Постановление Госкомиссии по рынку при Правительстве КР по рынку ценных бумаг «О внесении изменений и дополнений в Положение о ведении реестра держателей именных ценных бумаг в Кыргызской Республике, утвержденное постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 11 мая 2004 года №38»

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

29 сентября 2005 года. Регистрационный номер 137-05

г.Бишкек

от 24 августа 2005 года №25

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

О внесении изменений и дополнений в Положение

о ведении реестра держателей именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике, утвержденное постановлением

Государственной комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей

вопросы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в Кыргызской

Республике, а также во исполнение Матрицы действий по реализации Комп-

лексной программы развития рынка ценных бумаг в Кыргызской Республике

на 2004-2006 годы, утвержденной постановлением Правительства Кыргызской

Республики от 27 июля 2004 года N 555, Государственная комиссия при

Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести в Положение о ведении реестра держателей именных ценных

бумаг в Кыргызской Республике, утвержденное постановлением Государс-

твенной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку цен-

ных бумаг от 11 мая 2004 года N 38 (зарегистрировано в Министерстве юс-

тиции Кыргызской Республики 11 июня 2004 г., регистрационный номер

69-04) следующие изменения и дополнения:

- в названии и по всему тексту Положения слова: "реестр держателей

именных ценных бумаг" и "реестр держателей ценных бумаг" заменить сло-

вами: "реестр владельцев именных ценных бумаг" и "реестр владельцев

ценных бумаг" в соответствующих падежах;

- в абзаце втором раздела 1 после слов: "статус держателей реест-

ра" дополнить словом "владельцев";

- абзац четвертый раздела 1 изложить в следующей редакции:

"Держателем реестра владельцев именных ценных бумаг может быть сам

эмитент, осуществивший размещение ценных бумаг или независимый реестро-

держатель.";

- в абзаце девятом раздела 2 слово "держатся" заменить словом

"держателя";

- абзац семнадцатый раздела 2 изложить в следующей редакции:

"Реестр владельцев ценных бумаг - существующая в единой системе

записей совокупность данных об эмитенте, количестве, категории (типе)

выпущенных эмитентом в обращение ценных бумаг, о каждом зарегистриро-

ванном лице с указанием, является ли оно собственником, номинальным

держателем ценных бумаг или доверительным управляющим; о каждой именной

ценной бумаге, времени приобретения (передачи в номинальное держание,

доверительное управление) ценных бумаг, а также о количестве таких цен-

ных бумаг у каждого из зарегистрированных лиц с указанием их реквизитов

(местонахождение и расчетный счет для зарегистрированных лиц - юриди-

ческих лиц, данные документа, удостоверяющего личность (паспорт, воен-

ный билет, свидетельство о рождении и т.п.: серия, номер, дата и место

выдачи) и местожительство для зарегистрированных лиц - физических лиц),

реквизиты лиц, которые по предоставленным эмитенту или держателю реест-

ра сведениям обладают залоговыми правами на ценные бумаги, также должны

заноситься в реестр с указанием того, имеет ли залогодержатель права,

закрепленные за ценными бумагами, а также об иных основаниях приобрете-

ния прав на ценные бумаги и о фактах обременения ценных бумаг обяза-

тельствами залога, о дроблении и консолидации ценных бумаг, о выплате

доходов по ценным бумагам (дата принятия эмитентом решения о выплате

доходов, информация о доходе на 1 ценную бумагу в соответствии с приня-

тым решением).";

- в пункте 3.2 раздела 3:

в абзаце пятом слова "акционеров" заменить словами: "зарегистриро-

ванных лиц";

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

"- о фактах обременения ценных бумаг обязательствами залога, о

реквизитах лиц, которые, по представленным эмитенту или держателю реес-

тра сведениям, обладают залоговыми правами на ценные бумаги, а также

указания о порядке реализации прав по заложенным ценным бумагам.";

в абзаце одиннадцатом исключить слова: "или микрофильмов";

- в пункте 3.3 раздела 3:

исключить слова: "(сводное передаточное распоряжение)" и "собс-

твенности";

абзацы десятый и одиннадцатый исключить;

- в пункте 3.8 раздела 3 исключить абзац восьмой;

- пункт 3.9 раздела 3 изложить в следующей редакции:

"3.9. Передаточное распоряжение.

