ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА паевого инвестиционного фонда (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года N 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

18 ноября 2002 года. Регистрационный номер 145-02

Утверждены

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 15 октября 2002 года № 76

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА

паевого инвестиционного фонда

______________________________________________

(указывается полное наименование паевого

______________________________________________

инвестиционного фонда (с обязательством выкупа

______________________________________________

эмитированных им паев/интервальный))

I. Общие положения

1. Наименование паевого инвестиционного фонда

1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (с обязатель-

ством выкупа эмитированных им паев/интервальный) ______________________

(далее именуется - Фонд). Сокращенное наименование Фонда _____________.

2. Управляющий Фондом

2. Фирменное наименование управляющей компании (далее именуется -

Управляющий Фондом) __________________________________________________.

3. Организационно-правовая форма ________________________________.

4. Дата государственной регистрации _____________________________.

5. Свидетельство о государственной регистрации № ________________.

6. Соответствующая лицензия на осуществление профессиональной дея-

тельности по ценным бумагам № ______ выдана государственным органом по

регулированию рынка ценных бумаг "___" ________________________ ____ г.

7. Место нахождения _____________________________________________.

8. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом или его

ликвидации государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг

в установленном им порядке может быть назначен временный управляющий

Фондом.

3. Срок, на который создается Фонд

9. Фонд создается на срок до _______/Фонд создается на неограни-

ченный срок.

4. Депозитарий Фонда

10. Фирменное наименование Депозитария (далее именуется - Депози-

тарий Фонда) _________________________________________________________.

11. Соответствующая лицензия государственного органа по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности

по ценным бумагам № __________ от "___" ______________________ _____ г.

12. Место нахождения ____________________________________________.

5. Специализированный регистратор Фонда

13. Фирменное наименование специализированного регистратора (далее

именуется - Специализированный регистратор Фонда) ____________________.

14. Соответствующая лицензия государственного органа по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг на право осуществления профессиональной дея-

тельности по ценным бумагам № _____ от "___" __________________ ____ г.

15. Место нахождения ____________________________________________.

6. Независимый аудитор Фонда

16. Фирменное наименование независимого аудитора (далее именуется

- Независимый Аудитор Фонда) _________________________________________.

17. Лицензия _____________________________________________________

(наименование госоргана, выдавшего лицензию)

на осуществление аудиторской деятельности № _____ выдана "___" ________

_____ г.

18. Место нахождения ____________________________________________.

7. Независимый оценщик Фонда

19. Фирменное наименование Независимого оценщика (далее именуется

- Независимый оценщик Фонда) _________________________________________.

20. Место нахождения ____________________________________________.

II. Инвестиционная декларация

8. Цель инвестирования

21. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является

его прирост.

Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим Фонд,

не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на прирост

имущества, составляющего Фонд.

9. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов фонда

22. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для инвестирования

в: ________________________________________________________________(1).

Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока

первичного размещения инвестиционных паев Фонда.

23. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фон-

да его активы могут составлять только денежные средства, свободно кон-

вертируемая валюта, государственные ценные бумаги, депозиты в коммер-

ческих банках.

III. Права и обязанности Управляющего

и владельцев инвестиционных паев Фонда

10. Права и обязанности Управляющего Фондом

24. Управляющий Фондом обязан осуществлять управление Фондом, в

соответствии с настоящими правилами, инвестиционной декларацией Фонда и

актами государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

Управляющий Фондом действует от своего имени. При этом он обязан

указывать, что выступает в качестве Управляющего Фондом и ссылаться на

наименование Фонда.

25. Управляющий Фондом обязан осуществлять управление Фондом в ин-

тересах владельцев его инвестиционных паев.

26. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности участ-

вовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют

Фонд.

27. Управляющий Фондом обязан выкупать инвестиционные паи Фонда по

требованию их владельцев в соответствии с настоящими правилами.

28. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не

вправе:

- принимать на себя обязательства, условия и порядок принятия ко-

торых противоречат правилам инвестиционного фонда и законодательству

Кыргызской Республики;

- осуществлять инвестирование в активы, не указанные в инвестици-

онной декларации;

- проводить инвестиции более 10 процентов всех чистых активов Фон-

да в ценные бумаги одного эмитента, за исключением инвестирования в го-

сударственные ценные бумаги и ценные бумаги, гарантированные Правитель-

ством Кыргызской Республики;

- владеть более 25 процентами ценных бумаг одного эмитента;

- инвестировать средства в ценные бумаги, выпущенные аффилирован-

ными лицами инвестиционного фонда, депозитарием, независимым аудитором,

независимым оценщиком, а также их аффилированными лицами;

- предоставлять займы денежными средствами или иным имуществом;

- привлекать заемный капитал, если общий объем кредита (займа),

подлежащего возврату, будет превышать 10 процентов от стоимости чистых

активов фонда на день подписания договора о кредите (займе). Кредит

(займ) может быть получен на срок не более шести месяцев без права

продления. Договор о кредите (займе) может быть получен на срок не бо-

лее 6 месяцев без права продления. Договор о кредите (займе) может быть

заключен Управляющим Фондом исключительно для удовлетворения краткос-

рочной необходимости в денежных средствах, необходимых для выкупа ин-

вестиционных паев;

- давать гарантии любого вида или совершать залоговые сделки;

- приобретать ценные бумаги, выпущенные другими инвестиционными

фондами;

- совершать сделки с аффилированными лицами Фонда;

- создавать дочерние предприятия Фонда;

- гарантировать или обещать прибыль (доход) или увеличение стои-

мости инвестиционных паев;

- иные ограничения, установленные государственным органом по регу-

лированию рынка ценных бумаг.

29. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими правилами

обязанности, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фон-

да, независимо от того осуществляется ли прием заявок на приобретение и

выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющим Фондом или аген-

тами по размещению и выкупу инвестиционных паев(2).

Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на выкуп инвес-

тиционных паев в соответствии с настоящими правилами в месте нахождения

агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае лик-

видации агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, приостанов-

ления действия и аннулирования у него соответствующего разрешения госу-

дарственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, а также отзыва

у него доверенности или расторжения договора на осуществление размеще-

ния и выкупа инвестиционных паев Фонда в течение месяца с этого момен-

та.

11. Права владельцев инвестиционных паев Фонда

30. Инвестиционный пай является именной эмиссионной ценной бума-

гой, удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего фон-

дом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с нас-

тоящими правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не

начисляются и не выплачиваются.

Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый

объем прав.

Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в

реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение кото-

рого осуществляется Специализированным регистратором Фонда в соответс-

твии с требованиями актов государственного органа по регулированию рын-

ка ценных бумаг.

31. Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять

иски к Управляющему Фондом в случае причинения ущерба его виновными

действиями, а также к Управляющему Фондом и (или) Специализированному

регистратору Фонда в случае причинения ущерба виновными действиями Спе-

циализированного регистратора при ведении им реестра владельцев инвес-

тиционных паев Фонда.

Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять иски

к Управляющему Фондом и (или) Независимому Оценщику в случае причинения

ему ущерба вследствие ненадлежащей оценки стоимости активов Фонда.

IV. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда

12. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда

32. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных паев Фонда

предъявляется в форме заявки соответственно на приобретение или выкуп

инвестиционных паев Фонда. Формы заявок на приобретение и выкуп инвес-

тиционных паев Фонда прилагаются к настоящим правилам (приложения 1, 2,

являющиеся частью настоящих правил).

33. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда пода-

ются Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу инвестици-

онных паев Фонда(3).

Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят бе-

зотзывный характер.

34. __________________________________________________________(4).

35. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фон-

да заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.

36. После окончания срока первичного размещения инвестиционных па-

ев Фонда заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев могут пода-

ваться в следующие сроки:

- каждый рабочий день (для фонда с обязательством выкупа эмитиро-

ванных им паев);

- с "___" _________________ по "___" _______________ включительно;

- с "___" _________________ по "___" _______________ включительно;

- с "___" _______________ по "___" ______________ включительно(5).

