ности на небанковском финансовом рынке уже имеет лицензию на осущест-

вление банковской деятельности или иной деятельности на небанковском

финансовом рынке, Национальная служба вправе в порядке и случаях, уста-

новленных законодательством Кыргызской Республики, потребовать от зая-

вителя, до начала рассмотрения заявки, образовать новое юридическое ли-

цо, которое вправе обратиться за получением лицензии. Вновь образован-

ное юридическое лицо должно являться дочерней компанией холдинговой

компании, дочерними компаниями которой являются как ранее обратившийся

заявитель, так и вновь образованное юридическое лицо. При этом, если

заявитель осуществляет банковскую деятельность, то Национальная служба

вправе устанавливать вышеуказанное требование с согласия Национального

банка Кыргызской Республики.

2. Если заявитель на получение лицензии на осуществление деятель-

ности на небанковском финансовом рынке является аффилированной компани-

ей другой компании или компаний, имеющих лицензию (лицензии) на осу-

ществление банковской деятельности либо деятельности на небанковском

финансовом рынке, Национальная служба вправе в порядке и случаях, уста-

новленных законодательством Кыргызской Республики, потребовать от зая-

вителя и его аффилированных компаний, до начала рассмотрения заявки,

образовать группу компаний, предоставляющих финансовые услуги, в рамках

которой одна из аффилированных компаний является холдинговой компанией.

При этом, если заявитель осуществляет банковскую деятельность или явля-

ется аффилированным лицом коммерческого банка, Национальная служба

вправе устанавливать требование, указанное в настоящем пункте, с согла-

сия Национального банка Кыргызской Республики.

3. В случае, если была создана холдинговая компания группы компа-

ний, оказывающих финансовые услуги в соответствии с требованиями насто-

ящей статьи, то надзор за такой холдинговой компанией должны осущест-

влять:

- Национальный банк Кыргызской Республики, - если компания в рам-

ках той или иной группы компаний, предоставляющих финансовые услуги,

является коммерческим банком;

- в любом другом - Национальная служба.

4. Национальная служба при рассмотрении документов заявителя на

получение лицензии на осуществление деятельности на небанковском финан-

совом рынке в рамках настоящей статьи может принять во внимание управ-

ление холдинговой компанией, учредительные документы, финансовое поло-

жение и соответствие управляющих лиц холдинговой компании требованиям,

установленным к должностным лицам настоящим Законом и другими законами

Кыргызской Республики, регулирующими небанковский финансовый рынок.

соблюдения и реализации требований законодательства

Кыргызской Республики

Статья 9. Полномочия на проведение проверок регулируемых субъектов

1. Национальная служба вправе осуществлять проверки регулируемых

субъектов в случаях:

- проведения проверки регулируемого субъекта в целях установления

соблюдения указанным лицом требований настоящего Закона и других зако-

нов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финансовый рынок и

аудиторскую деятельность;

- несоблюдения и/или нарушения регулируемым субъектом требований,

установленных настоящим Законом и другими законами Кыргызской Республи-

ки, регулирующими небанковский финансовый рынок и аудиторскую деятель-

ность.

2. В целях исполнения своих полномочий в соответствии с настоящей

статьей сотрудник Национальной службы, уполномоченный на проведение

проверки, вправе:

- иметь доступ в помещения регулируемого субъекта в рабочее время

для проведения проверки;

- требовать от регулируемого субъекта представления документов и

иной информации, имеющих отношение к осуществляемой проверке;

- проверять, копировать и делать выписки из документов, а также

при необходимости требовать свидетельствования регулируемым субъектом

верности копий документов и выписок из них;

- требовать, чтобы регулируемый субъект оказывал содействие, необ-

ходимое для проведения проверки.

3. В рамках проведения проверки сотрудником Национальной службы,

уполномоченным проводить проверки, регулируемый субъект обязан:

- обеспечить доступ сотруднику Национальной службы, уполномоченно-

му проводить проверки, к документам, необходимым для проведения провер-

ки;

- предоставить по требованию проверяющего необходимые материалы и

разъяснения по существу проверяемых вопросов.

4. Сотрудник Национальной службы, уполномоченный проводить провер-

ки, в целях эффективной реализации своих полномочий вправе при проведе-

нии проверки обращаться за помощью в правоохранительные органы и/или

привлекать соответствующих экспертов, включая аудиторов.

5. Регулируемый субъект, в отношении которого Национальной службой

проводится проверка, имеет право за свой счет привлекать законного

представителя и/или адвоката для оказания ему юридической помощи в те-

чение всего хода проверки.

6. Сотрудник Национальной службы, уполномоченный проводить провер-

ки, обязан подготовить акт по результатам проверки. При необходимости

представить его на рассмотрение Исполнительного совета Национальной

службы.

