Положение о Едином государственном реестре ценных бумаг в Кыргызской Республике и порядке присвоения государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг (Приложение 2 к постановлению Кабинета Министров Кыргызской Республикиот 13 сентября 2023 года № 469)

Положение о Едином государственном реестре ценных бумаг в Кыргызской Республике и порядке присвоения государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг

1. Настоящее Положение о Едином государственном реестре ценных бумаг в Кыргызской Республике и порядке присвоения государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг (далее – Положение) разработано в соответствии с Гражданским кодексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», «Об ипотечных ценных бумагах».

2. Действие настоящего Положения не распространяется на государственные и муниципальные ценные бумаги, выпускаемые в Кыргызской Республике.

3. Настоящее Положение устанавливает порядок ведения Единого государственного реестра ценных бумаг в Кыргызской Республике (далее – Единый государственный реестр), а также порядок присвоения государственного регистрационного номера выпускам эмиссионных ценных бумаг в Кыргызской Республике.

4. Выпуск ценных бумаг считается зарегистрированным и включенным в Единый государственный реестр с момента присвоения выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера.

5. Выпуск ценных бумаг без включения в Единый государственный реестр не допускается.

6. Эмитенты вправе изменять размер уставного капитала, номинальную стоимость одной ценной бумаги и количество ценных бумаг только после внесения изменений в Единый государственный реестр.

7. Государственный регистрационный номер присваивается всем выпускам ценных бумаг при их регистрации уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

8. Каждому выпуску ценных бумаг присваивается отдельный государственный регистрационный номер.

9. Присвоенный выпуску ценных бумаг государственный регистрационный номер должен указываться в реестре владельцев ценных бумаг, а также в выписке из реестра владельцев ценных бумаг.

10. Региональные отделения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг присваивают государственные регистрационные номера выпускам ценных бумаг эмитентов, зарегистрированных в соответствующих регионах, только после согласования проекта государственного регистрационного номера с центральным аппаратом уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

11. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг осуществляет ведение и хранение Единого государственного реестра.

12. В Единый государственный реестр обязательно включаются все выпуски ценных бумаг, зарегистрированные в уполномоченном государственном органе по регулированию рынка ценных бумаг.

13. Единый государственный реестр состоит из реестра ценных бумаг и реестра публичных предложений ценных бумаг.

14. В реестре ценных бумаг содержится информация обо всех ценных бумагах, выпуск которых был осуществлен эмитентами на территории Кыргызской Республики, включая информацию о выпусках ценных бумаг, размещение которых осуществлялось путем персонального предложения (частная эмиссия ценных бумаг).

В реестре ценных бумаг также содержится информация о международных облигациях, выпущенных эмитентами – резидентами Кыргызской Республики за пределами Кыргызской Республики, а также о глобальных депозитарных расписках, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов Кыргызской Республики, независимо от места их выпуска и размещения.

15. Ведение Единого государственного реестра осуществляется с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

16. Реестр ценных бумаг должен содержать следующие данные:

1) полное наименование эмитента;

2) данные о государственной регистрации эмитента;

3) организационно-правовая форма эмитента;

4) юридический адрес эмитента;

5) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

6) вид ценных бумаг, выпуск которых осуществлен эмитентом;

7) по каждому виду ценных бумаг – информация о количестве выпущенных ценных бумаг в разрезе их эмиссий, номинальной стоимости и (или) цене размещения;

8) вид предложения (публичное или персональное), который был использован для размещения ценных бумаг;

9) дата начала и окончания размещения ценных бумаг;

10) сведения о ликвидации и (или) реорганизации эмитента эмиссионных ценных бумаг.

17. Реестр публичных предложений ценных бумаг должен содержать следующие данные:

1) полное наименование эмитента;

2) данные о государственной регистрации эмитента;

3) организационно-правовая форма эмитента;

4) юридический адрес эмитента;

5) вид ценных бумаг, выпуск которых осуществлен эмитентом посредством публичного предложения;

6) по каждому виду ценных бумаг – информация о количестве выпущенных ценных бумаг в разрезе их эмиссий, номинальной стоимости ценных бумаг и (или) цене размещения одной ценной бумаги;

7) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

8) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

9) сведения о ликвидации и (или) реорганизации эмитента эмиссионных ценных бумаг.

В компьютерной записи могут содержаться и другие необходимые данные.

