Have a question about this document?Check the AI's answer against the law

Ask the AI - it answers from the text of the law and shows the articles.Chatbots get Kyrgyz law wrong. Here the AI answers from the current edition and shows the articles. 40 AI answers a month - free.

For example:

SearchПриказ

Приказ Государственной службы финансовой разведки при Правительстве КР «Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций»

ПриказNo. 1/нпа of 23 January 2017In forceedition of 23 January 2017

ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

ПРИКАЗ от 23 января 2017 года № 1/нпа Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций В целях реализации Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности", постановления Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135 и постановления Правительства Кыргызской Республики "О вопросах Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики" от 28 мая 2012 года № 324, в соответствии с Положением о Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, утвержденным Постановлением Правительства Кыргызской Республики "О Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики" от 20 февраля 2012 года № 130, на основе постановления Правительства Кыргызской Республики "О делегировании отдельных нормотворческих полномочий Правительства Кыргызской Республики ряду государственных органов исполнительной власти" от 15 сентября 2014 года № 530, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Перечень критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, согласно приложению 1;

2) Перечень внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю, согласно приложению 2;

3) Перечень критериев (признаков) и справочник кодов подозрительных операций (сделок), согласно приложению 3;

4) Перечень государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ, согласно приложению 4;

5) Перечень высокорискованных государств и территорий, согласно приложению 5;

6) Перечень должностных лиц ГСФР, имеющих право направлять запросы лицам, представляющим сведения, согласно приложению 6;

7) Справочник видов и кодов лиц, представляющих сведения, согласно приложению 7;

8) Справочник видов и кодов организационно-правовых форм, согласно приложению 8;

9) Справочник видов и кодов участников операций (сделок), согласно приложению 9;

10) Справочник видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике, согласно приложению 10;

11) Справочник видов и кодов операций (сделок), согласно приложению 11;

12) Справочник кодов государств и территорий, согласно приложению 12;

13) Справочник кодов валют, согласно приложению 13;

14) Справочник транслитерации, согласно приложению 14;

15) Типовая форма для предоставления сообщения об операции (сделке) в ГСФР, согласно приложению 15;

16) Типовые формы анкеты клиента, согласно приложению 16;

17) Типовая форма анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), согласно приложению 17;

18) Типовая форма регистрационной карточки абонента Единой информационной системы ГСФР, согласно приложению 18;

19) Типовая форма листа согласования о предоставлении сообщения об операции (сделке) в виде бумажного документа (СБД), согласно приложению 19;

20) Типовая форма квитанции о принятии или непринятии сообщения об операции (сделке) в виде электронного документа (СЭД), согласно приложению 20;

21) Типовая форма письменного запроса о представлении информации и документов, согласно приложению 21;

22) Типовые формы распоряжения ГСФР о замораживании операции (сделки) или средств, согласно приложению 22;

23) Типовые формы распоряжения ГСФР об отказе в замораживании операции (сделки) или средств согласно приложению 23;

24) Типовые формы распоряжения ГСФР о размораживании операции (сделки) или средств, согласно приложению 24;

25) Типовые формы телефонограммы об издании распоряжения ГСФР о замораживании/об отказе в замораживании/о размораживании операции (сделки) или средств согласно приложению 25;

26) Инструкция о порядке заполнения Формы 1, согласно приложению 26.

2. Признать утратившим силу приказ ГСФР "Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций" от 17 апреля 2015 года № 30/П и его приложения.

3. Настоящий приказ и его приложения в установленном порядке:

1) зарегистрировать в журнале о регистрации нормативных правовых актов ГСФР на бумажном и электронном носителе и в электронной базе данных с указанием, в том числе, вида и наименования нормативного правового акта, которым делегировано соответствующее полномочие, даты его принятия и регистрационного номера, в течение одного рабочего дня со дня принятия нормативного правового акта;

2) опубликовать в газете "Эркин-Тоо", на официальном веб-сайте Правительства Кыргызской Республики, ИЦ "Токтом", а также на сайте ГСФР (www.fiu.gov.kg) в течение трех рабочих дней со дня регистрации;

3) направить в двух экземплярах на государственном и официальном языках, на бумажном и электронном носителях, с указанием источника опубликования в Министерство юстиции Кыргызской Республики для государственной регистрации в течение трех рабочих дней со дня официального опубликования;

4) направить в течение трех рабочих дней со дня вступления в силу данного приказа в Аппарат Правительства Кыргызской Республики для информации.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на руководителей структурных подразделений ГСФР.

5. Настоящий приказ вступает в силу со дня официального опубликования.

Председатель Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики

А.Кадыралиев

Приложение 1

к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа

ПЕРЕЧЕНЬ критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю

№ п/п

Перечень критериев

Справочник кодов

Операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершенные свыше пороговой суммы или совершаемые/совершенные с участием физического или юридического лица, в отношении которого имеются сведения о причастности к террористической или экстремистской деятельности либо распространению оружия массового уничтожения

10000

Все внутренние и внешние операции (сделки), осуществляемые банками и иными финансово-кредитными учреждениями, имеющими право открытия и ведения банковских счетов (вкладов), за исключением операций (сделок), перечень которых определяется ГСФР по согласованию с Национальным банком Кыргызской Республики

10001

Операции (сделки) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в котором (на которой) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Согласно перечню оффшорных зон

10002

Покупка наличной иностранной валюты

10003

Продажа наличной иностранной валюты

10004

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

10005

Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

10006

Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

10007

Движение денежных средств благотворительных, общественных организаций и учреждений, фондов

10008

Размещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней или иных ценностей в ломбард

10009

Выплата физическим лицом страхового взноса или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения

10010

Сделка с недвижимым имуществом, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 4500000 сомов

10011

Сделка с движимым имуществом

10012

Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

10013

Выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от игры в лотерею, тотализатора (взаимного пари) или от других, основанных на риске игр

10014

Перевод(ы) денежных средств осуществляемые не финансово-кредитными организациями по поручению клиента

10015

Перевод(ы) денежных средств по системам, позволяющим осуществлять такие операции без открытия счета, и их получение

10016

Операции (сделки) с денежными средствами или имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон, участвующих в этих операциях (сделках), является физическое или юридическое лицо, включенное в Перечень лиц, причастных к террористической или экстремистской деятельности либо распространению оружия массового уничтожения (независимо от суммы операции (сделки)

10017

Операции (сделки) с денежными средствами или имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон, участвующих в этих операциях (сделках), является физическое или юридическое лицо, включенное в Перечень лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера (независимо от суммы операции (сделки)

10018

Приложение 2

ПЕРЕЧЕНЬ внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю

1. Операции, осуществляемые с подразделениями коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения (сторонами операции являются филиалы, сберкассы и обменные бюро (пункты) коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения):

1) подкрепление денежной наличностью филиалов коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения;

2) выдача наличных денег для пополнения касс филиалов, обменных бюро (пунктов) и сберегательных касс коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения;

3) изъятие излишков наличных денег из касс филиалов, обменных бюро (пунктов) и сберегательных касс коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения;

4) перераспределение наличных денег между филиалами и сберегательными кассами коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения.

2. Заполнение/изъятие денежной наличности в/из кассеты банкомата коммерческого банка.

3. Покупка или продажа для целей коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения государственных ценных бумаг Правительства Кыргызской Республики, выпускаемых Министерством финансов Кыргызской Республики на территории Кыргызской Республики (государственные казначейские векселя (ГКВ) и государственные казначейские облигации (ГКО) и Нот Национального банка (государственные ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком Кыргызской Республики).

4. Репо-операции с государственными ценными бумагами, осуществляемые через автоматизированную торговую систему Национального банка Кыргызской Республики.

5. Операции, проводимые коммерческими банками через корреспондентские счета, открываемые в Национальном банке Кыргызской Республики:

1) операции по зачислению средств на корреспондентский счет коммерческого банка;

2) операции по списанию средств с корреспондентского счета коммерческого банка.

6. Уплата коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением:

1) налогов и налоговых санкций, пеней, процентов по ним - в государственный бюджет Кыргызской Республики;

2) страховых взносов по государственному социальному страхованию - в Социальный фонд Кыргызской Республики.

7. Оплата коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением за коммунальные услуги.

8. Операции по заработной плате штатных сотрудников коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения.

9. Закрытие временных счетов (доходы и расходы) по завершению отчетного периода.

10. Операции по расчету открытой валютной позиции, осуществляемые коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением.

11. Операции финансово-кредитного учреждения (за исключением коммерческих банков) по конвертации валют (денежных средств), проводимые с использованием банковского счета, открытого финансово-кредитным учреждением в коммерческом банке (сообщение по данным операциям предоставляет только коммерческий банк).

12. Операции финансово-кредитного учреждения (за исключением коммерческих банков) по получению кредитов или займов от других финансово-кредитных учреждений (включая коммерческие банки) или по их погашению, проводимые с использованием банковского счета финансово-кредитного учреждения, открытого в коммерческом банке (сообщение по данным операциям предоставляет только коммерческий банк).

Приложение 3

ПЕРЕЧЕНЬ критериев (признаков) и справочник кодов подозрительных операций (сделок)

№

Критерии (признаки)

Код

1. При проведении банковских операций и операций (сделок) с денежными средствами в наличной форме и переводов денежных средств, а также при проведении международных расчетов и при осуществлении расчетов по пластиковым картам и интернет-банкингу:

20000

открытие большого числа депозитных счетов одним клиентом, общая сумма денежных средств, на которых значительна, либо переводится на цели, нехарактерные для данного клиента

20001

получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом, либо по чеку, сумма которого объявлена как выигрыш независимо от суммы, указанной в чеке

20002

обращение за кредитом под обеспечение депозитного сертификата или других инвестиционных инструментов, выданных иностранным банком, и происхождение которых неизвестно или которые не сопоставимы с предполагаемым уровнем доходов соответствующего клиента или оценка его финансового состояния не отражает необходимость в кредите

20003

внесение третьими лицами наличных денежных средств на счета клиентов, чьи текущие операции обычно проводятся в безналичной форме

20004

снятие или зачисление денежных средств наличными со счета или на счет, который до этого момента был неактивным или на который был произведен крупный перевод денежных средств

20005

систематическое внесение денежных средств на один и тот же счет третьими лицами

20006

перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во вклад) за границу или поступление денежных средств с анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы

20007

депонирование средств на нескольких счетах с последующим объединением на одном счете для перевода заграницу

20008

зачисление на счет или списание со счета денежных средств клиентом, период хозяйственной деятельности которого не превышает одного месяца с момента его государственной регистрации либо операции по счетам которого не проводились в течение последних трех месяцев и более (по высокорискованным клиентам)

20009

осуществление резидентами - клиентами банков безналичных переводов денежных средств в пользу нерезидентов (особенно в случаях, когда юрисдикция нерезидента-контрагента по договору не совпадает с юрисдикцией банка-нерезидента, в котором открыт счет нерезидента-контрагента):

- по договору об импорте работ, услуг и результатов интеллектуальной деятельности (особенно консультативных, маркетинговых, компьютерных, рекламных услуг), по которым проведение расчетов осуществляется без одновременной уплаты налога на добавленную стоимость, а также по договорам перестрахования;

- по сделкам купли-продажи ценных бумаг (особенно векселей, а также акций, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг). При этом особое внимание необходимо уделять клиентам банков, у которых операции (сделки) с ценными бумагами носят в основном односторонний характер (покупка у нерезидентов);

- по договорам о поставке товаров, приобретаемых у нерезидентов на территории Кыргызской Республики, а также о поставке товаров, приобретаемых резидентами за пределами Кыргызской Республики и не пересекающих таможенную границу

20010

проведение операций, связанных с неправомерным возмещением налога на добавленную стоимость при экспорте товаров, когда экспортная выручка, поступившая в пользу клиента, в течение этого же операционного дня возвращается нерезидентам в рамках исполнения иных обязательств

20011

открытие в течение небольшого периода времени на имя одного клиента нескольких срочных депозитных счетов (кроме случаев, когда известно, что клиент, исходя из характера его деятельности, регулярно в течение определенного срока получает подобные суммы денежных средств), с последующим зачислением сумм по истечении срока вкладов (депозитов) на один счет и (или) последующим переводом в другую кредитную организацию

20012

зачисление на счет клиента значительного количества платежей от физических лиц через кассу кредитной организации, если деятельность клиента не связана с оказанием услуг населению, сбором обязательных или добровольных платежей

20013

зачисление денежных средств на счет клиента - юридического лица, операции по которому не производились в течение шести месяцев или были незначительными для данного клиента, с последующим снятием клиентом денежных средств в наличной форме

20014

регулярное зачисление на счет клиента денежных средств в наличной форме, в том числе на основании приходного кассового ордера, в результате продажи кредитной организации или инкассирования чеков, эмитированных международной платежной системой, предполагающих последующий акцепт (American Express, Thomas Cook и т.д.), с переводом всей или большей части суммы в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на счет клиента, открытый в другой кредитной организации, или в пользу третьего лица, в том числе нерезидента (кроме разовых случаев)

20015

регулярное представление чеков, эмитированных кредитной организацией-нерезидентом и индоссированных нерезидентом, на инкассо, если подобный характер деятельности не соответствует известной деятельности клиента

20016

не связанное напрямую с деятельностью клиента неожиданное существенное увеличение "остатка" на счете, которое впоследствии переводится в другой банк или используется для покупки иностранной валюты (с переводом в пользу нерезидента), ценных бумаг на предъявителя

20017

значительное увеличение доли наличных денежных средств, поступающих на счет клиента - юридического лица, если обычными для основной деятельности клиента являются расчеты в безналичной форме

20018

перевод денежных средств со счета клиента - юридического лица на его счет в другой банк без видимого основания (например, без закрытия счета, не в целях погашения кредита, полученного от другого банка, равные или более низкие ставки по вкладам, или равные либо худшие условия обслуживания в другой кредитной организации) с назначением платежа "перевод собственных средств"

20019

однократное использование клиентом счета для получения денежных средств с последующим их снятием в наличной форме с последующим закрытием счета либо прекращением по нему операций

20020

возврат клиентом-резидентом ранее уплаченного аванса нерезиденту (по договору поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) в случаях, когда операция резидента с нерезидентом носит разовый характер (не повторяется в течение, по меньшей мере, в течение шести месяцев) и (или) не связана с основной деятельностью клиента (на основании данных об основной деятельности клиента, имеющихся у кредитной организации)

20021

уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за неисполнение договора поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение условий договора, если размер неустойки превышает десять процентов от суммы не поставленных товаров (невыполненных работ, не оказанных услуг)

20022

использование клиентом международных форм расчетов, не соответствующих характеру известной деятельности клиента (на основании данных об основной деятельности клиента, имеющихся в распоряжении банка)

20023

перечисление денежных средств лицу, не указанному в договоре (контракте)

20024

перевод средств резидентом, в пользу нерезидентов, зарегистрированных в оффшорный зоне

20025

получение средств резидентом от субъектов, зарегистрированных в оффшорной зоне

20026

перечисление клиентом денежных средств на общую сумму равной или превышающей 1000000 сом одному или нескольким контрагентам при покупке (продаже) товаров (работ, услуг) посредством сети Интернет с использованием банковской карты с предоставлением права на списание средств со счета клиента (в течение месяца)

20027

настоятельное желание клиента работать самостоятельно с удаленного терминала; стремление клиента не вступать в личный контакт с банком или иными финансово-кредитными учреждениями, в том числе путем использования представителей (посредников), средств связи (Интернет, почта, телефон, факс и др.), позволяющих клиенту передавать поручения по осуществлению операций (сделок) без непосредственного контакта с банком или иными финансово-кредитными учреждениями

20028

в случае если лицо осуществило перечисление денежных средств связанную с коммерческой деятельностью, на сумму превышающую порог 8 млн. сом в течение одного года, и при этом в течение одного месяца не становиться зарегистрированным плательщиком налога на добавленную стоимость (НДС) в налоговой службе

20029

в случае если лицо в период одного месяца осуществляет перечисление денежных средств посредством быстрых денежных переводов без открытия счета, сумма переводов которого превышает или равна 1000000 сомов

20030

использование счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора

20031

снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

20032

регулярное снятие наличных денежных средств через кассу банка или через банкомат держателем кредитной или дебетной карты, выпущенной зарубежными коммерческими банками

20033

необычно частое использование банковского сейфа различными людьми, без видимых на то причин

20034

открытие счета и осуществление операций лицами без соответствующей регистрации в органах государственной власти Кыргызской Республики (за исключением оффшорных юрисдикции)

20035

зачисление на счет клиента по одному основанию от одного или нескольких контрагентов сумм денежных средств, не превышающих по отдельности сумму, эквивалентную 1000000 сом, но в результате сложения (если бы денежные средства были зачислены на основании одного платежного документа) равную или превышающую указанную сумму с последующим переводом денежных средств на счет клиента, открытый в другой финансово-кредитной организации, или использованием денежных средств на покупку иностранной валюты, ценных бумаг и других высоколиквидных активов (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей, а также при условии, что данное дробление не обусловлено договорными обязательствами между клиентом и контрагентами)

20036

перечисление в течение небольшого периода (14 рабочих дней) времени со счетов нескольких клиентов одному контрагенту по одному основанию денежных средств, не превышающих по отдельности сумму, эквивалентную 1000000 сом, но в результате сложения равную или превышающую указанную сумму (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей, а также при условии, что данное дробление не обусловлено договорными обязательствами между клиентами и контрагента)

20037

зачисление в течение небольшого периода времени на счета нескольких клиентов от одного контрагента по одному основанию денежных средств, не превышающих по отдельности сумму, эквивалентную 1000000 сом, но в результате сложения превышающих указанную сумму (при условии, что деятельность клиентов не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей, а также при условии, что данное дробление не обусловлено договорными обязательствами между клиентами и контрагента)

20038

дробление сумм денежных средств, перечисляемых клиентом одному или нескольким контрагентам по одному основанию, в течение небольшого периода времени (14 рабочих дней), при условии, что результат сложения перечисленных денежных средств (если бы денежные средства были зачислены на основании одного платежного документа) равна или превышает сумму, эквивалентную 1000000 сом, если данные действия не обоснованы клиентом

20039

настаивание клиента на проведение расчетов с наличными денежными средствами

20040

осуществление расчетов между сторонами сделки с использованием расчетных счетов третьих лиц

20041

перечисление денежных средств в адрес нерезидента по сделкам, связанным с оказанием информационно-консалтинговых и маркетинговых услуг, передачей результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, и других видов услуг нематериального характера

20042

открытие третьим лицом счетов на имя нескольких клиентов с правом распоряжения этими счетами, либо открытие счетов несколькими клиентами с правом распоряжения счетами по доверенности одним и тем же третьим лицом

20043

наличие нестандартных или необычно сложных указаний по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом, или об обычной рыночной практики

20044

регулярные поступления денежных средств на счета нескольких клиентов, дающих право распоряжения ими третьему лицу, с последующим объединением на одном счете (для дальнейшего перевода), либо снятием наличных средств третьим лицом (за исключением снятия денежных средств в наличной форме на оплату труда и компенсаций в соответствии с трудовым законодательством Кыргызской Республики, на уплату налогов, на выплату пенсий, стипендий, пособий и других обязательных социальных и других выплат, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики)

20045

зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в высокорискованном государстве (территории)

20046

регулярное перечисление платежей финансовому агенту в рамках договора финансирования под уступку денежного требования клиентом или третьими лицами, не являющимися должниками

20047

проведение обмена в банкнотах мелкого достоинства или обратная операция

20048

иные обстоятельства дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности)

20098

иные обстоятельства дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов

20099

2. При проведении операций (сделок) по кредитным договорам:

30000

предоставление кредита под обеспечение исполнения обязательства по его возврату в виде размещения на счете, открытом в банке-кредиторе или другом банке, денежных средств в валюте кредита, иной валюте или ценных бумаг на предъявителя (по высокорискованным клиентам)

30001

погашение просроченной задолженности по кредитному договору, если условия деятельности клиента, и имеющаяся информация в отношении данного клиента не позволяют определить источник финансирования кредиторской задолженности

30002

предоставление кредита под залог драгоценных камней, включая кредитование под залог указанных ценностей, кроме случаев кредитования предприятий, производящих обработку драгоценных камней иностранного производства

30003

предоставление кредита под обеспечение в виде гарантии банка-нерезидента на сумму, составляющую целое число (100 тысяч, 1 миллион и т.д.), при условии отсутствия очевидной связи между местом деятельности клиента и его контрагентов и местом нахождения гаранта, особенно если гарантия выдается филиалом банка-нерезидента

30004

кредиты, обеспеченные залогами, расположенными на территории оффшорных зон или связанными с лицами, проживающими или зарегистрированными в оффшорных зонах

30005

информация, изложенная в заявлении клиента о предоставлении кредита, не соответствует информации и документам, полученным в ходе переговоров от представителей клиента

30006

в погашение кредита клиента поступают денежные средства из источников не упомянутых клиентом или из неизвестных источников

30007

в кредитном договоре (договоре займа) предусмотрена уплата заемщиком-резидентом процентов и иных дополнительных платежей в пользу кредитора-нерезидента, в совокупности превышающих в год 30 процентов от основной суммы кредита (займа)

30008

предоставление или получение кредита (займа) с процентной ставкой, существенно превышающий среднюю процентную ставку по кредитам на внутреннем и внешнем рынках

30009

досрочное погашение клиентом (или третьими лицами) кредита (займа) на сумму равной или превышающей 1000000 сом ранее установленного срока по кредитному договору, без объяснения источника происхождения денежных средств

30010

заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем выступает одно и то же лицо

30011

получение кредита, в условиях которого залоговым обеспечением являются государственные (муниципальные) ценные бумаги (государственные (муниципальные) казначейские векселя, государственные (муниципальные) казначейские облигации и т.д.)

