Положение о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке проведения квалификационных тестов (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года N 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

14 июня 2002 года. Регистрационный номер 95-02

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 28 мая 2002 года № 43

ПОЛОЖЕНИЕ

о квалификационных требованиях, предъявляемых

к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность

на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и

порядке проведения квалификационных тестов

I. Общие положения

1. Настоящее Положение о квалификационных требованиях, предъявляе-

мых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке цен-

ных бумаг Кыргызской Республики (далее - Положение) в соответствии с

Законом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", Положением о ли-

цензировании отдельных видов предпринимательской деятельности, утверж-

денным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 31 мая

2001 года № 260, определяет квалификационные требования, предъявляемые

к руководителям, специалистам организаций, осуществляющим профессио-

нальную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным

предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

2. Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг пони-

маются виды профессиональной деятельности, определенные Законом Кыр-

гызской Республики "О рынке ценных бумаг":

- брокерская, дилерская, по доверительному управлению ценными бу-

магами, клиринговая, депозитарная, инвестиционного фонда, инвестицион-

ного консультанта, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по орга-

низации торговли на рынке ценных бумаг.

3. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции

единоличного исполнительного органа (директора, генерального директо-

ра), либо входящий в состав коллегиального исполнительного органа (ди-

рекции, правления) организации - профессионального участника рынка цен-

ных бумаг.

Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее

структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающее

осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции,

непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональ-

ной деятельности на рынке ценных бумаг.

Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни воп-

росов, законодательных и нормативных документов, знание которых обяза-

тельно для квалификационного выполнения функций руководителей или спе-

циалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в

области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерская и/или дилерская и/или деятельность по доверительному

управлению ценными бумагами и/или инвестиционного консультанта;

- деятельность по организации торговли ценными бумагами;

- инвестиционного фонда;

- клиринговая и/или депозитарная деятельность;

- депозитарная и/или деятельность по ведению реестра владельцев

ценных бумаг.

Квалификационный тест - письменный или компьютерный способ провер-

ки знаний в объеме квалификационного минимума.

Базовый квалификационный тест - единый квалификационный тест для

руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональ-

ную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных

предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Специализированный квалификационный тест - квалификационные тесты

для руководителей высшего звена, руководителей среднего звена, специа-

листов организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих

профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии со

специализацией, определенной настоящим пунктом Положения.

Квалификационное свидетельство уполномоченного государственного

органа по рынку ценных бумаг (далее - квалификационное свидетельство) -

документ, оформленный согласно приложению 1 к настоящему Положению,

удостоверяющий соответствие лиц квалификационным требованиям, установ-

ленным настоящим Положением для руководителей и специалистов организа-

ций, а также индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессио-

нальную деятельность на рынке ценных бумаг с указанием специализации в

области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Получение Квалификационного свидетельства физическими лицами явля-

ется предварительным условием для получения юридическим или физическим

лицом - индивидуальным предпринимателем лицензии на право ведения про-

фессиональной деятельности по ценным бумагам.

4. За выдачу квалификационного свидетельства взимается плата в со-

ответствии с законодательством Кыргызской Республики.

5. Квалификационные свидетельства выдаются уполномоченным госу-

дарственным органом по рынку ценных бумаг или его региональными отделе-

ниями по месту проживания лица, претендующего на получение свидетельст-

ва.

Региональные представительства уполномоченного государственного

органа по рынку ценных бумаг оформляют необходимые документы для про-

хождения тестирования лицам, претендующим на получение свидетельства и

представляют на рассмотрение Квалификационной комиссии уполномоченного

государственного органа по рынку ценных бумаг.

II. Порядок допуска к квалификационным тестам

6. Руководители высшего звена, руководители среднего звена, специ-

алисты, а также индивидуальные предприниматели должны удовлетворять

следующим квалификационным требованиям:

- наличие высшего образования - для руководителей высшего, средне-

го звена и индивидуальных предпринимателей;

- наличие высшего или среднего специального образования - для спе-

циалистов;

- наличие сертификата об окончании учебного курса по вопросам рын-

ка ценных бумаг в лицензированных учебных центрах Кыргызской Республи-

ки;

- прохождение базового квалификационного теста;

- прохождение одного из специализированных квалификационных тестов

соответствующего профессиональной деятельности осуществляемой организа-

цией или индивидуальным предпринимателем.

7. Для допуска к квалификационным тестам кандидат представляет

следующие документы:

- личное заявление на присвоение квалификации в соответствии с

приложением 2 к настоящему Положению;

- анкету по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению;

- копию диплома (свидетельства об образовании);

- копию сертификата об окончании учебного курса по вопросам рынка

ценных бумаг в лицензированных учебных центрах Кыргызской Республики;

- копию трудовой книжки;

- копию платежного поручения об уплате платы за квалификационное

свидетельство.

Документы, представленные кандидатом для получения квалификацион-

ного свидетельства рассматриваются в срок, не превышающий 20 дней с мо-

мента их представления.

