Инструкция о порядке утверждения отчета об итогах первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (Утверждена постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

6 декабря 2001 года. Регистрационный номер 202-01

Утверждена

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 6 ноября 2001 года № 93

ИНСТРУКЦИЯ

о порядке утверждения отчета об итогах

первичного размещения инвестиционных паев

паевого инвестиционного фонда

1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция, разработанная в соответствии с Законом

Кыргызской Республики "Об инвестиционных фондах", устанавливает

порядок утверждения отчета об итогах первичного размещения

инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

1.2. Действие настоящей Инструкции распространяется на

инвестиционные паи, выпускаемые управляющими компаниями паевых

инвестиционных фондов на территории Кыргызской Республики в

соответствии с Законом Кыргызской Республики "Об инвестиционных

фондах".

1.3. Эмитент обязан разместить выпускаемые инвестиционные паи в

течение установленного проспектом эмиссии инвестиционных паев срока,

но не может превышать 90 календарных дней с даты начала первичного

размещения инвестиционных паев.

1.4. Не позднее 5 календарных дней после окончания первичного

размещения инвестиционных паев, а в случае неполного размещения не

позднее 5 календарных дней после окончания срока первичного размещения

инвестиционных паев управляющая компания обязана представить в

государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг на

утверждение отчет об итогах первичного размещения инвестиционных паев

(далее - отчет).

1.5. Непредставление или несвоевременное представление отчета

влечет за собой наложение административного штрафа на должностное лицо

управляющей компании в соответствии с Кодексом Кыргызской Республики

об административной ответственности.

2. Документы, представляемые в государственный

орган по регулированию рынка ценных бумаг

при утверждении отчета

2.1. При утверждении отчета представляются:

- заявление управляющей компании;

- документы, подтверждающие полноту оплаты инвестиционных паев;

- отчет об итогах первичного размещения инвестиционных паев (в

двух экземплярах) (приложение 1 к настоящей Инструкции).

2.2. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг для

уточнения представленной в отчете информации вправе затребовать

любые дополнительные документы.

3. Требования к оформлению документов,

представляемых для утверждения отчета

3.1. Заявление должно содержать:

- наименование, тип, место нахождения эмитента;

- исходящий (регистрационный) номер и дату;

- регистрационный номер выпуска инвестиционных паев;

- фактически оплаченную сумму эмиссии;

- должность, фамилию и подпись руководителя, заверенные печатью

эмитента.

3.2. Документами, подтверждающими оплату инвестиционных паев,

могут являться:

- справка банка об оплаченной денежными средствами инвестиционных

паев;

- копии платежных документов, подтверждающих внесение денежных

средств.

3.3. Отчет сшивается, скрепляется печатью управляющей компании и

подписывается ее руководителем, главным бухгалтером, а также

регистратором фонда.

3.4. В документах не допускаются неоговоренные исправления,

зачеркивания, подчистки, помарки, дописки (допечатки) и т.п. Каждое

исправление (дополнение) должно быть оговорено и заверено лицами,

подписавшими этот документ.

3.5. Отчет представляется в государственный орган по регулированию

рынка ценных бумаг в двух экземплярах. Должностные лица,

подписавшие отчет, несут ответственность за его достоверность.

3.6. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не

несет ответственность за достоверность представленной в отчете

информации.

4. Утверждение отчета

4.1. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в

двухнедельный срок рассматривает полученный отчет и при отсутствии

по нему замечаний утверждает его. При этом государственный орган по

регулированию рынка ценных бумаг выдает управляющей компании решение

об утверждении отчета (приложение 2 к настоящей Инструкции) и одну

копию утвержденного отчета.

4.2. Утверждение отчета означает признание выпуска инвестиционных

паев состоявшимся на суммарную стоимость размещенных инвестиционный

паев.

4.3. Если срок первичного размещения инвестиционных паев был

установлен управляющей компанией менее 90 календарных дней и

управляющая компания не смогла разместить выпущенные инвестиционные

паи в срок, государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе продлить сроки первичного размещения инвестиционных паев, но на

срок не более 90 календарных дней со дня начала эмиссии.

В этом случае управляющая компания должна не позднее 5 рабочих

дней после окончания срока первичного размещения инвестиционных

паев подать в государственный орган по регулированию рынка ценных

бумаг ходатайство о продлении срока первичного размещения

инвестиционных паев.

Решение о продлении срока первичного размещения инвестиционных

паев принимается на заседании государственного органа по

регулированию рынка ценных бумаг.

5. Приостановление, отказ в утверждении отчета

5.1. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе приостановить утверждение отчета в случаях:

- нарушения управляющей компанией в ходе эмиссии инвестиционных

паев требований законодательства Кыргызской Республики;

- нарушения условий первичного размещения инвестиционных паев,

установленных в проспекте эмиссии;

- обнаружения в документах, на основании которых был

зарегистрирован выпуск инвестиционных паев, недостоверной информации;

- обнаружения в представленном отчете недостоверной информации;

- непредставления всех требуемых документов согласно пункту 2.1

настоящей Инструкции;

- в других случаях, при обнаружении нарушения законодательства

Кыргызской Республики.