По истечении очередного срока приема заявок прием новых заявок на

приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прекращается до начала

следующего срока приема заявок (для интервального фонда).

37. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение инвестици-

онных паев Фонда являются решение Управляющего Фондом о приостановлении

размещения инвестиционных паев Фонда, об одновременном приостановлении

размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжения государс-

твенного органа по регулированию рынка ценных бумаг о приостановлении

размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев,

подача заявки Депозитарием, Специализированным регистратором, Независи-

мым Аудитором Фонда либо аффилированным лицом Управляющего Фондом, не-

соответствие заявки требованиям, установленным настоящими правилами и

проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные основания,

определенные в настоящих правилах.

38. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных па-

ев Фонда являются решение Управляющего Фондом об одновременном приоста-

новлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, распоряжение

государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о приоста-

новлении выкупа, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных

паев, несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими пра-

вилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные ос-

нования, определенные в настоящих правилах.

13. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда

39. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается не

позднее чем через 60 календарных дней со дня регистрации проспекта

эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих правил. Срок первичного

размещения инвестиционных паев Фонда составляет ___________________(6).

В течение срока первичного размещения, размещение инвестиционных

паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный

пай Фонда.

40. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев

Фонда стоимость его чистых активов должна составлять не менее 5000 ста-

вок минимальной месячной заработной платы, установленной в Кыргызской

Республике. В случае если по окончании срока первичного размещения ин-

вестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит меньше ука-

занной величины, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими

правилами и актами государственного органа по регулированию рынка цен-

ных бумаг.

41. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда в

течение срока их первичного размещения в ней должны быть указаны рекви-

зиты банковского счета инвестора, на который должны быть перечислены

денежные средства (или иной порядок возврата денежных средств владель-

цам инвестиционных паев) при ликвидации Фонда в случае, указанном в

пункте 40 настоящих правил.

42. __________________________________________________________(7).

До окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда

записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме приход-

ных записей, не производятся.

43. Денежные средства, поступающие в оплату инвестиционных паев

Фонда в течение срока их первичного размещения, подлежат обязательному

зачислению на счет, на котором хранятся денежные средства, составляющие

Фонд.

44. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев Фон-

да Управляющий Фондом вправе использовать денежные средства, составляю-

щие Фонд, только для инвестирования в государственные ценные бумаги,

свободно конвертируемую валюту, депозиты коммерческих банков.

45. Не позднее 5 календарных дней после окончания срока первичного

размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан предста-

вить в государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет

об итогах первичного размещения инвестиционных паев и опубликовать его

в средствах массовой информации.

14. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения

их первичного размещения

46. Минимальное количество инвестиционных паев Фонда, которое

должна содержать заявка на их приобретение составляет _____________(8).

47. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только

денежными средствами в национальной валюте.

48. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев

Фонда цена размещения инвестиционных паев Фонда определяется путем де-

ления стоимости чистых активов Фонда на количество размещенных инвести-

ционных паев.

49. __________________________________________________________(7).

50. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при

приобретении инвестиционных паев направляется Специализированным ре-

гистратором Фонда владельцам инвестиционных паев не позднее следующего

дня после внесения Специализированным регистратором Фонда приходных за-

писей в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.

15. Выкуп инвестиционных паев Фонда

51. После завершения первичного размещения инвестиционных паев

Фонда, заявки на выкуп инвестиционных паев могут подаваться их владель-

цами каждый рабочий день (для фонда с обязательством выкупа эмитирован-

ных им паев) или в период времени, установленный пунктом 36 настоящих

правил (для интервального фонда).

52. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых

может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается.

Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в

пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете вла-

дельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.

53. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется путем деле-

ния стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в день,

предшествующий:

- дню подачи заявки на выкуп инвестиционных паев (для фонда с обя-

зательством выкупа эмитированных им паев);

- дню начала очередного срока приема заявок, в течение которого

принята заявка на выкуп инвестиционных паев (для интервального фонда).

