Положение о Национальной комиссии Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг (Утверждено Указом Президента КР)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с Указом Президента КР

от 1 октября 1998 года УП N 291

Утверждено

указом Президента

Кыргызской Республики

от 7 сентября 1996 года N УП-263

ПОЛОЖЕНИЕ

о Национальной комиссии Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

(В редакции Указа Президента КР от 15 апреля 1997 года УП N 104)

1. Национальная комиссия Кыргызской Республики по рынку ценных бу-

маг (далее именуется - Национальная комиссия) является центральным ор-

ганом государственного управления, проводящим единую государственную

политику на рынке ценных бумаг и осуществляющим контроль и регулирова-

ние деятельности эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников

рынка ценных бумаг.

2. Функции Национальной комиссии (ее региональных отделений), оп-

ределяемые настоящим Положением, являются исключительными, т.е. не мо-

гут быть переданы иным государственным органам.

3. Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соот-

ветствии с Конституцией и законами Кыргызской Республики, постановлени-

ями Законодательного собрания и Собрания народных представителей Жогор-

ку Кенеша Кыргызской Республики, актами Президента Кыргызской Республи-

ки, с учетом нормативных документов Правительства Кыргызской Республики

и на основании настоящего Положения.

4. Национальная комиссия состоит не более чем из 7 человек. Персо-

нальный состав Национальной комиссии утверждается Президентом Кыргызс-

кой Республики по представлению председателя Национальной комиссии.

5. Национальную комиссию возглавляет председатель Национальной ко-

миссии, который назначается Президентом Кыргызской Республики. Должнос-

ти председателя Национальной комиссии, первого заместителя председателя

и секретаря Национальной комиссии являются государственными должностями

и замещаются в установленном порядке. Секретарь Национальной комиссии

по должности является членом Национальной комиссии.

6. Для обеспечения выполнения функций и задач Национальной комис-

сии создается Исполнительная дирекция Национальной комиссии, состоящая

из штатных сотрудников, работающих на профессиональной основе. Исполни-

тельная дирекция является юридическим лицом. Общее руководство Исполни-

тельной дирекцией осуществляет председатель Национальной комиссии. Ис-

полнительную дирекцию возглавляет исполнительный директор, который наз-

начается и освобождается решением Национальной комиссии и является пер-

вым заместителем председателя. Деятельность Исполнительной дирекции

осуществляется на основании Положения об Исполнительной дирекции Нацио-

нальной комиссии, которое утверждается решением Национальной комиссии.

7. Для проведения независимых экспертиз проектов решений и норма-

тивных актов, связанных с исполнением полномочий по реализации функций

Национальной комиссии, при Национальной комиссии создается консульта-

тивно-совещательный орган - Экспертный совет в составе представителей

государственных органов и организаций, деятельность которых связана с

регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, представителей

профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций,

общественных объединений и независимых экспертов.

Национальная комиссия самостоятельно утверждает регламент работы

Экспертного совета. Состав Экспертного совета утверждается председате-

лем Национальной комиссии. Руководитель Экспертного совета назначается

председателем Национальной комиссии.

8. При принятии решений Национальная комиссия руководствуется

действующим законодательством, а сами решения вырабатываются в рамках

исключительных полномочий, определенных настоящим Положением.

Решения Национальной комиссии по вопросам, входящим в ее компетен-

цию, имеют статус правительственных решений, не требуют дополнительных

согласований в иных государственных органах и обязательны к исполнению

эмитентами ценных бумаг и операторами рынка ценных бумаг с момента под-

писания.

Национальная комиссия осуществляет свою деятельность как на колле-

гиальной основе, так и на принципах централизованного подчинения.

Коллегиальные решения принимаются на совещаниях Национальной ко-

миссии двумя третями голосов и действительны при участии в заседании не

менее половины списочного состава Национальной комиссии. Члены Нацио-

нальной комиссии имеют право требовать внесение их мнения по отдельным

вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу высказанного в

письменной форме особого мнения и отдельных материалов. Коллегиальные

решения принимаются в форме постановлений, которые подписываются пред-

седателем Национальной комиссии.