8. Основанием для отказа в допуске к квалификационным тестам явля-

ются:

- выявление недостоверной информации в представленных кандидатом

документах;

- представление неполного пакета документов в соответствии с пунк-

том 7 данного Положения;

- непогашенная судимость за преступления в сфере экономики.

III. Порядок проведения квалификационных тестов и

выдачи квалификационных свидетельств

9. В целях организации единого организационно-методического обес-

печения проведения квалификационных тестов и процедур присвоения квали-

фикации уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг соз-

дает Квалификационную комиссию.

Порядок работы Квалификационной комиссии и ее состав утверждаются

руководителем уполномоченного государственного органа по рынку ценных

бумаг.

10. Квалификационная комиссия утверждает содержание квалификацион-

ного минимума по базовому квалификационному тесту и специализированному

квалификационному тесту для руководителей, специалистов организаций и

индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную дея-

тельность на рынке ценных бумаг.

Стандарты базового квалификационного теста и специализированных

квалификационных тестов в соответствии с квалификацией по каждому виду

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включающее общее

количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу

знаний квалификационного минимума, минимальная сумма баллов по квалифи-

кационному тесту, свидетельствующее о наличии знаний в объеме квалифи-

кационного минимума утверждаются Квалификационной комиссией.

Общее количество вопросов и задач в квалификационных тестах не

должно превышать 50 вопросов.

11. Базовый квалификационный тест проводится в течение двух часов,

специализированный квалификационный тест - в течение одного часа.

Результаты квалификационного теста утверждаются протоколом Квали-

фикационной комиссии и предоставляются кандидатам для ознакомления не

позднее 5 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного тес-

та.

12. Квалификационная комиссия по результатам квалификационного

теста принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответству-

ющих квалификационных свидетельств.

Основанием для отказа в выдаче квалификационного свидетельства яв-

ляется не сдача претендентом квалификационных тестов (базового или спе-

циализированного).

Претендент имеет право на прохождение повторного тестирования (в

случае не сдачи) не ранее чем через месяц со дня проведения тестирова-

ния. Заявление о допуске к повторному тестированию подается на имя

председателя Квалификационной комиссии.

В ходе тестирования запрещается использовать учебную, справочную,

специальную и иную литературу. В случае нарушения данного требования, а

также общепринятых норм поведения, кандидат может быть удален с тести-

рования.

13. Квалификационные свидетельства выдаются претендентам в срок,

не превышающий 10 дней с даты проведения квалификационного теста.

14. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг и

его региональные отделения и представительства ведут соответствующие

реестры выданных, аннулированных квалификационных свидетельств специа-

листов.

Реестр должен содержать следующие данные:

- фамилия, имя и отчество специалиста;

- паспортные данные;

- домашний адрес и телефон;

- дата выдачи, срок действия квалификационного свидетельства;

- вид специализации;

- наименование квалификации;

- место работы.

Региональные отделения один раз в месяц направляют в уполномочен-

ный государственный орган по рынку ценных бумаг информацию о выданных,

аннулированных квалификационных свидетельствах.

15. Срок действия квалификационного свидетельства не может превы-

шать одного года с даты выдачи.

Для продления срока действия квалификационных свидетельств, специ-

алист не позднее одного месяца до даты окончания указанного срока нап-

равляет в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

или региональное отделение и представительство следующие документы:

- заявление в произвольной форме на продление квалификационного

свидетельства;

- квалификационное свидетельство;

- анкету, по форме, согласно приложению 4 к настоящему Положению.

16. Для продления срока действия квалификационного свидетельства,

повторного прохождения квалификационного теста не требуется.

Право на продление квалификационного свидетельства имеют специа-

листы, выполняющие на момент заполнения анкеты в соответствии с присво-

енной квалификацией функции руководителей высшего звена, среднего звена

и специалиста в организациях, являющихся постоянным местом работы для

данного лица.

17. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

вправе отказать в продлении квалификационного свидетельства специалис-

там, подавшим документы на продление по истечении срока его действия

без уважительных причин и несоответствия требованиям, установленным

пунктом 15 настоящего Положения.

IV. Контроль за использованием

квалификационных свидетельств

18. Контроль за использованием выданных квалификационных свиде-

тельств осуществляется уполномоченным государственным органом по рынку

ценных бумаг и региональными отделениями, представительствами.

Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг вправе

аннулировать квалификационные свидетельства специалистам в следующих

случаях:

- выявления фактов недостоверной информации в представленных доку-

ментах;

- осуждения за преступления в сфере экономики;

- неоднократного нарушения требований законодательства, регулирую-

щего рынок ценных бумаг;

- установления факта нанесения ущерба клиенту, использовании ин-

формации клиента, составляющей коммерческую тайну;

- при наличии обоснованных претензий со стороны клиентов, а также

со стороны уполномоченного государственного органа по рынку ценных бу-

маг;

- установления участия лица, имеющего квалификационное свидетель-

ство в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии юриди-

ческого лица, осуществляющего соответствующую профессиональную деятель-

ность на рынке ценных бумаг;

- отзыва и аннулирования лицензии на право осуществления деятель-

ности по доверительному управлению ценными бумагами и деятельности ин-

вестиционного консультанта в качестве индивидуального предпринимателя.

