Порядок согласования ликвидации и реорганизации профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и уведомления при создании эмитента ценных бумаг (утвержден постановлением Госкомиссии КР по ценным бумагам)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерств ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"е юстиции Кыргызской Республики

27 апреля 2004 года. Регистрационный номер 51-04

Утвержден

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 19 марта 2004 года N 24

ПОРЯДОК

согласования ликвидации и реорганизации профессиональных

участников рынка ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг

и уведомления при создании эмитента ценных бумаг

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок согласования ликвидации и реорганизации

профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг

(далее - Порядок) разработан в соответствии с Гражданским кодексом Кыр-

гызской Республики, Законами Кыргызской Республики "Об акционерных об-

ществах", "О рынке ценных бумаг", "О государственной регистрации юриди-

ческих лиц в Кыргызской Республике".

1.2. Хозяйствующие субъекты, являющиеся эмитентом эмиссионных цен-

ных бумаг, подлежащих государственной регистрации (далее - эмитент),

или осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

(далее - профучастник), при создании обязаны уведомить, а при ликвида-

ции и реорганизации обязаны получить согласие уполномоченного государс-

твенного органа по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномо-

ченный государственный орган).

1.3. Настоящий Порядок определяет процедуры согласования ликвида-

ции и реорганизации эмитентов и профучастников, за исключением случаев

принудительной ликвидации и реорганизации, а также уведомления уполно-

моченного государственного органа при создании эмитентов, являющихся

акционерными обществами.

1.4. Порядок создания, ликвидации и реорганизации хозяйствующих

субъектов, являющихся эмитентом ценных бумаг, и профессиональных участ-

ников рынка ценных бумаг определяется законодательством Кыргызской Рес-

публики.

2. Порядок уведомления при создании

акционерных обществ

2.1. Акционерное общество не позднее 5 рабочих дней с момента ре-

гистрации в качестве юридического лица, направляет в уполномоченный го-

сударственный орган уведомление о создании.

2.2. Уведомление, направляемое акционерным обществом в уполномо-

ченный государственный орган должно содержать следующую информацию:

- наименование юридического лица;

- юридический адрес, телефоны;

- основной вид деятельности;

- состав учредителей, с указанием их доли в уставном капитале юри-

дического лица;

- дата принятия решения о создании юридического лица;

- дата регистрации в качестве юридического лица.

3. Порядок согласования при ликвидации

эмитента ценных бумаг

3.1. Эмитент ценных бумаг не позднее 30 дней с момента принятия

решения о ликвидации обязан представить в уполномоченный государствен-

ный орган документы для получения согласия на ликвидацию.

3.2. Для получения согласия уполномоченного государственного орга-

на на ликвидацию эмитент представляет следующие документы:

- заявление;

- протокол общего собрания участников (акционеров) на котором при-

нято решение о ликвидации;

- протокол об итогах голосования по вопросу ликвидации;

- оригинал свидетельства о регистрации выпуска эмиссионных ценных

бумаг (для каждого выпуска ценных бумаг);

- обязательства по ценным бумагам (обязательства по погашению дол-

говых ценных бумаг, проценты по долговым ценным бумагам, невыплаченные

дивиденды), а также сведения об их исполнении;

- состав ликвидационной комиссии;

- промежуточный ликвидационный баланс;

- адрес, по которому должна направляться корреспонденция;

- копию публикации о ликвидации юридического лица и о порядке и

сроке заявления требований его кредиторами в официальной печати, с ука-

занием даты и наименования издания.

3.3. Уполномоченный государственный орган рассматривает представ-

ленные документы в течение 30 дней и при отсутствии нарушения законода-

тельства дает согласование на ликвидацию.

3.4. Уполномоченный государственный орган вправе осуществить расс-

мотрение документов эмитента на предмет обеспечения прав акционеров и

других инвесторов при ликвидации эмитента по местонахождению эмитента.

3.5. Уполномоченный государственный орган вправе приостановить

рассмотрение, представленных документов в следующих случаях:

- не представления всех документов, в соответствии с пунктом 3.2

настоящего Положения;

- обнаружения в представленных документах недостоверной информа-

ции;

- выявления нарушений эмитентом законодательства Кыргызской Рес-

публики, которые могут нанести ущерб правам владельцев ценных бумаг

эмитента.

3.6. При приостановлении рассмотрения документов, представленных

на получение согласия на ликвидацию уполномоченный государственный ор-

ган направляет письменное извещение с указанием причин приостановления

и дает предписание об их устранении с указанием срока устранения.

