Положение о ведении реестра держателей именных ценных бумаг в Кыргызской Республике (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

11 июня 2004 года. Регистрационный номер 69-04

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ПОЛОЖЕНИЕ

о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года №25)

1. Общие положения

Настоящее Положение о ведении реестра владельцев именных ценных

бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с Гражданским ко-

дексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики "О рынке

ценных бумаг", "Об акционерных обществах", а также нормативными право-

выми актами уполномоченного государственного органа Кыргызской Респуб-

лики по регулированию рынка ценных бумаг.

Настоящее Положение регулирует правовые основы создания, деятель-

ности и статус держателей реестра владельцев именных ценных бумаг на

рынке ценных бумаг, регулирует механизм регистрации прав, связанных с

ценными бумагами, а также определяет порядок ведения реестров владель-

цев именных ценных бумаг.

Нормы настоящего Положения подлежат соблюдению и выполнению держа-

телями реестра, их сотрудниками, а также лицами, обращающимися за услу-

гами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев

именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Кыргызской Рес-

публики.

Держателем реестра владельцев именных ценных бумаг может быть сам

эмитент, осуществивший размещение ценных бумаг или независимый реестро-

держатель.

Эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев

ценных бумаг, должен назначить лицо, в обязанности которого входит ве-

дение реестра. Указанное лицо должно получить в уполномоченном государ-

ственном органе Кыргызской Республики по регулированию рынка ценных бу-

маг квалификационное свидетельство на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам по ведению реестра владельцев ценных бу-

маг. Данное лицо вправе вести реестр владельцев ценных бумаг только то-

го эмитента, сотрудником которого оно является.

Эмитент самостоятельно осуществляет выбор независимого реестродер-

жателя и заключает договор на ведение реестра только с одним независи-

мым реестродержателем.

Независимый реестродержатель может вести реестры владельцев ценных

бумаг неограниченного числа эмитентов.

Эмитент обязан обеспечить ведение реестра владельцев именных цен-

ных бумаг эмитента в соответствии с законодательством Кыргызской Рес-

публики не позднее одного месяца с момента регистрации учредительного

выпуска акций эмитента в уполномоченном государственном органе Кыргызс-

кой Республики по регулированию рынка ценных бумаг.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

2. Термины и определения

Для целей настоящего Положения используются следующие термины и

определения:

Держатель реестра - лицо, осуществляющее деятельность по ведению

реестра владельцев ценных бумаг.

Лицевой счет - идентификационный номер зарегистрированного лица в

реестре владельцев ценных бумаг. Типы лицевых счетов:

- эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для за-

числения на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в уста-

новленном порядке, и их последующего списания при размещении или анну-

лировании (погашении) ценных бумаг;

- балансовый счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачис-

ления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом;

- лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый вла-

дельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному уп-

равляющему.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, инфор-

мация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц:

- владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве

собственности;

- номинальный держатель - это лицо, не являющееся владельцем цен-

ной бумаги, представляющее интересы владельца или иного держателя в от-

ношении его ценных бумаг и осуществляющее реализацию имущественных прав

по ценным бумагам от своего имени и по поручению владельца или иного

держателя на основании договора;

- доверительный управляющий - профессиональный участник рынка цен-

ных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами,

переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими дру-

гому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

- залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательст-

ву, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Независимый реестродержатель - профессиональный участник рынка

ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев

ценных бумаг как исключительную на рынке ценных бумаг на основании до-

говора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида де-

ятельности.

Операция - совокупность действий держателя реестра, результатом

которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете,

и/или подготовка и предоставление информации из реестра.

Передаточное распоряжение - документ, предоставляемый держателю

реестра или депозитарию, содержащий поручение зарегистрированного лица

о совершении операций по принадлежащим ему ценным бумагам.

Регистрационный журнал - книга регистрации операций (изменений),

произведенных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг в хро-

нологическом порядке.

