ПОЛОЖЕНИЕ о выпуске, размещении, обращении и погашении нот Национального банка Кыргызской Республики (утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики)

Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 28 марта 2013 года № 10/6

ПОЛОЖЕНИЕ о выпуске, размещении, обращении и погашении нот Национального банка Кыргызской Республики

1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок выпуска, размещения, обращения и погашения нот Национального банка Кыргызской Республики (далее - ноты Национального банка) на территории Кыргызской Республики через автоматизированную торговую систему Национального банка (далее - АТС).

2. Выпуск нот Национального банка осуществляется Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) в соответствии со статьями 5, 20, 21 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики".

3. (Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 25 октября 2017 года № 2017-П-09/45-9)

4. Правительство Кыргызской Республики не несет обязательств по нотам Национального банка.

5. Присвоение регистрационного номера по нотам Национального банка осуществляется в соответствии с Положением "О порядке присвоения регистрационного номера государственным и муниципальным ценным бумагам и ведения реестра государственных и муниципальных ценных бумаг в Кыргызской Республике", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики и Национального банка от 13 сентября 2010 года № 201.

6. Условия и правила, установленные Положением о работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (далее - Положение о работе АТС) распространяются на настоящее Положение.

2. Определения и термины

Для целей настоящего Положения, кроме указанных ниже, применяются определения и термины, установленные в Положении о работе АТС:

7. Аукцион - форма торгов нотами Национального банка, при которых удовлетворение заявок начинается с наивысших дисконтированных цен и заканчивается при удовлетворении остальных заявок на условиях, приемлемых для Национального банка.

8. Доразмещение нот Национального банка - продажа нот Национального банка по средневзвешенной доходности, сложившейся на последних состоявшихся торгах.

9. Прямой участник - коммерческий банк, лицензируемый Национальным банком, имеющий корреспондентский/текущий счет в Национальном банке (далее - Банк), Социальный фонд Кыргызской Республики и Агентство по защите депозитов Кыргызской Республики, заключившие с Национальным банком соответствующий договор о работе на рынке нот Национального банка (Приложения 1, 2).

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года № 2/8, 30 октября 2014 года № 47/8)

10. Непрямой участник - физическое, юридическое лицо, не являющееся прямым участником аукциона, подающее заявки на покупку нот Национального банка через коммерческие банки, являющиеся прямыми участниками.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 25 октября 2017 года № 2017-П-09/45-9)

11. Основные параметры выпуска нот Национального банка - сведения, включающие в себя дату проведения аукциона, дату проведения доразмещения, регистрационный номер выпуска нот Национального банка, объем выпуска, максимальную доходность, даты выпуска и погашения нот Национального банка.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года № 2/8)

12. Цена отсечения - цена, на которой заканчивается удовлетворение заявок.

3. Общие условия выпуска, размещения, обращения, обслуживания и погашения нот Национального банка

13. Выпуск нот Национального банка осуществляется Национальным банком в целях реализации денежно-кредитной политики. Ноты Национального банка являются инструментом денежно-кредитной политики, используемым Национальным банком для регулирования объема и структуры денежной массы.

14. Номинальная стоимость одной ноты Национального банка - 10000 (десять тысяч) сом.

15. Ноты Национального банка являются дисконтными ценными бумагами со сроками обращения 7, 14, 28 дней. Правление Национального банка вправе устанавливать иные сроки обращения нот Национального банка.

16. Ноты Национального банка выпускаются в безбумажной форме.

17. Комитетом по денежно-кредитному регулированию Национального банка (далее КДКР) принимается решение о выпуске нот Национального банка и устанавливается объем, срочность, дата проведения аукциона, а также принимается решение о проведении доразмещения нот Национального банка. Максимальная доходность устанавливается равной учетной ставке на дату проведения аукциона.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года № 2/8)

18. Национальный банк публикует параметры выпуска нот Национального банка на веб-сайте Национального банка и в АТС.

19. Параметры доразмещения нот Национального банка доводятся до сведения прямых участников посредством АТС и по факсимильной связи.

20. Размещение нот Национального банка осуществляется на аукционной основе посредством АТС и может проводиться другим методом, согласно правилам, установленным Национальным банком.

21. Владельцами нот Национального банка могут быть юридические и физические лица - резиденты и нерезиденты Кыргызской Республики.