19. Решение об отзыве и аннулировании квалификационного свидетель-

ства принимается уполномоченным государственным органом по рынку ценных

бумаг.

20. В случае аннулирования квалификационного свидетельства повтор-

ная выдача может быть рассмотрена по истечении одного года со дня анну-

лирования.

Приложение 1

к Положению о квалификационных требованиях,

предъявляемых к лицам, осуществляющим

профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг Кыргызской Республики и

порядке проведения квалификационных тестов

Наименование уполномоченного государственного органа

по рынку ценных бумаг

КВАЛИФИКАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО

Решением Квалификационной комиссии от "___" _____________ 200__ г.

протокол № ____ гр. ___________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

проживающему(ей)

_______________________________________________________________________

(наименование республики, города, района, населенного

_______________________________________________________________________

пункта, улицы, дома, квартиры)

имеющему(ей) паспорт ______________________, выданный _________________

(серия, номер) (дата выдачи)

_______________________________________________________________________

(кем выдан)

присвоена квалификация ________________________________________________

по следующей специализации ____________________________________________

Председатель

Квалификационной комиссии

М.П.

Срок действия квалификационного свидетельства

с "___" _______________ 200__ г. по "___" _______________ 200__ г.

Приложение 2

к Положению о квалификационных требованиях,

предъявляемых к лицам, осуществляющим

профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг Кыргызской Республики и

порядке проведения квалификационных тестов

ЗАЯВЛЕНИЕ

на присвоение квалификации

Фамилия, имя, отчество ___________________________________________

на основании прилагаемых к заявлению документов: ______________________

_______________________________________________________________________

прошу допустить к сдаче квалификационных тестов на присвоение квалифи-

кации: ________________________________________________________________

по следующему виду (видам) профессиональной деятельности на рынке цен-

ных бумаг: ____________________________________________________________

_______________________________________________________________________

Подпись кандидата ________________

Дата "___" ____________________

Приложение 3

к Положению о квалификационных требованиях,

предъявляемых к лицам, осуществляющим

профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг Кыргызской Республики и

порядке проведения квалификационных тестов

АНКЕТА

кандидата на получение квалификационного свидетельства

1. Фамилия, имя, отчество ________________________________________

2. Гражданство ___________________________________________________

3. Число, месяц, год и место рождения ____________________________

4. Паспортные данные: серия ___________ номер ____________________

дата выдачи _______________________ кем выдан _________________________

5. Место жительства ______________________________________________

Домашний телефон _________________ Служебный телефон __________________

6. Имеете ли вы высшее образование? Да Нет

наименование учебного заведения _______________________________________

специальность _________________________ год окончания _________________

7. Место работы в настоящее время:

наименование организации ______________________________________________

наименование должности ________________________________________________

8. Должностная категория:

руководитель среднего звена ___________________________________________

руководитель высшего звена ____________________________________________

специалист ____________________________________________________________

9. Общий стаж работы в экономических органах _____________________

Укажите данные об экономических органах, в которых вы работали в

течение последних 5 лет: ______________________________________________

_______________________________________________________________________

(наименование организации) (должность)

10. Являетесь ли вы специалистом организации, которая имеет лицен-

зию в настоящее время? Да Нет

11. Являлись ли вы специалистом организаций, которые лишались ли-

цензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг в период вашей работы? Да Нет

12. Привлекались ли Вы к судебной ответственности за преступления

в сфере экономики? Да Нет

Дата заполнения "___"__________ 200__ г.

Личная подпись _________________________

Приложение 4

к Положению о квалификационных требованиях,

предъявляемым к лицам, осуществляющим

профессиональную деятельность на рынке

ценных бумаг Кыргызской Республики и

порядке проведения квалификационных тестов

АНКЕТА СПЕЦИАЛИСТА

имеющего квалификационное свидетельство

1. Фамилия, имя, отчество ________________________________________

2. Паспортные данные: серия ______________ номер _________________

дата выдачи ______________________ кем выдан __________________________

3. Место жительства ______________________________________________

дом. телефон ___________________ служ. телефон ________________________

4. Данные о профессиональной деятельности в настоящее время: _____

_______________________________________________________________________

Дата выдачи свидетельства специалиста ____________________________

присвоена квалификация ________________________________________________

специализация _________________________________________________________

наименование юридического лица, являющегося постоянным местом работы __

_______________________________________________________________________

Должность специалиста в данном юридическом лице __________________

_______________________________________________________________________

Дата заполнения "___" _______________ 2002 года

Личная подпись ________________________________

Ниже этой линии заполняет руководитель организации:

Факт постоянной работы ___________________________________________

Ф.И.О. специалиста _______________________________________________

в _____________________________________________________________________

(наименование юридического лица)

по состоянию на "___" ______________ в указанной должности подтверждаю.

Должность руководителя ___________________________________________

Ф.И.О. руководителя ______________________________________________