Передаточное распоряжение является документом, содержащим поруче-

ние зарегистрированного лица держателю реестра внести в реестр запись о

переводе ценных бумаг.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование

в соответствии с уставом (для юридических лиц, Ф.И.О. уполномоченного

представителя юридического лица) зарегистрированного лица с указанием,

является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным

держателем передаваемых ценных бумаг;

- вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяюще-

го личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также

наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наимено-

вание органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата

государственной регистрации (для юридических лиц);

- подпись лица, передающего ценные бумаги либо его уполномоченного

представителя;

- отметка о гарантии подписи лица, передающего ценные бумаги.

В отношении передаваемых ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг (для долговых ценных бумаг);

- количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и

прописью);

- основание перехода прав на ценные бумаги;

- указание на наличие или отсутствие обременения передаваемых цен-

ных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены

ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование

в соответствии с уставом (для юридических лиц, Ф.И.О. представителя

юридического лица) с указанием, является ли оно владельцем, доверитель-

ным управляющим или номинальным держателем;

- вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего лич-

ность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также ор-

ган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осу-

ществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических

лиц);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- адрес места жительства (юридический и почтовый адрес);

- другие контактные данные (номер телефона, факса, электронный ад-

рес) - при наличии;

- подпись лица, приобретающего ценные бумаги либо его уполномочен-

ного представителя;

- отметка о гарантии подписи лица, приобретающего ценные бумаги.

В случае передачи обремененных ценных бумаг передаточное распоря-

жение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномочен-

ным представителем.

При оформлении передаточного распоряжения необходима только под-

пись лица (лиц), передающего(их) ценные бумаги, в то время как подписи

лиц, получающих ценные бумаги не обязательны.

Форма передаточного распоряжения приведена в приложении 2 к насто-

ящему Положению.";

- пункт 3.11 раздела 3 изложить в следующей редакции:

"3.11. Сводный приказ на депонирование ценных бумаг.

Сводным приказом на депонирование является документ, предоставляе-

мый депозитарием держателю реестра, на основании которого, держатель

реестра вносит запись в систему ведения реестра о переводе ценных бумаг

в номинальное держание этого депозитария. Сводный приказ на депонирова-

ние используется депозитариями в целях повышения оперативности при со-

вершении операций с ценными бумагами.

Основаниями для формирования сводного приказа на депонирование

ценных бумаг являются оформленные в соответствии с пунктом 3.9 настоя-

щего Положения передаточные распоряжения, оригиналы которых предостав-

ляются держателю реестра.

Сводный приказ на депонирование ценных бумаг с подписью и печатью

депозитария передается депозитарием держателю реестра в двух экземпля-

рах.

При получении сводных приказов на депонирование ценных бумаг дер-

жатель реестра исполняет поручения, данные депозитарием и делает об

этом соответствующие отметки:

- если позиция по конкретным ценным бумагам подтверждается, упол-

номоченное лицо держателя реестра делает отметку "+" в графе "Резуль-

тат";

- если позиция по конкретным ценным бумагам не подтверждается,

уполномоченное лицо держателя реестра указывает в графе "Примечание"

причину не исполнения поручения, данного депозитарием и ставит отметку

"-" в графе "Результат".

После исполнения соответствующих сводных приказов на депонирование

ценных бумаг, держатель реестра передает депозитарию один экземпляр

сводного приказа на депонирование ценных бумаг со своей подписью и пе-

чатью. Второй экземпляр сводного приказа на депонирование остается у

держателя реестра.

Порядок передачи сводного приказа и передаточных распоряжений,

явившихся основаниями для формирования данного сводного приказа, опре-

деляется договором между держателем реестра и депозитарием.