на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре

владельцев инвестиционных паев Фонда.

54. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет денеж-

ных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных

средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан про-

дать иное составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляю-

щего Фонд, Управляющий фондом вправе использовать для выкупа инвестици-

онных паев заемные средства.

55. Цена выкупа инвестиционных паев уплачивается владельцам инвес-

тиционных паев Фонда, подавшим заявки на их выкуп, не позднее

_____________(9) со дня принятия заявок (день выплаты цены выкупа - для

фонда с обязательством выкупа эмитированных им паев).

Цена выкупа инвестиционных паев владельцам инвестиционных паев

Фонда, заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда которых приняты в те-

чение очередного срока приема заявок, уплачивается не позднее

_________________________(9) после дня его окончания (день выплаты цены

выкупа - для интервального фонда).

56. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных

паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, вносятся в

реестр владельцев инвестиционных паев Фонда не позднее следующего дня

после поступления к Специализированному регистратору Фонда заявки на

выкуп инвестиционных паев.

57. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при

выкупе инвестиционных паев направляется Специализированным регистрато-

ром Фонда владельцам инвестиционных паев не позднее следующего дня пос-

ле внесения Специализированным регистратором Фонда расходных записей в

реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.

58. Денежные средства, полученные и аккумулированные Управляющим

Фондом или агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев в обмен

на инвестиционные паи Фонда в период их первичного размещения, должны

инвестироваться в течение 20 дней после окончания срока первичного раз-

мещения инвестиционных паев.

Денежные средства, полученные Управляющим Фондом или агентами по

размещению и выкупу инвестиционных паев при последующей реализации ин-

вестиционных паев, должны инвестироваться в течение 10 дней после ука-

занной реализации.

16. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев

59. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение инвестици-

онных паев Фонда.

Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен Управляю-

щим Фондом только одновременно с приостановлением размещения инвестици-

онных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении размещения и

выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято Управляющим Фондом

исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвес-

тиционных паев и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной

для такого приостановления, а также в иных случаях, определенных актами

государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

60. В случае принятия решения об одновременном приостановлении

размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в тот

же день сообщить об этом государственному органу по регулированию рынка

ценных бумаг с указанием причины приостановления.

Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе

отменить решение об одновременном приостановлении размещения и выкупа,

если указанное решение противоречит интересам владельцев инвестиционных

паев Фонда.

61. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп ин-

вестиционных паев Фонда с момента получения распоряжения государствен-

ного органа по регулированию рынка ценных бумаг о приостановлении раз-

мещения, выкупа или размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестицион-

ных паев, уведомления государственного органа по регулированию рынка

ценных бумаг о приостановлении действия или об аннулировании его лицен-

зии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фонда-

ми, а также в иных случаях, предусмотренных актами государственного ор-

гана по регулированию рынка ценных бумаг.

62. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств опубли-

ковать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения, об од-

новременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев

Фонда. Сообщение об одновременном приостановлении размещения и выкупа

инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого при-

остановления.

V. Вознаграждения и расходы

17. Вознаграждение Управляющего Фондом

63. Размер вознаграждения Управляющего Фондом определяется как

разность предельных суммарных годовых расходов Фонда, установленных

настоящими правилами, и фактических затрат на рекламу, услуги аудитора,

независимого оценщика, депозитария и других организаций, осуществляющих

профессиональную деятельность по ценным бумагам, связанную с деятель-

ностью Фонда и не может превышать полученного Фондом дохода за указан-

ный период.

18. Расходы, подлежащие возмещению за счет имущества,

составляющего Фонд

64. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет составляюще-

го Фонд имущества выплачиваются также:

- вознаграждение Депозитария Фонда;

- вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;

- вознаграждение Независимого Аудитора Фонда.