Статья 10. Полномочия Национальной службы в отношении регулируемых

субъектов

1. Национальная служба в рамках реализации функций контроля и над-

зора на финансовом рынке Кыргызской Республики вправе:

а) обязать профессионального участника, лицензия или иной разреши-

тельный документ которого приостановлен или отозван Национальной служ-

бой:

- уведомить клиентов о приостановлении, отзыве лицензии или иного

разрешительного документа;

- возвратить клиентам деньги и/или иное имущество, находящееся в

управлении профессионального участника и принадлежащее клиентам;

- исполнить или отменить существующие поручения или операции кли-

ентов или передать существующие поручения или операции клиентов на ис-

полнение другому профессиональному участнику в случаях и порядке, уста-

новленном законодательством Кыргызской Республики и/или соглашением с

клиентом;

б) обратиться в целях обеспечения общественных интересов в суд с

требованием о признании профессионального участника банкротом в соот-

ветствии с законодательством Кыргызской Республики о банкротстве.

2. Национальная служба в рамках реализации функций по регулирова-

нию выпуска и обращения ценных бумаг вправе:

а) отменить регистрацию выпуска ценных бумаг или публичного пред-

ложения ценных бумаг в случае нарушения эмитентом или лицом, публично

предлагающим такие ценные бумаги, или управляющими лицами указанных лиц

положения настоящего Закона и других законов Кыргызской Республики, ре-

гулирующих небанковский финансовый рынок;

б) потребовать от эмитента или лица, публично предлагающего ценные

бумаги, внести изменения и дополнения в проспект или представить заме-

щающий проспект с подробной новой информацией для его регистрации в

случае:

- появления новой существенной информации, которая должна быть

раскрыта в проспекте;

- выявления в проспекте ложной или вводящей в заблуждение информа-

ции или если в проспекте имеются существенные пробелы в раскрытии ин-

формации;

в) потребовать от эмитента или лица, публично предлагающего ценные

бумаги, возвратить средства инвесторам в случае, если регистрация вы-

пуска ценных бумаг или публичное предложение ценных бумаг отменено либо

эмитент или лицо, публично предлагающее ценные бумаги, не внесло изме-

нения и дополнения в проспект или не представило замещающий проспект с

подробной новой информацией для его регистрации в соответствии с насто-

ящим Законом и другими законами Кыргызской Республики, регулирующими

небанковский финансовый рынок;

г) аннулировать выпуск и/или публичное предложение ценных бумаг в

результате ликвидации эмитента таких ценных бумаг;

д) потребовать от юридического или физического лица совершить

действия по прекращению владения ценными бумагами, если такое владение

ценными бумагами является нарушением настоящего Закона или других зако-

нов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финансовый рынок;

е) обратиться в судебные органы с иском о признании недействитель-

ными сделок с ценными бумагами, совершенными в нарушение законодатель-

ства Кыргызской Республики.

Статья 11. Организационная структура Национальной службы

1. Организационная структура Национальной службы состоит из:

- Исполнительного совета;

- центрального аппарата Национальной службы;

- территориальных подразделений Национальной службы.

При Национальной службе в соответствии с настоящим Законом дейс-

твует Комиссия по досудебному урегулированию споров.

2. Исполнительный совет Национальной службы состоит из семи чле-

нов, включая:

- председателя Национальной службы - председателя Исполнительного

совета;

- заместителя председателя Национальной службы - заместителя пред-

седателя Исполнительного совета;

- пяти членов Исполнительного совета, включая двух членов Исполни-

тельного совета, не обладающих исполнительными полномочиями.

Статья 12. Статус и полномочия Исполнительного совета

1. Исполнительный совет является коллегиальным органом, определяю-

щим стратегию и политику Национальной службы в области развития небан-

ковского финансового рынка, бухгалтерского учета и аудита и осуществля-

ющим контроль за реализацией Национальной службой возложенных на нее

настоящим Законом и законодательством Кыргызской Республики функций и

полномочий.

2. К компетенции Исполнительного совета относится решение следую-

щих вопросов:

- утверждение стратегии и политики Национальной службы в области

развития небанковского финансового рынка, бухгалтерского учета и аудита

в Кыргызской Республике;

- координация деятельности Национальной службы в области регулиро-

вания небанковского финансового рынка, бухгалтерского учета и аудиторс-

кой деятельности в Кыргызской Республике;

- принятие решения об образовании и ликвидации Экспертного совета

при Национальной службе, а также утверждение и внесение изменений в По-

ложение, регулирующее деятельность Экспертного совета;

- принятие решения о выдаче разрешения, приостановлении или отзыве

разрешения на деятельность саморегулируемой организации;

- утверждение нормативных правовых актов, регулирующих деятель-

ность эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников небанковского

финансового рынка и иную деятельность, регулируемую Национальной служ-

бой в соответствии с законодательством Кыргызской Республики;

