Положение о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Правительства КР

от 31 мая 2001 года N 260

Утверждено

постановлением Правительства

Кыргызской Республики

от 4 июня 1999 года N 312

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке лицензирования профессиональной

деятельности по ценным бумагам

(В редакции постановления Правительства КР от

14 января 2000 года N 15)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение о порядке лицензирования профессиональной

деятельности по ценным бумагам (далее - Положение) разработано в

соответствии с законами Кыргызской Республики "О лицензировании", "О

рынке ценных бумаг", "Об инвестиционных фондах", постановлением

Правительства Кыргызской Республики от 26 мая 1997 года N 293 "О

лицензировании отдельных видов деятельности" и определяет порядок

выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий на право ведения

профессиональной деятельности по ценным бумагам.

2. Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам

является способом контроля государства за соблюдением требований

законодательства Кыргызской Республики, предъявляемых к

профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

3. Профессиональную деятельность по ценным бумагам могут

осуществлять юридические и физические лица, исключительно на

основании лицензий на соответствующий вид профессиональной

деятельности по ценным бумагам, выдаваемых Национальной комиссией по

рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики (далее -

НКРЦБ), или лицензий, выдаваемых региональными отделениями НКРЦБ.

Осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам без

лицензии НКРЦБ запрещается.

Деятельность иностранных лиц в качестве профессиональных

участников рынка ценных бумаг осуществляется на общих основаниях в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

4. На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды

профессиональной деятельности по ценным бумагам:

брокерская;

дилерская;

депозитарная;

акционерного инвестиционного фонда;

инвестиционного консультанта;

по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

по доверительному управлению ценными бумагами;

по организации торговли на рынке ценных бумаг;

клиринговая;

управление инвестиционными фондами.

5. Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок

с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера,

действующего на основании договора поручения или комиссии, а также

доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на

полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Брокером может быть только юридическое лицо, являющееся

коммерческой организацией.

6. Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных

бумаг от своего имени и за свой счет путем объявления цен покупки

и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или

продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим

такую деятельность.

Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся

коммерческой организацией.

7. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению ценных

бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарием может быть только юридическое лицо.

8. Деятельность акционерного инвестиционного фонда - привлечение

средств физических и юридических лиц путем публичной эмиссии акций

и инвестирование привлеченных средств в инвестиционные активы.

9. Деятельность инвестиционного консультанта - оказание

консультационных услуг на рынке ценных бумаг.

Лицензия на осуществление деятельности инвестиционного

консультанта может быть выдана гражданину, зарегистрированному в

качестве индивидуального предпринимателя.

10. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных,

составляющих систему ведения реестра акционеров ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют

право заниматься только юридические лица.

11. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем

от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока

доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими

другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих

лиц:

- ценными бумагами;

- денежными средствами, предназначенными для инвестирования в

ценные бумаги;

- денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе

доверительного управления ценными бумагами.

12. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению

гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка

ценных бумаг.

Организатором торговли на рынке ценных бумаг может быть только

юридическое лицо.

13. Клиринговая деятельность - деятельность по определению

взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по

сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по

ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Клиринговой деятельностью имеют право заниматься только

юридические лица.

14. Управляющая компания инвестиционного фонда - юридическое лицо,

имеющее лицензию на управление инвестиционным фондом и заключившее

договор об управлении акционерным инвестиционным фондом или

зарегистрировавшее проспект эмиссии инвестиционных паев и правила

паевого инвестиционного фонда.

Деятельность по управлению инвестиционным фондом - деятельность

управляющего инвестиционным фондом, заключающаяся в принятии решений

об инвестировании денежных средств инвестиционного фонда в

инвестиционные активы и совершение различных гражданско-правовых

сделок с этими активами.

Управляющая компания вправе осуществлять управление акционерными и

паевыми инвестиционными фондами.

15. Лицензии, выданные на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам, являются неотчуждаемыми.

Лицензия на осуществление одновременно нескольких видов

профессиональной деятельности по ценным бумагам выдается на каждый вид

отдельно.