_____________________________________________________________(10).

65. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, вып-

лаченные Управляющим Фондом за счет заемных средств в качестве цены вы-

купа за инвестиционные паи при недостаточности денежных средств, сос-

тавляющих Фонд.

66. Определенные в пункте 63 настоящих правил годовые расходы не

должны превышать 8% от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.

67. Иные, чем предусмотренные пунктом 63 настоящих правил расходы,

а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом 66 настоящих

правил, несет Управляющий Фондом.

VI. Иные положения

19. Оценка стоимости чистых активов Фонда

68. Оценка стоимости чистых активов Фонда производится:

- ежедневно (для фонда с обязательством выкупа эмитированных им

паев);

- ____________________________(11), а также в день, предшествующий

дню начала очередного срока приема заявок (для интервального фонда).

Оценка стоимости чистых активов Фонда производится в соответствии

с Положением об активах инвестиционных фондов, утвержденного постанов-

лением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг от 6 февраля 2002 года № 14 (зарегистрировано в

Министерстве юстиции Кыргызской Республики 28 февраля 2002 года. Ре-

гистрационный номер 37-02).

20. Информация о Фонде

69. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестици-

онных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп

инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять

следующие документы:

тексты правил Фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда,

правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев, а также полный

текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных государственным

органом по регулированию рынка ценных бумаг;

сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;

справка о стоимости чистых активов Фонда, соответствующие приложе-

ния к ней, составленные на дату окончания срока первичного размещения

инвестиционных паев Фонда, а после окончания первичного размещения -

составленные на последний день отчетного квартала;

сообщение о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости

одного инвестиционного пая Фонда на текущий день;

заключение Аудитора Фонда по результатам аудиторской проверки уче-

та и отчетности, связанной с управлением имуществом Фонда;

заверенный аудитором годовой баланс и отчет о финансовых результа-

тах Управляющего Фондом, Депозитария Фонда;

справка о расходах из имущества Фонда по итогам последнего кварта-

ла;

сообщение о приостановлении размещения или одновременном приоста-

новлении размещения и выкупа, возобновлении размещения и (или) выкупа

инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления или возоб-

новления;

список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов

государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг агентов по

размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда с указанием фирменного

наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр,

их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение

и выкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема

заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных

(в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда);

список органов печати, информационных агентств, используемых для

раскрытия информации о деятельности Фонда;

иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться

для любого лица в соответствии с требованиями актов государственного

органа по регулированию рынка ценных бумаг.

Управляющий Фондом обязан публиковать информацию о возврате средс-

тв владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим заявки

на приобретение инвестиционных паев, в случае ликвидации Фонда в слу-

чае, определенном в пункте 40 настоящих правил, а также сообщения о

приостановлении размещения или одновременном приостановлении размещения

и выкупа, возобновлении размещения и (или) выкупа инвестиционных паев

Фонда.

70. Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в

пункте 68 настоящих правил, за исключением сообщения о стоимости чистых

активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая на теку-

щий день, документов Депозитария Фонда.

Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости

одного инвестиционного пая на текущий день, предоставляется любому лицу

в любой рабочий день и может раскрываться Управляющим Фонда через ин-

формационные агентства и органы печати, указанные в пункте 68 настоящих

правил.

Управляющий Фондом обязан публиковать сообщения о регистрации и

полный текст зарегистрированных изменений и дополнений настоящих пра-

вил.

71. Заключение Аудитора Фонда по результатам аудиторской проверки

учета и отчетности, связанной с управлением имуществом Фонда, информа-

ция о расходах, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, и

направлениях инвестирования имущества, составляющего Фонд, публикуются

Управляющим Фондом по итогам каждого финансового года.

Справка о стоимости чистых активов и приложения к ней по результа-

там комплексной оценки активов Фонда, произведенной Независимым оценщи-

ком Фонда, публикуются Управляющим Фондом не позднее следующего дня

после проведения очередной оценки стоимости чистых активов Фонда.

72. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требо-

ваниями актов государственного органа по регулированию рынка ценных бу-

маг информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по

размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими зая-

вок на размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приоста-

новлении действия и аннулировании государственным органом по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг разрешений агентов по размещению и выкупу.

73. Вся информация, связанная с доверительным управлением имущест-

вом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требова-

ниями актов государственного органа по регулированию рынка ценных бу-

маг.

Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом,

составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими правилами и ак-

тами государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг должна

публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в __________________(12).

21. Ответственность Управляющего Фондом, Депозитария и

Специализированного регистратора Фонда

74. Управляющий Фондом несет ответственность собственным имущест-

вом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в ре-

зультате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в

свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев

инвестиционных паев Фонда.

Специализированный регистратор Фонда, на которого возложена обя-

занность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, несет

солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами ин-

вестиционных паев Фонда, в случае причинения им ущерба виновными дейс-

твиями Специализированного регистратора Фонда при ведении реестра вла-

дельцев инвестиционных паев Фонда.

22. Ликвидация Фонда

75. Фонд ликвидируется в следующих случаях:

- по инициативе Управляющего Фондом;

- по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев

Фонда стоимость его чистых активов составляет менее суммы, определенной

в пункте 40 настоящих правил;

- если у Управляющего фондом аннулирована соответствующая лицензия

на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам и в

течение месяца не назначен новый управляющий Фондом;

- аннулирована лицензия Депозитария Фонда и в течение месяца не

заключен договор с другим Депозитарием Фонда;

- если истек срок, на который был создан Фонд;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской

Республики.

76. При ликвидации Фонда составляющее его имущество реализуется и

вырученные средства после удовлетворения требований кредиторов, выплаты

вознаграждения и возмещения лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда,

связанных с этим расходов, выплаты начисленного вознаграждения Управля-

ющему Фондом, Депозитарию, Независимому Оценщику, Специализированному

регистратору и Независимому Аудитору Фонда, распределяются между вла-

дельцами его инвестиционных паев и пропорционально количеству принадле-

жащих им инвестиционных паев.

При ликвидации Фонда в связи с тем, что по окончании срока первич-

ного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов

составляет менее суммы, определенной в пункте 40 настоящих правил, Уп-

равляющий Фондом обязан перечислить денежные средства, подлежащие расп-

ределению на банковские счета, указанные владельцами инвестиционных па-

ев и инвесторами в заявках на приобретение (или иной порядок возврата

денежных средств владельцам инвестиционных паев), не позднее 30 дней со

дня окончания срока первичного размещения инвестиционных паев. Вознаг-

раждение Управляющему Фондом и суммы иных расходов, в том числе связан-

ных с реализацией имущества, составляющего Фонд, за счет этого имущест-

ва в этом случае не выплачиваются.

77. Обязанность по ликвидации Фонда, в том числе реализации сос-

тавляющего его имущества, удовлетворению требований кредиторов и расп-

ределению денежных средств среди владельцев инвестиционных паев и ин-

весторов, подавших заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда,

лежит на Управляющем Фондом, а в случае аннулирования его лицензии или

ликвидации Управляющего Фондом - на временном управляющем Фондом, наз-

наченном государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, а

если таковой управляющий не был назначен - на Депозитарии Фонда.

23. Изменение настоящих правил

78. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в

настоящие правила.

79. Внесенные в настоящие правила изменения и дополнения вступают

в силу при условии их регистрации государственным органом по регулиро-

ванию рынка ценных бумаг по истечении:

- месяца с момента опубликования сообщения о регистрации и полного

текста зарегистрированных изменений и дополнений (для фонда с обяза-

тельством выкупа эмитированных им паев);

- шести месяцев с момента опубликования сообщения о регистрации и

полного текста зарегистрированных изменений и дополнений (для интер-

вального фонда).

24. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда(13)

80. Фирменное название агента по размещению и выкупу инвестицион-

ных паев Фонда _______________________________________________________.

81. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных

фондов в Кыргызской Республике № _____ от "___" _______________ 20__ г.