- утверждение нормативных правовых актов, регулирующих небанковс-

кий финансовый рынок, бухгалтерский учет и аудит в Кыргызской Республи-

ке, включая методы применения стандартов бухгалтерского учета и аудита;

- принятие решения о передаче отдельных регулирующих функций Наци-

ональной службы ее территориальным подразделениям;

- принятие решения о регистрации условий и проспекта публичных

предложений ценных бумаг и применении полномочий Национальной службы по

обеспечению реализации требований, предусмотренных законодательством

Кыргызской Республики, в отношении осуществления публичного предложения

ценных бумаг;

- рассмотрение результатов проверок деятельности регулируемых

субъектов в случае, если обнаружены нарушения со стороны регулируемых

субъектов и требуется принятие мер воздействия в отношении таких лиц в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики и/или необходимо

направление результатов проверки деятельности регулируемых субъектов в

правоохранительные органы или обращение с иском в судебные органы в це-

лях принятия соответствующих мер воздействия к указанным лицам.

Исполнительный совет вправе принимать решения по иным вопросам де-

ятельности Национальной службы в случаях и порядке, установленных нас-

тоящим Законом и нормативными правовыми актами Национальной службы.

Статья 13. Заседания Исполнительного совета

1. Заседания Исполнительного совета проводятся по мере необходи-

мости, но не реже одного раза в месяц, в целях обеспечения реализации

функций и полномочий Национальной службы. Заседания Исполнительного со-

вета ведет председатель Исполнительного совета, а в случае его отсутс-

твия эти функции выполняет его заместитель.

2. Председатель Исполнительного совета может в любое время по сво-

ей инициативе созвать внеочередное заседание Исполнительного совета и

обязан созвать внеочередное заседание по получению письменного запроса,

подписанного тремя другими членами Исполнительного совета.

3. Исполнительный совет вправе принимать решения при наличии кво-

рума. Кворум заседания Исполнительного совета состоит из пяти членов,

одним из которых должен быть председатель Исполнительного совета или

его заместитель.

4. Исполнительный совет при обсуждении тех или иных вопросов впра-

ве пригласить на свое заседание любое другое лицо. При этом такое лицо

не обладает правом голоса на заседании Исполнительного совета.

5. Исполнительный совет принимает решения большинством голосов от

числа членов, присутствующих на заседании.

6. В случае равенства голосов на заседании Исполнительного совета

принимается решение, за которое голосовал председательствующий на засе-

дании Исполнительного совета.

Статья 14. Назначение председателя, заместителя председателя

Национальной службы и членов Исполнительного совета

Национальной службы

1. Председатель Национальной службы назначается на должность сро-

ком на семь лет и освобождается от должности Президентом Кыргызской

Республики в соответствии с настоящим Законом.

Заместитель председателя Национальной службы и другие члены Испол-

нительного совета, за исключением членов Исполнительного совета, не об-

ладающих исполнительными полномочиями, назначаются на должность Прези-

дентом Кыргызской Республики по представлению председателя Национальной

службы сроком на пять лет и освобождаются от должности Президентом Кыр-

гызской Республики в соответствии с настоящим Законом.

Члены Исполнительного совета, не обладающие исполнительными полно-

мочиями, назначаются на должность Президентом Кыргызской Республики по

представлению Премьер-министра Кыргызской Республики сроком на пять лет

и освобождаются от должности Президентом Кыргызской Республики в соот-

ветствии с настоящим Законом.

2. Председатель и заместитель председателя Национальной службы, а

также другие члены Исполнительного совета должны быть лицами, обладаю-

щими профессиональным опытом по экономическим, финансовым вопросам и в

области государственного регулирования и надзора, бухгалтерского учета,

финансовой отчетности и аудита, небанковских финансовых услуг и права.

Статья 15. Увольнение по собственному желанию и освобождение от

должности председателя и заместителя председателя

Национальной службы и других членов Исполнительного

совета Национальной службы

1. Председатель, заместитель председателя Национальной службы и

другие члены Исполнительного совета могут быть уволены по собственному

желанию. В случае увольнения по собственному желанию председатель, за-

меститель председателя Национальной службы и другие члены Исполнитель-

ного совета должны подать Президенту Кыргызской Республики заявление об

освобождении их от должности за месяц до предполагаемой даты освобожде-

ния.

2. Председатель, заместитель председателя Национальной службы и

другие члены Исполнительного совета освобождаются Президентом Кыргызс-

кой Республики от должности в следующих случаях:

- по истечении срока полномочий;

- при ненадлежащем исполнении полномочий, предусмотренных настоя-

щим Законом;

- при совершении уголовно наказуемого деяния, установленного всту-

пившим в законную силу приговором суда;

- при невозможности исполнения служебных обязанностей, подтверж-

денной заключением государственной медицинской комиссии;

- утраты гражданства Кыргызской Республики и/или приобретения

гражданства иностранного государства.