30012

получение кредита, в условиях которого залоговым обеспечением являются активы (недвижимость, акции, нематериальные активы и т.д.) принадлежащие государственному или муниципальному предприятию

30013

получение кредита, в условиях которого залоговым обеспечением являются активы (недвижимость, акции, нематериальные активы и т.д.) принадлежащие организации или учреждению, полным или частичным бенефициаром которого выступает государство или муниципалитет

30014

предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в высокорискованном государстве (территории)

30015

предоставление или погашение кредита, займа или ссуды лицами без соответствующей регистрации в органах государственной власти Кыргызской Республики (за исключением оффшорных юрисдикции)

30016

предоставление юридическим лицом, не являющимся финансово-кредитной организацией, беспроцентного займа физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа, процентная ставка по которому более чем в два раза ниже, устанавливаемой другими финансово-кредитными организациями

30017

30098

30099

3. При проведении операции (сделки) по страхованию:

40000

возврат страховой премии на сумму меньше суммы, эквивалентной 1000000 сом, при досрочном расторжении клиентом договора добровольного страхования, если денежные средства переводятся из другой финансово-кредитной организации, в том числе финансово-кредитной организации-нерезидента

40001

предложение клиента существенно (более чем в два раза) увеличить размер страховой суммы, с соответствующим увеличением размера страховой премии, по действующему договору страхования жизни или иному виду накопительного страхования, заключенному юридическим и физическим лицом

40002

многократное (частое) внесение изменений в договор страхования в связи с заменой страхователя, застрахованного, бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

40003

периодическое заключение клиентом двух и более договоров страхования жизни в пользу третьего лица сроком до пяти лет

40004

операции (сделки) перестрахования с участием зарубежных перестраховщиков, зарегистрированных в высокорискованном государстве (территории), связанные с передачей страховой премии по договорам перестрахования

40005

по договору страхования:

- клиент заключает договоры страхования с организациями, находящимися за пределами региона его места жительства (регистрации);

- клиент обращается к страховщику с предложением о расширении в договоре страхования страхового покрытия рисков, выходящих за рамки его обычной деятельности;

- при обращении клиент беспокоится о возможности досрочного прекращения договора страхования, а не о выполнении условий полиса (договора);

- клиент заключает договоры страхования, сумма уплачиваемых страховых премий по которым очевидно превышает его платежеспособность;

- предоставление или получение страховой услуги с тарифной ставкой, которая более чем в 2 раза превышает среднюю тарифную ставку по аналогичной услуге на внутреннем рынке страхования

40006

иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности)

40098

иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов

40099

4. При проведении сделки с ценными бумагами:

50000

совершение одной сделки (операций) или нескольких сделок (операций) с ценными бумагами на общую сумму 1000000 сомов, за счет внесенных клиентом в кассу профессионального участника рынка ценных бумаг единовременно или по частям наличных денежных средств в размере равном или большем 1000000 сомов

50001

совершение на основании адресных заявок сделки (операции) на сумму равной или превышающей 1000000 сом, в которой профессиональный участник рынка ценных бумаг или его клиенты одновременно являются продавцом и покупателем ценных бумаг (кросс-сделки)

50002

совершение (за свой счет или за счет клиента) взаимных сделок (операций), когда стороны таких сделок (операций) (профессиональный участник рынка ценных бумаг или их клиенты) регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая/продавая при этом единовременно или по частям одни и те же ценные бумаги и/или финансовые инструменты примерно одного и того же объема (в случае совершения взаимных сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок)

50003

регулярное заключение клиентом срочных сделок на рынке ценных бумаг или использование других производных финансовых инструментов (фьючерсный контракт), особенно не предусматривающих поставки базового актива, в операциях (сделках) с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянный доход или убыток клиента

50004

совершение единичных покупок/продаж клиентом крупных пакетов на сумму не менее 1000000 сом, не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, по ценам, существенно отличающимся от рыночных цен

50005

осуществление регулярных операций (сделок) на сумму равной или превышающей 1000000 сом по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих рыночных котировок и не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, с направлением дохода на приобретение высоколиквидных ценных бумаг

50006

осуществление купли-продажи по одним и тем же ценным бумагам, на одной и той же торговой площадке по ценам, существенно отличающимся от текущих рыночных цен, на другой торговой площадке

50007

регулярное заключение клиентом срочных сделок или использование других производных финансовых инструментов, особенно не предусматривающих поставки базового актива, в операциях с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянный доход или постоянный убыток клиента

50008

регулярные операции (сделки) по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что доход от реализации ценных бумаг направляется на приобретение высоколиквидных обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (определяется в момент удовлетворения заявки на приобретение ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг)

50009

одновременное выставление клиентом поручений на покупку и продажу ценных бумаг и других финансовых инструментов по ценам, имеющим заметное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам (операциям)

50010

разовая продажа (покупка) клиентом большого пакета не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, финансовых инструментов по ценам, существенно отличающимся от рыночных, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются клиенту в погашение просроченной задолженности контрагента перед клиентом

50011

совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за свой счет или за счет клиента:

- на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) на основании двух адресных заявок сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 1000000 сомов каждая в которых покупатель и продавец действуют в интересах одного и того же бенефициарного собственника;

- сделок по покупке и продаже единовременно или по частям одних и тех же ценных бумаг примерно одного и того же объема в течение одного торгового дня при условии, что цена сделки по продаже ниже или равна цене сделки по покупке, а рыночная цена ценной бумаги по итогам этого же торгового дня не может быть определена;

- сделок купли-продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов с одним контрагентом, результатом которых является прибыль или убыток соответствующего профессионального участника рынка ценных бумаг или его клиента в совокупном размере 1000000 и более сомов (в случае совершения сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок);

- сделки купли-продажи ценных бумаг, не обращающихся через организаторов торговли, по цене, существенно отличающейся от цены хотя бы в одной из сделок по этой ценной бумаге, совершенных профессиональным участником рынка ценных бумаг на внебиржевом рынке за последние 30 дней, предшествующих дате заключения рассматриваемой сделки;

- сделки купли-продажи ценных бумаг, обращающихся через организаторов торговли, на внебиржевом рынке или через организатора торговли на основании двух адресных заявок по цене, существенно отличающейся от рыночной цены такой ценной бумаги, рассчитанной на конец того торгового дня, в который она была совершена;

- одной или нескольких сделок купли-продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, в отношении которых имеется подозрение, что они совершаются с использованием инсайдерской информации и/или в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг;

- операций РЕПО с ценными бумагами (сделки РЕПО), в которых цена второй части сделки РЕПО равна цене первой части сделки РЕПО (ставка РЕПО равна 0%) (либо совершение аналогичной по смыслу пары сделок по покупке и продаже ценных бумаг одного и того же количества с одним и тем же контрагентом при условии равенства цен)

50012

регулярное:

- совершение операций, связанных с фиксацией прав собственности на ценные бумаги, с одними и теми же ценными бумагами примерно в одном и том же объеме, в которых попеременно одни и те же лица выступают в качестве лиц, их отчуждающих и приобретающих, за исключением биржевых операций (сделок) РЕПО;

- зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание с лицевого счета (счета депо) одних и тех же ценных бумаг примерно в одном и том же объеме или одного и того же количества одних и тех же ценных бумаг, в случае, если их количество на начало и на конец операционного дня одно и то же (за исключением биржевых операций и сделок РЕПО)

50013

операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в высокорискованном государстве (территории)

50014

50098

50099

5. При проведении операции (сделки) с использованием платежных средств и лотереи:

60000

использование в качестве средств платежа поддельных расчетных и кредитных банковских карт или иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами

60001

подозрение на использование в качестве средств платежа, изъятых из оборота расчетных и кредитных банковских карт или иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами (заблокированные владельцами банковские карты)

60002

подозрение в использовании в качестве средств платежа поддельных банковских билетов или иностранной валюты (использование поддельных наличных денежных средств)

60003

подозрение на предъявление поддельных лотерейных билетов при выигрыше

60004

60098

60099

6. При проведении операции (сделки) в ломбардах и организациях, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий:

70000

100

систематическая сдача в залог ювелирных изделий или других ценностей без последующего выкупа (неоднократное получение ссуды под залог)

70001

101

сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с признаками фальшивых оттисков пробирных клейм

70002

102

сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм

70003

103

перечисление, по поручению клиента, денежных средств за реализованные драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий на счета третьих лиц

70004

104

неоднократное (2 и более раз в год) помещение физическим лицом имущества в ломбард, осуществляемое на территории регионов Кыргызской Республики, не соответствующего месту регистрации физического лица

70005

105

систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку физическим лицом нескольких ювелирных изделий и/или однотипных ювелирных изделий, либо группой лиц однотипных ювелирных изделий, в том числе имеющих товарные бирки

70006

106

систематическое приобретение физическим лицом нескольких ювелирных или других бытовых изделий из драгоценных металлов и/или драгоценных камней (однотипных изделий) и/или сертифицированных драгоценных камней

70007

107

реализация продукции (прутьев, стержней, проволоки, пластин, полос, листов и т.п.), произведенной из стандартных и/или мерных слитков аффинированных драгоценных металлов без изменения химического состава

70008

108

получение партии (партий) ювелирных и/или других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с возможно фальшивыми оттисками пробирных клейм, с незарегистрированными оттисками именников производителей и/или без оттисков государственных пробирных клейм

70009

109

70098

110

70099

7. При проведении операции (сделки) в организациях почтовой связи:

80000

111

клиент - юридическое лицо намеревается заключить договор об осуществлении переводов денежных средств с организацией почтовой связи (филиалом организации), расположенной в областях или районах (в городах, селах) Кыргызской Республики фактического осуществления деятельности клиента

80001

112

характер деятельности клиента - юридического лица, являющегося отправителем почтовых переводов денежных средств, не предполагает постоянного (регулярного) перечисления почтовых переводов денежных средств в адрес физических лиц

80002

113

несоответствие объема почтовых переводов денежных средств, перечисляемых через организацию почтовой связи (филиал организации) назначению платежа

80003

114

неоднократное осуществление почтовых переводов денежных средств одним или несколькими юридическими лицами в адрес одного или нескольких физических лиц в крупных объемах

80004

115

иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) или легализации (отмывания) преступных доходов

80098

116

80099

8. Дополнительные признаки, свидетельствующие о возможности финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) и легализации (отмывания) преступных доходов

90000

117

немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, но запрашиваемых в соответствии со сложившейся ситуацией и/или банковской практикой (в том числе о своем бенефициарном собственнике или выгодоприобретателе, в случае, когда клиент выступает в качестве представителя юридического или физического лица); излишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки)

90001

118

пренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг (тариф комиссионного вознаграждения и т.д.), а также предложение клиентом необычно высокой комиссии или комиссии, заведомо отличающейся от обычно взимаемой комиссии при оказании такого рода услуг

90002

119

предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по расторгнутой сделке третьим лицам, в том числе на счет в банке-нерезиденте

90003

120

внесение в операцию (сделку) дополнений и изменений, не соответствующих установившейся практике деятельности организации

90004

121

необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент

90005

122

внесение клиентом в ранее согласованную схему операции (сделки) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества

90006

123

передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если клиент непосредственно не участвовал в установлении деловых отношений с лицом, представляющим сведение

90007

124

отсутствие информации о клиенте (юридическом лице, в том числе кредитной организации) в официальных справочных изданиях, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам

90008

125

сложности, возникающие у лиц, представляющих сведения при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации, представление клиентом информации, которую невозможно проверить или данная проверка является слишком дорогостоящей

90009

126

невозможность установления контрагентов клиента из доступных источников

90010

127

лицо, представляющее сведение располагает данными о том, что информация, представленная клиентом об участниках операции (сделки), содержит неверные (заведомо ложные) сведения

90011

128

отсутствие очевидной связи между характером и родом деятельности клиента с услугами, за которыми клиент обращается к лицу, представляющему сведение

90012

129

запутанный или необычный характер операции (сделки), не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели

90013

130

несоответствие сделки (операции) целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации

90014

131

выявление неоднократного совершения операций (сделок), характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности"

90015

132

немотивированное требование клиента о расторжении договора и/или возврате уплаченных клиентом денежных средств до фактического осуществления операции (сделки)

90016

133

существенное отклонение суммы сделки относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента

90017

134

операции (сделки) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

90018

135

операции (сделки) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, которое является бенефициарным собственником (равной 5-ти и более процентов в доле общества или акций), имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

90019

136

операции (сделки) с денежными средствами или имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон, участвующих в этих операциях (сделках), является физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются сведения о причастности к экстремистской или террористической деятельности либо распространению оружия массового поражения либо физическое или юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких лиц, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких лиц

90020

137

другие виды операций (сделок), в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории)

90021

138

затягивание клиентом в предоставлении (неоправданная задержка) или отказ клиента предоставить информации и документов, необходимых для идентификации клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) и определения уровня риска осуществления клиентом финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) и легализации (отмывания) преступных доходов, а также возникшие сложности при верификации предоставленных клиентом сведений, или невозможно их верифицировать

90022

139

подозрение на предъявление финансовому агенту поддельных документов, свидетельствующих о наличии денежного требования клиента к должнику (договора с должником, документов, подтверждающих поставку товара (накладных, актов), счетов-фактур и т.д.)

90023

140

в случае если гражданин иностранного государства не имеет разрешения на работу и не имеет визы, выдаваемые уполномоченными органами Кыргызской Республики, и при этом производит переводы денежных средств с основаниями совершения платежа за товары и услуги

90024

141

немотивированный отказ клиента в предоставлении сведений об источниках происхождения денежных средств, являющихся основанием совершения платежа "материальная помощь, спонсорская помощь"

90025

142

немотивированный отказ клиента в предоставлении копий договоров, соглашений, являющихся основанием совершения платежа

90026

143

в случае если одно физическое или юридическое лицо является бенефициарным собственником и руководителем более двух юридических лиц

90027

144

в случае если по одному юридическому адресу зарегистрированы более двух юридических лиц

90028

145

в случае если бенефициар или руководитель организации, или учреждения является гражданином иностранного государства и имеет долю в организации или учреждении 5 и более процентов от общего уставного капитала или акций, и при этом не имеет разрешения на работу и не имеет визы, выдаваемые уполномоченными органами Кыргызской Республики

90029

146

в случае если лицо на момент проведения тендера по государственным закупкам работ или услуг, и оплаты залогового обеспечения, имеет регистрацию в государственных органах срок не более трех месяцев

90030

147

сделки (отчуждение, приобретение, регистрация) по автотранспортным средствам с годом выпуска за последние 5 лет с объемом двигателя равной и более 2000 куб.см

90031

148

сделки по систематическому оформлению автотранспортных средств на одно и тоже лицо

90032

149

сделки с недвижимостью, при которых уплачивается государственная пошлина в сумме от 15000 сом и выше для физических лиц

90033

150

сделки с недвижимостью, при которых уплачивается государственная пошлина в сумме от 20000 сом и выше при уплате юридическими лицами в гг. Бишкек, Ош и Чолпон-Ата

90034

151

предложение или попытка клиента совершить сделку с недвижимым имуществом, на которое наложено обременение

90035

152

совершение сделки с недвижимым имуществом по цене, ниже рыночной в 2 и более раз

90036

153

неоднократная покупка и/или продажа физическим лицом объектов недвижимости

90037

154

неоднократное совершение физическим лицом сделок с одним объектом недвижимости

90038

155

90098

156

90099

Примечания:

1. В целях выявления подозрительных операций (сделок) с денежными средствами или имуществом, лица, представляющие сведения, проводят работу по постоянной надлежащей проверке клиентов.

Постоянная надлежащая проверка клиентов включает мониторинг и анализ операций (сделок), проведенных в ходе деловых отношений, чтобы убедиться, что эти операции (сделки) проводятся в соответствии с идентификационными сведениями о клиенте, заявленной целью и предполагаемым характером деловых отношений, деловым профилем и профилем риска, а также при необходимости источником средств клиента.

2. В случае, если лица, представляющие сведения, не смогут выполнить требования по идентификации и верификации клиента, бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), а также не могут получить информацию о цели и предполагаемом характере деловых отношений с клиентом, лица, представляющие сведения, должны направить в ГСФР сообщение о подозрительной операции (сделке).

3. Требование пунктов 1 и 2 настоящего примечания также следует применять в отношении клиентов, с которыми установлены деловые отношения (существующие клиенты).

4. Сообщение о подозрительной операции (сделки) формируется по результатам анализа операции (сделки) клиента, с учетом критериев (признаков) подозрительных операций (сделок), и направляется в ГСФР только при наличии разумных и обоснованных подозрений.

5. Лица, представляющие сведения, должны направлять в ГСФР сообщение о подозрительной операции (сделке) при попытке совершения клиентом подозрительной операции (сделки).

6. В перечне подозрительных операций (сделок) с кодами, заканчивающимися на "99", при проставлении соответствующего кода, необходимо в поле 3.16 Формы 1 указать описание критерия подозрительной операции (сделки).

Приложение 4

ПЕРЕЧЕНЬ государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ

1. "Черный список" ФАТФ:

Раздел I

1) Исламская Республика Иран (Iran);

2) Корейская Народно-Демократическая Республика (Democratic People's Republic of Korea).

Раздел II

2. "Серый список" ФАТФ:

3) Афганистан (Afghanistan);

4) Босния и Герцеговина (Bosnia and Herzegovina);

5) Вануату (Vanuatu);

6) Ирак (Iraq);

7) Йемен (Yemen);

8) Лаоская НДР (Lao PDR);

9) Сирия (Syria);

10) Уганда (Uganda).

Примечания:

1. Лицам, представляющим сведения, в рамках правил внутреннего контроля:

1) рекомендуется разработать и применять соответствующие контрмеры при установлении деловых отношений с физическим или юридическим лицом, проживающим или зарегистрированным в Корейской Народно-Демократической Республике;

2) рекомендуется не вступать в корреспондентские отношения с финансовым учреждением (юридическим лицом), зарегистрированным в Корейской Народно-Демократической Республике.

2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности, применяются следующие меры:

1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135;

2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом;

3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год;

4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.

Приложение 5

ПЕРЕЧЕНЬ высокорискованных государств и территорий(1)

№

Наименование государства или территории

Наличие государства или территории в следующих списках международных организаций:

Список ФАТФ

Список РГТФ

Список Комитетов по санкциям Совета Безопасности ООН

Список Базельского Института Управления (1-10 места)

Афганистан (Afghanistan)

Босния и Герцеговина (Bosnia and Herzegovina)

Гаити

Гвинея-Бисау (Guinea-Bissau)

Демократическая Республика Конго (Democratic Republic of the Congo)

Йемен (Yemen)

Ирак (Iraq)

Иран (Iran)

Камбоджа (Cambodia)

Корейская Народно-Демократическая Республика (Democratic People’s Republic of Korea)

Лаосская Народно-Демократическая Республика (Lao People's Democratic Republic)

Ливан (Lebanon)

Ливия (Libya)

Мали (Mali)

Мозамбик (Mozambique)

Мьянма (Myanmar)

Республика Вануату (Republic of Vanuatu)

Республика Южный Судан (Republic of South Sudan)

Свазиленд (Swaziland)

Сирия (Syria)

Сомали (Somalia)

Судан (Sudan)

Таджикистан (Tajikistan)

Уганда (Uganda)

Центральноафриканская Республика (Central African Republic)

Эритрея (Eritrea)

(1) Перечень государств и территорий, имеющие стратегические недостатки в национальной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической деятельности, а также представляющие риск для международной финансовой системы.

Примечания:

1. Вышеуказанный Перечень используется лицами, представляющими сведения и надзорными органами при оценке уровня (категории) риска легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования террористической или экстремистской деятельности, в частности используются при оценке странового или географического риска в соответствии Типичными критериями оценки уровня (категории) риска, утвержденными постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135.

2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из высокорискованных государств и территорий, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из высокорискованных государств и территорий, применяются следующие меры:

Приложение 6

ПЕРЕЧЕНЬ должностных лиц ГСФР, имеющих право направлять запросы лицам, представляющим сведения

1. Председатель Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.

2. Статс-секретарь Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.

3. Начальник управления и Заведующие самостоятельными отделами Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (по указанию председателя и (или) статс-секретаря ГСФР).