Срок передачи депозитарием держателю реестра передаточных распоря-

жений, явившихся основанием для формирования сводных приказов на депо-

нирование ценных бумаг, не должен превышать 10 календарных дней со дня

направления депозитарием сводного приказа.

Типовой сводный приказ на депонирование ценных бумаг приведен в

приложении 4 к настоящему Положению.";

- пункт 3.12 исключить;

- название раздела 4 изложить в следующей редакции:

"4. Прекращение отношений между эмитентом и независимым реестро-

держателем.";

- в пункте 4.1 раздела 4:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае прекращения действия лицензии либо ликвидации независи-

мого реестродержателя, последний обязан, в течение 5 рабочих дней с мо-

мента письменного уведомления его о прекращении лицензии либо принятия

решения о ликвидации, передать эмитенту по акту приема-передачи все

данные и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев

ценных бумаг данного эмитента на дату прекращения действия лицензии ли-

бо принятия решения о ликвидации, а также архив за последние пять лет,

связанный с ведением реестра владельцев ценных бумаг данного эмитен-

та.";

абзац третий исключить;

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Эмитент обязан заключить договор на ведение реестра владельцев

ценных бумаг с другим реестродержателем в течение 10 рабочих дней после

получения необходимых документов от реестродержателя, с которым были

прекращены отношения.";

- в пункте 5.1 раздела 5:

в абзаце третьем слово "акционеров" заменить словами: "владельцев

ценных бумаг", слова: "при соблюдении требований законодательства Кыр-

гызской Республики, учредительных и иных документов общества" заменить

словами: "за исключением случаев установленных законодательством Кыр-

гызской Республики и настоящим Положением";

в абзаце пятом исключить слова: "(сводное передаточное распоряже-

ние)";

в абзаце девятом перед словами: "настоящим Положением" дополнить

словами: "законодательством Кыргызской Республики и";

в абзаце восемнадцатом слово "трех" заменить словом "пяти";

последний абзац изложить в следующей редакции:

"Между держателем реестра и депозитарием может быть заключен дого-

вор, в котором помимо условий, предусмотренных нормативными правовыми

актами Кыргызской Республики, устанавливается механизм их взаимодейс-

твия в соответствии с внутренними документами депозитария и реестродер-

жателя.

В договоре могут быть оговорены следующие условия их взаимодейс-

твия:

- обмен информацией на рынке ценных бумаг;

- обязанность депозитария осуществлять сверку сведений, отражаемых

в передаточном распоряжении при оформлении сводного приказа на депони-

рование ценных бумаг, а также гарантия точности и полноты этих сведе-

ний;

- порядок передачи документов, на основании которых осуществляется

внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг с

указанием сроков передачи и вида связи, посредством которой осуществля-

ется передача документов - факсимильная, электронная, курьерская или

иная связь.";

- пункт 5.4 дополнить абзацем следующего содержания:

"- для проведения операций требовать от зарегистрированного лица

предоставления документов, не предусмотренных нормативными правовыми

актами Кыргызской Республики и настоящим Положением.";

- в пункте 7.1 раздела 7:

абзацы девятый и двенадцатый исключить;

абзац одиннадцатый после слова "регистрации" дополнить словами: ",

заверенную юридическим лицом или нотариально";

абзац тринадцатый дополнить следующими словами:

", копия которого должна быть заверена юридическим лицом либо но-

тариально.";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"В случае, если лицо уже имеет лицевой счет у одного эмитента, ре-

естр владельцев ценных бумаг которого ведет независимый реестродержа-

тель, то для открытия лицевого счета у другого эмитента, реестр вла-

дельцев ценных бумаг которого ведет данный независимый реестродержатель

достаточно уведомление указанного лица с указанием информации необходи-

мой для идентификации данного лица.";

- в абзаце втором пункта 7.2 раздела 7 слова: "указанной в пункте

3.12 настоящего Положения" заменить словами: "необходимой для открытия

и ведения лицевого счета";

- в пункте 7.3 раздела 7:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"7.3. Внесение записи в реестр владельцев ценных бумаг.";