Статья 16. Статс-секретарь Национальной службы

Статс-секретарь является государственным служащим, занимающим выс-

шую административную государственную должность в Национальной службе.

Должность статс-секретаря по правовому статусу приравнивается к

должности первого заместителя председателя Национальной службы.

Порядок назначения и освобождения статс-секретаря, а также иные

вопросы деятельности статс-секретаря регулируются законодательством

Кыргызской Республики о государственной службе.

Статья 17. Замещение вакантных должностей

Если должность председателя, заместителя председателя Национальной

службы или другого члена Исполнительного совета освобождается до исте-

чения срока полномочий, Президент Кыргызской Республики имеет право в

течение тридцати календарных дней назначить другое лицо на освободившу-

юся должность. Лицо, назначенное на досрочно освободившуюся должность,

пребывает в этой должности до даты истечения срока полномочий лица,

досрочно освободившего соответствующую должность.

Статья 18. Раскрытие личных интересов председателем,

статс-секретарем, заместителем председателя

Национальной службы и другими членами Исполнительного

совета Национальной службы

1. В течение тридцати календарных дней с даты назначения председа-

тель, статс-секретарь, заместитель председателя Национальной службы и

другие члены Исполнительного совета обязаны письменно проинформировать

Исполнительный совет о личных интересах, которые они имеют в предприни-

мательской деятельности в Кыргызской Республике или за ее пределами, в

ценных бумагах, выпущенных в Кыргызской Республике или за ее пределами,

которые могут привести к конфликту интересов между должностными обязан-

ностями и личными интересами.

2. Председатель, статс-секретарь, заместитель председателя Нацио-

нальной службы и другие члены Исполнительного совета обязаны по мере

возникновения или прекращения личных интересов, указанных в пункте 1

настоящей статьи, незамедлительно информировать об этом Исполнительный

совет.

3. В случае, если член Исполнительного совета, присутствующий на

заседании Исполнительного совета, имеет прямые или косвенные личные ин-

тересы в вопросах, рассматриваемых Исполнительным советом, он обязан

проинформировать об этом Исполнительный совет и не должен принимать

участия в рассмотрении и/или принятии решений по таким вопросам.

4. Председатель, статс-секретарь, заместитель председателя Нацио-

нальной службы и другие члены Исполнительного совета признаются имеющи-

ми личный интерес, если предметом рассматриваемого вопроса является

близкий родственник или аффилированное лицо председателя, статс-секре-

таря, заместителя председателя Национальной службы, члена Исполнитель-

ного совета, юридическое лицо, в котором председатель, статс-секретарь,

заместитель председателя Национальной службы, член Исполнительного со-

вета или его близкий родственник является владельцем крупного пакета

акций (долей).

Статья 19. Полномочия председателя, заместителя председателя

Национальной службы и членов Исполнительного совета

Национальной службы

1. Председатель Национальной службы возглавляет Национальную служ-

бу и отвечает за управление текущими делами Национальной службы.

2. Председатель Национальной службы:

- осуществляет функции главного распорядителя и получателя средств

бюджета, предусмотренных на содержание Национальной службы и реализацию

возложенных на нее функций;

- руководит деятельностью Национальной службы;

- подписывает официальные документы от имени Национальной службы;

- направляет предписания от имени Национальной службы;

- контролирует исполнение решений Национальной службы и ее Испол-

нительного совета;

- принимает решение о наложении санкций за нарушения требований

нормативных правовых актов Кыргызской Республики по вопросам, отнесен-

ным к компетенции Национальной службы;

- утверждает перечень функций и обязанностей, подлежащих делегиро-

ванию заместителю председателя Национальной службы и членам Исполни-

тельного совета;

- вносит на утверждение Президента Кыргызской Республики структуру

Национальной службы и штатное расписание центрального аппарата Нацио-

нальной службы;

- утверждает штатное расписание территориальных подразделений На-

циональной службы в пределах установленной численности и фонда оплаты

труда;

- утверждает персональный состав Экспертного совета и иных кон-

сультативных советов;

- утверждает положения о структурных подразделениях центрального

аппарата и территориальных подразделениях Национальной службы;

- назначает на должность и освобождает от должности сотрудников

центрального аппарата Национальной службы;

- выдает от имени Национальной службы доверенности;

- с одобрения Исполнительного совета назначает на должность и ос-

вобождает от должности руководителей территориальных подразделений На-

циональной службы, а также применяет меры поощрения и дисциплинарного

взыскания в установленном законодательством Кыргызской Республики по-

рядке;