Ограничение на совмещение профессиональных видов деятельности на

рынке ценных бумаг устанавливается НКРЦБ.

16. За выдачу лицензии взимается плата в размере 2370 (две тысячи

триста семьдесят) сомов.

В случае отказа в выдаче лицензии или прекращения рассмотрения

документов на основании письменного ходатайства заявителя

лицензионный сбор не возвращается. При повторном представлении

документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче или

прекращения рассмотрения документов на основании письменного

ходатайства заявителя лицензионный сбор взимается повторно.

В случае утери оригинала лицензии лицензиат подает заявку в НКРЦБ

или ее региональное отделение о выдаче дубликата. За выдачу

дубликата взимается плата в размере половины оплаты за лицензию.

В случае переоформления лицензий в соответствии с пунктом 29

настоящего Положения плата за переоформленную лицензию не взимается.

17. Лицензия на право ведения профессиональной деятельности по

ценным бумагам является бессрочной.

Действие лицензии прекращается при наличии официального заявления

лицензиата об отказе заниматься данным видом деятельности либо по

основаниям, предусмотренным пунктом 37 настоящего Положения.

18. НКРЦБ устанавливает для профессиональных участников рынка

ценных бумаг следующие требования:

наличие в штате специалистов, имеющих квалификационные

свидетельства, выданных НКРЦБ;

наличие минимального собственного капитала, необходимого для

несения материальной ответственности перед инвесторами или клиентами;

организация системы учета и отчетности, точно и полно отражающей

операции с ценными бумагами.

II. Порядок выдачи лицензий

19. Для получения лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам юридическое лицо представляет в НКРЦБ

или ее региональное отделение следующие документы:

- заявление установленного образца в соответствии с приложением 1

к настоящему Положению;

- копию свидетельства о государственной регистрации

(перерегистрации) юридического лица;

- копии учредительных документов (устав, зарегистрированный

Министерством юстиции Кыргызской Республики и учредительный

договор). При наличии среди учредителей физических лиц учредительный

договор заверяется нотариально;

- документы, подтверждающие достаточность собственного капитала.

При формировании собственного капитала неденежными средствами

представляется заключение независимых оценщиков;

- документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора;

- бухгалтерский баланс, составленный за последний отчетный период,

предшествующий моменту подачи заявления для получения лицензии (за

исключением вновь создаваемых юридических лиц);

- сведения о специалистах, имеющих квалификационные свидетельства.

Руководитель юридического лица - заявителя должен иметь

квалификационное свидетельство на вид деятельности, указанной в

лицензии.

В случае, если юридическое лицо - заявитель является акционерным

обществом, - копию документа, подтверждающего акт государственной

регистрации последнего выпуска ценных бумаг общества, с указанием

даты и кода регистрации.

Банки, претендующие на получение лицензии, представляют документ,

подтверждающий наличие лицензии Национального банка Кыргызской

Республики на осуществление банковской деятельности.

Юридическое лицо - заявитель для получения лицензии на

соответствующий вид профессиональной деятельности по ценным бумагам

представляет дополнительно документы в соответствии с пунктами 21,

22, 23 и 24 настоящего Положения.

20. Для получения лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам физическое лицо представляет в НКРЦБ

или ее региональное отделение следующие документы:

- заявление установленного образца в соответствии с приложением 2

к настоящему Положению;

- копию свидетельства о государственной регистрации

(перерегистрации) физического лица, занимающегося предпринимательской

деятельностью;

- копию диплома (свидетельства об образовании);

- копию трудовой книжки;

- документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора;

- документ, подтверждающий достаточность собственного капитала;

- квалификационное свидетельство.

Правила осуществления физическими лицами деятельности по

доверительному управлению ценными бумагами и инвестиционного

консультанта регулируются отдельными нормативными актами НКРЦБ.

21. Для получения лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам в качестве акционерного

инвестиционного фонда представляются дополнительно к документам,

перечисленным в пункте 19 настоящего Положения, следующие документы:

- копия депозитарного договора;

- копия договора с управляющим об управлении акционерным

инвестиционным фондом;

- копия лицензии управляющего акционерным инвестиционным фондом на

осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами.