Приложение 7

СПРАВОЧНИК видов и кодов лиц, представляющих сведения

№ п/п

Вид/Наименование лица, представляющего сведение

Код

Банки (включая филиалы и представительства)

Кредитные организации (учреждения) и их филиалы (микрофинансовые организации - микрофинансовая компания, микрокредитная компания, микрокредитное агентство)

Кредитные союзы

Лица, занимающиеся куплей или продажей, или конвертированием иностранной валюты на профессиональной основе (обменное бюро)

Ломбарды и скупочные конторы

Лица, предоставляющие услуги по переводу денежных средств или ценностей на профессиональной основе, в том числе по специализированным системам денежных переводов без открытия счета

Брокер или Дилер, осуществляющие брокерскую или дилерскую деятельность (профессиональные участники рынка ценных бумаг)

Управляющая компания, осуществляющая деятельность по управлению инвестиционными активами, в том числе пенсионными активами (профессиональный участник рынка ценных бумаг)

Депозитарий, осуществляющий депозитарную деятельность и функции по клирингу (профессиональный участник рынка ценных бумаг)

Инвестиционный фонд (профессиональный участник рынка ценных бумаг)

Инвестиционный консультант

Андеррайтер (профессиональный участник рынка ценных бумаг)

Независимый реестродержатель, осуществляющий деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг (профессиональный участник рынка ценных бумаг)

Фондовая биржа, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (профессиональный участник рынка ценных бумаг)

Товарная биржа

Страховые организации

Перестраховочные организации

Лица, организующие и проводящие лотереи

Ипотечные компании

Компании по управлению пенсионными активами

Негосударственные пенсионные фонды

Организации, документально удостоверяющие или регистрирующие права на недвижимое и движимое имущество

Лизинговые компании (финансовые)

Организации почтовой и телеграфной связи, осуществляющие переводы денежных средств

Организации и агенты (брокеры), осуществляющие операции (сделки) с недвижимостью или оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (риэлторы)

Лица, осуществляющие операции (сделки) с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них (и лом таких изделий), когда они осуществляют любые наличные операции (сделки) с клиентом

Лица, оказывающие услуги по доверительному управлению, в том числе трастовые компании (за исключением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

Приложение 8

СПРАВОЧНИК видов и кодов организационно-правовых форм

№ п/п

Вид/Наименование

Код

Агентство

Благотворительный фонд

Государственное предприятие или учреждение

Дочернее хозяйственное общество

Зависимое хозяйственное общество

Закрытое акционерное общество

Коммандитное товарищество

Коммунальное предприятие

Кондоминиум

Консульство

Кооператив

Кредитные союзы

Крестьянское (фермерское) хозяйство

Международная организация

Международная финансовая организация

Муниципальное предприятие или учреждение

Общественное объединение

Общественный фонд

Общество с дополнительной ответственностью

Общество с ограниченной ответственностью

Объединения юридических лиц (ассоциации и союзы)

Орган государственной власти

Открытое акционерное общество

Политическая партия

Полное товарищество

Посольство

Представительство

Проект международной организации

Религиозная организация

Товарищество с ограниченной ответственностью

Филиал

Фондовая биржа

Частное предприятие или учреждение

Иная организационно-правовая форма

Приложение 9

СПРАВОЧНИК видов и кодов участников операций (сделок)

№ п/п

Наименование

Операция (сделка)

Код

Плательщик

безналичный перевод денежных средств; перевод наличных денежных средств без открытия банковского счета; обменная операция с иностранной валютой

Получатель

безналичный перевод денежных средств; перевод денежных средств без открытия банковского счета; обменная операция с иностранной валютой внесение наличных денежных средств третьим лицом на счет клиента

Представитель (доверенное лицо)

действия по доверенности

Продавец

купля-продажа; мена(*)

Покупатель

купля-продажа; мена(*); поставка

Поставщик

Поставка

Даритель

Дарение

Одаряемый

Дарение

Наследодатель

Наследование

Наследник

Наследование

Получатель ренты

рентная операция

Плательщик ренты

рентная операция

Арендодатель

Аренда

Арендатор

Аренда

Наймодатель

Найм

Наниматель

Найм

Ссудодатель

безвозмездное пользование (ссуда)

Ссудополучатель

безвозмездное пользование (ссуда)

Лизингодатель

финансовая аренда (лизинг)

Продавец лизингового имущества

финансовая аренда (лизинг)

Лизингополучатель

финансовая аренда (лизинг)

Залогодатель

операция под залог активов

Залогодержатель

операция под залог активов

Заимодавец

Займ

Заемщик

займ; кредит

Кредитор

кредит; финансирование под уступку денежного требования

Финансовый агент

финансирование под уступку денежного требования

Клиент

внесение/снятие наличных средств на/с банковского счета

Банк

внесение/снятие наличных средств на/с банковского счета (депозита);

Вкладчик

внесение/снятие денежных средств на/с банковского депозита (вклада)

Хранитель

хранение

Поклажедатель

хранение

Страховщик

страхование

Страхователь

страхование

Выгодоприобретатель

страхование

Доверитель

операция по договору поручения

Поверенный

операция по договору поручения

Комитент

операция по договору комиссии

Комиссионер

операция по договору комиссии

Принципал

операция по агентскому договору

Агент

операция по агентскому договору

Субагент

операция по агентскому договору

Учредитель управления

доверительное управление имуществом

Доверительный управляющий

доверительное управление имуществом

Организатор лотереи

участие в лотерее

Участник лотереи

участие в лотерее

Гарант (поручитель)

операция с чеками; операция с банковской гарантией

Эмитент

операция с аккредитивом, инкассо; выпуск ценных бумаг

Номинальный держатель

операция по ценным бумагам, акциям

Бенефициар (выгодоприобретатель)

операция с аккредитивом

Учредитель

внесение/изъятие вклада в уставный капитал

Иной участник

(**)

(**) Если при заполнении Листа 002Ю или 002Ф используется код "99", то в поле "3.16. Дополнительная информация" Листа 001 Формы 1, необходимо предоставить соответствующее пояснение.

Приложение 10

СПРАВОЧНИК видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике

№ п/п

Наименование

Код

Документы, удостоверяющие личность граждан Кыргызской Республики:

Водительское удостоверение

Военный билет (для рядового, сержантского состава и офицеров запаса)

Временное удостоверение личности гражданина Кыргызской Республики, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта

Общегражданский паспорт гражданина Кыргызской Республики (Заграничный паспорт)

Паспорт гражданина Кыргызской Республики образца 1994 года

Паспорт гражданина Кыргызской Республики образца 2004 года

Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Кыргызской Республики, не достигшего 16 лет

Удостоверение личности офицера (прапорщика)

Документы, удостоверяющие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике

Временный вид на жительство иностранного гражданина/лица без гражданства

Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Кыргызской Республики право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике

Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный законодательством Кыргызской Республики в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина

Постоянный вид на жительство иностранного гражданина/лица без гражданства

Удостоверение беженца

Примечание: Согласно постановлению Правительства Кыргызской Республики от 18 ноября 2016 года за № 598 паспорта 1994 года образца, имеющие отметку о продлении срока действия "бессрочно" будут действовать до 31 марта 2017 года.

Приложение 11

СПРАВОЧНИК видов и кодов операций (сделок)

(к пункту 33 Формы 1)

№ п/п

Наименование

Код

Операции (сделки) с наличными денежными средствами:

Внесение наличных денежных средств на банковские счета, либо для перевода без открытия счета

1001

Снятие наличных денежных средств с банковского счета или получение по безналичному переводу, в том числе и без открытия счета

1002

Обмен одного вида валюты на другой вид валюты

1003

Обмен сомов клиента на платежные документы в иностранной валюте (покупка платежных документов в иностранной валюте за сомы)

1004

Обмен платежных документов клиента в иностранной валюте на сомы (продажа платежных документов в иностранной валюте за сомы)

1005

Обмен иностранной валюты клиента на платежные документы в иностранной валюте, кроме дорожных чеков (покупка платежных документов в иностранной валюте за иностранную валюту)

1006

Обмен изъятых и изымаемых из обращения, но принимаемых к обмену, а также изношенных, поврежденных, но сохранивших признаки платежности денежных знаков, подлинность которых не вызывает сомнения, на платежеспособные денежные знаки той же иностранной валюты тех же либо других номиналов (обмен наличной иностранной валюты)

1007

Обмен наличной иностранной валюты одного номинала на наличную иностранную валюту этого же вида другого номинала (размен наличной иностранной валюты)

1008

Обмен банкнот национальной валюты одного достоинства на банкноты другого достоинства, либо обмен изъятых и изымаемых из обращения, но принимаемых к обмену, а также изношенных, поврежденных, но сохранивших признаки платежности денежных знаков в национальной валюте на платежеспособные денежные знаки национальной валюты

1009

Прием для направления на инкассо наличной иностранной валюты, платежных документов в иностранной валюте (инкассо наличной иностранной валюты, платежных документов в иностранной валюте)

1010

Прием для направления на инкассо наличных сомов (инкассо наличных сомов)

1011

Продажа клиенту дорожных чеков за наличный расчет

1012

Покупка у клиента дорожных чеков за наличный расчет

1013

Покупка драгоценных металлов за наличный расчет

1014

Продажа драгоценных металлов за наличный расчет

1015

Покупка драгоценных камней за наличный расчет

1016

Продажа драгоценных камней за наличный расчет

1017

Внесение в уставный фонд организации денежных средств в наличной форме

1018

Выплата страховой суммы или ее части в наличной форме

1019

Выплата страхового возмещения или его части в наличной форме

1020

Внесение страхового взноса (страховой премии) или его части в наличной форме

1021

Взнос наличных денежных средств в кассу организатора рекламной игры или лотереи

1022

Выплата игроку выигрыша в наличной денежной форме

1023

Иные операции (сделки) с денежными средствами, не названные в кодах

1099

Операции (сделки) по банковским счетам и вкладам (депозитам) клиентов:

Перечисление безналичных денежных средств резидентами

2001

Перечисление безналичных денежных средств нерезидентами

2002

Зачисление безналичных денежных средств от резидентов

2003

Зачисление безналичных денежных средств от нерезидентов

2004

Внесение на счет вкладчика наличных денежных средств другими лицами

2005

Внесение на счет вкладчика безналичных денежных средств другими лицами

2006

Продажа банком платежных документов клиента в иностранной валюте с оплатой в безналичных сомах

2007

Покупка банком платежных документов клиента в иностранной валюте с оплатой в безналичных сомах

2008

Покупка банком платежных документов клиента в иностранной валюте с оплатой в безналичной иностранной валюте

2009

Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при безналичном переводе обезличенных драгоценных металлов с депозитного либо обезличенного металлического счета клиента или иного лица

2010

Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при покупке клиентом драгоценных металлов с условием их зачисления на обезличенный металлический счет

2011

Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при получении клиентом займа в драгоценных металлах

2012

Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при получении клиентом процентов по привлеченным от клиента займам или вкладам (депозитам) в драгоценных металлах

2013

Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при возврате клиенту займа в драгоценных металлах

2014

Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при пополнении обезличенного металлического счета путем передачи наличных драгоценных металлов клиентом или его уполномоченным представителем

2015

Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при безналичном переводе драгоценных металлов на иной обезличенный либо депозитный металлический счет клиента или иного лица

2016

Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при продаже клиентом драгоценных металлов с условием их списания с обезличенного металлического счета клиента

2017

Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при возврате клиентом займа, перечислении драгоценных металлов в качестве процентов по займам в драгоценных металлах, полученных ранее клиентом

2018

Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при предоставлении клиентом займа в драгоценных металлах

2019

Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при выдаче наличных драгоценных металлов клиенту или его уполномоченному представителю

2020

Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков, передаваемых клиентом банку в наличной форме

2021

Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков, приобретаемых у банка, с одновременным зачислением на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков без осуществления их передачи в наличной форме

2022

Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков, перечисляемых с иного вкладного металлического счета того же клиента в этом же банке

2023

Списание с вкладного металлического счета драгоценных металлов в виде мерных слитков, снимаемых с вкладного металлического счета в наличной форме

2024

Списание с вкладного металлического счета драгоценных металлов в виде мерных слитков, продаваемых банку с вкладного металлического счета без осуществления выдачи мерных слитков в наличной форме

2025

Списание с вкладного металлического счета драгоценных металлов в виде мерных слитков, перечисляемых на иной вкладной металлический счет того же клиента в том же банке

2026

Выплата страховой суммы или ее части в безналичной форме

2027

Выплата страхового возмещения или его части в безналичной форме

2028

Внесение страхового взноса (страховой премии) или его части в безналичной форме

2029

Получение ставок с расчетного счета игрока на расчетный счет организатора рекламной игры или лотереи

2030

Выплата выигрыша путем перечисления игроку средств на расчетный счет

2031

Выплата путем отправления выигрыша, акцептованным платежным поручением с расчетного счета организатора рекламной игры или лотереи

2032

Иные операции (сделки) по банковским счетам и вкладам (депозитам) клиентов, не названные в кодах

2099

Операции (сделки) по международным расчетам и денежным переводам (почтовым, телеграфным, электронным (далее - международный перевод):

Операции по покрытому международному аккредитиву

3001

Получение ставок от игрока денежным переводом (почтовым, телеграфным, электронным)

3002

Выплата выигрыша пересылкой денежного перевода (почтового, телеграфного, электронного) в адрес игрока наличными деньгами, предназначенными для выплаты выигрышей организатора рекламной игры или лотереи

3003

Иные операции по международным расчетам и денежным переводам (почтовым, телеграфным, электронным (далее - международный перевод), не названные в кодах

3099

Операции (сделки) по займам и кредитам, связанные с международными переводами

Получение кредита (займа), соединенное с международным переводом полученных денежных средств, если кредитодатель (заимодавец) является нерезидентом Кыргызской Республики.

4101

Предоставление кредита (займа), соединенное с международным переводом предоставленных денежных средств, если кредитодатель (заимодавец) является резидентом Кыргызской Республики

4102

Погашение основной суммы кредита (займа) связанное с международным переводом

4103

Погашение процентов по кредиту (займу) связанное с международным переводом

4104

Иные операции (сделки) по займам и кредитам, связанные с международными переводами, не названные в кодах

4199

Операции (сделки) по займам и кредитам, несвязанные с международными переводами:

Получение кредита (займа) не связанное с международным переводом

4201

Предоставление кредита (займа) не связанное с международным переводом

4202

Погашение основной суммы кредита (займа) не связанное с международным переводом

4203

Погашение процентов по кредиту (займу) не связанное с международным переводом

4204

Иные операции (сделки) по займам и кредитам, не названные в кодах

4299

Операции (сделки) с движимым имуществом:

Передача клиентом ценностей на хранение в индивидуальном сейфе (сейфовое банковское хранение)

5101

Передача клиентом ценностей на открытое регулярное банковское хранение

5102

Передача клиентом ценностей на открытое иррегулярное банковское хранение

5103

Передача в залог драгоценных камней

5104

Прием залога драгоценных камней

5105

Передача в залог драгоценных металлов

5106

Прием залога драгоценных металлов

5107

Передача в залог вкладов (депозитов)

5108

Прием залога вкладов (депозитов)

5109

Принятие нотариусом от должника в депозит денежных средств для последующей передачи кредитору

5110

Передача денежных средств в доверительное управление для дальнейшего размещения их во вклад (депозит) с целью получения дохода

5111

Принятие нотариусом для предъявления к платежу чеков, представленных чекодержателем

5112

Передача денежных средств в доверительное управление для дальнейшего приобретения ценных бумаг (за исключением векселей, чеков) и управления ими

5113

Передача денежных средств в доверительное управление на основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания

5114

Передача денежных средств в доверительное управление в случае необходимости принятия нотариусом мер по управлению денежными средствами, входящими в состав наследства

5115

Передача денежных средств в доверительное управление в случае ограничения в судебном порядке предпринимательской деятельности гражданина

5116

Передача денежных средств в доверительное управление вследствие необходимости постоянного управления имуществом подопечного

5117

Передача в доверительное управление облигаций коммерческих организаций

5118

Скупка у населения драгоценных металлов и драгоценных камней, и изделий из них

5119

Покупка банком драгоценных камней за наличный расчет

5120

Покупка банком драгоценных камней за безналичный расчет

5121

Продажа банком драгоценных камней за наличный расчет

5122

Продажа банком драгоценных камней за безналичный расчет

5123

Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде заклада) имущества, которое составляют предметы личного (домашнего, семейного) пользования

5124

Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

5125

Получение движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5126

Предоставление движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5127

Выплата игроку выигрыша в виде иного движимого имущества (за исключением денежных средств)

5128

100

Передача в дар движимого имущества, находящегося в наличной и безналичной формах

5129

101

Принятие в дар движимого имущества, находящегося в наличной и безналичной формах

5130

102

Наследование движимого имущества, находящегося в наличной и (или) безналичной формах

5131

103

Внесение денежных средств или другого имущества, в том числе имущественных прав в уставный фонд, либо внесение паев (приобретение долей) при создании (реорганизации) юридического лица, а равно при увеличении уставного фонда юридических лиц независимо от их организационно-правовой формы

5132

104

Покупка движимого имущества, кроме денежной наличности, ценных бумаг, ценных документов и т.п.

5133

105

Продажа движимого имущества, кроме денежной наличности, ценных бумаг, ценных документов и т.п.

5134

106

Покупка транспортных средств

5135

107

Продажа транспортных средств

5136

108

Приобретение производного финансового инструмента

5137

109

Продажа производного финансового инструмента

5138

110

Иные операции (сделки) движимым имуществом, не названные в кодах

5199

Операции (сделки) с недвижимым имуществом:

111

Выплата игроку выигрыша в виде недвижимого имущества

5201

112

Получение недвижимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5202

113

Предоставление недвижимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5203

114

Удостоверение (регистрация) сделок об отчуждении недвижимого имущества (купля-продажа, мена, дарение, рента и др.)

5204

115

Удостоверение (регистрация) сделок об ипотеке (залоге) земли и недвижимого имущества

5205

116

Удостоверение (регистрация) сделок доверительного управления недвижимым имуществом

5206

117

Удостоверение (регистрация) сделок аренды и субаренды земельного участка

5207

118

Удостоверение (регистрация) сделок аренды, субаренды и безвозмездного пользования капитальным строением (зданием, сооружением), изолированным помещением на срок не менее одного года

5208

119

Удостоверение (регистрация) сделок раздела недвижимого имущества, являющегося общей собственностью, на два или более объекта недвижимого имущества

5209

120

Удостоверение (регистрация) сделок слияния двух или более объектов недвижимого имущества в один объект недвижимого имущества с образованием общей собственности

5210

121

Удостоверение (регистрация) иных сделок с недвижимым имуществом

5211

122

Покупка недвижимого имущества

5212

123

Продажа недвижимого имущества

5213

124

Обмен (мена) недвижимого имущества

5214

125

Иные операции (сделки) с недвижимым имуществом, не названные в кодах

5299

Операции (сделки) с ценными бумагами:

126

Покупка ценных бумаг

6001

127

Продажа ценных бумаг

6002

128

Выдача векселя

6003

129

Выдача ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты

6004

130

Продажа ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты

6005

131

Мена ценных бумаг

6006

132

Отступное с использованием ценных бумаг

6007

133

Погашение или оплата ценных бумаг

6008

134

Выплата дохода по ценным бумагам

6009

135

Передача документарных ценных бумаг на хранение, в ломбард

6010

136

Передача бездокументарных ценных бумаг в депозитарий

6011

137

Прием ценных бумаг на хранение в депозитарий, ломбард

6012

138

Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде заклада) ценных бумаг

6013

139

Передача ценных бумаг в доверительное управление

6014

140

Прием ценных бумаг в доверительное управление

6015

141

Передача в доверительное управление денежных средств с последующим приобретением ценных бумаг доверительным управляющим

6016

142

Прием в доверительное управление денежных средств с последующим приобретением ценных бумаг доверительным управляющим

6017

143

Передача в доверительное управление акций акционерных обществ

6018

144

Внесение ценных бумаг в уставный фонд

6019

145

Передача в залог ценных бумаг

6020

146

Прием залога ценных бумаг

6021

147

Принятие нотариусом от должника ценных бумаг для последующей передачи кредитору

6022

148

Сделки РЕПО

6023

149

Иные операции (сделки) с ценными бумагами, не названные в кодах

6099

Операции (сделки) по переводу долга и уступке требования:

150

Финансовые операции по переводу долга

7001

151

Финансовые операции по уступке требования

7002

Иные операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, не предусмотренные в разделах

152

Иные операции (сделки) с денежными средствами или имуществом

8001

Примечание: При использовании кодов операций (сделок) - "ХХ99", в поле 3.16. листа 001 Формы 1, необходимо описать проведенную операцию (сделку).