- на основании и во исполнение Конституции Кыргызской Республики,

законов Кыргызской Республики, актов Президента Кыргызской Республики,

Правительства Кыргызской Республики издает приказы по вопросам, отне-

сенным к компетенции председателя Национальной службы, а также по воп-

росам внутренней организации работы Национальной службы;

- распоряжается в соответствии с законодательством Кыргызской Рес-

публики имуществом и средствами Национальной службы;

- по представлению соответствующих структурных подразделений и ку-

рирующего члена Исполнительного совета принимает решения о выдаче и от-

зыве (лишении) квалификационного сертификата аудитора;

- по представлению соответствующих структурных подразделений и ку-

рирующего члена Исполнительного совета принимает решения о выдаче, при-

остановлении, возобновлении и отзыве лицензий и иных разрешительных до-

кументов на право осуществления деятельности на небанковском финансовом

рынке и аудиторской деятельности, в том числе в качестве саморегулируе-

мой организации в соответствии с законодательством Кыргызской Республи-

ки;

- налагает административные взыскания, включая штрафы, на эмитен-

тов ценных бумаг, профессиональных участников небанковского финансового

рынка и их должностных лиц за нарушение положений настоящего Закона и

других законов Кыргызской Республики, регулирующих небанковский финан-

совый рынок и аудиторскую деятельность;

- осуществляет иные функции в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики.

3. Председатель Национальной службы вправе единолично принимать

решения по вопросам, связанным с осуществлением им функций в качестве

руководителя Национальной службы, и делегировать обязанности другим

членам Исполнительного совета и сотрудникам Национальной службы.

4. Заместитель председателя Национальной службы:

- замещает председателя Национальной службы в случае его отсутс-

твия в установленном порядке;

- дает указания руководителям структурных подразделений Националь-

ной службы по вопросам, входящим в его обязанности, или в соответствии

с законодательством Кыргызской Республики и/или решением председателя;

- осуществляет иные функции в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики.

5. Члены Исполнительного совета Национальной службы:

- в пределах полномочий, определенных законодательством Кыргызской

Республики и/или решениями председателя Национальной службы, дают ука-

зания руководителям структурных подразделений Национальной службы;

- вносят Исполнительному совету в письменной или устной формах

свое особое мнение или дополнительные материалы, которые должны быть в

обязательном порядке включены в протокол заседания Исполнительного со-

вета по вопросам, рассматриваемым Исполнительным советом;

- управляют секторами деятельности Национальной службы по небан-

ковскому финансовому рынку, аудиту, системе бухгалтерского учета, фи-

нансовой отчетности в Кыргызской Республике в соответствии с законода-

тельством Кыргызской Республики и решениями Исполнительного совета;

- проводят политику по развитию небанковского финансового рынка,

рынка ценных бумаг, бухгалтерского учета и аудита в Кыргызской Респуб-

лике в соответствии с законодательством Кыргызской Республики и решени-

ями председателя Национальной службы;

- осуществляют иные функции в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики.

Статья 20. Сотрудники Национальной службы

1. Национальная служба вправе принимать на работу сотрудников по

мере необходимости, как на постоянной, так и на временной основе, для

выполнения функций, полномочий и обязанностей Национальной службы в со-

ответствии с настоящим Законом и законодательством Кыргызской Республи-

ки.

2. Сроки и условия найма сотрудников, включая размер заработной

платы, устанавливаются Национальной службой в соответствии с законода-

тельством Кыргызской Республики.

3. В целях реализации своих задач и функций Национальная служба

вправе привлекать за вознаграждение независимых экспертов.

Статья 21. Личные интересы сотрудников Национальной службы,

подлежащие раскрытию

1. Сотрудники Национальной службы должны раскрывать информацию о

личных интересах, которые они имеют в предпринимательской деятельности

в Кыргызской Республике или за ее пределами, в ценных бумагах, выпущен-

ных в Кыргызской Республике или за ее пределами, и которые могут при-

вести к конфликту интересов между должностными обязанностями и личными

интересами. Требования по порядку и срокам раскрытия информации о лич-

ных интересах сотрудников Национальной службы устанавливаются решением

председателя Национальной службы.

2. Сотрудники Национальной службы не должны принимать участия в

рассмотрении и/или даче заключения по вопросам, в которых они имеют

личные интересы.

Статья 22. Соблюдение конфиденциальности председателем,

статс-секретарем, заместителем председателя

Национальной службы, членами Исполнительного совета

и сотрудниками Национальной службы

1. Председатель, статс-секретарь, заместитель председателя Нацио-

нальной службы, другие члены Исполнительного совета и сотрудники Нацио-

нальной службы обязаны соблюдать конфиденциальность информации, к кото-

рой они имеют доступ в ходе исполнения своих служебных обязанностей и

которая в соответствии с законодательством Кыргызской Республики не яв-

ляется общедоступной. Председатель, статс-секретарь, заместитель пред-

седателя Национальной службы, другие члены Исполнительного совета и

сотрудники Национальной службы вправе предоставить указанную информацию

в целях выполнения функций и полномочий Национальной службы в случаях и

порядке, предусмотренных настоящим Законом и другими законами Кыргызс-

кой Республики.