22. Для получения лицензии на право ведения депозитарной

деятельности представляется дополнительно к документам, перечисленным

в пункте 19 настоящего Положения, следующая информация в письменном

виде:

- о техническом оснащении - описание марок и моделей используемых

компьютеров, название и описание используемых программ;

- о процедуре сверки владения ценных бумаг клиентом с независимым

регистратором и/или Центральным депозитарием;

- об условиях для физической защиты акций и/или сертификатов акций

(то есть использование хранилищ или других приспособлений для

хранения);

- об обеспечении системы безопасности (сигнализация, кодовые

замки, физическая безопасность компьютерного оборудования и др.);

- об обеспечении системы коммуникации между отделениями

депозитария, депозитарием и другими участниками рынка - независимыми

регистраторами и биржей (например, по телефону, факсу, по почте);

- об условиях защиты и сохранности компьютерной информации

(например, контроль за доступом к компьютерной информации клиента,

система поддержки, а также дублирующих систем, которыми располагает

юридическое лицо);

- данные о системах хранения информации, в том числе о методах

хранения депозитарных записей, используемых депозитарием для

осуществления депозитарной деятельности;

- об обеспечении или гарантированности покрытия потери активов

клиента.

23. Для получения лицензии на право ведения деятельности по

ведению реестра владельцев ценных бумаг представляются дополнительно к

документам, перечисленным в пункте 19 настоящего Положения, следующая

информация:

- данные о системах хранения информации, используемых

регистратором для ведения реестров;

- если ведение реестра автоматизировано, описание марок и моделей

используемых компьютеров, название и описание используемых программ;

- данные о системах хранения информации, а также дублирующих

систем, которыми располагает специализированный регистратор.

24. Для получения лицензии на право ведения деятельности по

организации торговли на рынке ценных бумаг представляются

дополнительно к документам, перечисленным в пункте 19 настоящего

Положения, следующие документы:

- правила торговли ценными бумагами;

- порядок хранения и защиты информации;

- правила листинга и делистинга;

- порядок раскрытия информации;

- кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при

нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства

Кыргызской Республики по ценным бумагам и нормативных актов НКРЦБ.

25. Фондовой биржей может признаваться только организатор торговли

на рынке ценных бумаг.

26. Лицензия на право ведения профессиональной деятельности по

ценным бумагам выдается при отсутствии замечаний по представленным

документам. Документы рассматриваются в течение 30 дней с даты

получения их НКРЦБ или ее региональными отделениями.

При наличии замечаний к документам НКРЦБ или региональное

отделение доводит до сведения руководства юридического лица,

претендующего на получение лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам, в письменном виде мотивированный

отказ в выдаче лицензии.

27. Лицензия юридическому лицу оформляется по форме, указанной в

приложении 3, а корешок лицензии по форме, указанной в приложении 4

к настоящему Положению.

Лицензия физическому лицу оформляется по форме, указанной в

приложении 5, а корешок лицензии по форме, указанной в приложении 6 к

настоящему Положению.

Порядковый номер лицензии, выданной на ведение профессиональной

деятельности по ценным бумагам, присваивается НКРЦБ и ее

региональными отделениями.

28. НКРЦБ и ее региональные отделения ведут реестры выданных,

приостановленных и отозванных (аннулированных) лицензий, которые

содержит следующие сведения: наименование профессионального участника

рынка ценных бумаг, номер и дата выдачи лицензии, юридический адрес,

телефон, уставный капитал, номер расчетного счета и наименование

отделения банка, вид деятельности и срок действия лицензии.

29. В случае внесения изменений и/или дополнений в ранее

представленные документы на получение лицензии лицензиат обязан

представить документы с изменениями и/или дополнениями в НКРЦБ или

региональное отделение в течение одного месяца со дня их регистрации в

установленном законодательством Кыргызской Республики порядке.

Переоформление лицензий производится в случаях реорганизации,

изменения наименования, юридического адреса, номера государственной

регистрации (перерегистрации), расчетного счета юридического лица

и в случаях изменения юридического адреса, номера свидетельства о

государственной регистрации (перерегистрации) физического лица, в

качестве индивидуального предпринимателя, расчетного счета и замены

паспорта физического лица.