18. Эмитент ценных бумаг, являющихся базовым активом глобальных депозитарных расписок, обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения о выпуске глобальных депозитарных расписок, имеющиеся в его распоряжении, для внесения соответствующих сведений в Единый государственный реестр не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня получения указанных сведений.

Информация включает следующие сведения:

1) сведения об эмитенте и выпуске ценных бумаг, являющихся базовым активом глобальных депозитарных расписок;

2) сведения о конечных бенефициарных владельцах эмитента глобальных депозитарных расписок;

3) сведения о количестве размещенных глобальных депозитарных расписок, их международном идентификационном номере (ISIN) (при наличии), а также о соотношении количества глобальных депозитарных расписок к количеству базовых ценных бумаг;

4) сведения о депозитарии, банке-депозитарии и (или) иной организации, осуществляющей выпуск и обслуживание глобальных депозитарных расписок, а также о фондовой бирже (торговой площадке), на которой осуществляется их размещение и (или) обращение.

19. Эмитент, осуществивший выпуск международных облигаций, обязан представить в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения о выпуске международных облигаций для внесения соответствующих сведений в Единый государственный реестр не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня завершения их размещения в соответствии с законодательством государства, на территории которого осуществляется их размещение.

Сведения о выпуске международных облигаций представляются по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

20. Внесение записей о новых выпусках в Единый государственный реестр, а также записей об аннулировании выпуска ценных бумаг, о перерегистрации выпуска ценных бумаг осуществляется на основании документов, подтверждающих соответственно государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, аннулирование выпуска ценных бумаг и перерегистрацию выпуска ценных бумаг.

21. Основаниями для внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр являются:

1) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;

2) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации изменений в ранее зарегистрированный выпуск эмиссионных ценных бумаг;

3) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг об исключении выпуска эмиссионных ценных бумаг из Единого государственного реестра и аннулировании присвоенного выпуску государственного регистрационного номера;

4) вступившее в законную силу решение суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг или изменений в ранее зарегистрированный выпуск эмиссионных ценных бумаг;

5) документы, подтверждающие признание эмитента эмиссионных ценных бумаг и (или) лица, предоставившего обеспечение по облигациям, банкротом;

6) сведения о выпуске глобальных депозитарных расписок, представленные эмитентом ценных бумаг, являющихся базовым активом глобальных депозитарных расписок;

7) сведения о выпуске международных облигаций, представленные эмитентом международных облигаций.

22. Запись в Единый государственный реестр вносится уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в течение 3 (трех) рабочих дней после возникновения оснований для внесения записи, предусмотренных пунктом 21 настоящего Положения.

23. Региональные отделения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня присвоения государственного регистрационного номера представляют в центральный аппарат уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг все сведения, необходимые для внесения в Единый государственный реестр.

24. Любое заинтересованное лицо вправе получить информацию, содержащуюся в Едином государственном реестре, за исключением информации об учредителях (акционерах) эмитентов, осуществивших персональное предложение ценных бумаг.

Информация, содержащаяся в Едином государственном реестре, предоставляется на основании письменного или электронного запроса заинтересованного лица, направленного в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

регистрационного номера

25. Для формирования государственного регистрационного номера используются арабские цифры и буквы латинского алфавита.

26. Государственный регистрационный номер состоит из трех частей: код страны, базовый номер и контрольная цифра.

27. Код страны состоит из двух букв латинского алфавита.

Для Кыргызской Республики используется код KG.

28. Базовый номер состоит из девяти позиций, содержащих цифровые и буквенные символы:

1) первая позиция базового номера – цифра 0;

2) вторая позиция базового номера определяет вид ценной бумаги, в которой цифра или буква означает:

– 1 – простые именные акции;

– 2 – облигации;

– 3 – привилегированные акции;

– 4 – инвестиционные паи;

– 5 – жилищные сертификаты;

– 6 – облигации с ипотечным покрытием;

– 7 – ипотечные сертификаты участия;

– 8 – опционы;

– 9 – фьючерсы;

– 10 – исламские арендные сертификаты (Сукук аль-Иджара);

– 11 – исламские сертификаты проектного финансирования (Сукук аль-Истисна);

– 12 – исламские сертификаты партнерства (Сукук аль- Мушарака);

– 13 – исламские сертификаты долевого участия (Сукук аль- Мудараба);