82. Место нахождения ____________________________________________.

83. Телефон _____________________________________________________.

84. Место(а) приема заявок (с указанием адреса) _________________.

Приложение 1

ЗАЯВКА № ________

на приобретение инвестиционных паев

____________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного

____________________________________________

фонда, далее именуется - Фонд)

Дата принятия заявки: "___" ______________________________ 20__ г.

Время принятия заявки ____________________________________________

Заявитель (для физических лиц) ___________________________________

(Ф.И.О., документ, удостоверяющий

_______________________________________________________________________

личность - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший)

Заявитель (для юридических лиц) __________________________________

(наименование юридического лица)

в лице ________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О., документ, удостоверяющий личность -

_______________________________________________________________________

серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший)

действующий на основании ______________________________________________

(документ)

Адрес для направления выписок из реестра владельцев инвестиционных

паев Фонда ____________________________________________________________

Телефон __________________________________________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных

паев Фонда (если заявитель является владельцем инвестиционных паев Фон-

да) ___________________________________________________________________

Прошу продать инвестиционные паи _________________________________

(полное наименование Фонда)

в количестве (прописью) __________________________________ штук по цене

(прописью) __________________________ сом за каждый инвестиционный пай.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи

Фонда, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Положения правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда яв-

ляются условиями заключенного в момент оплаты указанных в настоящей за-

явке инвестиционных паев договора с управляющим Фонда о доверительном

управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом,

приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составля-

ющим Фонд.

В случае ликвидации Фонда, причитающиеся мне/юридическому лицу

суммы прошу перечислить на счет в _____________________________________

_______________________________________________________________________

(наименование банка, другой кредитной организации)

имеющий следующие реквизиты ___________________________ (в обязательном

порядке подлежит заполнению при подаче заявки в течение срока первично-

го размещения инвестиционных паев Фонда) либо иной порядок возврата де-

нежных средств владельцам инвестиционных паев.

Подпись заявителя ________________________________________________

Заявителем _____________________________________ сумма оплаты всех

(внесена в кассу, перечислена)

указанных в настоящей заявке инвестиционных паев в размере _______ сом.

_________________ ___________________________________________ сом.

Платежный документ _______________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку ___________________ ______________

_______________________________________________________________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется представителем Управляющего Фондом)

Заявитель (для физ. лиц) _________________________________________

(Ф.И.О., документ, удостоверяющий

_______________________________________________________________________

личность - серия, номер, дата выдачи и орган его выдавший)

Заявитель (для юрид. лиц) ________________________________________

(наименование юридического лица)

Получена заявка № _______ на приобретение (прописью) ____________

штук инвестиционных паев ______________________________________ по цене

(полное наименование Фонда)

(прописью) __________________________ сом за каждый инвестиционный пай.

Заявителем __________________________________________ сумма оплаты

(внесена в кассу, перечислена)

всех указанных в настоящей заявке инвестиционных паев в размере _______

_____________ сом.

Платежный документ _______________________________________________

Дата принятия заявки "___" _______________________________ 20__ г.

Время принятия заявки ____________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку __________________________________

Приложение 2

ЗАЯВКА № _______

на выкуп инвестиционных паев

____________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного

____________________________________________

фонда, далее именуется - Фонд)

Дата принятия заявки: "___" ______________________________ 20__ г.

Время принятия заявки ____________________________________________

Заявитель (для физических лиц) ___________________________________

(Ф.И.О., документ, удостоверяющий

_______________________________________________________________________

личность - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший)

Заявитель (для юридических лиц) __________________________________

(наименование юридического лица)

в лице ________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О., документ, удостоверяющий

_______________________________________________________________________

личность - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший)

действующий на основании ______________________________________________

(документ)

Адрес для направления выписок из реестра владельцев инвестиционных

паев Фонда ____________________________________________________________

Телефон __________________________________________________________

Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных

паев Фонда (если заявитель является владельцем инвестиционных паев Фон-

да) ___________________________________________________________________

Прошу выкупить принадлежащие мне/юридическому лицу инвестиционные

паи ___________________________________________________________________

(полное наименование паевого инвестиционного фонда)

в количестве (прописью) _______________________________________ по цене

(прописью) __________________________ сом за каждый инвестиционный пай.