Переоформление лицензии производится в порядке, предусмотренном

разделом I и II настоящего Положения.

Выдача переоформленной лицензии производится при условии

представления в НКРЦБ или региональное отделение подлинного

экземпляра ранее выданной лицензии.

До переоформления лицензии профессиональный участник рынка ценных

бумаг осуществляет профессиональную деятельность по ценным бумагам

на основании ранее полученной лицензии.

Сведения о переоформленных лицензиях вносятся в реестры выданных,

приостановленных и отозванных (аннулированных) лицензий.

30. НКРЦБ или ее региональное отделение вправе отказать в выдаче

лицензии на право ведения профессиональной деятельности по ценным

бумагам, если устав и иные представленные документы не соответствуют

требованиям законодательства Кыргызской Республики, при наличии в

представленных документах ложных или недостоверных сведений,

несоблюдении требований к достаточности собственного капитала,

представлении неполного пакета документов, предусмотренных настоящим

Положением, выявления в процессе лицензирования фактов нарушения

заявителем, либо учредителями заявителя требований законодательства

Кыргызской Республики о ценных бумагах и нормативных актов НКРЦБ.

Отказ в выдаче лицензии не является основанием для отказа в выдаче

лицензии при повторной сдаче тем же лицом заявления о выдаче

лицензии после устранения причин, послуживших основанием для отказа.

III. Квалификационные требования к руководителям,

специалистам юридических лиц, а также индивидуальным

предпринимателям, осуществляющим профессиональную

деятельность по ценным бумагам

31. Руководители и специалисты юридических лиц, а также

индивидуальные предприниматели, осуществляющие профессиональную

деятельность по ценным бумагам, должны соответствовать

квалификационным требованиям, предъявляемым НКРЦБ. Правом совершения

сделок от имени профессионального участника рынка ценных бумаг

обладает только специалист, имеющий квалификационное свидетельство на

соответствующий вид профессиональной деятельности по ценным бумагам.

32. Квалификационное свидетельство должны иметь следующие

категории специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг:

- руководители высшего звена - должностные лица, выполняющие

функции единоличного исполнительного органа (директор, генеральный

директор), либо лицо, входящее в состав коллегиального органа

(дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка

ценных бумаг;

- руководители среднего звена - должностные лица, возглавляющие

структурное подразделение организации, непосредственно

обеспечивающие осуществление профессиональной деятельности по ценным

бумагам;

- специалисты - штатные сотрудники организации, выполняющие

функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной

деятельности по ценным бумагам;

- служащие биржи, работающие в торговом зале (за исключением

технических исполнителей).

33. Квалификационные требования к руководителям, специалистам

юридических лиц, а также индивидуальным предпринимателям,

осуществляющим профессиональную деятельность по ценным бумагам,

устанавливаются в соответствии с Положением о квалификационных

требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную

деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке

проведения квалификационных тестов, утвержденным постановлением НКРЦБ

от 30 декабря 1998 года N 60.

IV. Контроль за использованием лицензии

34. Последующий контроль за использованием лицензии на право

ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам

осуществляется НКРЦБ и ее региональными отделениями.

35. В ходе контроля за использованием лицензии НКРЦБ или ее

региональное отделение имеют право затребовать любые не являющиеся

коммерческой тайной документы, связанные с деятельностью

профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять

проверки такой деятельности не реже одного раза в год.

Региональное отделение, осуществляющее проверку деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг, вправе самостоятельно

приостановить действие выданной лицензии.

Решение об отзыве лицензии принимается НКРЦБ.