– 14 – исламские сертификаты инвестиционного агентства (Сукук аль-Уакала Би аль-Иститмар);

– 15 и далее, включая буквенные обозначения от А до Z, – зарезервированы для иных видов ценных бумаг;

3) третья и четвертая позиции базового номера обозначают порядковый номер выпуска ценных бумаг;

4) пятая, шестая, седьмая и восьмая позиции базового номера обозначают индивидуальное кодовое обозначение эмитента, состоящее из четырех букв и цифр, которое закрепляется за каждым эмитентом;

5) девятая позиция базового номера обозначает код региона, где зарегистрирован эмитент. Коды регионов приведены в таблице 1 приложения 2 к настоящему Положению.

29. Крайняя правая цифра государственного регистрационного номера является контрольной цифрой, которая вычисляется в соответствии с пунктом 31 настоящего Положения. Контрольная цифра необходима для того, чтобы проверить точность ручной переписи, передачи по факсу или иными способами государственного регистрационного номера.

30. Контрольная цифра государственного регистрационного номера рассчитывается после заполнения предыдущих позиций государственного регистрационного номера.

31. Контрольная цифра рассчитывается в следующем порядке:

1) буквам, содержащимся в государственном регистрационном номере, присваивается соответствующее числовое значение в соответствии с таблицей 2 приложения 2 к настоящему Положению;

2) каждая цифра, начиная с крайней правой цифры, на нечетной позиции, умножается на 2;

3) полученные на 2 этапе цифры складываются;

4) контрольная цифра определяется путем вычитания полученной суммы из числа, которое больше или равно вычитаемой сумме и является минимальным из всех чисел, кратных десяти.

Пример расчета контрольной цифры

Государственный регистрационный номер без контрольной цифры имеет вид: KG010109352. Согласно таблице 2 приложения 2 к настоящему Положению буквам KG соответствуют числовые значения 20 и 16 соответственно. В результате замены букв числовыми значениями получаем следующий ряд цифр: 2016010109352. Умножив цифры, стоящие начиная с правого края на нечетной позиции, на 2, получаем следующий ряд цифр: 4026010109654. Сумма полученных цифр будет равна: 4 + 0 + 2 + 6 + 0 + 1 + 0 + 1 + 0 + 9 + 6 + 5 + 4 = 38. Наименьшим из кратных десяти чисел больше 38 является число 40. Контрольная цифра будет равна: 40 – 38 = 2. Для наглядности ниже приведена схема расчета контрольной цифры:

– исходный государственный регистрационный номер без контрольной цифры: KG010109352;

– ряд цифр после замены букв числовыми значениями: 2016010109352;

– ряд множителей: 2121212121212;

– ряд цифр после умножения цифр нечетных позиций на 2: 4026010109654;

– сумма полученных цифр: 4 + 0 + 2 + 6 + 0 + 1 + 0 + 1 + 0 + 9 + 6 + 5 + 4 = 38;

– контрольная цифра: 40 – 38 = 2.

Таким образом, государственный регистрационный номер будет иметь следующий вид: KG0101093522. Из приведенного примера следует, что:

– символы 1 и 2 обозначают код страны – Кыргызская Республика;

– символ 4 обозначает вид ценной бумаги – простые именные акции;

– символы 5 и 6 обозначают порядковый номер выпуска ценных бумаг – первый выпуск;

– символы 7–10 обозначают индивидуальный код эмитента – 0935;

– символ 11 обозначает код региона, в котором зарегистрирован эмитент, – Чуйская область;

– символ 12 обозначает контрольную цифру – 2.

Форма уведомления эмитентом уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о выпуске международных облигаций

Сведения о выпуске международных облигаций

Периодичность представления: по мере осуществления размещения международных облигаций. Круг лиц, представляющих сведения: эмитента – резидент Кыргызской Республики ___________________________________________________________ ___________________________________________________________ (наименование эмитента – резидент Кыргызской Республики)

Руководитель (лицо, уполномоченное на подписание) эмитента-резидента Кыргызской Республики обеспечивает достоверность сведений, представленных в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг. Фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя (лица, уполномоченного на подписание) эмитента – резидент Кыргызской Республики.

Дата подписания: «_____» _______ 20____ года _________________ (подпись)

Таблица 1 Коды регионов

Таблица 2 Буквы латинского алфавита и их цифровые эквиваленты