3.7. Уполномоченный государственный орган вправе отказать в согла-

совании ликвидации эмитента в следующих случаях:

- эмитент не устранил в установленные сроки нарушения, выявленные

в ходе рассмотрения вопроса ликвидации и указанные в предписании упол-

номоченного государственного органа;

- нарушение требований нормативных правовых актов, при проведении

общего собрания акционеров (участников) эмитента, на котором принима-

лось решение о ликвидации;

- не зарегистрирован отчет об итогах размещения, выпущенных эми-

тентом ценных бумаг (для каждого выпуска ценных бумаг).

4. Порядок согласования при ликвидации

профессионального участника рынка ценных бумаг

4.1. Профучастник для согласования ликвидации представляет в упол-

номоченный государственный орган следующие документы:

- заявление на согласование ликвидации;

- заявление на прекращение действия лицензии;

- протокол общего собрания участников (акционеров) на котором при-

нято решение о ликвидации;

- количество ценных бумаг клиентов, находящихся на хранении у про-

фучастника;

- сумма денежных средств клиентов, находящихся на хранении у про-

фучастника;

- обязательства перед клиентами;

- состав ликвидационной комиссии;

- промежуточный ликвидационный баланс;

- адрес по которому должна направляться корреспонденция.

4.2. Уполномоченный государственный орган рассматривает представ-

ленные документы в течение 30 дней.

4.3. Уполномоченный государственный орган вправе осуществить расс-

мотрение документов профучастника на предмет обеспечения прав клиентов

при его ликвидации по местонахождению профучастника.

4.4. Государственный уполномоченный орган согласовывает ликвидацию

профучастника только после:

- расторжения всех договоров с клиентами;

- исполнения всех обязательств перед клиентами;

- прекращения действия лицензии;

- если не выявлены нарушения прав клиентов либо эти нарушения уст-

ранены.

4.5. Уполномоченный государственный орган вправе отказать в согла-

совании ликвидации профучастника в случаях:

- не выполнения профучастником условий пункта 4.4;

- нарушение требований нормативных правовых актов, при проведении

общего собрания акционеров (участников) профучастника, на котором при-

нималось решение о ликвидации;

- выявления нарушений профучастником законодательства Кыргызской

Республики, которые могут нанести ущерб правам клиентов профучастника.

4.6. К профучастникам, являющимся эмитентами ценных бумаг дополни-

тельно предъявляются требования, предъявляемые настоящим Положением к

эмитентам.

5. Порядок согласования при реорганизации

эмитента ценных бумаг

5.1. Эмитент обязан в течение 30 дней с момента принятия решения о

реорганизации представить документы в уполномоченный государственный

орган для согласования реорганизации.

5.2. Для согласования реорганизации эмитент представляет в уполно-

моченный государственный орган следующие документы:

- заявление;

- копия протокола общего собрания участников (акционеров) на кото-

ром принято решение о реорганизации;

- оригинал свидетельства о регистрации выпуска эмиссионных ценных

бумаг (для каждого выпуска ценных бумаг);

- обязательства по ценным бумагам (обязательства по погашению дол-

говых ценных бумаг, проценты по долговым ценным бумагам, невыплаченные

дивиденды);

- сведения об информировании акционеров об их праве требовать вы-

купа обществом принадлежащих им акций;

- сведения об акционерах, предоставивших требования по выкупу об-

ществом акций и исполнение по ним;

- договор о слиянии (присоединении), копия передаточного акта при

слиянии, присоединении и преобразовании или копия разделительного ба-

ланса при разделении и выделении;

- порядок конвертации ценных бумаг (долей) реорганизуемого юриди-

ческого лица:

1) в ценные бумаги вновь возникших юридических лиц (при слиянии,

разделении, выделении);

2) в ценные бумаги юридического лица, к которому осуществляется

присоединение (при присоединении);

3) в доли в обществе с ограниченной ответственностью или произ-

водственном кооперативе (при преобразовании);

- протокол об итогах голосования по вопросу о реорганизации;

- оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска ак-

ций каждого акционерного общества в отдельности;

- копию сообщения о реорганизации в официальной печати, с указани-

ем даты и наименования издания.

5.3. Уполномоченный государственный орган рассматривает представ-

ленные документы в течение 30 дней и при отсутствии нарушения законода-

тельства дает письменное согласие на реорганизацию.

5.4. Уполномоченный государственный орган вправе осуществить расс-

мотрение документов эмитента на предмет обеспечения прав акционеров и

других инвесторов при реорганизации эмитента по местонахождению эмитен-

та.