36. Действие лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам может быть приостановлено у лицензиата

в случаях:

- нарушения требований законодательства Кыргызской Республики о

ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов

НКРЦБ, регулирующих рынок ценных бумаг;

- выявления недостоверности информации, содержащейся в документах,

представленных для выдачи лицензии;

- совершения профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок

в свою пользу при наличии конфликта интересов данного

профессионального участника и его клиентов;

- нарушения установленных правил осуществления деятельности по

ценным бумагам;

- выявления фактов совмещения профессиональной деятельности по

ценным бумагами, не соответствующих ограничениям, установленным

законодательством Кыргызской Республики;

- представления отчета о деятельности на рынке ценных бумаг,

содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в

представлении указанного отчета;

- уменьшения величины достаточности собственного капитала

профессионального участника рынка ценных бумаг ниже минимальной

величины, установленной НКРЦБ для определенного вида профессиональной

деятельности по ценным бумагам;

- лишения управляющего инвестиционным фондом лицензии на право

ведения деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

- отказа или уклонения от представления истребованных НКРЦБ или ее

региональным отделением документов;

- внесения изменений и/или дополнений в документы, на основании

которых была выдана лицензия, без последующего письменного

уведомления об этом НКРЦБ или ее региональное отделение в течение 30

дней.

37. Лицензия на право ведения профессиональной деятельности по

ценным бумагам может быть отозвана у лицензиата в следующих случаях:

- неоднократное и/или грубое нарушение требований законодательства

Кыргызской Республики о ценных бумагах, настоящего Положения и

иных нормативных актов НКРЦБ;

- отсутствие сделок с ценными бумагами в течение одного года с

момента получения лицензии;

- признание неплатежеспособным в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики;

- признание судом виновным в нанесении ущерба акционерам или

клиентам;

- запрещение судом заниматься профессиональной деятельностью по

ценным бумагам;

- совершение сделок, запрещенных законодательством Кыргызской

Республики, сделок с незаконным использованием сведений, составляющих

коммерческую тайну или конфиденциальную информацию клиента, а также

несоблюдение требований Типовых правил заключения, оформления и

регистрации операций с ценными бумагами, утвержденных НКРЦБ;

- манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

- неисполнение профессиональным участником рынка ценных бумаг

требований, содержащихся в лицензии;

- неустранение причин, по которым НКРЦБ или ее региональное

отделение приостановила действие лицензии;

- для кредитных организаций - отзыв банковской лицензии и иные

случаи ликвидации кредитной организации.

38. Отзыв или приостановление действия лицензии на право ведения

профессиональной деятельности по ценным бумагам доводится до

сведения профессионального участника рынка ценных бумаг в письменном

виде с указанием причин приостановления или отзыва лицензии.

Решение о приостановлении действия лицензии на срок до трех

месяцев может быть принято НКРЦБ или ее региональным отделением при

выявлении ею в деятельности лицензиата хотя бы одного из

перечисленных в пункте 36 настоящего Положения нарушений.

В случае приостановления действия лицензии ее возобновление

осуществляется после представления профессиональным участником рынка

ценных бумаг в НКРЦБ или ее региональное отделение информации об

устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия

лицензии. Возобновление действия лицензии производится НКРЦБ или ее

региональным отделением по итогам рассмотрения информации об

устранении нарушений и, в необходимых случаях, проверки представленной

информации по существу.

39. С момента приостановления действия лицензии лицензиату

запрещается осуществлять профессиональную деятельность по ценным

бумагам.

40. Доходы, полученные от осуществления профессиональной

деятельности по ценным бумагам без лицензии НКРЦБ, изымаются в

республиканский бюджет.

41. Лицензиат имеет право обжаловать в судебном порядке решение о

невыдаче, приостановлении действия и отзыве лицензии.

42. Снятие копий с лицензии запрещается.

Приложение 1

Национальной комиссии по рынку

ценных бумаг при Президенте

Кыргызской Республики

ЗАЯВЛЕНИЕ

(юридического лица)

___________________________________________ просит выдать лицензию

(наименование юридического лица)

на занятие ____________________________________________________________

(указывает полное и точное наименование вида деятельности)

Сведения о заявителе:

1. Юридический адрес заявителя ___________________________________

2. Свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

юридического лица ____________________________________________________,

(серия, номер)

выданное ______________________________________________________________

(дата выдачи, кем выдан)

3. Расчетный счет ________________________________________________

_______________________________________________________________________

(полное наименование отделения банка и место его нахождения)