Приложение 12

СПРАВОЧНИК кодов государств и территорий

№

Наименование государств и территорий на русском языке

Наименование государств и территорий на английском языке

Коды государств и территорий

Наличие в списке оффшор

Буквенный код 1

Буквенный код 2

Цифровой код 3

Австралия

Australia

AUS

036

Австрия

Austria

AUT

040

Азербайджан

Azerbaijan

AZE

031

Аландские острова

Аland Islands

ALA

248

Албания

Albania

ALB

008

Алжир

Algeria

DZA

012

Американское Самоа

American Samoa

ASM

016

Ангилья

Anguilla

AIA

660

Ангола

Angola

AGO

024

Андорра

Andorra

AND

020

Антарктида

Antarctica

ATA

010

Антигуа и Барбуда

Antigua and Barbuda

ATG

028

Антильские острова

Antilles Island

ANT

530

Аргентина

Argentina

ARG

032

Армения

Armenia

ARM

051

Аруба

Aruba

ABW

533

Атолл Джонстон

Johnston Atoll

JTN

396

Афганистан

Afghanistan

AFG

004

Багамские Острова

Bahamas

BHS

044

Бангладеш

Bangladesh

BGD

050

Барбадос

Barbados

BRB

052

Бахрейн

Bahrain

BHR

048

Беларусь

Belarus

BLR

112

Белиз

Belize

BLZ

084

Бельгия

Belgium

BEL

056

Бенин

Benin

BEN

204

Бермудские Острова

Bermuda

BMU

060

Болгария

Bulgaria

BGR

100

Боливия

Bolivia (Plurinational State of Bolivia)

BOL

068

Бонэйр, Синт-Эстатиус и Саба (Карибские Нидерланды)

Bonaire, Sint Eustatius and Saba

BES

535

Босния и Герцеговина

Bosnia and Herzegovina

BIH

070

Ботсвана

Botswana

BWA

072

Бразилия

Brazil

BRA

076

Британские Виргинские острова

Virgin Islands (British)

VGB

092

Британские территории в Индийском океане

British Indian Ocean Territory (the)

IOT

086

Бруней-Даруссалам

Brunei Darussalam

BRN

096

Буркина-Фасо

Burkina Faso

BFA

854

Бурунди

Burundi

BDI

108

Бутан

Bhutan

BTN

064

Вануату

Vanuatu

VUT

548

Венгрия

Hungary

HUN

348

Венесуэла

Venezuela (Bolivarian Republic of)

VEN

862

Виргинские Острова (США)

Virgin Islands (U.S.)

VIR

850

Вьетнам

Viet Nam

VNM

704

Габон

Gabon

GAB

266

Гайана

Guyana

GUY

328

Гаити

Haiti

HTI

332

Гамбия

Gambia (the)

GMB

270

Гана

Ghana

GHA

288

Гваделупа

Guadeloupe

GLP

312

Гватемала

Guatemala

GTM

320

Гвинея

Guinea

GIN

324

Гвинея-Бисау

Guinea-Bissau

GNB

624

Германия

Germany

DEU

276

Гернси

Guernsey

GGY

831

Гибралтар

Gibraltar

GIB

292

Гондурас

Honduras

HND

340

Гонконг

Hong Kong

HKG

344

Гренада

Grenada

GRD

308

Гренландия

Greenland

GRL

304

Греция

Greece

GRC

300

Грузия

Georgia

GEO

268

Гуам

Guam

GUM

316

Дания

Denmark

DNK

208

Демократическая Республика Конго (Республика Заир)

Congo (the Democratic Republic of the)

COD

180

Джерси

Jersey

JEY

832

Джибути

Djibouti

DJI

262

Доминика

Dominica

DMA

212

Доминиканская Республика

Dominican Republic (the)

DOM

214

Египет

Egypt

EGY

818

Замбия

Zambia

ZMB

894

Западная Сахара

Western Sahara

ESH

732

Зимбабве

Zimbabwe

ZWE

716

Йемен

Yemen

YEM

887

Израиль

Israel

ISR

376

Индия

India

IND

356

Индонезия

Indonesia

IDN

360

Иордания

Jordan

JOR

400

Ирак

Iraq

IRQ

368

Иран (Исламская Республика Иран)

Iran (Islamic Republic of Iran)

IRN

364

Ирландия

Ireland

IRL

372

Исландия

Iceland

ISL

352

Испания

Spain

ESP

724

Италия

Italy

ITA

380

Кабо-Верде

Cabo Verde

CPV

132

Казахстан

Kazakhstan

KAZ

398

Камбоджа

Cambodia

KHM

116

Камерун

Cameroon

CMR

120

Канада

Canada

CAN

124

Катар

Qatar

QAT

634

Кения

Kenya

KEN

404

Кипр

Cyprus

CYP

196

Кирибати

Kiribati

KIR

296

Китай

China

CHN

156

Кокосовые острова или Килинг

Cocos (Keeling) Islands (the)

CCK

166

Колумбия

Colombia

COL

170

Коморские Острова

Comoros (the)

COM

174

Конго (Браззавиль)

Congo (the)

COG

178

Корейская Народно-Демократическая Республика

Democratic People's Republic of Korea

PRK

408

100

Коста-Рика

Costa Rica

CRI

188

101

Кот-д' Ивуар

Cote d'Ivoire

CIV

384

102

Куба

Cuba

CUB

192

103

Кувейт

Kuwait

KWT

414

104

Кыргызстан

Kyrgyzstan

KGZ

417

105

Кюрасао

Cura9ao

CUW

531

106

Лабуан (Малайзия)

Labuan (Malaysia)

MYS

458

107

Лаос

Lao People's Democratic Republic (the)

LAO

418

108

Латвия

Latvia

LVA

428

109

Лесото

Lesotho

LSO

426

110

Либерия

Liberia

LBR

430

111

Ливан

Lebanon

LBN

422

112

Ливия

Libya

LBY

434

113

Литва

Lithuania

LTU

440

114

Лихтенштейн

Liechtenstein

LIE

438

115

Люксембург

Luxembourg

LUX

442

116

Маврикий

Mauritius

MUS

480

117

Мавритания

Mauritania

MRT

478

118

Мадагаскар

Madagascar

MDG

450

119

Майотта

Mayotte

MYT

175

120

Макао (Специальный административный район Китая)

Macao (Special Administrative Region of China)

MAC

446

121

Македония (бывшая югославская Республика Македония)

Macedonia (the former Yugoslav Republic of Macedonia)

MKD

807

122

Малави

Malawi

MWI

454

123

Малайзия

Malaysia

MYS

458

124

Мали

Mali

MLI

466

125

Малые отдаленные острова Соединенных Штатов

United States Minor Outlying Islands (the)

UMI

581

126

Мальдивы

Maldives

MDV

462

127

Мальта

Malta

MLT

470

128

Марокко

Morocco

MAR

504

129

Мартиника

Martinique

MTQ

474

130

Маршалловы Острова

Marshall Islands (the)

MHL

584

131

Мексика

Mexico

MEX

484

132

Микронезия (Федеративные Штаты)

Micronesia (Federated States of)

FSM

583

133

Мозамбик

Mozambique

MOZ

508

134

Молдавия (Республика Молдова)

Moldova (the Republic of)

MDA

498

135

Монако

Monaco

MCO

492

136

Монголия

Mongolia

MNG

496

137

Монтсеррат

Montserrat

MSR

500

138

Мьянма

Myanmar

MMR

104

139

Намибия

Namibia

NAM

516

140

Науру

Nauru

NRU

520

141

Непал

Nepal

NPL

524

142

Нигер

Niger (the)

NER

562

143

Нигерия

Nigeria

NGA

566

144

Нидерланды

Netherlands (the)

NLD

528

145

Никарагуа

Nicaragua

NIC

558

146

Ниуэ

Niue

NIU

570

147

Новая Зеландия

New Zealand

NZL

554

148

Новая Каледония

New Caledonia

NCL

540

149

Норвегия

Norway

NOR

578

150

Объединенные Арабские Эмираты

United Arab Emirates (the)

ARE

784

151

Оман

Oman

OMN

512

152

Остров Буве

Bouvet Island

BVT

074

153

Остров Мен

Isle of Man

IMN

833

154

Остров Норфолк

Norfolk Island

NFK

574

155

Остров Рождества

Christmas Island

CXR

162

156

Остров Уэйк

Wake Island

WAK

872

157

Остров Херд и острова Макдональд

Heard Island and McDonald Islands

HMD

334

158

Острова Кайман

Cayman Islands (the)

CYM

136

159

Острова Кука

Cook Islands (the)

COK

184

160

Острова Мидуэй

Midway atoll

MID

488

161

Острова Святой Елены, Вознесения и Тристан-да-Кунья

Saint Helena, Ascension and Tristan da Cunha

SHN

654

162

Острова Теркс и Кайкос

Turks and Caicos Islands (the)

TCA

796

163

Острова Уоллис и Футуна

Wallis and Futuna

WLF

876

164

Пакистан

Pakistan

PAK

586

165

Палау

Palau

PLW

585

166

Палестина

Palestine, State of

PSE

275

167

Панама

Panama

PAN

591

168

Папуа-Новая Гвинея

Papua New Guinea

PNG

598

169

Парагвай

Paraguay

PRY

600

170

Перу

Peru

PER

604

171

Питкэрн

Pitcairn

PCN

612

172

Польша

Poland

POL

616

173

Португалия

Portugal

PRT

620

174

Пуэрто-Рико

Puerto Rico

PRI

630

175

Республика Корея (Южная Корея)

Korea (the Republic of)

KOR

410

176

Реюньон

Reunion

REU

638

177

Россия

Russian Federation (the)

RUS

643

178

Руанда

Rwanda

RWA

646

179

Румыния

Romania

ROU

642

180

Сальвадор

El Salvador

SLV

222

181

Самоа

Samoa

WSM

882

182

Сан-Марино

San Marino

SMR

674

183

Сан-Томе и Принсипи

Sao Tome and Principe

STP

678

184

Саудовская Аравия

Saudi Arabia

682

185

Свазиленд

Swaziland

SWZ

748

186

Святой Престол (Ватикан)

Holy See (the)

VAT

336

187

Северные Марианские Острова

Northern Mariana Islands (the)

MNP

580

188

Сейшельские Острова

Seychelles

SYC

690

189

Сектор Газа

Gaza strip

274

190

Сен-Бартелеми

Saint Barthelemy

BLM

652

191

Сенегал

Senegal

SEN

686

192

Сен-Мартен

Saint Martin (French part)

MAF

663

193

Сент-Винсент и Гренадины

Saint Vincent and the Grenadines

VCT

670

194

Сент-Китс и Невис

Saint Kitts and Nevis

KNA

659

195

Сент-Люсия

Saint Lucia

LCA

662

196

Сент-Пьер и Микелон

Saint Pierre and Miquelon

SPM

666

197

Сербия

Serbia

SRB

688

198

Сингапур

Singapore

SGP

702

199

Синт-Маартен (Северная Голландия)

Sint Maarten (Dutch part)

SXM

534

200

Сирия

Syrian Arab Republic

SYR

760

201

Словакия

Slovakia

SVK

703

202

Словения

Slovenia

SVN

705

203

Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии

United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland (the)

GBR

826

204

Соединенные Штаты Америки

United States of America (the)

USA

840

205

Соломоновы Острова

Solomon Islands

SLB

090

206

Сомали

Somalia

SOM

706

207

Судан

Sudan (the)

SDN

729

208

Суринам

Suriname

SUR

740

209

Сьерра-Леоне

Sierra Leone

SLE

694

210

Таджикистан

Tajikistan

TJK

762

211

Тайвань

Taiwan (Province of China)

TWN

158

212

Таиланд

Thailand

THA

764

213

Танзания

United Republic of Tanzania

TZA

834

214

Тимор-Лесте (Демократическая Республика Восточный Тимор)

Timor-Leste

TLS

626

215

Того

Togo

TGO

768

216

Токелау

Tokelau

TKL

772

217

Тонга

Tonga

TON

776

218

Тринидад и Тобаго

Trinidad and Tobago

TTO

780

219

Тувалу

Tuvalu

TUV

798

220

Тунис

Tunisia

TUN

788

221

Туркменистан

Turkmenistan

TKM

795

222

Турция

Turkey

TUR

792

223

Уганда

Uganda

UGA

800

224

Узбекистан

Uzbekistan

UZB

860

225

Украина

Ukraine

UKR

804

226

Уругвай

Uruguay

URY

858

227

Фарерские Острова

Faroe Islands (the)

FRO

234

228

Фиджи

Fiji

FJI

242

229

Филиппины

Philippines (the)

PHL

608

230

Финляндия

Finland

FIN

246

231

Фолклендские острова (Мальвинские острова)

Falkland Islands (the) (Malvinas)

FLK

238

232

Франция

France

FRA

250

233

Французская Гвиана

French Guiana

GUF

254

234

Французская Полинезия

French Polynesia

PYF

258

235

Французские южные территории

French Southern Territories (the)

ATF

260

236

Хорватия

Croatia

HRV

191

237

Центральноафриканская Республика

Central African Republic (the)

CAF

140

238

Чад

Chad

TCD

148

239

Черногория

Montenegro

MNE

499

240

Чехия (Чешская Республика)

Czech Republic (the)

CZE

203

241

Чили

Chile

CHL

152

242

Швейцария

Switzerland

CHE

756

243

Швеция

Sweden

SWE

752

244

Шпицберген и Ян-Майен Острова

Svalbard and Jan Mayen

SJM

744

245

Шри-Ланка

Sri Lanka

LKA

144

246

Эквадор

Ecuador

ECU

218

247

Экваториальная Гвинея

Equatorial Guinea

GNQ

226

248

Эритрея

Eritrea

ERI

232

249

Эстония

Estonia

EST

233

250

Эфиопия

Ethiopia

ETH

231

251

Южная Георгия и Южные Сандвичевы острова

South Georgia and the South Sandwich Islands

SGS

239

252

Южно-Африканская Республика

South Africa

ZAF

710

253

Южный Судан

South Sudan

SSD

728

254

Ямайка

Jamaica

JAM

388

255

Япония

Japan

JPN

392

Примечания:

1) Коды государств и территорий сформированы на основе кодов государств и территорий, сформированных Международной организацией по стандартизации.

По всем возникающим вопросам смотреть сайт: https://www.iso.org.

2) Перечень оффшорных зон определен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Кыргызской Республики от 16 апреля 2003 года № 13/2.

Приложение 13

СПРАВОЧНИК кодов валют

№

Наименование валюты на русском языке

Наименование валюты на английском языке

Код валюты

Буквенный

Цифровой

WIR-евро

WIR Euro

CHE

947

WIR-франк

WIR Franc

CHW

948

Австралийский доллар

Australian Dollar

AUD

036

Азербайджанский Манат

Azerbaijanian Manat

AZM

944

Алжирский динар

Algerian Dinar

DZD

012

Аргентинское песо

Argentine Peso

ARS

032

Армянский драм

Armenian Dram

AMD

051

Арубанский флорин

Aruban Florin

AWG

533

Афгани

Afghani

AFN

971

Багамский доллар

Bahamian Dollar

BSD

044

Бальбоа

Balboa

PAB

590

Барбадосский доллар

Barbados Dollar

BBD

052

Бат

Baht

THB

764

Бахрейнский динар

Bahraini Dinar

BHD

048

Без валюты

The codes assigned for transactions where no currency is involved

XXX

999

Беларусский рубль

Belarussian Ruble

BYR

974

Белизский доллар

Belize Dollar

BZD

084

Бермудский доллар

Bermudian Dollar

BMD

060

Болгарский лев

Bulgarian Lev

BGN

975

Боливар

Bolivar

VEF

937

Боливиано

Boliviano

BOB

068

Бразильский реал

Brazilian Real

BRL

986

Брунейский доллар

Brunei Dollar

BND

096

Бурундийский франк

Burundi Franc

BIF

108

Вату

Vatu

VUV

548

Вона

Won

KRW

410

Восточно-карибский доллaр

East Caribbean Dollar

XCD

951

Гайанский доллар

Guyana Dollar

GYD

328

Ганский седи

Ghana Cedi

GHS

936

Гвинейский франк

Guinea Franc

GNF

324

Гибралтарский фунт

Gibraltar Pound

GIP

292

Гонконгский доллар

Hong Kong Dollar

HKD

344

Гривна

Hryvnia

UAH

980

Гуарани

Guarani

PYG

600

Гурд

Gourde

HTG

332

Дeнар

Denar

MKD

807

Даласи

Dalasi

GMD

270

Датская крона

Danish Krone

DKK

208

Дирхам ОАЭ

UAE Dirham

AED

784

Добра

Dobra

STD

678

Доллар Зимбабве

Zimbabwe Dollar

ZWL

932

Доллар Намибии

Namibian Dollar

NAD

516

Доллар островов Кайман

Cayman Islands Dollar

KYD

136

Доллар следующего дня

US Dollar (Next day)

USN

997

Доллар Соломоновых Островов

Solomon Islands Dollar

SBD

090

Доллар США

US Dollar

USD

840

Доллар Тринидада и Тобаго

Trinidad and Tobago Dollar

TTD

780

Доллар Фиджи

Fiji Dollar

FJD

242

Доминиканское песо

Dominican Peso

DOP

214

Донг

Dong

VND

704

Евро

Euro

EUR

978

Европейская валютная единица

Bond Markets Unit European Monetary Unit (E.M.U.-6)

XBB

956

Европейская расчётная единица

Bond Markets Unit European Unit of Account 9 (E.U.A.-9)

XBC

957

Европейская расчётная единица

Bond Markets Unit European Unit of Account 17 (E.U.A.-17)

XBD

958

Европейская составная единица

Bond Markets Unit European Composite Unit (EURCO)

XBA

955

Египетский фунт

Egyptian Pound

EGP

818

Единица развития

Unidad de Fomento

CLF

990

Единица реальной стоимости

Unidad de Valor Real

COU

970

Замбийская квача

Zambian Kwacha

ZMW

967

Злотый

Zloty

PLN

985

Золотая кордоба

Cordoba Oro

NIO

558

Золото

Gold

XAU

959

Йеменский риал

Yemeni Rial

YER

886

Йена

Yen

JPY

392

Индийская рупия

Indian Rupee

INR

356

Иорданский динар

Jordanian Dinar

JOD

400

Иракский динар

Iraqi Dinar

IQD

368

Иранский риал

Iranian Rial

IRR

364

Исландская крона

Iceland Krona

ISK

352

Канадский доллар

Canadian Dollar

CAD

124

Катарский риал

Qatari Rial

QAR

634

Кванза

Kwanza

AOA

973

Квача Малавийская

Kwacha

MWK

454

Кенийский шиллинг

Kenyan Shilling

KES

404

Кетсаль

Quetzal

GTQ

320

Кина

Kina

PGK

598

Кип

Kip

LAK

418

Кипрский фунт

Cyprus Pound

CYP

196

Коды специально зарезервированы для целей тестирования

Codes specifically reserved for testing purposes

XTS

963

Колумбийское песо

Colombian Peso

COP

170

Конвертируемая марка

Convertible Marks

BAM

977

Конголезский франк

Congolese Franc

CDF

976

Костaриканский колон

Costa Rican Colon

CRC

188

Крона

Kroon

EEK

233

Кубинское конвертируемое песо

Peso Convertible

CUC

931

Кубинское песо

Cuban Peso

CUP

192

Кувейтский динар

Kuwaiti Dinar

KWD

414

Кьят

Kyat

MMK

104

Лари

Lari

GEL

981

Латвийский лат

Latvian Lats

LVL

428

Лек

Lek

ALL

008

Лемпира

Lempira

HNL

340

Леоне

Leone

SLL

694

Либерийский доллар

Liberian Dollar

LRD

430

Ливанский фунт

Lebanese Pound

LBP

422

Ливийский динар

Libyan Dinar

LYD

434

Лилангени

Lilangeni

SZL

748

Литовский лит

Lithuanian Litas

LTL

440

Лоти

Loti

LSL

426

100

Маврикийская рупия

Mauritius Rupee

MUR

480

101

Малагасийский ариари

Malagascy Ariary

MGA

969

102

Малайзийский ринггит

Malaysian Ringgit

MYR

458

103

Мальтийская лира

Maltese Lira

MTL

470

104

Манат

Manat

TMM

795

105

Марокканский дирхам

Moroccan Dirham

MAD

504

106

Мвдол

Mvdol

BOV

984

107

Мексиканская инверсионная единица

Mexican Unidad de Inversion (UDI)