5.5. Уполномоченный государственный орган вправе приостановить

рассмотрение, представленных документов в следующих случаях:

- не представления всех документов, в соответствии с пунктом 5.2

настоящего Положения;

- обнаружения в представленных документах недостоверной информа-

ции;

- порядок конвертации ценных бумаг (долей), передаточный акт или

разделительный баланс не предоставляют владельцам ценных бумаг эмитен-

та, тот объем прав, который предоставляли ценные бумаги реорганизуемого

эмитента;

- выявления нарушений эмитентом законодательства Кыргызской Рес-

публики, которые могут нанести ущерб правам владельцев ценных бумаг за-

явителя.

5.6. При приостановлении рассмотрения документов, представленных

на согласование, уполномоченный государственный орган направляет пись-

менное извещение эмитенту с указанием причин приостановления и дает

предписание об их устранении с указанием срока исполнения предписания.

5.7. Уполномоченный государственный орган вправе отказать в согла-

совании реорганизации эмитента в следующих случаях:

- не соблюдены требования законодательства Кыргызской Республики

по ценным бумагам при реорганизации юридических лиц;

- эмитент не устранил в установленные сроки нарушения, выявленные

в ходе рассмотрения вопроса реорганизации и указанные в предписании

уполномоченного государственного органа;

- нарушение требований нормативных правовых актов, при проведении

общего собрания акционеров (участников) заявителя, на котором принима-

лось решение о реорганизации;

- не исполнения требований акционеров по выкупу обществом, принад-

лежащих акционерам акций в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики;

- не исполнения требования и предписаний уполномоченного органа,

регулирующего рынок ценных бумаг, по устранению выявленных нарушений

законодательства Кыргызской Республики.

6. Порядок согласования при реорганизации

профессионального участника рынка

ценных бумаг

6.1. Профучастник для согласования реорганизации представляет в

уполномоченный государственный орган следующие документы:

- заявление на согласование реорганизации;

- заявление на прекращение действия лицензии (если реорганизация

влечет за собой прекращение деятельности юридического лица);

- протокол общего собрания участников (акционеров) на котором при-

нято решение о реорганизации;

- количество ценных бумаг клиентов, находящихся на хранении у про-

фессионального участника рынка ценных бумаг;

- сумма денежных средств клиентов, находящихся на хранении у про-

фессионального участника рынка ценных бумаг;

- обязательства перед клиентами;

- состав ликвидационной комиссии;

- ликвидационный баланс;

- адрес, по которому должна направляться корреспонденция.

6.2. Уполномоченный государственный орган вправе осуществить про-

верку профучастника на предмет обеспечения прав акционеров и других ин-

весторов при ликвидации эмитента.

6.3. Уполномоченный государственный орган согласовывает реоргани-

зацию профучастника только после:

- расторжения всех действующих договоров с клиентами или получения

письменного согласия клиентов о намерении заключить договор с юридичес-

ким лицом (лицами) являющимся правопреемником профучастника;

- исполнения всех обязательств перед клиентами либо письменное

согласие всех клиентов на передачу обязательств профучастника перед ни-

ми юридическому лицу (лицам), являющемуся правопреемником профучастника

в соответствии с передаточным актом или разделительным балансом;

- если при рассмотрении вопроса реорганизации профучастника не вы-

явлены нарушения прав клиентов либо эти нарушения устранены;

- прекращения действия лицензии (если реорганизация влечет за со-

бой прекращение деятельности профучастника).

6.4. Уполномоченный государственный орган вправе отказать в согла-

совании реорганизации профучастника в случаях:

- не выполнения профучастником условий пункта 6.3;

- нарушения требований нормативных правовых актов, при проведении

общего собрания акционеров (участников) профучастника, на котором при-

нималось решение реорганизации;

- передаточный акт или разделительный баланс не передают либо не

передают в полном объеме обязательства профучастника перед клиентами

его правопреемнику;

- выявления нарушений профучастником законодательства Кыргызской

Республики, которые могут нанести ущерб правам клиентов профучастника.

6.5. Уполномоченный государственный орган рассматривает представ-

ленные документы в течение 30 дней.

6.6. К профучастникам, являющимся эмитентами ценных бумаг, допол-

нительно предъявляются требования, предъявляемые настоящим Положением к

реорганизации эмитентов.

7. Ответственность эмитентов и профучастников

Эмитенты, профучастники за нарушение сроков представления или неп-

редставления, документов для согласования ликвидации или реорганизации

несут ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики.