Положение о сделках, совершаемых с использованием инсайдерской информации (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года N 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

6 сентября 2001 года. Регистрационный номер 153-01

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 2 августа 2001 года № 41

ПОЛОЖЕНИЕ

о сделках, совершаемых с использованием

инсайдерской информации

1. Цели настоящего Положения

Положение о сделках, совершенных с использованием инсайдерской

информации (далее - Положение) разработано в соответствии с

Гражданским кодексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской

Республики "О рынке ценных бумаг", "О хозяйственных товариществах и

обществах", "О банках и банковской деятельности", "Об информатизации".

Целями настоящего Положения являются обеспечение установленного

порядка функционирования рынка ценных бумаг и ценообразования на

рынке ценных бумаг, защиты прав и законных интересов лиц, совершающих

сделки с ценными бумагами, и контроля за деятельностью инсайдеров

на рынке ценных бумаг на основе установления ограничений на

пользование и распоряжение инсайдерской информацией и

ответственности за нарушение таких ограничений.

2. Предмет и сфера применения настоящего Положения

2.1. Настоящим Положением устанавливаются:

запрет на совершение сделок с использованием инсайдерской

информации, а также на незаконную передачу инсайдерской информации

третьим лицам;

порядок раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг и

информации о сделках инсайдеров с ценными бумагами;

специальные требования к профессиональным участникам рынка ценных

бумаг и иным лицам с целью недопущения незаконного использования и

распоряжения инсайдерской информацией;

полномочия уполномоченного органа по регулированию рынка ценных

бумаг по проведению действий, направленных на выявление случаев

незаконного пользования и распоряжения инсайдерской информацией, и по

осуществлению мониторинга за совершением сделок на рынке ценных

бумаг с целью выявления незаконного распоряжения и пользования

инсайдерской информацией;

полномочия саморегулируемых организаций профессиональных

участников рынка ценных бумаг по осуществлению контроля за их членами

и определению собственных стандартов в области контроля за

инсайдерами.

2.2. Настоящее Положение применяется к отношениям, связанным с

совершением сделок с ценными бумагами, обращение которых

осуществляется с участием организаторов торговли на рынке ценных

бумаг, а также с теми ценными бумагами, в отношении которых

эмитентом принято решение об организации их обращения с участием

организатора торговли на рынке ценных бумаг.

2.3. Настоящее Положение не применяется к отношениям, возникающим

в связи с совершением сделок с ценными бумагами, обращение которых

осуществляется без участия организаторов торговли на рынке ценных

бумаг.

3. Основные понятия, используемые

в настоящем Положении

В настоящем Положении используются следующие понятия:

рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг эмитентов

Кыргызской Республики, а также ценных бумаг иностранных эмитентов на

территории Кыргызской Республики;

инсайдерская информация - любая информация об эмиссионных ценных

бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг и

осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам, раскрытие

которой может оказать существенное влияние на рыночную цену ценных

бумаг данного эмитента;

инсайдер - лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации в

силу участия в уставном (паевом) капитале (фонде) эмитента или его

аффилированного лица, членства в органах управления эмитента или его

аффилированного лица, заключенного с эмитентом или его аффилированным

лицом трудового договора (контракта) или гражданско-правовых отношений

с ним, предоставленных ему полномочий как должностному лицу органа

государственной власти, государственного учреждения или органа

местного самоуправления;

инсайдерская сделка - сделка, совершенная с использованием

инсайдерской информации;

аффилированное лицо физического или юридического лица - любое

физическое или юридическое лицо (за исключением государственных

органов, осуществляющих контроль за его деятельностью в рамках

предоставленных им полномочий), которое имеет прямо или косвенно

определять решения или оказывать влияние на принимаемые этим лицом

решения, в том числе в силу договора (включая устный договор) или иной

сделки, а также любое физическое или юридическое лицо, в отношение

которых это аффилированное лицо имеет такое право. Аффилированным

лицом юридического лица также признаются его исполнительные

должностные лица, акционер (участник) или любое предприятие,

владеющее десятью и более процентами его голосующих акций (вкладов,

паев) (для открытых акционерных обществ с пятью и более процентами);

общедоступная информация на рынке ценных бумаг признается

информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая

раскрытию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики о

рынке ценных бумаг.

В целях настоящего Положения понятия "эмитент", "профессиональный

участник рынка ценных бумаг", "организатор торговли на рынке ценных

бумаг", "саморегулируемая организация профессиональных участников

рынка ценных бумаг" используются в соответствии с определениями,

содержащимися в законодательстве Кыргызской Республики о рынке ценных

бумаг.

4. Инсайдерская информация

4.1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая

служебную и коммерческую тайну в соответствии с гражданским

законодательством Кыргызской Республики, а также информация,

подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики о рынке ценных бумаг, - до момента ее раскрытия.

4.2. Конфиденциальная информация, незаконно раскрытая или

опубликованная в средствах массовой информации, не является

инсайдерской информацией.

4.3. Сведения, содержащие оценку стоимости ценных бумаг и/или

оценку имущественного положения эмитента, произведенную на основе

общедоступной информации, не относятся к инсайдерской информации.