2. Национальная служба в случаях и порядке, установленным законо-

дательством Кыргызской Республики, вправе своим решением раскрывать

конфиденциальную информацию:

- государственным органам;

- иностранному государственному органу, осуществляющему регулиро-

вание и надзор за финансовым рынком, с которым Национальная служба зак-

лючила соответствующее соглашение о предоставлении конфиденциальной ин-

формации;

- судебным органам, органам прокуратуры, правоохранительным орга-

нам по уголовным и гражданским делам, находящимся в их производстве.

Национальной службы

Статья 23. Финансирование

1. Финансирование деятельности Национальной службы осуществляется

за счет:

- средств республиканского бюджета;

- сборов и платежей, взимаемых Национальной службой в случаях и

порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики;

- грантов, помощи международных и других организаций, добровольных

взносов организаций и частных лиц в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики;

- иных источников финансирования, не противоречащих законодатель-

ству Кыргызской Республики.

2. Расходование средств на развитие, материальное поощрение, сти-

мулирование и социальную поддержку производится на основании специаль-

ных смет, утверждаемых председателем Национальной службы.

Статья 24. Отчетность и аудит

1. Национальная служба ведет финансовую отчетность в соответствии

с законодательством Кыргызской Республики.

2. Финансовая отчетность Национальной службы подлежит проверке в

случаях и порядке, установленных законодательством Кыргызской Республи-

ки.

Статья 25. Годовой отчет Национальной службы

Национальная служба ежегодно представляет отчет о своей деятель-

ности Президенту Кыргызской Республики не позднее 15 апреля года, сле-

дующего за отчетным периодом.

и координации надзорной деятельности

за финансовым рынком Кыргызской Республики

Статья 26. Комиссия по выработке регулятивной политики

и координации надзорной деятельности за финансовым

рынком Кыргызской Республики

1. В целях координации деятельности государственных органов по

развитию, регулированию и надзору за финансовым рынком Кыргызской Рес-

публики решением Президента Кыргызской Республики формируется Комиссия

по выработке регулятивной политики и координации надзорной деятельности

за финансовым рынком Кыргызской Республики (далее - Комиссия).

2. Комиссия состоит из трех членов:

- председателя Национальной службы;

- председателя Национального банка Кыргызской Республики;

- министра финансов Кыргызской Республики.

Председатель Комиссии назначается Президентом Кыргызской Республи-

ки из числа членов Комиссии.

3. Комиссия является межведомственным коллегиальным органом, по-

дотчетным Президенту Кыргызской Республики. Исполнительным органом Ко-

миссии является Секретариат Комиссии, в состав которого входят предста-

вители Национальной службы, Национального банка Кыргызской Республики,

Министерства финансов Кыргызской Республики. Финансирование деятельнос-

ти Секретариата Комиссии осуществляется за счет средств органов, предс-

тавители которых входят в состав Секретариата Комиссии.

Секретариат Комиссии ответственен за организацию и проведение за-

седаний Комиссии.

4. Решения Комиссии, принимаемые в рамках полномочий, предусмот-

ренных настоящим Законом и законодательством Кыргызской Республики,

должны исполняться государственными органами, руководители которых вхо-

дят в Комиссию.

5. По рекомендации Комиссии Президент Кыргызской Республики может

назначить других лиц в члены Комиссии на временной основе дополнительно

к лицам, указанным в пункте 2 настоящей статьи.

Статья 27. Основные задачи и функции Комиссии

1. Основными задачами Комиссии являются:

- выработка единой политики по развитию, регулированию и надзору

за финансовым рынком Кыргызской Республики;

- совершенствование и гармонизация законодательства Кыргызской

Республики, регулирующего банковский и небанковский финансовые рынки

Кыргызской Республики, включая нормативные правовые акты по бухгалтерс-

кому учету, аудиту и налогообложению на финансовом рынке Кыргызской

Республики;

- совершенствование инфраструктуры финансового рынка и расширение

финансовых инструментов на финансовом рынке Кыргызской Республики;

- определение важных направлений и тенденций на финансовом рынке

Кыргызской Республики с учетом воздействия последних изменений в эконо-

мике и развития новых информационных и инновационных технологий на фи-

нансовом рынке Кыргызской Республики.