MXV

979

108

Мексиканское песо

Mexican Peso

MXN

484

109

Мозамбикский метикал

Mozambique Metical

MZN

943

110

Молдавский лей

Moldovan Leu

MDL

498

111

Найра

Naira

NGN

566

112

Накфа

Nakfa

ERN

232

113

Нгултрум

Ngultrum

BTN

064

114

Непальская рупия

Nepalese Rupee

NPR

524

115

Нидерландский антильский гульден

Netherlands Antillеan Guilder

ANG

532

116

Новозеландский доллар

New Zealand Dollar

NZD

554

117

Новый израильский шекель

New Israeli Sheqel

ILS

376

118

Новый румынский лей

New Romanian Leu

RON

946

119

Новый соль

Nuevo Sol

PEN

604

120

Новый тайваньский доллар

New Taiwan Dollar

TWD

901

121

Новый туркменский манат

Turkmenistan New Manat

TMT

934

122

Норвежская крона

Norwegian Krone

NOK

578

123

Оманский риал

Rial Omani

OMR

512

124

Паанга

Pa’anga

TOP

776

125

Пакистанская рупия

Pakistan Rupee

PKR

586

126

Палладиум

Palladium

XPD

964

127

Патака

Pataca

MOP

446

128

Песо Гвинеи-Бисау

Guinea-Bissau Peso

GWP

624

129

Платинум

Platinum

XPT

962

130

Пула

Pula

BWP

072

131

Расчетная единица ADB

ADB Unit of Account

XUA

965

132

Риель

Riel

KHR

116

133

Российский рубль

Russian Ruble

RUB

643

134

Рупия

Rupiah

IDR

360

135

Руфия

Rufiyaa

MVR

462

136

Рэнд

Rand

ZAR

710

137

Сальвадорский колон

El Salvador Colon

SVC

222

138

Саудовский риял

Saudi Riyal

SAR

682

139

СДР (Специальные права заимствования)

SDR (Special Drawing Right)

XDR

960

140

Северокорейская вона

North Korean Won

KPW

408

141

Седи

Cedi

GHC

288

142

Сейшельская рупия

Seychelles Rupee

SCR

690

143

Сербский динар

Serbian Dinar

RSD

941

144

Серебро

Silver

XAG

961

145

Сингапурский доллар

Singapore Dollar

SGD

702

146

Сирийский фунт

Syrian Pound

SYP

760

147

Словацкая крона

Slovak Koruna

SKK

703

148

Сом

Som

KGS

417

149

Сомалийский шиллинг

Somali Shilling

SOS

706

150

Сомони

Somoni

TJS

972

151

Суданский динар

Sudanese Dinar

SDG

938

152

Сукре

Sucre

XSU

994

153

Суринамский доллар

Surinam Dollar

SRD

968

154

Така

Taka

BDT

050

155

Тала

Tala

WST

882

156

Танзанийский шиллинг

Tanzanian Shilling

TZS

834

157

Тенге

Tenge

KZT

398

158

Тугрик

Tugrik

MNT

496

159

Тунисский динар

Tunisian Dinar

TND

788

160

Турецкая лира

Turkish Lira

TRY

949

161

Угандийский шиллинг

Uganda Shilling

UGX

800

162

Угия

Ouguiya

MRO

478

163

Узбекский сум

Uzbekistan Sum

UZS

860

164

Уругвайское песо

Peso Uruguayo

UYU

858

165

Уругвайское песо в индексированных единицах

Uruguay Peso en Unidades Indexadas (URUIURUI)

UYI

940

166

Филиппинское песо

Philippine Peso

PHP

608

167

Форинт

Forint

HUF

348

168

Франк Джибути

Djibouti Franc

DJF

262

169

Франк Комор

Comoro Franc

KMF

174

170

Франк КФА ВЕАС

CFA Franc BEAC

XAF

950

171

Франк КФА ВСЕАО

CFA Franc BCEAO

XOF

952

172

Франк КФП

CFP Franc

XPF

953

173

Франк Руанды

Rwanda Franc

RWF

646

174

Фунт Святой Елены

Saint Helena Pound

SHP

654

175

Фунт стерлингов

Pound Sterling

GBP

826

176

Фунт Фолклендских Островов

Falkland Islands Pound

FKP

238

177

Хорватская куна

Croatian Kuna

HRK

191

178

Чешская крона

Czech Koruna

CZK

203

179

Чилийское песо

Chilean Peso

CLP

152

180

Шведская крона

Swedish Krona

SEK

752

181

Швейцарский франк

Swiss Franc

CHF

756

182

Шри-Ланкийская рупия

Sri Lanka Rupee

LKR

144

183

Эскудо Кабо-Верде

Cabo Verde Escudo

CVE

132

184

Эфиопский быр

Ethiopian Birr

ETB

230

185

Юань ренминби

Yuan Renminbi

CNY

156

186

Южно-суданский фунт

South Sudanese Pound

SSP

728

187

Ямайский доллар

Jamaican Dollar

JMD

388

Примечание: Коды валют сформированы на основе кодов валют, сформированных Международной организацией по стандартизации - ISO 4217. По всем возникающим вопросам кодов валют смотреть сайт: http://www.iso.org/iso/ru/home/standards/currency_codes.htm.

Приложение 14

СПРАВОЧНИК транслитерации

Кыргызский алфавит

Русский алфавит

Латинский алфавит

Аа

А a

Бб

B b

Вв

V v/W w

Гг

G g

Дд

D d

Ее

Ye ye/E e

Ёё

Ye ye/E e

Жж

Zh zh

Зз

Z z

Ии

I i

Йй

Y y

Кк

K k

Лл

L l

Мм

M m

Нн

N n

Нн

N n

Оо

О о

Оо

О о

Пп

P p

Рр

R r

Сс

S s

Тт

T t

Уу

U u

Уy

Уу

U u

Фф

F f

Хх

Kh kh

Цц

Ts ts

Чч

Ch ch

Шш

Sh sh

Щщ

Shch shch

Ъъ

Ыы

Y y

Ьь

Ээ

E e

Юю

Ju ju/Yu yu

Яя

Ya ya

Приложение 15

ТИПОВАЯ ФОРМА для предоставления сообщения об операции (сделке) в ГСФР

См. во вложенном файле.

Приложение 16

ТИПОВЫЕ ФОРМЫ анкеты клиента

1. Анкета клиента для физического лица

Вид анкеты (нужное подчеркнуть)

Заполняется впервые

Изменение анкетных данных

Обновление анкетных данных

№

Наименование полей анкеты

Сведения о клиенте

1. Идентификационные сведения клиента

Статус клиента (нужное подчеркнуть)

1) Резидент

2) Нерезидент

Фамилия

Имя

Отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)

Дата рождения

Место рождения (при наличии в документе)

Национальность (при наличии в документе)

Пол

Гражданство

10)

Семейное положение (со слов клиента или при наличии в документе)

11)

Данные документа, удостоверяющего личность:

11.1. Наименование документа

11.2. Серия и номер документа

11.3. Дата выдачи документа

11.4. Дата окончания срока действия документа

11.5. Наименование органа, выдавшего документ

11.6. Код подразделения (если имеется)

12)

Персональный идентификационный номер или номер удостоверения социальной защиты либо идентификационный номер налогоплательщика (для резидента)

13)

Адрес места регистрации (при наличии в документе)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

14)

Адрес места фактического проживания (пребывания) (со слов клиента)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

15)

Контактные данные клиента:

15.1. номера телефонов (рабочий и мобильный)

15.2. номер факса (при наличии)

15.3. адрес электронной почты (при наличии)

1.1. Заполняется только для иностранных граждан и лиц без гражданства

16)

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике:

16.1. Наименование документа

16.2. Серия (если имеется) и номер документа

16.3. Дата начала срока действия права пребывания (проживания)

16.4. Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

1.2. Заполняется только для иностранных политически значимых лиц (ИПЗЛ)

17)

Является ли клиент ИПЗЛ(1) (нужное подчеркнуть)

1) Да

2) Нет

18)

Сведения о клиенте, являющегося ИПЗЛ:

18.1. Занимаемая должность

18.2. Дата назначения (при наличии)

18.3. Дата освобождения (при наличии)

19)

Идентификационные сведения (ФИО, дата рождения и гражданство) о супруге и близких родственниках ИПЗЛ (при наличии таковых и со слов клиента):

19.1. Супруг(а)

19.2. Дети

19.3. Родители

19.4. Дедушка, бабушка

19.5. Внуки

19.6. Братья и сестры

20)

Идентификационные сведения (ФИО, дата рождения и гражданство) о представителях и деловых партнерах ИПЗЛ (при наличии таковых)

21)

Сведения об источнике происхождения денежных средств и имущества ИПЗЛ

22)

Сведение о письменном разрешении руководителя лица, представляющего сведение по принятию на обслуживание ИПЗЛ

2. Сведения о деловом профиле клиента

23)

Цель и предполагаемый характер деловых отношений клиента

24)

Сведения о наличии у клиента бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)(2) (нужное подчеркнуть)

1) Имеется

2) Не имеется

При наличии заполняется анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

25)

Сведения о документах клиента, подтверждающих полномочия по распоряжению денежными средствами или имуществом (согласно карточке образцов подписей)

заполняется только для индивидуального предпринимателя

26)

Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя:

26.1. Дата регистрации

26.2. Государственный регистрационный номер

26.3. Наименование регистрирующего органа

26.4. Место регистрации

27)

Сведения о патенте или лицензии, предоставляющего право осуществления предпринимательской деятельности:

27.1. Вид патента или лицензии

27.2. Номер патента или лицензии

27.3. Дата выдачи патента или лицензии

27.4. Кем выдан патент или лицензия

27.5. Срок действия патента или лицензии

27.6. Перечень видов разрешенной или лицензируемой деятельности

3. Информация о верификации клиента и об оценке риска

(заполняется лицом, представляющим сведение)

28)

Сведения о проведении верификации клиента и о результатах верификации (нужное подчеркнуть)

1) Проведено

2) Не проведено

3) Иное примечание

4) Дата проведения:

29)

Сведения о проверке клиента в Перечне лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть)

1) Отсутствует в Перечне

2) Присутствует в Перечне

3) Дата проверки:

30)

Сведения о проверке клиента в Перечне лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть)

1) Отсутствует в Перечне

2) Присутствует в Перечне

3) Дата проверки:

31)

Степень (уровень) риска (нужное подчеркнуть)

1) высокий риск

2) средний риск

3) низкий риск

32)

Обоснование оценки степени (уровня) риска (по критериям высокого риска)

33)

Дата заполнения или последнего обновления сведений, изложенных в анкете (в случае отсутствия существенных изменений и дополнений в анкете клиента, не заполняется новая анкета)

34)

Дата очередного обновления сведений, изложенных в анкете (на основе результата оценки риска)

35)

Дата занесения в базу данных информации, указанной в настоящей анкете, и ФИО ответственного сотрудника лица, представляющего сведения

ФИО Дата:

Настоящим я, _______________________________________________________, (ФИО клиента/представителя Клиента) подтверждаю достоверность данных, указанных в настоящей Анкете и обязуюсь незамедлительно предоставлять информацию обо всех изменениях данных, указанных в настоящей Анкете, а также обязуюсь предоставить копии документов, содержащих такие сведения. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об информации персонального характера" от 14 апреля 2008 года № 58, даю согласие на обработку персональных данных в целях выполнения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности.

Клиент

______________________/

_______________________

"___" ____________________ 20__ г.

(подпись клиента)

(ФИО клиента)

М.П. (при наличии)

(1) иностранные политически значимые лица - граждане иностранных государств, которым были предоставлены или предоставляются значительные государственные и политические функции в иностранном государстве (главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высшие должностные лица в правительстве, судах, вооруженных силах, правоохранительных и фискальных органах, руководители и деятели политических партий и религиозных объединений), в том числе бывшие; (2) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - лицо, обладающее правом собственности на денежные средства или имущество и от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, либо в соответствии с заключенным договором между таким лицом и клиентом, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом.

2. Анкета клиента для юридического лица

Вид анкеты (нужное подчеркнуть)

Заполняется впервые

Изменение анкетных данных

Обновление анкетных данных

№

Наименование полей анкеты

Сведения о клиенте

1. Идентификационные сведения клиента - юридического лица

Статус клиента (нужное подчеркнуть)

1) Резидент

2) Нерезидент

Полное наименование

Сокращенное наименование (если имеется)

Наименование на иностранном языке (если имеется)

Организационно-правовая форма

Идентификационный номер налогоплательщика (для резидента)

Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации для нерезидента (если имеются)

Сведения о государственной регистрации:

8.1. Дата

8.2. Номер

8.3. Наименование регистрирующего органа

8.4. Место регистрации (юридический адрес)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

Регистрационный номер Социального Фонда Кыргызской Республики (для резидента)

10)

Код ОКПО (для резидента)

11)

Банковский идентификационный код (для коммерческих банков-резидентов)

12)

Контактные данные клиента:

12.1. Номера телефонов (рабочий и мобильный)

12.2. Номер факса (при наличии)

12.3. Адрес электронной почты (при наличии)

12.3. Адрес фактического местонахождения и почтовый адрес (заполняется, в случае если фактическое местонахождение отличается от юридического адреса)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

2. Сведения, относящиеся к уставным документам клиента - юридического лица

13)

Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица):

13.1. Наименование органа

13.2. ФИО членов органа управления

13.3. Должностные лица, имеющие право подписи (доверенные лица)

14)

Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

15)

Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности на территории Кыргызской Республики

16)

Обособленные подразделения (филиалы, представительства) (если имеются)

3. Сведения о деловом профиле клиента - юридического лица

17)

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии):

17.1. Вид лицензии

17.2. Номер лицензии

17.3. Дата выдачи лицензии

17.4. Кем выдана лицензия

17.5. Срок действия лицензии

17.6. Перечень видов лицензируемой деятельности

18)

Основные виды деятельности (в том числе, производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)

19)

Цель и предполагаемый характер деловых отношений клиента

20)

Сведения о наличии у клиента бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)(1) (нужное подчеркнуть)

1) Имеется

2) Не имеется

Если имеется заполняется анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

21)

Сведения о документах клиента, подтверждающих полномочия по распоряжению денежными средствами или имуществом

4. Информация о верификации клиента - юридического лица и об оценке риска

(заполняется лицом, представляющим сведение)

22)

Сведения о проведении верификации клиента и о результатах верификации (нужное подчеркнуть)

1) Проведено

2) Не проведено

3) Иное примечание

4) Дата проведения:

23)

1) Отсутствует в Перечне

2) Присутствует в Перечне

3) Дата проверки:

24)

1) Отсутствует в Перечне

2) Присутствует в Перечне

3) Дата проверки:

25)

Степень (уровень) риска (нужное подчеркнуть):

1) высокий риск

2) средний риск

3) низкий риск

26)

Обоснование оценки степени (уровня) риска (по критериям высокого риска)

27)

Дата заполнения или последнего обновления сведений, изложенных в анкете (в случае отсутствия изменений и дополнений в анкете клиента, не заполняется новая анкета)

28)

Дата очередного обновления сведений, изложенных в анкете (на основе оценки риска клиента)

29)

Дата ФИО

Настоящим я, ____________________________________________________________, (ФИО клиента/представителя Клиента) подтверждаю достоверность данных, указанных в настоящей Анкете и обязуюсь незамедлительно предоставлять информацию обо всех изменениях данных, указанных в настоящей Анкете, а также обязуюсь предоставить копии документов, содержащих такие сведения. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об информации персонального характера" от 14 апреля 2008 года № 58, даю согласие на обработку персональных данных в целях выполнения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности.

Клиент

______________________/

_______________________

"___" ____________________ 20__ г.

(подпись клиента)

(ФИО клиента)

М.П. (при наличии)

Примечания:

1. Лицо, представляющее сведения, может самостоятельно разрабатывать формы анкеты клиента, с учетом минимальных требований, установленных в вышеуказанных типовых формах.

2. Анкета клиента заполняется в отношении новых и существующих клиентов.

3. Лицо, представляющее сведения, верифицирует (проверяет) личность клиента до или во время установления деловых отношений с клиентом или до проведения операций (сделок) для разовых клиентов.

4. В случае если лицо, представляющее сведения, не сможет выполнить идентификацию и верификацию клиента, тогда лицо, представляющее сведения, не должно открывать банковский счет, устанавливать деловые отношения или осуществлять операцию (сделку), а также должно направить сообщение об этом клиенте в ГСФР (один раз по клиенту).

5. В случае если лицо, представляющее сведения, уже установило деловые отношения с клиентом и, если в ходе деловых отношений, не сможет выполнить повторную идентификацию и верификацию клиента, тогда данное лицо должно рассмотреть вопрос прекращения деловых отношений с клиентом и направить сообщение об этом клиенте в ГСФР.

6. Лицо, представляющее сведения, должно регулярно обновлять сведения, предусмотренные в анкете клиента, изучать копии документов и другие сведения, полученные в ходе идентификации и верификации клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), особенно в отношении высокорискованных клиентов или деловых отношений с высоким риском.

Основаниями обновления сведений в анкете клиента являются следующие:

1) высокий степень (уровень) риска клиента;

2) клиентом проведена операция (сделка) на крупную или значительную сумму денег;

3) существенное изменение клиентской документации;

4) при наличии разумных оснований о недостаточности информации по существующему клиенту;

5) представление клиентом или обнаружение лицом, представляющим сведения, новой информации по анкете клиента.

7. При заполнении анкеты клиента, компетентный сотрудник(и) лица, представляющего сведения, должен (должны) письменно подтвердить о том, что информация, указанная в анкете клиента, является полной и достоверной.

8. Лица, представляющие сведения, при заключении договора об установлении деловых отношений, должны предусмотреть в нем обязанность клиента о предоставлении информации, в случае обновления сведений, указанных в анкете клиента.

9. К документам, удостоверяющим личность, относятся:

а) Для граждан Кыргызской Республики:

- паспорт (ID-карточка) и общегражданский паспорт гражданина Кыргызской Республики;

- свидетельство органов ЗАГС о рождении гражданина - для гражданина Кыргызской Республики, не достигшего 16 лет;

- военный билет;

- иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Кыргызской Республики документами, удостоверяющими личность.

б) Для иностранных граждан:

- паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный законодательством Кыргызской Республики в качестве документа, удостоверяющего личность.

в) Для лиц без гражданства:

- документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Кыргызской Республики в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

- разрешение на временное проживание;

- вид на жительство в Кыргызской Республике;

- иные документы, предусмотренные законодательством или признаваемые в соответствии с международным договором Кыргызской Республики в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.

г) Для беженцев:

- свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением либо органами по вопросам миграции Кыргызской Республики;

- удостоверение беженца.

10. К документам, подтверждающим право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике относятся:

- вид на жительство;

- разрешение на временное проживание;

- виза;

- иной документ, подтверждающий, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике.

(1) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - лицо, обладающее правом собственности на денежные средства или имущество и от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, либо в соответствии с заключенным договором между таким лицом и клиентом, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом.

Приложение 17

ТИПОВАЯ ФОРМА АНКЕТЫ бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)(1)

№

Наименование полей анкеты

Сведения

1. Общие сведения

Вид анкеты (нужное подчеркнуть)

Заполняется впервые

Изменение анкетных данных

Обновление анкетных данных

Тип бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (нужное подчеркнуть)

1) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) клиента - юридического лица;

2) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) клиента - физического лица

Наименование Клиента, действующего в интересах бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

В данном поле указываются полное наименование и ИНН (КИО) Клиента - юридического лица или ФИО и ИНН Клиента - физического лица

Номер и дата анкеты клиента (при наличии)

Основания, свидетельствующие о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом или критерии для признания физического лица в качестве бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) клиента (нужное подчеркнуть)

1) физическое лицо, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) (необходимо подчеркнуть) владеет или осуществляет контроль(2) над клиентом - юридическим лицом либо пользуется преимуществами владения (управления) капиталом или активами клиента - юридического лица (имеет преобладающее участие (более 25%) в уставном капитале клиента - юридического лица или владеет более 25% от общего числа акций клиента - юридического лица с правом голоса).

Если владение косвенно (через третьих лиц), необходимо указать взаимосвязь, согласно приложению 1 к настоящей анкете

2) физическое лицо, от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, в том числе в случае, когда указанное физическое лицо не имеет права собственности на денежные средства или имущество, а также не контролирует клиента

3) физическое лицо, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом на основании заключенного договора с клиентом. В данном случае, укажите номер и дату договора, срок действия, предмет договора, иные существенные условия

4) физическое лицо обладает правом собственности на денежные средства или имущество, с которыми осуществляется операция (сделка)

5) физическое лицо является получателем (выгодоприобретателем) средств по полису страхования жизни или иному полису страхования, связанному с инвестированием

6) физическое лицо, в конечном счете, владеет или осуществляет контроль над юридическим образованием, включая тех людей, которые осуществляют непосредственный контроль над юридическим образованием

7) физическое лицо, которое может осуществлять управление клиентом - юридическим лицом за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам)

8) физическое лицо выступает в роли доверительного собственника (управляющего) определенного траста

9) физическое лицо обладает возможностью контролировать действия клиента иным способом.