5. Ограничения на распоряжение и использование

инсайдерской информации

5.1. Инсайдеры, а также их аффилированные лица не вправе:

совершать сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской

информации в своих интересах или в интересах третьих лиц;

передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц

инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию, за

исключением случаев, предусмотренных законом;

давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными

бумагами, основанные на инсайдерской информации.

5.2. Положения пункта 5.1 настоящего Положения распространяются

также на лиц, не являющихся инсайдерами, которым стала известна

инсайдерская информация.

6. Информация о сделках инсайдеров

6.1. Инсайдеры обязаны уведомлять уполномоченный орган по

регулированию рынка ценных бумаг о совершаемых ими сделках с ценными

бумагами с использованием инсайдерской информации, а также

опубликовывать информацию о таких сделках не позднее пяти дней с

момента их совершения.

6.2. Информация, указанная в пункте 6.1 настоящего Положения,

должна содержать сведения о сторонах, предмете, цене и других

условиях сделки.

7. Раскрытие инсайдерской информации

7.1. Инсайдер, а также профессиональный участник рынка ценных

бумаг, которому стала известна инсайдерская информация, в случае

намерения совершения сделки с использованием инсайдерской информации

обязан в течение 5 дней опубликовать эту информацию, уведомив об этом

эмитента ценных бумаг. Эмитент ценных бумаг вправе запретить

раскрытие этой информации и направить письмо в ГКРЦБ в течение 2 дней

после получения уведомления.

7.2. Эмитент в течение пяти дней обязан раскрыть эту информацию в

порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики о

рынке ценных бумаг, за исключением конфиденциальной информации,

которая в соответствии с законодательством Кыргызской Республики

не может быть раскрыта.

7.3. Эмитент в течение пяти дней обязан раскрыть в порядке,

установленном законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных

бумаг, информацию, касающуюся сферы его деятельности и не являющуюся

общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для

имущественного и финансового положения эмитента способна оказать

существенное влияние на стоимость его ценных бумаг. Эмитент также

обязан сообщить такую информацию организатору торговли на рынке ценных

бумаг, с участием которого осуществляется обращение ценных бумаг

эмитента.

Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе

освободить эмитента от обязанности раскрывать эту информацию в

случае, если ее раскрытие может нанести ущерб эмитенту.

8. Контроль за сделками на рынке ценных бумаг

8.1. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг

осуществляет контроль за ценами и объемами сделок с ценными бумагами в

порядке, установленном законодательством и иными нормативно-правовыми

актами Кыргызской Республики.

8.2. Для выявления сделок с использованием инсайдерской информации

на рынке ценных бумаг уполномоченный орган по регулированию рынка

ценных бумаг вправе создавать и использовать системы мониторинга

рынка ценных бумаг, в том числе автоматизированные системы слежения за

состоянием рынка ценных бумаг, информационно-аналитические системы

и базы персональных данных.

9. Действия по выявлению нарушений незаконного

использования и распоряжения инсайдерской

информацией в отношении инсайдеров

9.1. При наличии сведений о совершении сделок с использованием

инсайдерской информации уполномоченный орган по регулированию рынка

ценных бумаг имеет право на проведение действий, направленных на

выявление случаев незаконного использования и распоряжения

инсайдерской информацией, в отношении инсайдеров с целью проверки этих

сведений.

В процессе проведения действий, направленных на выявление случаев

незаконного использования и распоряжения инсайдерской

информацией, уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе требовать от эмитента и профессиональных участников рынка

ценных бумаг, которые совершили такую сделку или способствовали ее

совершению за свой счет или за счет других лиц, предоставления данных

о:

цене сделки;

категории и типе ценных бумаг, являющихся предметом сделки,

наименовании эмитента ценных бумаг;

клиенте профессионального участника рынка ценных бумаг, который

или за счет которого совершена сделка;

лицах, обязанных по указанной сделке;

лицах, в интересах которых совершена указанная сделка.

Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе

потребовать предоставления всех документов по сделке, в отношении

которой имеются сведения о том, что она совершена с использованием

инсайдерской информации.

9.2. Если данные, предусмотренные пунктом 9.1 настоящего

Положения, свидетельствуют об использовании инсайдерской информации с

нарушением требований настоящего Положения, уполномоченный орган по

регулированию рынка ценных бумаг вправе требовать от профессионального

участника рынка ценных бумаг предоставления информации о сделках с

ценными бумагами, совершенных за последние шесть месяцев клиентом

или за счет клиента этого профессионального участника рынка ценных

бумаг, который или за счет которого совершена сделка, указанная в

пункте 9.1 настоящего Положения.

Уполномоченные должностные лица уполномоченного органа по

регулированию рынка ценных бумаг вправе провести выездную проверку

профессионального участника рынка ценных бумаг, допустившего

совершение сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской

информации.

9.3. При наличии данных, свидетельствующих о незаконном

распоряжении или использовании инсайдерской информации,

уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе

требовать от эмитента этих ценных бумаг предоставления информации о

лицах, являющихся инсайдерами.