2. В целях реализации задач, предусмотренных в пункте 1 настоящей

статьи, Комиссия осуществляет следующие функции:

- координация деятельности между государственными органами, регу-

лирующими и осуществляющими надзор за финансовым рынком Кыргызской Рес-

публики;

- содействие развитию условий, необходимых для более эффективной

интеграции финансового рынка Кыргызской Республики в международные и

региональные финансовые рынки;

- обмен информацией и обеспечение координации между соответствую-

щими государственными органами по выработке единых подходов в регулиро-

вании финансового рынка Кыргызской Республики;

- разработка предложений по государственной политике на финансовом

рынке Кыргызской Республики в целях его реформирования и развития;

- выработка предложений по совершенствованию и гармонизации требо-

ваний по регулированию финансового рынка, аудиторской деятельности, ве-

дению бухгалтерского учета и составлению финансовой отчетности, приме-

няемых участниками финансового рынка в целях обеспечения повышения эф-

фективности регулирования на финансовом рынке Кыргызской Республики;

- содействие разрешению ситуаций, возникающих в результате пересе-

чения регуляторных и надзорных функций государственных органов, регули-

рующих финансовый рынок Кыргызской Республики;

- координация мер по регулированию и надзору, применяемых госу-

дарственными органами, регулирующими финансовый рынок Кыргызской Рес-

публики, в отношении уже существующих и потенциальных случаев финансо-

вой нестабильности.

Статья 28. Полномочия Комиссии

Комиссия имеет следующие полномочия:

- направлять запросы и получать соответствующую информацию от дру-

гих государственных органов, юридических и физических лиц, которая не-

обходима Комиссии для выполнения своих функций и решения задач;

- образовывать комитеты и рабочие группы с участием представителей

министерств и ведомств, частного сектора и экспертов в целях реализации

функций, возложенных на Комиссию;

- организовывать и проводить в сотрудничестве с государственными

органами, конференции, семинары и учебные занятия по вопросам развития,

регулирования и надзора за финансовым рынком Кыргызской Республики;

- готовить и направлять предложения по вопросам развития финансо-

вого рынка Кыргызской Республики Президенту Кыргызской Республики, Жо-

горку Кенешу Кыргызской Республики и Правительству Кыргызской Республи-

ки.

Статья 29. Регламент работы Комиссии

1. Регламент работы Комиссии утверждается Комиссией в соответствии

с настоящим Законом и другими законами Кыргызской Республики.

2. Комиссия проводит заседания по мере необходимости, но не реже

одного раза каждые два месяца. Комиссия вправе принимать решения по по-

вестке дня заседания при условии присутствия на заседании всех членов

Комиссии.

3. Решения Комиссии принимаются большинством голосов от общего

числа голосов членов Комиссии. В случае равенства голосов принимается

решение, за которое проголосовал председатель Комиссии.

4. На заседании Комиссии ведется протокол заседания, в котором от-

ражаются основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голо-

сование, итоги голосования по ним и принятые решения. Протокол заседа-

ния Комиссии должен быть подписан каждым членом Комиссии.

5. Комиссия ежегодно отчитывается перед Президентом Кыргызской

Республики.

службой и регулируемыми субъектами

Статья 30. Орган, осуществляющий досудебное урегулирование споров

между Национальной службой и регулируемыми субъектами

В целях досудебного пересмотра решений Национальной службы в отно-

шении регулируемых субъектов в соответствии с настоящим Законом и дру-

гими законами Кыргызской Республики при Национальной службе действует

Комиссия по досудебному урегулированию споров.

Статья 31. Состав Комиссии по досудебному урегулированию споров

1. Комиссия по досудебному урегулированию споров состоит из пяти

членов, включая председателя Комиссии по досудебному урегулированию

споров, назначаемых председателем Национальной службы по предложению

Исполнительного совета Национальной службы. Три члена Комиссии по досу-

дебному урегулированию споров назначаются из числа членов Исполнитель-

ного совета Национальной службы. Остальные члены Комиссии по досудебно-

му урегулированию споров должны быть лицами, обладающими профессиональ-

ным опытом по экономическим, финансовым вопросам и/или по вопросам в

области государственного регулирования и надзора на финансовом рынке,

права, бухгалтерского учета, финансовой отчетности и аудита. При этом,

они на момент назначения и в период осуществления функций членов Комис-

сии по досудебному урегулированию споров не могут занимать должности

членов Исполнительного совета и сотрудников Национальной службы.

2. Председатель и члены Комиссии по досудебному урегулированию

споров назначаются сроком на один год и могут быть повторно назначены

на должность, но не более трех раз.

3. Председатель и члены Комиссии по досудебному урегулированию

споров могут быть освобождены от занимаемой ими должности председателем

Национальной службы в следующих случаях:

- истечение срока полномочий;

- по собственному желанию;

- невозможность исполнения обязанностей на основе заключения госу-

дарственной медицинской комиссии;

- невыполнение своих обязанностей, в том числе неоднократного от-

сутствия на заседаниях Комиссии по досудебному урегулированию споров

без уважительных причин в течение трех месяцев;

- совершение уголовно наказуемого деяния, установленного вступив-

шим в законную силу приговором суда;

- конфликт интересов, который подрывает его способность бесприст-

растно выполнять свои обязанности.