Регистр - совокупность документов, используемых в целях осущест-

вления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг - существующая в единой системе за-

писей совокупность данных об эмитенте, количестве, категории (типе) вы-

пущенных эмитентом в обращение ценных бумаг, о каждом зарегистрирован-

ном лице с указанием, является ли оно собственником, номинальным держа-

телем ценных бумаг или доверительным управляющим; о каждой именной цен-

ной бумаге, времени приобретения (передачи в номинальное держание, до-

верительное управление) ценных бумаг, а также о количестве таких ценных

бумаг у каждого из зарегистрированных лиц с указанием их реквизитов

(местонахождение и расчетный счет для зарегистрированных лиц - юриди-

ческих лиц, данные документа, удостоверяющего личность (паспорт, воен-

ный билет, свидетельство о рождении и т.п.: серия, номер, дата и место

выдачи) и местожительство для зарегистрированных лиц - физических лиц),

реквизиты лиц, которые по предоставленным эмитенту или держателю реест-

ра сведениям обладают залоговыми правами на ценные бумаги, также должны

заноситься в реестр с указанием того, имеет ли залогодержатель права,

закрепленные за ценными бумагами, а также об иных основаниях приобрете-

ния прав на ценные бумаги и о фактах обременения ценных бумаг обяза-

тельствами залога, о дроблении и консолидации ценных бумаг, о выплате

доходов по ценным бумагам (дата принятия эмитентом решения о выплате

доходов, информация о доходе на 1 ценную бумагу в соответствии с приня-

тым решением).

Уполномоченный представитель:

- должностное лицо юридического лица, которое в соответствии с уч-

редительными документами и/или уставом юридического лица вправе дейс-

твовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лицо, уполномоченное зарегистрированным лицом совершать действия

с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законный представитель зарегистрированного лица (родители, усы-

новители, опекуны, попечители).

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

3. Информация, документы и организация системы

ведения реестра

3.1. Данные системы ведения реестра.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна содержать

данные, достаточные для обеспечения возможности:

- идентификации зарегистрированных лиц;

- точной и своевременной фиксации прав на ценные бумаги зарегист-

рированных лиц;

- сбора данных о владельцах ценных бумаг, находящихся в номиналь-

ном держании;

- получения зарегистрированными лицами, эмитентом и представителя-

ми государственных органов информации в соответствии с настоящим Поло-

жением;

3.2. В реестре должна содержаться информация:

- об эмитенте;

- о держателе реестра, его филиалах и представительствах;

- обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах (местонахождение и расчетный счет для

зарегистрированных лиц - юридических лиц, документ, удостоверяющий

личность: серия, номер, дата и место выдачи, и местожительство для за-

регистрированных лиц - физических лиц), категории (типе), количестве,

государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитывае-

мых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам;

- о выкупленных эмитентом ранее выпущенных ценных бумагах, их ко-

личестве, стоимости приобретения и категории (типе);

- о документах, подтверждающих совершение сделок с ценными бумага-

ми, а также иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фак-

тах обременения ценных бумаг обязательствами;

- о фактах обременения ценных бумаг обязательствами залога, о рек-

визитах лиц, которые, по представленным эмитенту или держателю реестра

сведениям, обладают залоговыми правами на ценные бумаги, а также указа-

ния о порядке реализации прав по заложенным ценным бумагам;

- иные сведения, предусмотренные законодательством Кыргызской Рес-

публики о ценных бумагах.

Типовой список держателей ценных бумаг на бумажном носителе приве-

ден в приложении 1 к настоящему Положению.

Реестр владельцев ценных бумаг может вестись как в бумажной форме,

так и при помощи компьютера или других технических средств. С момента

первой эмиссии держатель реестра обязан получить и постоянно хранить

полную информацию обо всех операциях с ценными бумагами эмитента, вклю-

чая всю необходимую документацию по этим операциям. Эта информация мо-

жет быть представлена в бумажной форме или иной удобной для хранения

форме. Если информация введена в компьютер, необходимо предусмотреть

возможность полного ее восстановления при помощи дублирующей системы,

которая может быть представлена в бумажной форме, в виде диска.

Держатель реестра обязан уведомлять эмитента обо всех изменениях в

реестре владельцев ценных бумаг в порядке и в сроки, установленные нас-

тоящим Положением, а также договором между ними.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

3.3. Документирование операций.

Основанием для внесения записей в регистры по ведению реестра яв-

ляются следующие первичные документы, фиксирующие факт совершения опе-

рации с ценными бумагами:

- передаточное распоряжение, оформленное надлежащим образом;

- сводный приказ на депонирование;

- договоры, контракты, соглашения на осуществление сделки в поряд-

ке дарения, мены и др.;

- договоры залога ценных бумаг, а также другие договоры и докумен-

ты, устанавливающие или подтверждающие обременение ценных бумаг залого-

выми и иными обязательствами;

- свидетельство о праве на наследство ценных бумаг по закону или

по завещанию;

- документы, подтверждающие факт изменения реквизитов зарегистри-

рованного лица;

- судебные акты, подтверждающие переход прав на ценные бумаги.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

3.4. Регистры по ведению реестра.