При этом управляющей компании направляется уведомление о причинах

приостановления утверждения отчета с указанием срока их устранения.

5.2. Утверждение отчета возобновляется после устранения

перечисленных в уведомлении нарушений.

5.3. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе отказать в утверждении отчета, признать выпуск

инвестиционных паев несостоявшимся и аннулировать присвоенный

государственный регистрационный номер в следующих случаях:

- нарушения управляющей компанией в ходе эмиссии инвестиционных

паев требований законодательства Кыргызской Республики,

недобросовестной рекламы инвестиционных паев, нарушения условий

первичного размещения инвестиционных паев, установленных в проспекте

эмиссии;

- обнаружения в документах, на основании которых был

зарегистрирован выпуск инвестиционных паев, недостоверной информации;

- обнаружения в представленном отчете недостоверной информации;

- эмитент в течение срока первичного размещения инвестиционных

паев не разместил ни одного инвестиционного пая;

- в других случаях, при обнаружении нарушения законодательства;

- при банкротстве и ликвидации паевого инвестиционного фонда.

5.4. Выпуск инвестиционных паев может быть признан государственным

органом по регулированию рынка ценных бумаг несостоявшимся также в

случае, если управляющей компанией в указанный в предписании срок не

устранены нарушения, которые явились основанием приостановления

эмиссии инвестиционных паев.

5.5. При отказе в утверждении отчета государственный орган по

регулированию рынка ценных бумаг уведомляет об этом управляющую

компанию с указанием причин отказа. При этом выпуск инвестиционных

паев признается несостоявшимся и аннулируется государственный

регистрационный номер, присвоенный выпуску инвестиционных паев.

5.6. Если управляющая компания считает отказ в утверждении отчета

необоснованным, она вправе обжаловать действия государственного

органа по регулированию рынка ценных бумаг в установленном

законодательством Кыргызской Республики порядке.

Приложение 1

ОТЧЕТ

об итогах первичного размещения инвестиционных паев

1. Общие положения

Наименование паевого инвестиционного фонда _______________________

Наименование эмитента (управляющей компании) _____________________

Наименование органа, выдавшего лицензию управляющей компании,

номер и дата выдачи лицензии

____________________________________________

Организационно-правовая форма управляющей компании _______________

Дата и номер регистрации выпуска инвестиционных паев _____________

Дата начала первичного размещения инвестиционных паев ____________

______________________________________________________________________

_

(число, месяц, год)

Дата окончания первичного размещения инвестиционных паев _________

______________________________________________________________________

_

(число, месяц, год)

СЧА фонда на дату окончания первичного размещения инвестиционных

паев

__________________________________________________________________

(сом)

2. Выпуск и первичное размещение инвестиционных паев

2.1.

--------------------------------------------------------------------

---

---

2.2.

--------------------------------------------------------------------

---

---

3. Средства, полученные от первичного

размещения инвестиционных паев

--------------------------------------------------------------------

---

---

4. Размещение полученных средств

в инвестиционные активы в период первичного

размещения инвестиционных паев

--------------------------------------------------------------------

---

---

К данному отчету прилагаются:

1. Информация о специализированном регистраторе фонда

(наименование, номер и дата договора).

2. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев выданная

регистратором фонда, и содержащая следующие сведения:

- общее количество владельцев инвестиционных паев, из них

юридических лиц, физических лиц;

- список всех владельцев инвестиционных паев, доля которых в

имуществе фонда составляет не менее 5%;

- информация о размещении инвестиционных паев среди нерезидентов,

с указанием наименования или Ф.И.О. приобретателя, страны

приобретателя, количества и суммарной стоимости приобретенных ими

инвестиционных паев, дату приобретения инвестиционных паев.

Руководитель управляющей компании ________________

Главный бухгалтер управляющей компании ________________

Специализированный регистратор ________________

"___" ______________ 200__ года

М.П.

Приложение 2

РЕШЕНИЕ

об утверждении отчета об итогах первичного

размещения инвестиционных паев

Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг на основании представленного отчета об

итогах первичного размещения инвестиционных паев утвердила отчет

об итогах первичного размещения инвестиционных паев

_____________________ выпуска

(номер выпуска) инвестиционных паев

___________________________________________________

(наименование паевого инвестиционного фонда)

Выпущено _______ экз. инвестиционных паев на сумму _________ сомов

Размещено инвестиционных паев ______ экз. на сумму _________ сомов

Цена размещения одного инвестиционного пая _________________ сомов

Дата утверждения отчета об итогах первичного размещения

инвестиционных паев

____________________________________________________________

Подпись руководителя

утверждающего органа ________________