Статья 32. Полномочия Комиссии по досудебному урегулированию

споров

1. Комиссия по досудебному урегулированию споров обладает полномо-

чиями рассматривать и принимать решения по заявлениям регулируемых

субъектов о пересмотре решений Национальной службы, касающихся:

- отказа выдать профессиональному участнику лицензию или иной раз-

решительный документ на осуществление деятельности на небанковском фи-

нансовом рынке, аудиторской деятельности в Кыргызской Республике;

- отказа выдать разрешение на деятельность саморегулируемой орга-

низации в соответствии с настоящим Законом и законодательством Кыргызс-

кой Республики;

- предписания регулируемому субъекту обеспечить соблюдение условий

и/или требований в рамках лицензионной деятельности или деятельности в

качестве саморегулируемой организации профессиональных участников в со-

ответствии с настоящим Законом и законодательством Кыргызской Республи-

ки;

- приостановления или отзыва лицензии на осуществление деятельнос-

ти на небанковском финансовом рынке и аудиторской деятельности в Кыр-

гызской Республике или разрешения на деятельность саморегулируемой ор-

ганизации в соответствии с настоящим Законом и законодательством Кыр-

гызской Республики;

- временного приостановления исполнения полномочий или отстранения

от должности руководителя юридического лица, являющегося регулируемым

субъектом;

- реализации иных полномочий Национальной службы в соответствии с

настоящим Законом и другими законами Кыргызской Республики.

2. Комиссия по досудебному урегулированию споров вправе:

- приостановить исполнение решения Национальной службы до принятия

Комиссией по досудебному урегулированию споров решения;

- рассматривать документы и материалы, имеющие отношение к расс-

матриваемому заявлению регулируемого субъекта и принятому Национальной

службой решению;

- получать и принимать к рассмотрению документы и материалы, зас-

лушивать ходатайства и заявления заинтересованных сторон;

- вызывать на заседание Комиссии по досудебному урегулированию

споров лиц, которым известны сведения и обстоятельства, имеющие значе-

ние для рассмотрения и принятия Комиссией по досудебному урегулированию

споров решения в порядке, установленном регламентом Комиссии по досу-

дебному урегулированию споров.

3. Комиссия по досудебному урегулированию споров обязана рассмот-

реть заявление регулируемого субъекта и уведомить о принятом решении в

срок не более 30 дней с даты поступления заявления, кроме случаев, ког-

да заявитель ходатайствует о продлении сроков рассмотрения.

4. После рассмотрения заявления регулируемого субъекта о пересмот-

ре решения Национальной службы Комиссия по досудебному урегулированию

споров вправе:

- принять решение, в соответствии с которым Национальной службе

необходимо предпринять определенные действия в рамках ее полномочий;

- отказать в удовлетворении заявления регулируемого субъекта о пе-

ресмотре решения Национальной службы.

5. Комиссия по досудебному урегулированию споров осуществляет свою

деятельность согласно регламенту, утверждаемому Исполнительным советом

Национальной службы.

Статья 33. Заявление регулируемого субъекта на пересмотр решений

Национальной службы

1. Регулируемый субъект направляет заявление о пересмотре решения

Национальной службы в Комиссию по досудебному урегулированию споров в

порядке, установленном регламентом Комиссии по досудебному урегулирова-

нию споров, не позднее 30 календарных дней с даты принятия Национальной

службой решения в отношении регулируемого субъекта.

2. Комиссия по досудебному урегулированию споров вправе продлить

регулируемому субъекту срок подачи заявления о пересмотре решения Наци-

ональной службы, но не более чем на 30 календарных дней, в случае пре-

доставления указанным лицом доказательств о наличии уважительных при-

чин, не позволивших ему подать заявление о пересмотре решения в уста-

новленный срок. Перечень оснований для продления срока подачи заявления

о пересмотре решения Национальной службы устанавливается регламентом

Комиссии по досудебному урегулированию споров.

Статья 34. Ответственность за нарушение законодательства

Кыргызской Республики

За нарушение настоящего Закона лица несут ответственность в случа-

ях и порядке, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики.

Статья 35. Вступление настоящего Закона в силу

1. Настоящий Закон вступает в силу по истечении трех месяцев со

дня официального опубликования.

2. Правительству Кыргызской Республики:

- привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоя-

щим Законом;

- подготовить и внести предложения о внесении соответствующих из-

менений в иные законодательные акты Кыргызской Республики в связи с

вступлением в силу настоящего Закона.

Президент

Кыргызской Республики