9.4. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе осуществлять сбор и хранение персональных данных о лицах,

подозреваемых в незаконном использовании инсайдерской информации. Эти

данные должны быть уничтожены по факту завершения действий,

направленных на выявление случаев незаконного использования и

распоряжения инсайдерской информацией - в случае, если в ходе таких

действий сведения о незаконном распоряжении или использовании

инсайдерской информации не были подтверждены, либо при подтверждении

судом невиновности подозреваемого лица.

Информацию о незаконном использовании или распоряжении

инсайдерской информацией, содержащую признаки правонарушения,

уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг по завершении

расследования в отношении инсайдеров передает следственным органам.

10. Полномочия саморегулируемых организаций

профессиональных участников рынка ценных бумаг

по контролю за сделками с использованием

инсайдерской информации

10.1. Саморегулируемая организация профессиональных участников

рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) вправе:

получать информацию о результатах расследований, проводимых

уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг в

отношении ее членов;

разрабатывать в соответствии с настоящим Положением требования к

своим членам, позволяющие исключить совершение сделок с

использованием инсайдерской информации и возникновение конфликта

интересов;

контролировать соблюдение своими членами установленных настоящим

Положением запретов на использование и распоряжение инсайдерской

информацией и устанавливать санкции за их нарушение, а также за

несвоевременное раскрытие инсайдерской информации в соответствии с

настоящим Положением.

10.2. Правила профессиональной этики членов саморегулируемой

организации должны предусматривать сохранение конфиденциальности

информации, ставшей известной ее членам в связи с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Член

саморегулируемой организации обязан принять все возможные меры,

которые исключают возможность передачи инсайдерской информации его

сотрудниками третьим лицам, а также использования этой информации для

заключения сделок.

11. Специальные требования в отношении

профессиональных участников рынка ценных бумаг

11.1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен

обеспечить условия, позволяющие предотвратить незаконное

распоряжение и использование инсайдерской информации при совершении

сделок с ценными бумагами, принадлежащих его клиентам.

11.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий

доверительное управление ценными бумагами, принадлежащими

государственным служащим, или участвующий в подготовке и проведении

приватизационных сделок, обязан сообщить уполномоченному органу по

регулированию рынка ценных бумаг о ставших ему известными случаях

использования информации, составляющей государственную или служебную

тайну, при совершении сделок с ценными бумагами.

Обязательства, определенные договором доверительного управления

ценными бумагами, не должны рассматриваться в качестве предпосылки

для установления особых отношений с государственным служащим в других

сферах взаимодействия, в том числе при предоставлении информации.

11.3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен

осуществлять предусмотренные договором операции с ценными бумагами по

рыночным ценам и не допускать действий, которые могут подорвать

естественное ценообразование и дестабилизировать рынок.

11.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае, если

он владеет инсайдерской информацией, которая может повлиять на

стоимость ценной бумаги, обязан уведомить о факте наличия такой

информации, не раскрывая суть информации, лицу, которое обратилось к

нему с намерением купить или продать ценные бумаги. Профучастник

обязан в течение пяти дней с момента, когда он получил такую

информацию, уведомить об этом в письменном виде Уполномоченный

государственный орган.

11.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан

разработать и утвердить внутренние документы, определяющие правила

внутреннего контроля для разграничения прав доступа и обеспечения

конфиденциальности информации, не допускающие возможности

использования такой информации в собственных интересах

профессионального участника, его служащими и третьими лицами в ущерб

интересам его клиентов.

11.6. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

несет ответственность за соблюдение сотрудниками

профессионального участника рынка ценных бумаг норм законодательства о

рынке ценных бумаг, специальных требований, установленных

настоящим Положением, служебных инструкций, регулирующих их

деятельность и обеспечивающих предотвращение возникновения конфликта

интересов и ограничение обмена служебной и конфиденциальной

информацией между его сотрудниками и подразделениями, а также

законность совершаемых с их участием операций.

12. Специальные требования в отношении

инсайдеров - физических лиц

12.1. В целях предотвращения возникновения конфликтов личных

интересов инсайдеров - физических лиц при совершении операций с

ценными бумагами они должны воздерживаться от:

- участия в сделке, в которую вовлечены лица или организации, с

которыми этот инсайдер или член его семьи имеют личные связи или

финансовые интересы;

- использования служебной информации для заключения сделок, а

также передачи служебной информации для заключения сделок третьими

лицами.

12.2. В случае, если инсайдер, являющийся сотрудником

профессионального участника рынка ценных бумаг, предполагает

возможность возникновения конфликта интересов в результате его

действий, он обязан информировать об этом руководителя.

13. Ответственность за нарушение норм

настоящего Положения

13.1. Лица, допустившие нарушения требований настоящего Положения

по заключению сделок с использованием инсайдерской информации несут

ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики.

14. Возмещение ущерба лицам, пострадавшим

от противоправных действий инсайдеров

Лица, понесшие убытки от незаконного распоряжения и использования

инсайдерской информации, имеют право в судебном порядке требовать

их возмещения от инсайдера, допустившего незаконные действия.

В случае, если указанные действия допущены лицом, являющимся

работником профессионального участника рынка ценных бумаг, солидарную

ответственность несет руководитель профессиональный участник рынка

ценных бумаг.