В данном случае укажите причину, по которой бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) имеет возможность контролировать действия клиента (разъяснение клиента)

10) иные факторы (по усмотрению клиента)

Доля (в %) в уставном капитале юридического лица, участником (акционером) которого является бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - физическое лицо

Тип влияния бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (для клиента - физического лица) (нужное подчеркнуть)

1) родитель

2) усыновитель

3) опекун

4) попечитель

5) другое

2. Идентификационные сведения бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

Статус бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (нужное подчеркнуть)

1) Резидент

2) Нерезидент

Фамилия

10)

Имя

11)

Отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)

12)

Дата рождения

13)

Место рождения (при наличии в документе)

14)

Национальность (при наличии в документе)

15)

Пол

16)

Гражданство

17)

Семейное положение (со слов клиента или при наличии в документе)

18)

Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

18.1. Наименование документа

18.2. Серия и номер документа

18.3. Дата выдачи документа

18.4. Дата окончания срока действия документа

18.5. Наименование органа, выдавшего документ

18.6. Код подразделения (если имеется)

19)

Персональный идентификационный номер или номер удостоверения социальной защиты либо идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)

20)

Адрес места регистрации (при наличии в документе)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

21)

Адрес места фактического проживания (пребывания) (со слов клиента)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

22)

Контактные данные бенефициарного собственника (выгодоприобретателя):

22.1. Номера телефонов (рабочий и мобильный)

22.2. Номер факса (при наличии)

22.3. Адрес электронной почты (при наличии)

заполняется только для бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), являющегося иностранным гражданином и лицом без гражданства

23)

23.1. Наименование документа

23.2. Серия (если имеется) и номер документа

23.3. Дата начала срока действия права пребывания (проживания)

23.4. Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

заполняется только для бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), являющегося иностранным политически значимым лицом (ИПЗЛ)

24)

Является ли бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) ИПЗЛ(3) (нужное подчеркнуть)

1) Да

2) Нет

25)

Является ли бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) близким родственником ИПЗЛ (нужное подчеркнуть и указать степень родства)

1) Да

2) Нет

3) Указать степень родства:

26)

Сведения о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе), являющегося ИПЗЛ:

26.1. Занимаемая должность

26.2. Дата назначения (при наличии)

26.3. Дата освобождения (при наличии)

3. Информация о проверке бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

(заполняется лицом, представляющим сведение)

27)

Решение лица, представляющего сведения о признании физического лица - бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) клиента и обоснование принятого решения (нужное подчеркнуть)

1) физическое лицо, указанное в данной анкете, является бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) клиента

2) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) клиента не выявлен по следующим причинам:

а) у клиента реально отсутствует бенефициарный собственник (выгодоприобретатель);

б) у клиента отсутствует информация о его бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе);

в) клиент отказывает в предоставлении сведений о своем бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе);

г) отсутствует информация о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе) клиента в общедоступных источниках информации

28)

Сведения о проведении верификации идентификационных сведений бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (нужное подчеркнуть)

1) Проведено

2) Не проведено

3) Иное примечание

29)

Сведения о проверке бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в Перечне лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть)

1) Отсутствует в Перечне

2) Присутствует в Перечне

3) Дата проверки:

30)

Сведения о проверке бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в Перечне лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть)

1) Отсутствует в Перечне

2) Присутствует в Перечне

3) Дата проверки:

31)

32)

Дата очередного обновления сведений, изложенных в анкете (на основе результата оценки риска клиента)

33)

Дата ФИО

Настоящим я, _____________________________________________________, (ФИО клиента/представителя Клиента) подтверждаю достоверность данных, указанных в настоящей Анкете, и обязуюсь незамедлительно предоставлять информацию обо всех изменениях данных, указанных в настоящей Анкете, а также обязуюсь предоставить копии документов, содержащих такие сведения. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об информации персонального характера" от 14 апреля 2008 года № 58, даю согласие на обработку персональных данных в целях выполнения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности.

Клиент

______________________/

_______________________

"___" ____________________ 20__ г.

(подпись клиента)

(ФИО клиента)

М.П. (при наличии)

Примечания:

1. Лицо, представляющее сведения, может самостоятельно разрабатывать формы анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), с учетом минимальных требований, установленных в вышеуказанной типовой форме.

2. Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) не заполняется в отношении государственных органов и органов местного самоуправления Кыргызской Республики, а также общеизвестных международных организаций.

3. Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется в отношении бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) новых и действующих клиентов.

4. Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется и предоставляется лицам, представляющим сведения, в следующих случаях:

1) при установлении деловых отношений;

2) при уже установленных деловых отношениях не реже одного раза в год (при высоком риске клиента) или не реже одного раза в три года (при низком риске клиента) для подтверждения предоставленных ранее сведений;

3) при изменении сведений, указанных в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя).

5. При ведении бизнеса или проведении операции (сделки) через третье лицо, лицо, представляющее сведения, должно незамедлительно получить информацию о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе) клиента.

6. Лицо, представляющее сведения, осуществляет идентификацию бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) при осуществлении клиентом трансграничных переводов (быстрых денежных переводов без открытия счета), если сумма перевода превышает 1000 (тысячи) долларов США или Евро.

7. В случае отсутствия бенефициарных собственников с долей прямого/косвенного (через третьих лиц) владения более 25% или не выявлен бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) в результате установления бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) клиента - юридического лица, то им может быть признано физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). На данное лицо также заполняется анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя).

8. Если бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) клиента являются несколько физических лиц с долей участия более 25% каждый, то анкета заполняется на каждого бенефициарного собственника (выгодоприобретателя).

9. Лицо, представляющее сведения, верифицирует (проверяет) идентификационные сведения бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) до или во время установления деловых отношений с клиентом или до проведения операций (сделок) для разовых клиентов.

10. В случае если лицо, представляющее сведения, не сможет выполнить идентификацию бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), то лицо, представляющее сведения, не должно открывать банковский счет, устанавливать деловые отношения или осуществлять операцию (сделку), а также должен направить сообщение в ГСФР (один раз по клиенту).

11. В случае если лицо, представляющее сведения, уже установило деловые отношения с клиентом и в ходе деловых отношений не сможет выполнить повторную идентификацию бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), то данное лицо должно рассмотреть вопрос прекращения деловых отношений с клиентом и направить сообщение в ГСФР.

12. В случае, если владельцем более 25% капитала является юридическое лицо, необходимо указать конкретное физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающие участие более 25% в капитале) юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия этого юридического лица.

В этом случае, к анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) необходимо приложить схему структуры собственности клиента - юридического лица, включающие промежуточные организации, вплоть до конечных собственников - физических лиц с долей прямого/косвенного (через третьих лиц) владения более 25%, составленную по аналогии с приложением 1 к настоящей анкете, в которой указывается степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным собственником (выгодоприобретателем).

13. Лицо, представляющее сведения, должно регулярно обновлять сведения, предусмотренные в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), изучать копии документов и другие сведения, полученные в ходе идентификации и верификации бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), особенно в отношении высокорискованных клиентов или деловых отношений с высоким риском.

Основаниями обновления сведений в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) являются наличие одного из следующих критериев:

1) высокий степень (уровень) риска клиента;

2) клиентом проведена операция (сделка) на крупную или значительную сумму;

3) существенное изменение клиентской документации;

4) при наличии разумных оснований о недостаточности информации по существующему клиенту;

14. При заполнении анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), компетентный сотрудник(и) лица, представляющего сведения, должен(ны) письменно подтвердить о том, что информация, указанная в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) является полной и достоверной.

15. Лицо, представляющее сведения, при заключении договора об установлении деловых отношений с клиентом должно предусмотреть в нем обязанность клиента о предоставлении информации, в случае обновления сведений, указанных в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя).

16. В случае если за клиентом - юридическим лицом стоит другое юридическое лицо (юридические лица), то в отношении данного юридического лица (юридических лиц) следует собрать следующие идентификационные сведения:

Идентификационные сведения юридического лица

Полное наименование

Сокращенное наименование (если имеется)

Наименование на иностранном языке (если имеется)

Организационно-правовая форма

Идентификационный номер налогоплательщика (для резидента)

Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации для нерезидента (если имеются)

Сведения о государственной регистрации (для резидента - обязательно, для нерезидента - при наличии):

7.1. Дата

7.2. Номер

7.3. Наименование регистрирующего органа

7.4. Место регистрации (юридический адрес)

В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

Регистрационный номер Социального Фонда Кыргызской Республики (для резидента)

Код ОКПО (для резидента)

10)

Фактический адрес (при наличии)

(1) бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) следует признавать физическое лицо или физические лица. (2) Ссылка на выражения "в конечном счете, владеет или осуществляет контроль" относится к ситуациям, когда владение/управление осуществляется через цепочку собственников или посредством контроля, отличного от прямого контроля.

3) Иностранные политически значимые лица - граждане иностранных государств, которым были предоставлены или предоставляются значительные государственные и политические функции в иностранном государстве (главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высшие должностные лица в правительстве, судах, вооруженных силах, правоохранительных и фискальных органах, руководители и деятели политических партий и религиозных объединений), в том числе бывшие.

Приложение 1

к Типовой форме анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

Образец СХЕМА структуры собственности клиента - юридического лица

Приложение 2

к Типовой форме анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)

Примеры для заполнения анкеты о бенефициарных собственниках (выгодоприобретателях): Пример 1: Клиент-Компания 1 (К 1) лица, представляющего сведения, в составе учредителей имеет:

- физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 50%;

- физическое лицо 2 (ФЛ 2) с долей участия 50%.

В таком случае, Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется на каждого учредителя, т.е. заполняются две анкеты. Пример 2: Клиент-Компания 1 (К 1) лица, представляющего сведения, в составе учредителей имеет:

- физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 80%;

- физическое лицо 2 (ФЛ 2) с долей участия 20%.

В таком случае, Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется только на одного учредителя, доля которого превышает 25% от общего размера уставного капитала, т.е. заполняется анкета на ФЛ 1. Пример 3: Клиент-Компания 1 (К 1) лица, представляющего сведения, в составе учредителей имеет:

- Компанию 2 (К 2) с долей участия 30%;

- Компанию 3 (К 3) с долей участия 30%;

- физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 30%;

- физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 10%.

В таком случае Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется:

- на ФЛ 1, так как доля превышает 25%;

- отдельно заполнить Идентификационные сведения юридического лица (см. пункт 16 Примечания) на каждую компанию К 2 и К 3, так как доля обеих в капитале К 1 превышает 25%, а также заполнить Анкету бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) компаний К 2 и К 3.

Если в составе учредителей К 2 и К 3 также присутствуют юридические лица с долей участия свыше 25%, то необходимо и далее раскрыть информацию до конечного бенефициарного собственника - физического лица.

Приложение 18

ТИПОВАЯ ФОРМА регистрационной карточки абонента Единой информационной системы ГСФР

Номер карточки: (присваивается ГСФР)

№ ______________

1. Вид карточки (нужное подчеркнуть):

1.1. Первичная

1.2. Измененная

2. Сведения о лице, представляющем сведения:

2.1. Категория лица, представляющего сведение

(согласно статье 2 Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности"):

2.2. Наименование лица, представляющего сведение:

Полное наименование (если имеется, указать наименование на иностранном языке):

Краткое наименование (если имеется, указать наименование на иностранном языке):

Организационно-правовая форма

2.3. ИНН:

2.4. ОКПО:

2.5. БИК - для банков:

2.6. Филиалы и представительства и их местонахождения:

Наименование:

Местонахождения:

2.7. Юридический адрес (адрес регистрации):

Почтовый индекс:

Код населенного пункта:

Область (город):

Район области (города):

Населенный пункт (город, село и т.п.):

Улица, проспект, переулок, квартал:

Дом, корпус, строение, офис и т.д.:

2.8. Адрес фактического местонахождения:

Почтовый индекс:

Код населенного пункта:

Область (город):

Район области (города):

Населенный пункт (город, село и т.п.):

Улица, проспект, переулок, квартал:

Дом, корпус, строение, офис и т.д.:

2.9. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля:

ФИО:

Должность:

2.9.1. Паспортные данные:

Серия и Номер:

ИНН (ПИН)

Когда выдан:

Кем выдан:

2.9.2. Контактные данные:

Телефон и мобильный телефон (код страны, код региона и номер):

Адрес электронной почты:

3. Сведения о государственной регистрации:

3.1. Дата регистрации:

3.2. Государственный регистрационный номер:

3.3. Наименование регистрирующего органа:

3.4. Место регистрации:

4. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:

4.1. Вид:

4.2. Номер:

4.3. Дата выдачи лицензии:

4.4. Кем выдан:

4.5. Срок действия:

4.6. Перечень видов лицензируемой деятельности:

5. Сведения о патенте на право осуществления деятельности

(для индивидуального предпринимателя):

5.1. Вид:

5.2. Номер:

5.3. Дата выдачи:

5.4. Кем выдан:

5.5. Срок действия:

5.6. Перечень видов разрешенной деятельности:

6. Дополнительная информация

(характеристика проводимых операций (сделок) с денежными средствами или имуществом, среднее (предполагаемое) количество операций (сделок) в год, подлежащих обязательному контролю):

7. Руководитель лица, представляющего сведение:

7.1. Должность:

7.2. ФИО:

7.3. Паспортные данные:

Серия и Номер:

ИНН (ПИН)

Когда выдан:

Кем выдан:

7.4. Контактные данные:

Телефон (код города, телефон) и факс:

Адрес электронной почты:

8. Предпочтительный способ связи с ГСФР

(нужное подчеркнуть):

8.1. Электронные каналы

8.2. Почтовая доставка связи

9. Образец подписи, используемой для заверения СЭД или СБД (сообщений):

10. Образец оттиска печати, используемой для заверения СЭД или СБД (сообщений):

Должность

________________________________________

ФИО

________________________________________

______________________________

(подпись)

М.П.

Приложение 19

ТИПОВАЯ ФОРМА листа согласования о предоставлении сообщения об операции (сделке) в виде бумажного документа (СБД)

"Лист согласования к вопросу предоставления лицом, представляющим сведение сообщения в виде бумажного документа (СБД) в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (ГСФР) в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности"

Председатель ГСФР

_____________________________ ФИО

(подпись)

М.П.

Руководитель лица, представляющего сведение (указать должность)

_____________________________ ФИО

(подпись)

М.П.

Срок действия: с __________________________ года по _________________________ год".

Приложение 20

ТИПОВАЯ ФОРМА квитанции о принятии или непринятии сообщения об операции (сделке) в виде электронного документа (СЭД)

1. Положительная квитанция:

№ п/п

Номер квитанции

Дата и время формирования

№ сообщения

Дата сообщения

Вид сообщения

ИНН

Имя файла

Дата файла

Результат контроля

Должностное лицо

Телефон

Примечания:

1) в строке "Результат" - "1" - означает, что сообщение принято;

2) при получении положительной квитанции, выходит информационное табло о том, что квитанция ошибок не содержит.

2. Отрицательная квитанция:

№ п/п

Номер квитанции

Дата и время формирования

№ сообщения

Дата сообщения

Вид сообщения

ИНН

Имя файла

Дата файла

Результат контроля

Должностное лицо

Телефон

Примечания:

1) в строке "Результат" - "0" - означает, что сообщение не принято;

2) при получении отрицательной квитанции, выходит информационное табло, с указанием ошибки в отправленном сообщении, в следующей форме:

№ ошибки

№ листа

Поле

Код ошибки

Описание

Приложение 21

ТИПОВАЯ ФОРМА письменного запроса о представлении информации и документов

Адресат:

______________________________________

На основании статьи 8-1 Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" и Положения о порядке предоставления Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики информации и документов государственными органами Кыргызской Республики и лицами, представляющими сведения, утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, направляем запрос на представление в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики в течение _________ рабочих дней (не позднее 10 рабочих дней) следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или имуществом: __________________________________________________________________ __________________________________________________________________

__________________________________

____________________

___________________________________

Наименование должности

Подпись

ФИО должностного лица

(по международным запросам)

Адресат:

______________________________________

На основании статей 7 и 8-1 Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности", направляем запрос на представление в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики в течение _________ рабочих дней (не позднее 30 рабочих дней) следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или имуществом:

__________________________________________________________________ __________________________________________________________________

__________________________________

____________________

___________________________________

Наименование должности

Подпись

ФИО должностного лица

Приложение 22

ТИПОВЫЕ ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЯ ГСФР о замораживании операции (сделки) или средств

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: __________________________________________________________________________________ (указываются основания для замораживания операции (сделки) с денежными __________________________________________________________________________________. средствами или имуществом)

1. Заморозить операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом

__________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма операции (сделки)) совершаемой _____________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) в ________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) на срок ______ рабочего(их) дня(ей) с "___" ________ 201__ года по "___" ________ 201__ года.

2. Направить копию данного распоряжения ____________________________________________

__________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением ____________________________ __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: __________________________________________________________________________________. (указываются основания для замораживания средств)

1. Заморозить средства ____________________________________________________________

(указывается вид и сумма средств) принадлежащие ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) на срок ______ рабочего(их) дня(ей) с "___" _______ 201__ года по "___" ________ 201__ года.

2. Направить копию данного распоряжения ____________________________________________

__________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев информацию ___________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (наименование компетентного органа и юридический адрес) о причастности к финансированию террористической или экстремистской деятельности __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица) _________________________________________________________________________________, УСТАНОВИЛА: __________________________________________________________________________________ (указываются основания для замораживания операции (сделки) с денежными __________________________________________________________________________________. средствами или имуществом)

В связи с вышеизложенным, в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" и Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА:

1. Заморозить операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом _____________

__________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма операции (сделки)) совершаемой ______________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) в _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) на срок _____ рабочего(их) дня(ей) с "___" ________ 201__ года по "___" ________ 201__ года.

2. Направить копию данного распоряжения ____________________________________________

__________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведения)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев информацию ___________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (наименование компетентного органа и юридический адрес) о причастности к финансированию террористической или экстремистской деятельности __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица) __________________________________________________________________________________, УСТАНОВИЛА: __________________________________________________________________________________. (указываются основания для замораживания средств)

1. Заморозить средства ____________________________________________________________

__________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма средств) принадлежащие ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) на срок ______ рабочего(их) дня(ей) с "___" _______ 201__ года по "___" ________ 201__ года.

2. Направить копию данного распоряжения ____________________________________________

__________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведения)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

Приложение 23

ТИПОВЫЕ ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЯ ГСФР об отказе в замораживании операции (сделки) или средств

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ об отказе в замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением ___________________________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой(ых) _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: _________________________________________________________________________________ (указываются основания приостановления операции (сделки) с денежными _________________________________________________________________________________. средствами или имуществом)

1. Отказать в замораживании операции (сделки) ______________________________________

_________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма операции или сделки) совершаемой(ых) _________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица-клиента) в ________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) по следующим причинам:

1) _______________________________________________________________________________

(указывается причина отказа в замораживании)

2) _______________________________________________________________________________

(указывается причина отказа в замораживании)

2. Направить копию данного распоряжения ___________________________________________

_________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ об отказе в замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением ___________________________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой(ых) _________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: _________________________________________________________________________________. (указываются основания для заблокирования средств)

1. Отказать в замораживании средств _______________________________________________

_________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма средств) принадлежащих __________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (идентификационные данные клиента - физического или юридического лица) по следующим причинам:

1) _______________________________________________________________________________

(указывается причина отказа в замораживании)

2) _______________________________________________________________________________

(указывается причина отказа в замораживании)

2. Направить копию данного распоряжения ___________________________________________

_________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведение)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ об отказе в замораживании операции (сделки) или средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев информацию __________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (наименование правоохранительного органа и юридический адрес) о причастности к финансированию террористической или экстремисткой деятельности _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица) _________________________________________________________________________________, УСТАНОВИЛА: _________________________________________________________________________________ (указывается информация, предоставленная для принятия решения _________________________________________________________________________________. о замораживании операции (сделки)

В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1 (а) Отказать в замораживании операции(ий) или сделки(ок) __________________________ _________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма операции или сделки) совершаемой(ых) ________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________, (идентификационные данные физического или юридического лица) ИЛИ 1 (б) Отказать в замораживании средств ____________________________________________ _________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма средств) принадлежащих __________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________, (идентификационные данные физического или юридического лица) по следующим причинам:

1) _______________________________________________________________________________

(указывается причина отказа в замораживании)

2) _______________________________________________________________________________

(указывается причина отказа в замораживании)

2. Направить копию данного распоряжения заинтересованным лицам.

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

Приложение 24

ТИПОВЫЕ ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЯ ГСФР о размораживании операции (сделки) или средств

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ о размораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики рассмотрев основания для размораживания операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой(ых) ____________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица) УСТАНОВИЛА: _________________________________________________________________________________. (указываются основания для размораживания операции (сделки))

1. Разморозить операцию (сделку) __________________________________________________

_________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма операции или сделки) совершаемой(ых) _________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица) в ________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведения)

2. Направить копию данного распоряжения для исполнения и проведения операции (сделки)

_________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведения)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

На официальном бланке ГСФР

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

РАСПОРЯЖЕНИЕ о размораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики рассмотрев основания для размораживания средств, принадлежащих ___________________ _________________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица) УСТАНОВИЛА: _________________________________________________________________________________. (указываются основания для размораживания средств)

1. Разморозить средства __________________________________________________________

_________________________________________________________________________________ (указывается вид и сумма средств) принадлежащие __________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________, (идентификационные данные физического или юридического лица) замороженные в соответствии с Распоряжением Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от "___" _______ 201__ года за № ___.

2. Направить копию данного распоряжения для исполнения и размораживания средств

_________________________________________________________________________________ (идентификационные данные лица, представляющего сведения)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

Приложение 25

ТИПОВЫЕ ФОРМЫ телефонограммы об издании распоряжения ГСФР о замораживании/об отказе в замораживании/о размораживании операции (сделки) или средств

"на официальном бланке ГСФР"

от "___" _________________ 201__ г.