22. Владельцы нот Национального банка могут совершать гражданско-правовые сделки с нотами Национального банка, за исключением ограничений, установленных законодательными актами Кыргызской Республики.

23. Порядок налогообложения операций с нотами Национального банка определяется в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

4. Выпуск и обращение нот Национального банка

24. Ноты Национального банка выпускаются на следующий рабочий день после дня проведения аукциона. Решение о выпуске нот Национального банка принимается КДКР и отражается в протоколе заседания КДКР.

25. В случаях, когда дата выпуска является нерабочим днем в Кыргызской Республике, выпуск нот Национального банка проводится в следующий рабочий день, при этом соответствующим образом сдвигается и дата погашения нот Национального банка.

26. Обращение нот Национального банка начинается со дня, следующего за днем выпуска нот Национального банка, и заканчивается днем, предшествующим дню их погашения.

27. Заключение гражданско-правовых сделок с нотами Национального банка на вторичном рынке допускается только в период их обращения в рабочие дни.

28. Порядок обращения нот Национального банка определяется нормативными документами Национального банка.

5. Размещение нот Национального банка

29. Размещение нот Национального банка осуществляется на аукционах, проводимых Национальным банком посредством АТС, и может проводиться другим методом, согласно правилам, установленным Национальным банком. В случаях, когда дата аукциона является нерабочим днем в Кыргызской Республике, аукцион проводится на следующий рабочий день, при этом соответствующим образом сдвигаются даты выпуска и погашения нот Национального банка.

30. Аукцион признается несостоявшимся, а эмиссия неразмещенной в случае участия в аукционе одного участника.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года № 2/8)

31. Объем объявленной эмиссии может быть отменен или сокращен в случае высокой волатильности доходности нот Национального банка. Решение об отмене или сокращении объема эмиссии принимается Заместителем Председателя Национального банка, возглавляющим КДКР.

32. Заявки на покупку нот Национального банка на аукционе могут подавать только прямые участники посредством АТС. Непрямые участники могут приобретать ноты НБКР на аукционе через финансово-кредитные учреждения, являющиеся прямым участником.

33. Аукционы проводятся методом, при котором заявки удовлетворяются по указанным в них ценам. Заявки удовлетворяются только на конкурентной основе.

34. Временной регламент подачи заявки на аукцион, обработку и утверждение аукциона регулируется Положением о работе АТС.

6. Порядок оформления и подачи заявок на аукцион

35. Заявки на участие в аукционе по размещению нот Национального банка подаются, редактируются и/или отзываются прямыми участниками в АТС в день проведения аукциона в соответствии с временным регламентом, определенным Положением о работе АТС.

36. Заявки финансово-кредитных учреждений, являющихся прямыми участниками, могут содержать в себе как заявки от своего имени (собственные заявки), так и агрегированные заявки от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки).

37. Заявки прямого участника, не являющегося финансово-кредитным учреждением, должны состоять только из собственных заявок.

38. Собственная заявка прямого участника с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- количество заявок - не более 5;

- количество ценных бумаг по каждой заявке - кратно 10;

- минимальное количество ценных бумаг в одной заявке - не менее 10 штук.

39. Общее количество ценных бумаг в собственных заявках прямого участника не должно превышать количества размещаемых ценных бумаг, т.е. суммарный объем собственных заявок по номиналу не должен превышать объявленного объема выпуска.

40. Ограничение на минимальный объем заявки, поданной от одного клиента, не устанавливается. Максимальный объем заявок, поданных от одного клиента, не должен превышать объема выпуска нот Национального банка.

41. Указываемая в заявке доходность ценной бумаги не должна превышать максимальную доходность, устанавливаемую на дату проведения аукциона согласно пункту 17 настоящего Положения.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года № 2/8)

42. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к аукциону не допускаются.

43. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявках участника аукциона, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

44. Результаты аукциона утверждаются Председателем КДКР в день проведения аукциона. Председатель КДКР может принять одно из следующих решений: утвердить результаты аукциона; сократить объявленный объем эмиссии или признать аукцион несостоявшимся согласно пунктам 30 и 31 настоящего Положения.