4. Телефон, факс _________________________________________________

"___" __________ 199__ года Ф.И.О. _____________________

Должность __________________

Подпись ____________________

Печать

Приложение 2

Национальной комиссии по рынку

ценных бумаг при Президенте

Кыргызской Республики

ЗАЯВЛЕНИЕ

(физического лица)

Прошу выдать мне лицензию на занятие _____________________________

_______________________________________________________________________

(указывает точное и полное наименование вида деятельности)

Сообщаю о себе:

1. Дата и год рождения ______________, паспорт серии _____________

N ______________ выдан ________________________________________________

(кем, когда)

2. Социальное положение __________________________________________

_______________________________________________________________________

(служащий, пенсионер, студент, домохозяйка и др.)

3. Постоянное место работы и должность (если есть) _______________

_______________________________________________________________________

4. Место жительства ______________________________________________

(указывается по паспорту)

5. Телефон _______________________________________________________

"___" __________ 199__ года ________________

(подпись)

Приложение 3

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

ЛИЦЕНЗИЯ N _____

от "___" _____________ 199__ года

Выдана юридическому лицу ________________________________________,

(наименование юридического лица)

имеющему свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

юридического лица ____________________________________________________,

(серия, номер)

выданное ______________________________________________________________

(дата выдачи, кем выдан)

Разрешено заниматься следующим видом профессиональной деятельности

по ценным бумагам _____________________________________________________

(наименование деятельность)

Юридический адрес ________________________________________________

(наименование республики, город, район,

_______________________________________________________________________

населенный пункт, улица, дом, квартира)

Телефон, факс ____________________________________________________

Расчетный счет ___________________________________________________

_______________________________________________________________________

(наименование отделения банка и место его фактического нахождения)

Председатель

Печать

Приложение 4

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

КОРЕШОК ЛИЦЕНЗИИ N _____

от "___" _____________ 199__ года

Выданной юридическому лицу ______________________________________,

(наименование юридического лица)

имеющему свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

юридического лица ____________________________________________________,

(серия, номер)

выданное ______________________________________________________________

(дата выдачи, кем выдан)

Разрешено заниматься следующим видом профессиональной деятельности

по ценным бумагам _____________________________________________________

(наименование деятельность)

Юридический адрес ________________________________________________

(наименование республики, город, район,

_______________________________________________________________________

населенный пункт, улица, дом, квартира)

Телефон, факс ____________________________________________________

Расчетный счет ___________________________________________________

_______________________________________________________________________

(наименование отделения банка и место его фактического нахождения)

Председатель

Печать

Приложение 5

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

ЛИЦЕНЗИЯ N _____

от "___" _____________ 199__ года

Выдана физическому лицу _________________________________________,

(фамилия, имя, отчество и год рождения)

проживающему __________________________________________________________

(наименование республики, город, район, населенный пункт,

______________________________________________________________________,

улица, дом, квартира, домашний и служебный телефон)

имеющему свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

физического лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, ____

______________, выданный _____________________________________________,

(серия, номер) (дата выдачи, кем выдан)

паспорт ______________________, выданный ______________________________

(серия, номер) (дата выдачи, кем выдан)

Разрешено заниматься следующим видом профессиональной деятельности

по ценным бумагам _____________________________________________________

(наименование деятельности)

Председатель

Печать

Приложение 6

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИ ПРЕЗИДЕНТЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

КОРЕШОК ЛИЦЕНЗИИ N _____

от "___" _____________ 199__ года

Выданной физическому лицу _______________________________________,

(фамилия, имя, отчество и год рождения)

проживающему __________________________________________________________

(наименование республики, город, район, населенный пункт,

______________________________________________________________________,

улица, дом, квартира, домашний и служебный телефон)

имеющему свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

физического лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, ____

______________, выданный _____________________________________________,

(серия, номер) (дата выдачи, кем выдан)

паспорт ______________________, выданный ______________________________

(серия, номер) (дата выдачи, кем выдан)

Разрешено заниматься следующим видом профессиональной деятельности

по ценным бумагам _____________________________________________________

(наименование деятельности)

Председатель

Печать