№ _______________

CРОЧНО!

________________________________________________________________________________________ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения о замораживания операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "___" __________ за № _______ о замораживании операции (сделки) на ________ рабочих(й) дней (день) с "___" _________ 201__ года по "___" ___________ 201__ года, совершаемой: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

СРОЧНО!

____________________________________________________________________________________ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения о замораживания средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "___" __________ за № _______ о замораживании средств на ________ рабочих(й) дней (день) с "___" _________ 201__ года по "___" ___________ 201__ года, принадлежащих: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

"на официальном бланке ГСФР"

№ __________

от "___" ________________ 201__ г.

СРОЧНО!

________________________________________________________________________________________ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР об отказе в замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "___" _______________ за № _______ об отказе в замораживании операции (сделки), совершаемой: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

"на официальном бланке ГСФР"

№ __________

от "___" ________________ 201__ г.

СРОЧНО!

_______________________________________________________________________________ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР об отказе в замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "___" ___________________ за № _______ об отказе в замораживании средств, принадлежащих: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

"на официальном бланке ГСФР"

№ __________

от "___" ________________ 201__ г.

СРОЧНО!

______________________________________________________________________________ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР о размораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "___" _________________ за № _______ о размораживании операции (сделки), совершаемой: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

"на официальном бланке ГСФР"

№ __________

от "___" ________________ 201__ г.

СРОЧНО!

____________________________________________________________________________________ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР о размораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "___" _________________ за № _______ о размораживании средств, принадлежащих: _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ (идентификационные данные физического или юридического лица)

Председатель/Статс-секретарь

________________

________________________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

Приложение 26

ИНСТРУКЦИЯ о порядке заполнения Формы 1

Глава 1.. Общие положения

1. Настоящая Инструкция не является нормативным правовым актом Кыргызской Республики и не может быть применена в различных разбирательствах.

2. Форма 1 (далее - форма) заполняется отдельно по каждой операции (сделки) и представляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (далее - ГСФР).

3. Листы сообщения нумеруются. Первый лист сообщения имеет фиксированный номер "001", остальные листы, содержащие сведения об участниках операции (сделки) и счетах, нумеруются в порядке возрастания, начиная с номера "002" (002, 003 и т.д. до 999).

Если участник операции (сделки) является юридическим лицом, то для заполнения сведений о нем используются листы, в номере которых содержится буква "Ю". Если участник операции (сделки) является физическим лицом, индивидуальным предпринимателем или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность по патенту то для заполнения сведений о нем используются листы, в номере которых содержится буква "Ф". На первом листе указываются сведения о лице, представляющим сведение, и об операции (сделки). На втором и последующих листах указываются сведения об участниках операции (сделки) и счетах, с использованием которых осуществлялась операция (сделка). Сведения о каждом участнике и его счете представляются на отдельном листе.

4. Сообщение идентифицируется по ИНН лица, представляющего сведения, номеру сообщения и дате заполнения сообщения.

5. Заполнение формы осуществляется на русском языке, а наименование иностранного юридического лица (физического лица, частного предпринимателя) и его адрес в стране регистрации указывается на языке, на котором оформлены документы, на основании которых операция (сделка) осуществляется. При необходимости транслитерации букв кыргызского алфавита в буквы русского алфавита используется Справочник транслитерации (Приложение 14).

6. Все поля формы обязательны для заполнения. Если информация для заполнения поля отсутствует, то в поле указывается "00" (2 символа нуля).

Лица, представляющие сведения при заполнении Форма 1 должны учитывать следующие примечания:

1) наименований юридических лиц (отправитель/получатель) заполняется в соответствии с данными о регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики (без сокращений, без лишних пробелов между словами, без слияний слов);

2) ФИО физических лиц (отправитель/получатель) заполняется в соответствии с паспортными данными;

3) обязательно заполняется Персональный идентификационный номер (ПИН) или Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) физического и юридического лица;

4) при заполнении оснований сообщений на русском языке использовать кириллический алфавит;

5) при заполнении оснований сообщений на английском языке использовать латинский алфавит;

6) при заполнении указать полное основание для проведения операций (сделки).

7. Поля, помеченные в форме знаком <*>, заполняются значениями, указанными в соответствующих разделах настоящей Инструкции или выбранными из соответствующих справочников.

8. Заполнение полей формы ведется с помощью технических средств или от руки печатными буквами, без подчисток, помарок и исправлений.

9. Форма, заполненная нечетко, неразборчиво, имеющая подчистки, помарки или исправления, ГСФР в обработку не принимается.

Глава 2.. Порядок заполнения формы 1

10. В поле "Лист" указывается номер листа в соответствии с пунктом 3 настоящей Инструкции.

1. Лист 001

1. Идентификационный номер сообщения и общие сведения

11. Раздел 1. "Идентификационный номер сообщения и общие сведения" обязателен для заполнения всеми лицами, представляющими сведения.

12. В поле 1.1. "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика - лица, представляющего сведения.

13. В поле 1.2. "Номер сообщения" указывается порядковый номер сообщения. Первое сообщение в календарном году имеет номер "1". По окончании года нумерация обнуляется.

14. В поле 1.3. "Дата сообщения" указывается дата заполнения формы в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.

15. В поле 1.4. "Количество листов" указывается общее количество листов в сообщении.

16. Поле 1.5. "Вид сообщения" имеет следующие значения:

а) "1" - добавление новой записи.

Каждому новому сообщению, направляемому в ГСФР, присваивается значение реквизита "Вид сообщения" - "1 - добавление новой записи";

б) "2" - исправление записи.

В случае получения от ГСФР уведомления об отвержении сообщения лицо, представляющее сведения исправляет указанные в уведомлении замечания и направляет сообщение повторно в исправленном виде. При этом указываются первоначальные значения полей 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения", а реквизит "Вид сообщения" имеет значение "2 - исправление записи";

в) "3" - запрос замены записи.

В случае инициативного внесения лицом, представляющим сведения изменений или дополнений в ранее представленную и принятую ГСФР информацию об операции (сделке), лицо, представляющее сведения направляет в ГСФР заменяющее сообщение по форме целиком, в котором указываются те же значения полей 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения", что и в первоначальном сообщении. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в сопроводительном письме указываются вносимые изменения и дополнения;

г) "4" - запрос на удаление записи.

В случае возникновения у лица, представляющего сведения обстоятельств, требующих удаления ранее представленной и принятой ГСФР информации об операции (сделке), лицо, представляющее сведения направляет в ГСФР замещающее сообщение, в котором указываются те же значения полей 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения", что и в первоначальном сообщении. При этом реквизит "Вид документа" у сообщения, запрашивающего удаление, имеет значение "4 - запрос на удаление записи", а в сопроводительном письме указывается обоснование необходимости удаления записи.

17. Поле 1.6. "Ссылка на сообщение" заполняется в случае предоставления информации по взаимосвязанным операциям (сделкам). В данном поле указывается информация о номере и дате предыдущего сообщения.

2. Сведения о подотчетном лице

18. В поле 2.1. "Категория подотчетного лица" указывается категория лица, представляющего сведение в ГСФР согласно Справочнику видов и кодов лиц, представляющих сведения (Приложение 7).

19. В поле 2.2. "БИК (для банков)" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Кыргызской Республики (БИК). Если БИК у лица, представляющего сведения отсутствует, в поле указывается "00" (2 символа нуля).

20. В поле 2.3. "Код ОКПО" указывается код ОКПО лица, представляющего сведения.

21. В поле 2.4. "Организационно-правовая форма" указывается код организационно-правовой формы лица, представляющего сведения в соответствии со Справочником видов и кодов организационно-правовых форм (Приложение 8). В случае наличие филиала или представительства юридического лица указывается организационно-правовая форма собственно юридического лица.

22. В поле 2.5. "Наименование лица" указывается название лица, представляющего сведения, в том виде, как оно указано в его учредительных документах. Название лица всегда указывается без кавычек и апострофов.

Примеры: Акционерный коммерческий банк Х-Банк Городская нотариальная контора

23. В поле 2.6. "Филиал" указывается наименование филиала или представительства из учредительных документов лица, представляющего сведения, если операция (сделка) осуществляется через филиал или представительства лица, представляющего сведения. Если филиал или представительства отсутствует, в поле указывается "00" (2 символа нуля).

24. В разделе 2.7. "Юридический адрес лица" указывается адрес, по которому зарегистрировано (по месту жительства - для физических лиц) лицо, представляющее сведения. В случае отсутствия в юридическом адресе лица, представляющего сведения некоторых реквизитов в их полях указывается "00" (2 символа нуля).

28.1. В поле 2.7.1. "Почтовый индекс" указывается почтовый индекс юридического адреса лица, представляющего сведения.

28.2. В поле 2.7.2. "Код населенного пункта" указывается 14-значный цифровой код населенного пункта согласно "Система обозначений объектов административно-территориального деления".

Для лиц, представляющего сведения, юридический адрес которого находится за пределами Кыргызской Республики, указывается трехзначный цифровой код страны регистрации в соответствии с "Межгосударственным классификатором стран мира".

28.3. В поле 2.7.3. "Область" указывается название области.

28.4. В поле 2.7.4. "Район" указывается название района.

28.5. В поле 2.7.5. "Населенный пункт (город, село, кенеш)" указывается наименование населенного пункта, города, села, поселка, кенеша и т.д.

28.6. В поле 2.7.6. "Улица (проспект, переулок, квартал)" указывается название улицы, проспекта, проезда, переулка, квартала, микрорайона и т.д. Название указывается полностью, без сокращений. Нумерация в названии указывается арабскими цифрами без буквенных окончаний.

Примеры: Советская улица; улица Гастелло; 2 Косой переулок; Чуйский проспект; 3 микрорайон.

28.7. В поле 2.7.7. "Дом" указывается номер дома, включая буквенные дополнения. Если номер дома включает в себя нумерацию по двум улицам через символ дроби, то указывается только первая часть номера до символа дроби.

28.8. В поле 2.7.8. "Корпус" указывается номер корпуса, владения.

28.9. В поле 2.7.9. "Строение" указывается номер строения.

28.10. В поле 2.7.10. "Офис (квартира)" указывается номер офиса, квартиры, помещения, комнаты правления и т.д.

29. В разделе 2.8. "Фактический адрес лица" заполняется адрес, по которому находится или пребывает лицо, представляющее сведения. Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1.-2.7.10. Формы 1.

30. В разделе 2.9. "ФИО и должность ответственного лица" указываются фамилия, имя, отчество и должность лица, ответственного за организацию правил внутреннего контроля у лица, представляющего сведения.

30.1. В поле 2.9.2. указывается должность ответственного лица согласно штатному расписанию.

30.2. В поле 2.10. "Телефон (код страны, код региона, номер)" указывается телефонный код страны, междугородний код и номер телефона должностного лица, ответственного за организацию правил внутреннего контроля у лица, представляющего сведение. Поле заполняется только цифрами без пробелов и знаков тире.

3. Сведения об операции

31. В поле 3.1. "Дата совершения" указывается дата совершения операции (сделки) в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. Под датой совершения операции (сделки) следует понимать дату фиксации операции (сделки) у лица, представляющего сведения. Если сообщение представляется по приостановленной (несовершенной) операции (сделке), в поле указывается дата приостановления (дата блокировки выполнения операции (сделки) или, в случае отсутствия таковой, дата принятия решения о приостановлении).

32. В поле 3.2. "Время совершения" указывается время совершения операции (сделки) в формате ЧЧ:ММ, где ЧЧ - часы в формате от 00 до 23, ММ - минуты. Под временем совершения операции (сделки) следует понимать время, в которое операция (сделка) была зафиксирована у лица, представляющего сведения.

Если сообщение представляется по приостановленной (несовершенной) операции (сделки), в поле указывается время приостановления (время блокировки выполнения операции (сделки) или, в случае отсутствия такового, время принятия решения о приостановлении).

33. В поле 3.3. "Вид операции", обязательно для заполнения, указывается 4-х значный цифровой код вида операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов операций (сделок) (Приложение 11).

34. В поле 3.4. "Дополнительные виды операции" указываются дополнительные 4-х значные цифровые коды вида операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов операций (сделок) (Приложение 11), проведенных по счету данного клиента.

Коды видов операции (сделок) разделяются символом "," (запятая) без пробелов. Поле заполняется в случае принадлежности операции (сделки) к 2-м или более видам, иначе указывается "00" (2 символа нуля).

35. В поле 3.5. "Сумма в исходной валюте проведения (цифрами)" цифрами указывается сумма в исходной валюте проведения операции (сделки), включая два знака после запятой. Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая).

36. В поле 3.6. "Коды валют" указывается 3-значный цифровой код исходной валюты проведения операции (сделки) в соответствии с Межгосударственным классификатором валют.

При проведении операции (сделки) по конвертации одной иностранной валюты в другую иностранную валюту, здесь указываются через запятую коды валют, которые участвовали в связанной операции (сделки).

37. В поле 3.7. "Сумма операции в целевой валюте проведения" цифрами указывается сумма в целевой (конечной) валюте проведения операции (сделки), включая два знака после запятой. Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая).

38. В поле 3.8. "Сумма операции в сомовом эквиваленте (цифрами)" указывается сумма операции (сделки) в сомовом эквиваленте, по курсу Национального банка Кыргызской Республики на дату совершения операции (сделки), включая два знака после запятой. Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая). При проведении операции (сделки) по конвертации одной иностранной валюты в другую иностранную валюту, здесь указывается сомовый эквивалент целевой валюты.

39. Поле 3.9. "Количество ценных бумаг" обязательно для заполнения, при совершении операций (сделок) по купле-продаже ценных бумаг (акций), здесь указывается количество акций, по которым произошел переход права собственности или переданных в номинальное держание.

40. Поле 3.10. "Доля в капитале (%)" обязательно для заполнения, при совершении операций (сделок) по купле-продаже ценных бумаг, здесь указывается процентное выражение количества ценных бумаг, по которым произошел переход права собственности, к общему количеству ценных бумаг эмитента.

Пример: Если общее число выпущенных в обращение АО "ABC" ценных бумаг составляет 1000 акций, а предметом сделки по купле-продаже стали 358 акций, то соответственно доля в капитале составит: 358 / 1000 * 100% = 35,8%.

41. В поле 3.11. "Основание совершения операции", обязательно для заполнения, указываются предмет операции (сделки), реквизиты документов, на основании которых совершена операция (сделка), их номера, даты выпуска. В случае отсутствия таких документов необходимо указывать основание совершения операции (сделки) в произвольной форме.

При совершении операций (сделок) на рынке ценных бумаг здесь должны быть указаны:

- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

- полное наименование Эмитента.

Примеры:

1. Договор № 12/1468 от 01.10.2006 на передачу в лизинг автомобиля марки "Газель".

2. Счет № 1 от 24.05.2005 г. к Договору-комиссии № 421 от 16.02.2005 г. на оказание брокерских услуг.

3. Платежное поручение № 39 от 02.02.2006 г. Договор № 682 от 18.01.2006 г. на поставку минеральных удобрений.

4. Акт приема-передачи № 1 от 03.03.2006 г. к Договору № 79-ФМ от 26.11.2005 г. на оказание проектно-изыскательных работ.

5. Обращение клиента в обменный пункт.

6. Договор андеррайтинга № 01-02-03 от 21 января 2007 г., Договор на продажу ценных бумаг № 01/5 от 21 января 2007 г., Договор на покупку ценных бумаг № 123 от 1 февраля 2007 года, АО "ABC.

42. Поля 3.12. "Критерии обязательного контроля" и 3.13. "Признаки подозрительности" обязательны для заполнения лицами, представляющими сведения.

43. В поле 3.12. "Критерии обязательного контроля" указываются цифровые коды критериев обязательного контроля. Данное поле заполняется при соответствии операции (сделки) признакам, указанным в Перечень критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю (Приложение 1).

44. В поле 3.13. "Признаки подозрительности" указывается цифровой код признака подозрительности операции (сделки). Данное поле заполняется при соответствии операции (сделки) признакам, указанным в Перечне критериев и справочнике кодов подозрительных операций (сделок) (Приложение 3). Коды признаков подозрительности разделяются символом "," (запятая) без пробелов.

45. Если операция (сделка) по своему содержанию соответствует признакам подозрительности и в тоже время является операцией (сделкой), подлежащих обязательному контролю, то необходимо заполнить оба поля: 3.12. "Критерии обязательного контроля" и 3.13. "Признаки подозрительности".

В том случае если поля 3.12. "Критерии обязательного контроля" и 3.13. "Признаки подозрительности" останутся не заполненными, то данное сообщение будет отвергнуто ГСФР. В поле 3.14. "Текущее состояние операции" указывается цифровой код признака совершения операции (сделки): "1" - операция (сделка) совершена; "2" - операция (сделка) приостановлена; "0" - операция (сделка) не совершена.

46. В поле 3.15. "Количество участников" указывается количество участников операции (сделки). Участниками являются стороны операции (сделки), их представители (доверенные лица), поручители согласно Справочнику видов и кодов участников операций (сделок) (Приложение 9).

47. В поле 3.16. "Дополнительная информация" указываются любые пояснения, которые лицо, представляющее сведения считает необходимым сообщить касательно операции (сделки), в отношении которой возникают подозрения об ее осуществлении с целью финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) или легализации (отмывания) преступных доходов.

ЛИСТ 002 (Ю) (для юридических лиц)

48. В поле "Лист" указывается номер листа в соответствии с пунктом 2 настоящей Инструкции. Для заполнения сведений об участнике операции (сделки) - юридическом лице - выбирается лист с буквой "Ю" в номере листа.

49. Поля 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения" дублируются с Листа 1.

4. Сведения об участнике операции

50. В поле 4.1 "Тип участника операции" указывается цифровой код типа участника операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов участников операций (сделок) (Приложение 9). Если в данном поле будут указаны коды: 37, 38, 39, 40, 41, 42, названного справочника, то обязательно для заполнения поле 4.10. "Номер листа со сведениями о доверенном лице".

51. В разделе 4.2. "Наименование юридического лица" указываются данные о названии, организационно-правовой форме, филиале юридического лица, участника операции (сделки).

52. В поле 4.2.1. "Организационно-правовая форма" указывается код организационно-правовой формы юридического лица, участника операции (сделки), в соответствии со Справочником видов и кодов организационно-правовых форм (Приложение 8).

53. В поле 4.2.2. "Наименование лица" указывается название юридического лица в том виде, как оно указано в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Название лица всегда указывается без кавычек и апострофов.

54. Для участников, организационно-правовая форма которых соответствует значению "99" в поле 4.2.1. после названия указывается в сокращенном виде организационно-правовая форма так, как она указана в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Разделитель между названием и организационно-правовой формой - пробел.

Примеры: Акционерный коммерческий банк Х-Банк Городская нотариальная контора Green Hills Ltd.

55. В поле 4.2.3. "Филиал" указывается наименование филиала юридического лица, участника операции (сделки). Поле заполняется только в случае, если филиал непосредственно являлся одним из участников операции (сделки), иначе указывается "00" (2 символа нуля).

56. В поле 4.3. "ИНН" указывается индивидуальный номер налогоплательщика - юридического лица, участника операции (сделки) - клиента. Данное поле обязательно для заполнения лицом, представляющим сведения в отношении юридических лиц, являющихся клиентами данного лица. В случае если лицо, представляющее сведения не может установить ИНН участника операции (сделки) или таковой отсутствует у участника операции (сделки) на законном основании, в поле указывается "00" (2 символа нуля).

57. В поле 4.4. "Код ОКПО" указывается код ОКПО юридического лица, участника операции (сделки). В случае невозможности установления кода ОКПО участника операции (сделки) лицом, представляющим сведения или его отсутствия у участника операции (сделки) на законном основании в поле указывается "00" (2 символа нуля).

58. В разделе 4.5. "Признаки юридического лица" заполняются реквизиты участника операции (сделки).

58.1. В поле 4.5.1. "Резидент" необходимо указать:

- "1" - в том случае если юридическое лицо является резидентом Кыргызской Республики, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики;

- "2" - в том случае, если юридическое лицо является нерезидентом Кыргызской Республики, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

58.2. В поле 4.5.2. "Регистрационный номер" указывается регистрационный номер участника операции (сделки), являющегося юридическим лицом, согласно учредительным документам участника операции (сделки), банковским реквизитам либо документам, являющимся основанием для операции (сделки).

58.3. В поле 4.5.2. "Орган регистрации" указывается наименование органа регистрации согласно учредительным документам участника операции (сделки), банковским реквизитам либо документам, являющимся основанием для операции (сделки).

59. В разделе 4.6. "Юридический адрес лица" заполняется адрес регистрации участника операции (сделки) согласно его учредительным документам, банковским реквизитам либо документам, являющимся основанием для операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1-2.7.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения юридического адреса участника операции (сделки) в поле указывается "00" (2 символа нуля).