абзац второй дополнить словами: "и настоящим Положением.";

абзац третий исключить;

в абзаце пятом исключить слово "собственности";

абзац шестой после слов: "в соответствии с" дополнить словами:

"законодательством Кыргызской Республики и";

- в пункте 7.4 раздела 7:

исключить слова "собственности";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"- гражданско-правового договора о передаче прав на ценные бумаги,

в случае осуществления сделок вне организаторов торговли на рынке цен-

ных бумаг;";

в абзаце шестом перед словами: "(предъявляется держателю реестра)"

дополнить словами: "зарегистрированного лица либо его уполномоченного

представителя";

абзац девятый дополнить словами: ", заверенная в установленном по-

рядке.";

- пункт 7.5 раздела 7 изложить в следующей редакции:

"7.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о пере-

ходе прав на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного юриди-

ческого лица.

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав на ценные

бумаги при реорганизации зарегистрированного юридического лица в соот-

ветствии с порядком конвертации ценных бумаг по предоставлении эмитен-

том решения уполномоченного государственного органа Кыргызской Респуб-

лики по регулированию рынка ценных бумаг:

- о государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитента

(эмитентов) образованного в результате слияния, разделения, выделения

либо эмитента, к которому присоединился другой эмитент (эмитенты);

- об изменении количества обращаемых акций (при выделении).

После внесения держателем реестра в реестр записей о переходе прав

на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного юридического ли-

ца, держатель реестра такого лица за счет его средств извещает заре-

гистрированных лиц об изменениях в реестре.";

- в пункте 7.6 раздела 7:

исключить слова "собственности";

в абзаце пятом слова: "(должна быть удостоверена нотариально)" за-

менить словами: ", копия которого должна быть заверена нотариально";

- в пункте 7.7 раздела 7:

исключить слова "собственности";

дополнить пункт абзацем четвертым следующего содержания:

"- для юридических лиц - документ, подтверждающий права лица выс-

тупать от имени юридического лица, оформленный в соответствии с законо-

дательством Кыргызской Республики;";

абзацы четвертый и пятый считать абзацами пятым и шестым соответс-

твенно;

- в пункте 7.8:

абзац третий дополнить словами: "(передается реестродержателю)";

в абзаце четвертом слово "решение" заменить словами: "заверенная

копия решения";

- в пункте 7.9 раздела 7:

абзац одиннадцатый дополнить словами: "(передается реестродержате-

лю)";

в абзаце двенадцатом слово "решение" заменить словами: "копия ре-

шения", дополнить абзац словами: ", заверенная эмитентом";

- в абзаце втором пункта 7.12 и абзаце четвертом пункта 7.14 раз-

дела 7 после слов: "держателю реестра" дополнить словом "владельцев";

- пункт 7.18 раздела 7 изложить в следующей редакции:

"7.18. Внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных

бумаг на счет (со счета) номинального держателя.

Зачисление (списание) ценных бумаг на счет (со счета) номинального

держателя производится на основании сводного приказа на депонирование

ценных бумаг и/или передаточного распоряжения.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держате-

ля держатель реестра обязан открыть ему лицевой счет.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держате-

ля, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интере-

сах которого действует номинальный держатель.";

- в пункте 7.19 раздела 7 исключить слова "собственности";

- в пункте 7.21 раздела 7:

дополнить пункт абзацем девятым следующего содержания:

"На основании соответствующего запроса акционер вправе получить

информацию о других акционерах акционерного общества за исключением ин-

формации о количестве принадлежащих им акций.";

абзацы девятый - двадцать первый считать абзацами десятым - двад-

цать вторым соответственно;

- в пунктах 7.27 раздела 7 и 8.4 раздела 8 исключить слово "собс-

твенности";

- в пункте 9.2 раздела 9:

абзац четвертый дополнить словами: ", передаче ценных бумаг в до-

верительное управление и из доверительного управления";

исключить слово "собственности";

- в пункте 9.4 раздела 9 исключить слово "собственности";