45. Принятое решение доводится до сведения прямых участников посредством АТС. В случае утверждения результатов аукциона прямым участникам сообщаются посредством АТС объемы спроса и размещения, средневзвешенные цена и доходность, максимальная цена заявок и цена отсечения, количество прямых участников; отдельно каждому прямому участнику сообщается количество и стоимость нот Национального банка, приобретенных им по результатам его участия в аукционе. В случае признания аукциона несостоявшимся сообщается причина.

7. Порядок проведения доразмещения нот Национального банка

46. Доразмещение нот Национального банка осуществляется в АТС по средневзвешенной доходности, сложившейся на последних торгах по размещению нот Национального банка соответствующей срочности. В случае если последний аукцион нот Национального банка признан несостоявшимся, доразмещение нот Национального банка производится по средневзвешенной доходности, сложившейся на последних состоявшихся аукционах нот Национального банка соответствующей срочности.

47. Параметры доразмещения нот Национального банка принимаются Заместителем Председателя Национального банка, возглавляющим КДКР, в зависимости от сложившейся рыночной конъюнктуры.

48. Право участия на доразмещении имеют прямые участники, подключенные к АТС. Непрямые участники принимают участие в доразмещении, подавая заявки через финансово-кредитные учреждения, являющиеся прямыми участниками.

49. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке прямого участника.

50. Заявка финансово-кредитного учреждения, являющегося прямым участником, может содержать в себе как заявку от своего имени (собственную заявку), так и агрегированную заявку от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентскую заявку). Заявка прямого участника, не являющегося финансово-кредитным учреждением, должна состоять только из собственной заявки.

51. Собственная заявка прямого участника должна быть не менее 100000 (сто тысяч) сом по номинальной стоимости, количество ценных бумаг должно быть кратно десяти. Максимальный объем собственной заявки по номинальной стоимости не должен превышать объема доразмещения нот Национального банка по соответствующей эмиссии.

52. Ограничение на минимальный объем заявки, поданной от одного клиента, не устанавливается. Максимальный объем заявки, поданной от одного клиента, не должен превышать объема выпуска нот Национального банка.

53. В случае если объем спроса по поданным заявкам прямых участников превышает объем доразмещения нот Национального банка, то распределение ценных бумаг между этими заявками производится на пропорциональной основе.

54. Результаты доразмещения нот Национального банка утверждаются Председателем КДКР.

55. Результаты доразмещения нот Национального банка доводятся до сведения прямых участников посредством АТС.

8. Расчеты

56. Расчеты по результатам аукциона и доразмещения нот Национального банка осуществляются в дату выпуска нот Национального банка.

57. Прямые участники в день выпуска нот Национального банка обеспечивают достаточный объем денежных средств в национальной валюте Кыргызской Республики на своем корреспондентском/текущем счете в Национальном банке, для оплаты купленного количества нот Национального банка согласно удовлетворенным заявкам на аукционе по размещению и/или доразмещению.

58. Частичная оплата заявок не допускается. В случае если прямой участник не имеет достаточного объема денежных средств в национальной валюте Кыргызской Республики на своем корреспондентском/текущем счете в Национальном банке, чтобы в полном объеме произвести оплату купленных нот Национального банка, то его заявка считается аннулированной. В этом случае прямой участник выплачивает Национальному банку неустойку в размере одного процента от общей стоимости неоплаченных им нот Национального банка по номинальной стоимости, но не более одного процента оплаченного уставного капитала прямого участника. До выплаты неустойки прямой участник не допускается на последующие аукционы.

59. В случае если дата погашения нот Национального банка приходится на нерабочий день, то погашение производится на следующий рабочий день.

60. Порядок проведения расчетов по размещению, доразмещению и погашению нот Национального банка устанавливается настоящим Положением и Положением о работе АТС.

9. Заключительные положения

61. В случае невыполнения прямым участником нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных нормативными правовыми актами Национального банка, предупредительных мер и санкций, предъявляемых Национальным банком, а также при нарушении правил, регулирующих порядок проведения операций на межбанковском рынке, заместитель Председателя Национального банка, возглавляющий КДКР, может ограничить доступ прямого участника до момента выполнения им требований Национального банка к аукционам нот Национального банка.

62. Требования по п.61 настоящего Положения не распространяются на Социальный фонд Кыргызской Республики и Агентство по защите депозитов Кыргызской Республики.