60. В разделе 4.7. "Фактический адрес лица" заполняется адрес, по которому находится или пребывает участник операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.8.1-2.8.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения фактического адреса участника операции (сделки), в поле указывается "00" (2 символа нуля).

61. В разделе 4.8. "Дополнительные сведения о лице" приводятся такие сведения как основной и дополнительные виды деятельности лица, заявленные при открытии счета в банке или при установлении деловых отношений.

62. В поле 4.8.1. "Основной вид деятельности лица" указывается основной вид деятельности лица, заявленный в учредительных документах или при открытии счета в банке (установлении деловых отношений).

63. В поле 4.8.2. "Дополнительные виды деятельности лица" указывается основной вид деятельности лица, заявленный в учредительных документах или при открытии счета в банке (установлении деловых отношений).

64. В разделе 4.9. "Сведения о лице уполномоченном распоряжаться счетом" указываются фамилия, имя, отчество лица, уполномоченного распоряжаться счетом, а также сведения об удостоверяющем личность документе данного лица.

64.1. В поле 4.9.1. "ФИО" указываются фамилия, имя, отчество физического лица в том виде, как они указаны в карточке с образцами подписей. В случае если при идентификации физического лица выделить фамилию, имя и отчество невозможно, в поле указывается полное именование физического лица.

64.2. В поле 4.9.2. "Вид документа" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в соответствии со Справочником видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике (Приложение 10), используемых при представлении информации в ГСФР.

64.3. В поле 4.9.3. "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки). Если серию документа невозможно однозначно выделить, в поле указывается "00" (2 символа нуля). В этом случае полный номер документа указываются в поле 4.9.4 "№".

64.4. В поле 4.9.4. "№" указывается номер документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки).

64.5. В поле 4.9.5. "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.

64.6. В поле 4.9.6. "Кем выдан" указывается орган, выдавший документ, удостоверяющий личность участника операции (сделки).

65. Поле 4.10 "Номер листа со сведениями о доверенном лице", обязательно для заполнения в том случае, если в поле 4.1. Листа 002 Ю/Ф, указывается коды поверенного - 37 или комитента - 38, комиссионера - 39, принципала - 40, агента - 41, субагента - 42, участвующего в операции (сделке), от имени одной из сторон, по доверенности. Здесь указывается номер листа сообщения, в котором приведены сведения о доверенном лице участника операции (сделки). Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств, иначе указывается "00" (2 символа нуля).

66. Данный раздел обязателен для заполнения лицом, представляющим сведения. Допускается отсутствие сведений о контрагенте клиента лица, представляющего сведения, только в том случае если этот контрагент не является клиентом данного лица, представляющего сведения.

5. Сведения о счете участника операции

67. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета участника операции (сделки), с использованием которого совершена операция (сделка).

68. В поле 5.2. "Наименование банка" указывается название банка, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1 "№ счета". После названия указывается в сокращенном виде организационно-правовая форма банка в том виде, как она указана в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Название банка указывается без кавычек и апострофов. Разделитель между названием банка и организационно-правовой формой - пробел.

69. В поле 5.3. "БИК" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Кыргызской Республики (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) нерезидента, обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.

70. В поле 5.4. "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1. "№ счета", в соответствии с Межгосударственным классификатором стран мира (МКСМ).

71. В поле 5.5. "Состояние счета" указывается:

- "1" - при зачислении средств на счет;

- "2" - при списании средств со счета.

72. В поле 5.6. "Адрес банка" указывается фактический адрес банка (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 5.1. "№ счета".

6. Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами

73. Раздел 6. "Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами" заполняется при проведении операции (сделки) по ценным бумагам (акциям).

В поле 6.1. "Количество приобретаемых (отчуждаемых, передаваемых) ценных бумаг" следует указать количество ценных бумаг, приобретенных (отчужденных, переданных) данным лицом. При участии в операции (сделке) более 2-х участников (продавцов, покупателей) Лист 002 Ю/Ф необходимо заполнять на каждого из них. ЛИСТ 002 (Ф) (для физических лиц)

74. В поле "Лист" указывается номер листа в соответствии с пунктом 2 настоящей Инструкции. Для заполнения сведений об участнике операции (сделки) - физическом лице - выбирается лист с буквой "Ф" в номере листа.

Поля 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения" дублируются с Листа 1.

4. Сведения об участнике операции

75. В поле 4.1. "Тип участника операции" указывается цифровой код типа участника операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов участников операций (сделок) (Приложение 9). Если в данном поле будут указаны коды: 37, 38, 39, 40, 41, 42, названного справочника, то обязательно для заполнения поле 4.10. "Номер листа со сведениями о доверенном лице".

76. В разделе 4.2. "Фамилия имя, отчество физического лица" указываются фамилия, имя, отчество физического лица, участника операции (сделки).

a. В поле 4.2.1. "Фамилия" указывается фамилия физического лица в том виде, как она указана в предъявленном им документе, удостоверяющем личность, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). В случае если при идентификации физического лица выделить фамилию, имя и отчество невозможно, в поле указывается полное именование физического лица.

b. В поле 4.2.2. "Имя" указывается имя физического лица в том виде, как оно указано в предъявленном им документе, удостоверяющем личность, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). В случае если при идентификации физического лица выделить фамилию, имя и отчество невозможно, в поле указывается "00" (2 символа нуля).

c. В поле 4.2.3. "Отчество" указывается отчество физического лица в том виде, как оно указана в предъявленном им документе, удостоверяющем личность, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). В случае если при идентификации физического лица выделить отчество невозможно, в поле указывается "00" (2 символа нуля).

77. В поле 4.3. "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика для физического лица (при его наличии). При невозможности установления ИНН участника операции (сделки) лицом, представляющим сведение или его отсутствия у участника операции (сделки) на законном основании в поле указывается "00" (2 символа нуля). Данное поле обязательно для заполнения в отношении физического лица, занимающегося индивидуальной предпринимательской деятельностью или осуществляющего предпринимательскую деятельность на основании патента, выданного налоговыми органами.

78. В поле 4.4. "Гражданство" указывается 3-значный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо - участник операции (сделки), в соответствии с Межгосударственным классификатором стран мира.

79. В разделе 4.5. "Признаки индивидуального предпринимателя" заполняется информация об участнике операции (сделки), имеющего регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя или осуществляющего предпринимательскую деятельность на основании патента, выданного налоговыми органами.

80.1. В поле 4.5.1. "Регистрация индивидуального предпринимателя" указывается:

"1" - если физическое лицо зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя или занимается предпринимательской деятельностью на патентной основе, без образования юридического лица; "2" - в противном случае.

80.2. В поле 4.5.2. "Код ОКПО" указывается код ОКПО участника операции (сделки), имеющего регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя. Для физических лиц - участников операции (сделки), не являющихся индивидуальными предпринимателями, в поле указывается "00" (2 символа нуля).

80.3. В поле 4.5.3. "Виды деятельности лица" указывается виды деятельности лица, названные в свидетельстве индивидуального предпринимателя, выданном органами статистики, или в патенте, выданном налоговыми органами.

80. В разделе 4.6. "Адрес регистрации по месту жительства физического лица" заполняется адрес, по которому зарегистрирован по месту жительства (прописан) участник операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1-2.7.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведение адреса регистрации по месту жительства участника операции (сделки) в поле указывается "00" (2 символа нуля).

81. В разделе 4.7. "Адрес регистрации по месту пребывания физического лица" заполняется адрес, по которому зарегистрирован по месту пребывания участник операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1-2.7.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения адреса регистрации по месту пребывания участника операции (сделки) в поле указывается "00" (2 символа нуля).

82. В разделе 4.8. "Реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица" заполняются сведения об удостоверяющем личность документе физического лица, являющегося участником операции (сделки). В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения реквизитов документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в поле указывается "00" (2 символа нуля).

83.1. В поле 4.8.1. "Вид документа" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в соответствии со Справочником видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике (Приложение 10), используемых при представлении информации в ГСФР.

83.2. В поле 4.8.2. "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки). Если серию документа невозможно однозначно выделить, в поле указывается "00" (2 символа нуля). В этом случае полный номер документа указываются в поле 4.8.3 "№".

83.3. В поле 4.8.3. "№" указывается номер документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки).

83.4. В поле 4.8.4. "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.

83.5. В поле 4.8.5. "Кем выдан" указывается орган, выдавший документ, удостоверяющий личность участника операции (сделки).

83.6. В поле 4.8.6. "Дата рождения" указывается дата рождения участника операции (сделки) в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.

83.7. В поле 4.8.7. "Место рождения" указывается адрес (страна, регион, населенный пункт) места рождения участника операции (сделки).

83. В поле 4.9. "Номер листа со сведениями о доверенном лице", обязательно для заполнения в том случае, если в поле 4.1. Листа 002 Ю/Ф, указывается код поверенного - 37 или комитента - 38, комиссионера - 39, принципала - 40, агента - 41, субагента - 42, участвующего в сделке, от имени одной из сторон, по доверенности. Здесь указывается номер листа сообщения, в котором приведены сведения о доверенном лице участника операции (сделки). Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств, иначе указывается "00" (2 символа нуля).

5. Сведения о счете участника операции

84. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета участника операции (сделки), с использованием которого совершена операция (сделка).

85. В поле 5.2. "Наименование банка" указывается название банка, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1 "№ счета". После названия указывается в сокращенном виде организационно-правовая форма банка, в том виде, как оно указано в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Название банка указывается без кавычек и апострофов. Разделитель между названием банка и организационно-правовой формой - пробел.

86. В поле 5.3. "БИК" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Кыргызской Республики (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) нерезидента, обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении.

87. В поле 5.4. "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1 "№ счета", в соответствии с Межгосударственным классификатором стран мира (МКСМ).

88. В поле 5.5. "Состояние счета" указывается:

"1" - при зачислении средств на счет; "2" - при списании средств со счета.

89. В поле 5.6. "Адрес банка" указывается фактический адрес банка (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 5.1. "№ счета".

6. Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами

90. Раздел 6. "Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами" заполняется при проведении операции (сделки) по ценным бумагам (акциям).

Глава 3.. Дополнительные разъяснения по заполнению формы 1

91. Типы участников операции (сделки) заполняются по отношению к целевой валюте. Например, если человек поменял доллары на евро в обменном пункте банка, то его тип участника будет "Покупатель".

92. Если у лица, представляющего сведения имеются филиалы (представительства, отделения), то информация должна предоставляется в ГСФР через головной офис (представительство, отделение), а не напрямую.

Например, информация по операциям (сделкам), совершенным в Ошском филиале Х-банка, должны предоставляться головным отделением Х-банка.

93. При предоставлении информации от филиалов (представительств, отделений) на Листе 001 указываются данные головного офиса (представительства, отделения), при этом в поле 2.6. "Филиал/подразделение" указывается наименование филиала (представительства, отделения) и на Листе Ю/Ф в полях 5.2. "Наименование банка" и 5.6 "Адрес банка" также указываются полное наименование и адрес филиала (представительства, отделения).

94. Если сообщение представляет собой последовательность операций (сделок) с одной и той же суммой денег, то в поле 3.3. "Вид операции" должно быть указано основное назначение операции (сделки), а в поле 3.4. "Дополнительные виды операции" указываются дополнительные коды операций (сделок), необходимые (предшествующие) для осуществления основной операции (сделки).

Например, г-н Y пришел в Х-банк с наличными сомами для того, чтобы перевести эти деньги своему компаньону г-ну Z в долларах. При заполнении сообщения в СФР в поле 3.3. следует указать код операции перевода денег, т.к. именно это хотел сделать г-н Y, а в поле 3.4. - через запятую коды взноса денег (т.е. обезналичивание) и их последующего обмена с сомов в доллары (конвертация).

Глава 4.. Примеры заполнения формы 1, в зависимости от видов операций (сделок)

Пример 1. Банк N продал физическому лицу, наличные 30 000 (тридцать тысяч долларов США) за наличные сомы, по курсу продажи 2 сома за 1 доллар, при этом данное физическое лицо не является клиентом Банка N и соответственно не имеет лицевого счета в этом банке. В этом примере "исходной валютой проведения" является - сом, а "целевой валютой проведения" - доллар США. Сообщение формируется на 3-х листах

1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения.

В поле 3.3. Вид операции

1003(1)

В поле 3.5. Сумма в исходной валюте проведения

60000

В поле 3.6. Коды валют (через запятую указываются коды)

417, 840

В поле 3.7. Сумма в целевой валюте проведения

30000

В поле 3.12. Критерий обязательного контроля, указывается код

1004(2)

2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк N как на участника операции.

В поле 4.1. Тип участника операции, указывается код 04 - продавец. В поле 5.1. № счета, указывается номер счета кассы Банка N в исходной валюте проведения, в данном случае, номер счета кассы банка для учета сомов. В поле 5.5. Состояние счета, указывается код - 1 зачисление средств на счет.

3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на физическое лицо, второго участника операции.

В поле 4.1.1. Тип участника операции, указывается код 05 - покупатель. В поле 5.1. "№ счета" указывается № счета Кассы Банка в целевой валюте проведения, в данном примере, номер счета кассы банка для учета долларов США. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2 списание средств со счета. Пример 2. Продажа Банком наличной иностранной валюты за другую безналичную валюту. Банк N продал Клиенту Банка - физическому лицу - наличные 20000 евро за безналичные доллары США по курсу 1,5 доллара за 1 евро. В этом примере "исходной валютой проведения" является - доллар США, а "целевой валютой проведения" - евро. Сообщение формируется на 3-х листах

1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения.

Поскольку Клиентом были совершены две операции с одной и той же суммой денег (обмен безналичных долларов на евро и последующее снятие с лицевого счета наличных евро), то в поле 3.3 "Вид операции" необходимо указать код - 1003, а в поле 3.4. "Дополнительные виды операции" - код 1002. В поле 3.5 "Сумма в исходной валюте проведения" - 3000. В поле 3.6 "Коды валют" через запятую указываются коды - 840, 978. В поле 3.7 "Сумма в целевой валюте проведения" указывается - 20000.

2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк N как на участника операции.

В поле 5.1 "№ счета" указывается номер счета Кассы Банка N в целевой валюте проведения, в данном примере, евро. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2 списание средств со счета.

3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на Клиента Банка - второго участника операции.

В поле 5.1. "№ счета" указывается № лицевого счета Клиента Банка в целевой валюте. Поскольку в итоге проведения названных операций, наличные евро были сняты со счета, то в поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, списание средств со счета. Пример 3. Денежные переводы без открытия счета (Western Union, Migom, и т.п., SWIFT).

А) Принятие перевода

Банк N принял от физического лица, Осмонова И.К. - не клиента Банка, наличные 200 долларов США, для перевода в пользу Ильясова А.Н., по системе денежных переводов без открытия счета Z. Сообщение формируется на 3-х листах

1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения.

В поле 3.3. Вид операции

1001;

В поле 3.5. Сумма в исходной валюте проведения

200;

В поле 3.6. Коды валют

840.

2. Лист 002Ф Формы 1 заполняется на отправителя перевода - Осмонова И.К.

В поле 5.1 "№ счета" указывается номер счета Кассы Банка N, предназначенной для учета долларов США. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код 1 зачисление средств на счет.

3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на получателя перевода - Ильясова А.Н.

В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета Банка N, предназначенный для расчетов по системе денежных переводов без открытия счета "Z". В результате проведения данной операции, у Банка N возникают обязательства перед системой денежных переводов без открытия счета "Z", следовательно, в поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 1, т.е. зачисление средств на счет.

Б) Выдача перевода

Банк N выдал Ивановой Е.С. перевод в сумме 156 долларов США, направленный ей по системе денежных переводов без открытия счета "R" Петровым К.С.

1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения.

В поле 3.3. Вид операции

1002

В поле 3.5. Сумма в исходной валюте проведения

156

В поле 3.6. Коды валют

840

2. Лист 002Ф Формы 1 заполняется на получателя перевода - Иванову Е.С.

В поле 5.1 "№ счета" указывается номер счета Кассы Банка N, предназначенной для учета долларов США. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код 2, т.е. снятие средств со счета.

3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на отправителя перевода - Петрова К.С.

В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета Банка N, предназначенный для расчетов по системе денежных переводов без открытия счета "R". В результате проведения данной операции, Банк N исполнил свои обязательства перед системой денежной переводов, без открытия счета "R", следовательно, в поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, т.е. списание средств со счета. Пример 4. Обмен активами.

А) Обналичивание

Банк Альфа получил от Банка Омега 2 млн. безналичных сомов в обмен на 2 млн. наличных сомов, т.е. Банк Альфа внес наличные сомы в кассу Банка Омега, а Банк Омега перечислил безналичные сомы на корреспондентский счет Банка Альфа. Сообщение формируется на 3-х листах

1. Лист 001 заполняется на Банк Альфа как на лицо, представляющее сведения.

В поле 3.3 "Вид операции" указывается код - 2099. В поле 3.16 "Дополнительная информация" необходимо указать: Обмен наличных сомов на безналичные сомы. В поле 3.5 "Сумма в исходной валюте проведения" - 20000004. В поле 3.6 "Коды валют" указывается код соответствующей валюты - 417.

2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк Альфа как на участника операции.

В поле 5.1 "№ счета" указывается номер корреспондентского счета Банка Альфа, по которому проведено зачисление безналичных сомов. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 1, т.е. зачисление средств на счет.

3. Лист 003Ю Формы 1 заполняется на второго участника операции - Банк Омега.

В поле 5.1. "№ счета" указывается номер корреспондентского счета Банка Омега, с которого был произведен перевод средств. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, т.е. списание средств со счета.

Б) Обмен валюты одного вида на валюту другого вида

Сведения формируются на 3 листах Оба банка формируют свои сообщения в соответствии выбранной целевой валютой. Банк Альфа приобрел у Банка Омега безналичные 2 млн. евро, за безналичные доллары, по курсу 1 евро за 2 доллара.

1. Лист 001 заполняется на Банк Альфа как на лицо, представляющее сведения.

В поле 3.3 "Вид операции" указывается код - 1003. В поле 3.5 "Сумма в исходной валюте проведения" - 4000000. В поле 3.6 "Коды валют" через запятую, указываются коды: 840, 978. В поле 3.7 "Сумма в целевой валюте проведения" указывается - 2000000.

2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк Альфа как на участника операции.

В поле 5.1 "№ счета" указывается номер корсчета Банка Альфа, по которому произведено зачисление евро. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 1, внесение средств на счет.

3. Лист 003Ю Формы 1 заполняется на второго участника операции - Банк Омега.

В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета корсчета Банка Омега, с которого были перечислены безналичные евро. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, списание средств со счета.

(1) Код операции 1003 означает обмен одного вида валюты на другой вид валюты. (2) Код критерия обязательного контроля 1004 указывает на продажу наличной иностранной валюты.

keyboard shortcuts:J / Knext / previous article[ / ]previous / next editionTcontentsClinks⌘K / Ctrl Kcommand palette/focus search

Still have questions about this document?

Ask the AI - it answers from the text of the law and shows the articles. 40 AI answers a month - free.

Related acts

references 8 · cited by 0 · related 3

References (8)

Постановление Правления Национального Банка КР от 16 апреля 2003 года №13/2 "Об установлении требований по определению субъектов и перечня оффшорных зон"Постановление · 16.04.2003 · № 13/2
Проект Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности"Проект · 29.12.2012 · № 868
Постановление Правительства КР от 5 марта 2010 года №135 "О мерах по реализации Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации…Постановление · 05.03.2010 · № 135 · No longer in force
Закон «Об информации персонального характера»Закон · 14.04.2008 · № 58 · No longer in force
Постановление Правительства КР от 20 февраля 2012 года №130 "О Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики"Постановление · 20.02.2012 · № 130 · No longer in force
Постановление Правительства КР от 15 сентября 2014 года № 530 "О делегировании отдельных нормотворческих полномочий Правительства Кыргызской Республики ряду государственных…Постановление · 15.09.2014 · № 530 · No longer in force
Постановление Правительства КР от 28 мая 2012 года № 324 "О вопросах Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики"Постановление · 28.05.2012 · № 324 · No longer in force
Постановление Правительства КР от 18 ноября 2016 года № 598 "Об установлении срока действия паспорта гражданина Кыргызской Республики образца 1994 года, имеющего отметку о…Постановление · 18.11.2016 · № 598 · No longer in force

From the source database (cbd.minjust.gov.kg), without saying which act cites which.

Закон «Об охране и использовании историко-культурного наследия»Закон · 26.07.1999 · № 91
Положение о Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики от 20 февраля 2012…Положение · 20.02.2012
Постановление Правительства КР от 1 октября 2012 года № 666 "О поддержке семьи и материнства"Постановление · 01.10.2012 · № 666 · No longer in force

Раздел I

Раздел II

Глава 1.. Общие положения

Глава 2.. Порядок заполнения формы 1

Глава 3.. Дополнительные разъяснения по заполнению формы 1

Глава 4.. Примеры заполнения формы 1, в зависимости от видов операций (сделок)

Related acts

References (8)

Related documents (3)