- пункт 11.3 после слов: "местонахождения держателя реестра" до-

полнить словами: "в сейфе коммерческого банка, а также периодическое

(не реже чем один раз в месяц) обновление этих копий;";

- в названии раздела 12 слова: "пределы его ответственности" заме-

нить словами: "ответственность при ведении реестра";

- в пункте 12.3 раздела 12 после слов: "независимыми реестродержа-

телями" дополнить словами: "и другими профессиональными участниками

рынка ценных бумаг";

- дополнить раздел 12 пунктом 12.4 следующего содержания:

"12.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, гарантировав-

ший подлинность подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемом

регистратору, обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в

результате признанного сторонами или установленного судом факта поддел-

ки подписи, искажения данных или подписания передаточного распоряжения

неуполномоченным лицом.";

- в Приложении 1 слова: "Реестр акционеров" заменить словами: "Ре-

естр владельцев ценных бумаг";

- Приложение 2 изложить в следующей редакции:

"ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ N _________

Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, передающего

ценные бумаги (для физических лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - пол-

ное официальное наименование и Ф.И.О. представителя) с указанием, явля-

ется ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным дер-

жателем передаваемых ценных бумаг _____________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

В отношении передаваемых ценных бумаг:

Полное наименование эмитента _____________________________________

Категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг: _________________________________________________________

Количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и про-

писью) ________________________________________________________________

Основание перехода прав на ценные бумаги _________________________

Сумма сделки и цена за единицу ценной бумаги (в случае, если осно-

ванием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, до-

говор мены или договор дарения) _______________________________________

Указания на наличие или отсутствие обременения ценных бумаг обяза-

тельствами: ___________________________________________________________

Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, приобретаю-

щего ценные бумаги (для физических лиц - Ф.И.О., для юридических лиц

полное официальное наименование и Ф.И.О. представителя) с указанием,

является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным

держателем ____________________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

Идентификационный номер налогоплательщика ________________________

Адрес места жительства (юридический и почтовый) __________________

_______________________________________________________________________

Другие контактные данные (номер телефона, факса, электронный ад-

рес) __________________________________________________________________

Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги: _____

__________________________________________ (обязательно для заполнения)

Подпись лица, приобретающего ценные бумаги: ______________________

Гарантия подписи произведена Гарантом ___________________________,

при этом он гарантирует, что им произведено установление личности и

правомочий лица, подписавшего настоящее передаточное распоряжение (обя-

зательно для заполнения в случае гарантирования профессиональным участ-

ником рынка ценных бумаг подлинности подписи лица на данном передаточ-

ном распоряжении).

Дата заполнения передаточного распоряжения _______________________

М.П. (для юридических лиц)

Передача прав на ценные бумаги осуществлена:

Держатель реестра (полное наименование, адрес) ___________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица держателя реестра __________

_______________________________________________________________________

Регистрационный номер сделки и дата регистрации по регистрационно-

му журналу: ___________________________________________________________

М.П.";

- в Приложении 4 слова: "реестра вышеуказанных ценных бумаг" заме-

нить словами: "реестр владельцев вышеуказанных ценных бумаг";

- Приложение 5 исключить;

- в Приложении 9 исключить слово "собственности";

- приложения 6-10 считать соответственно приложениями 5-9.

2. Настоящее постановление вступает в силу после государственной

регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики и последующего

официального опубликования в приложении к газете "Эркин-Тоо" "Норматив-

ные акты Правительства Кыргызской Республики, министерств, государс-

твенных комитетов, государственных комиссий, административных ведомств,

Социального фонда Кыргызской Республики, Национального банка Кыргызской

Республики и местного самоуправления города Бишкек".

3. Руководителю аппарата Госкомценбумаг обеспечить опубликование

настоящего положения в соответствии с пунктом 2 настоящего постановле-

ния.

4. Уведомить Министерство юстиции Кыргызской Республики об офици-

альном опубликовании настоящего постановления.

Председатель Государственной комиссии

при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг А.Дикамбаев