9. Коллегиального принятия решений требуют следующие задачи:

- разработка проектов законодательных актов, регулирующих деятель-

ность рынка ценных бумаг республики;

- разработка проектов нормативных актов по рынку ценных бумаг, ес-

ли принятие последних выходит за рамки полномочий Национальной комис-

сии;

- разработка программ и проектов развития рынка ценных бумаг рес-

публики;

- утверждение Положения об исполнительной дирекции Национальной

комиссии;

- назначение исполнительного директора;

- передача тех или иных регулирующих функций Национальной комиссии

региональным отделениям;

- лишение юридических лиц лицензий на право ведения профессиональ-

ной деятельности на рынке ценных бумаг;

- принятие решений по кассационным жалобам эмитентов ценных бумаг

и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если по этим жалобам

не требуется проведения судебного разбирательства.

10. Принятие иных решений не требует коллегиальности и осуществля-

ется на принципах централизованного подчинения. В этом случае члены На-

циональной комиссии пользуются только правом совещательного голоса, а

председатель Национальной комиссии в праве не созывать совещание,

оформляя решение Национальной комиссии в форме распоряжения председате-

ля Национальной комиссии.

11. Заседания Национальной комиссии проводятся по мере необходи-

мости, но не реже 1 раза в квартал.

Национальная комиссия представляет ежегодный отчет о своей дея-

тельности Президенту Кыргызской Республики.

Решения Национальной комиссии могут быть обжалованы физическими и

юридическими лицами в порядке, установленном законодательством Кыргызс-

кой Республики.

12. Национальная комиссия:

- осуществляет разработку проектов нормативно-правовых актов, ре-

гулирующих деятельность рынка ценных бумаг и его развитие, и контроль

за исполнением соответствующего действующего законодательства;

- осуществляет разработку основных направлений развития рынка цен-

ных бумаг и координацию деятельности государственных органов по вопро-

сам регулирования рынка ценных бумаг;

- разрабатывает и принимает документы, регламентирующие деятель-

ность профессиональных участников рынка ценных бумаг с фондовыми валют-

ными ценностями;

- утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии

ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляю-

щих эмиссию ценных бумаг на территории Кыргызской Республики, и порядок

осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, а

также регистрирует ценные бумаги нерезидентов и иностранных государств

и устанавливает требования их допуска к обращению на рынке ценных бу-

маг;

- разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила

осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торгов-

ли и иных операций с ценными бумагами, а также опционами и варрантами

на ценные бумаги, ведения учета и составления отчетности, ведения реес-

тра акционеров акционерного общества, осуществления расчетно-депозитар-

ной деятельности и хранения ценных бумаг (как для резидентов, так и для

нерезидентов);

- устанавливает обязательные требования и иные условия допуска

ценных бумаг к их публичному размещению и обращению, котировке и лис-

тингу;

- устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных

видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выдает гене-

ральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональной дея-

тельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирует указанные лицензии

в случае нарушения требований законодательства Кыргызской Республики о

ценных бумагах;

- устанавливает порядок и осуществляет лицензирование расчетно-де-

позитарных организаций, создаваемых участниками рынка ценных бумаг, и

аннулирование указанных лицензий в случаях нарушения требований законо-

дательства Кыргызской Республики о ценных бумагах;

- устанавливает порядок и осуществляет лицензирование и ведение

реестра саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными

участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), анну-

лирует указанные лицензии в случаях нарушения требований законодатель-

ства Кыргызской Республики;

- разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельнос-

ти и функционирования фондовых бирж;

- назначает инспекторов для контроля за деятельностью профессио-

нальных участников фондового рынка;

- обеспечивает создание единого информационного пространства на

фондовом и финансовом рынке Кыргызской Республики, общедоступной инфор-

мационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка

ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг, а также устанавли-

вает требования и стандарты раскрытия информации эмитентами и професси-

ональными участниками рынка ценных бумаг;

- содействует повышению профессионального уровня участников опера-

ций с ценными бумагами, организует исследования по вопросам развития

рынка ценных бумаг, утверждает содержание учебных программ и тестов для

определения квалификации лиц и персонала организаций, осуществляющих

профессиональную деятельность с ценными бумагами;

- проводит экспертизу проектов законодательных и иных нормативных

актов Кыргызской Республики по вопросам регулирования рынка ценных бу-

маг, лицензирования деятельности его профессиональных участников и

контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов;

- дает разъяснения по вопросам применения законодательства Кыр-

гызской Республики о ценных бумагах, профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг, организации и деятельности фондовых бирж, а также

разрабатывает соответствующие методические рекомендации;

- осуществляет в установленном порядке руководство структурными

подразделениями Национальной комиссии.

13. Национальная комиссия вправе:

- выдавать в пределах своих полномочий региональным отделениям ли-

цензии на лицензирование участников рынка ценных бумаг, а также осу-

ществление контроля на рынке ценных бумаг и иных функций;

- квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответс-

твии с законодательством Кыргызской Республики;

- устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных

средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными

бумагами для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными

участниками рынка ценных бумаг законодательства Кыргызской Республики о

ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия лицензии,

выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бума-

гами. Немедленно после вступления в силу распоряжения Национальной ко-

миссии о приостановлении действия лицензии уполномоченные организации,

выдавшие соответствующие лицензии, должны принять меры по устранению

нарушений либо аннулировать лицензию;

- по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской Рес-

публики, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации или

фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также аннулировать

лицензию;

- организовывать или совместно с соответствующими органами прово-

дить аудиторские проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельнос-

ти эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегу-

лируемых организаций, созданных профессиональными участниками рынка

ценных бумаг;

- направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных

бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязатель-

ные для исполнения, а также требовать от них представления необходимых

документов;

- направлять материалы в правоохранительные органы и органы, зани-

мающиеся вопросами банкротства;

- обращаться с исками в суд (арбитражный суд) о признании недейс-

твительными сделок с ценными бумагами, совершенных с нарушением законо-

дательства Кыргызской Республики, а также с нарушением решений Нацио-

нальной комиссии, принятых в пределах полномочий, предусмотренных нас-

тоящим Положением;

- осуществлять выборочный контроль за достоверностью представлен-

ной эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг ин-

формации и ее соответствие стандартам;

- устанавливать порядок контроля, осуществляемого региональными

отделениями Национальной комиссии за достоверностью информации, предс-

тавляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бу-

маг;

- взыскивать в бюджет доходы, полученные от размещения ценных бу-

маг, не прошедших государственную регистрацию;

- запрашивать и получать от государственных органов необходимую

информацию;

- предоставлять следственным и судебным органам, а также предста-

вителям физических лиц по их официальным запросам сведения о владении

ценными бумагами акционерных обществ.

14. Председатель Национальной комиссии:

- руководит деятельностью комиссии;

- подписывает документы, принимаемые комиссией;

- направляет предписания комиссии;

- распределяет обязанности между заместителями председателя и сек-

ретарем Национальной комиссии;

- определяет и утверждает направления работы Экспертного совета

Комиссии;

- организует подготовку материалов для принятия решений.

15. Секретарь Национальной комиссии:

- организует работу комиссии;

- подготавливает материалы к заседанию комиссии;

- доводит решения комиссии до заинтересованных физических и юриди-

ческих лиц.

16. Расходы, связанные с деятельностью Национальной комиссии, осу-

ществляются за счет средств государственного бюджета и специальных

средств, получаемых от взимания комиссионных сборов за услуги по ре-

гистрации ценных бумаг, выдачи лицензий и других источников, не запре-

щенных законодательством Кыргызской Республики.

17. В соответствии с законодательством Кыргызской Республики Наци-

ональная комиссия является юридическим лицом.

Национальная комиссия имеет печать с изображением Государственного

герба Кыргызской Республики, со своим наименованием на государственном

языке.

Национальная комиссия имеет расчетный и иные счета, включая валют-

ный, в учреждениях банков.

Местонахождение Национальной комиссии - город Бишкек.