Цену выкупа прошу выдать/перечислить на счет:

Наименование банка _______________________________________________

Реквизиты банковского счета ______________________________________

Подпись заявителя ________________________________________________

_______________________________________________________________________

(линия отреза)

КВИТАНЦИЯ

(заполняется представителем Управляющего Фондом)

Заявитель (для физ. лиц) _________________________________________

(Ф.И.О., документ, удостоверяющий

_______________________________________________________________________

личность - серия, номер, дата выдачи и орган его выдавший)

Заявитель (для юрид. лиц) ________________________________________

(наименование юридического лица)

Получена заявка № _______ на выкуп (прописью) _______________ штук

инвестиционных паев ___________________________________________ по цене

(полное наименование Фонда)

(прописью) __________________________ сом за каждый инвестиционный пай.

Заявителем __________________________________________ сумма оплаты

(внесена в кассу, перечислена)

всех указанных в настоящей заявке инвестиционных паев в размере _______

____________ сом.

Платежный документ _______________________________________________

Дата принятия заявки "___" _______________________________ 20__ г.

Время принятия заявки ____________________________________________

Подпись лица, принявшего заявку __________________________________

Примечания:

(1) В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом впра-

ве приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты инвести-

рования), а также положения о том, не более и (или) не менее какой доли

имущества, составляющего Фонд, должны составлять указанные в нем объек-

ты инвестирования. Инвестиционная декларация Фонда должна соответство-

вать требованиям к составу и структуре активов паевых инвестиционных

фондов, утвержденным государственным органом по регулированию рынка

ценных бумаг.

(2) Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - профессио-

нальные участники рынка ценных бумаг, оказывающие услуги Фонду по раз-

мещению и выкупу ценных бумаг Фонда на основании договора поручения или

агентского договора и доверенности.

(3) Может быть установлено, что заявки на приобретение и выкуп ин-

вестиционных паев Фонда подаются только агентам по размещению и выкупу.

В этом случае в правила Фонда не включаются положения настоящих Типовых

правил, регулирующие порядок приема заявок на приобретение и выкуп ин-

вестиционных паев Управляющим Фонда.

(4) Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестицион-

ных паев Фонда принимается только при условии:

- поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев,

указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом", и (или):

"перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев,

указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются де-

нежные средства, составляющие Фонд".

Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвес-

тиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев

принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату

всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет,

на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".

(5) Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев дол-

жен осуществляться не реже одного раза в год. Каждый срок приема заявок

на приобретение и выкуп инвестиционных паев должен составлять 14 дней

(для интервального фонда).

(6) Указывается срок, но не более 90 календарных дней.

(7) Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр

владельцев инвестиционных паев Фонда.

В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных па-

ев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства,

составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредит-

ной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления

денежных средств в оплату инвестиционных паев, внесенных наличными в

указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имею-

щую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок

внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия

заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату

инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются де-

нежные средства, составляющие Фонд, не позднее трех дней со дня поступ-

ления указанных денежных средств на этот счет.

(8) Устанавливается в случае необходимости.

(9) Указывается количество дней, но не более 15 дней.

(10) Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с довери-

тельным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие возмеще-

нию за счет этого имущества.

(11) Указываются дни или периодичность проведения оценки стоимости

чистых активов Фонда в соответствии с требованиями актов государствен-

ного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

(12) Указывается печатное издание (печатные издания) в котором

публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно соот-

ветствовать требованиям государственного органа по регулированию рынка

ценных бумаг.

(13) Раздел 24 включается в правила Фонда в случае, если Управляю-

щий Фондом заключил договоры с одним и более агентом по размещению и

выкупу инвестиционных паев Фонда.