Каждый держатель реестра, должен обеспечить ведение на постоянной

основе следующих журналов:

- журнал учета входящих документов;

- регистрационный журнал;

- журнал учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов цен-

ных бумаг;

Держатель реестра по распоряжению эмитента обязан предоставлять

ему на установленную дату на бумажном носителе:

- список держателей ценных бумаг;

- список владельцев ценных бумаг;

- список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бума-

гам.

Держатель реестра выбирает способ ведения журналов и иных регист-

ров в зависимости от объема операций и возможностей программного обес-

печения:

- на бумажном носителе в виде журнала;

- в компьютерной программе в форме электронной таблицы.

3.5. Деятельность по ведению реестра включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение регистрационного журнала отдельно для каждого эмитента

по категориям (типам) ценных бумаг эмитента;

- ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертифи-

катов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска

ценных бумаг);

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения

записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов

по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам, в случае, если это

определено условиями договора с держателем реестра;

- осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положени-

ем.

3.6. Информация об эмитенте.

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

- полное наименование;

- краткое наименование;

- наименование государственного органа, осуществившего государс-

твенную регистрацию эмитента;

- номер и дата государственной регистрации эмитента;

- место нахождения, почтовый адрес;

- номер телефона, факса;

- электронный адрес (при наличии);

- руководитель исполнительного органа эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика.

3.7. Информация о ценных бумагах эмитента.

Держатель реестра вносит записи в систему ведения реестра на осно-

вании решения уполномоченного государственного органа Кыргызской Рес-

публики по регулированию рынка ценных бумаг о регистрации выпуска цен-

ных бумаг.

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске

ценных бумаг эмитента:

- дата и государственный регистрационный номер выпуска ценных бу-

маг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государствен-

ную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- категория (тип) ценных бумаг;

- количество ценных бумаг в выпуске;

- форма выпуска ценных бумаг;

- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по

облигациям) (если предусмотрено договором между эмитентом и держателем

реестра).

3.8. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

Для физического лица:

- номер лицевого счета в системе ведения реестра;

- фамилию, имя, отчество;

- гражданство;

- серию, номер, дату и место выдачи документа, удостоверяющего

личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также

наименование органа, выдавшего документ;

- место проживания (регистрацию);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

Для юридического лица:

- номер лицевого счета в системе ведения реестра;

- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

- номер и дату государственной регистрации, и наименование органа,

осуществившего регистрацию;

- юридический адрес;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

Для всех зарегистрированных лиц:

- категорию зарегистрированного лица (физическое или юридическое

лицо);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналич-

ная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- а также:

- информацию о количестве ценных бумаг, категории (типе), госу-

дарственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на

лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обяза-

тельствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование опера-

ций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала,

содержащий записи о движении ценных бумаг по лицевому счету зарегистри-

рованного лица.

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размеще-

нии ценных бумаг и иных случаях держатель реестра выявляет, что коли-

чество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц,

меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данной

категории (типе), держатель реестра обязан открыть счет "ценные бумаги

не установленных лиц". После этого держатель реестра обязан зачислить

на него ценные бумаги и уведомить об этом эмитента. Списание ценных бу-

маг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждаю-

щих права на ценные бумаги, учитываемых на счету "ценные бумаги не ус-

тановленных лиц".

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

3.9. Передаточное распоряжение.

Передаточное распоряжение является документом, содержащим поруче-

ние зарегистрированного лица держателю реестра внести в реестр запись о

переводе ценных бумаг.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование

в соответствии с уставом (для юридических лиц, Ф.И.О. уполномоченного

представителя юридического лица) зарегистрированного лица с указанием,

является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным

держателем передаваемых ценных бумаг;

- вид, серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяюще-

го личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также

наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наимено-

вание органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата

государственной регистрации (для юридических лиц);

- подпись лица, передающего ценные бумаги либо его уполномоченного

представителя;

- отметка о гарантии подписи лица, передающего ценные бумаги.

В отношении передаваемых ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг (для долговых ценных бумаг);

- количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и

прописью);

- основание перехода прав на ценные бумаги;

- указание на наличие или отсутствие обременения передаваемых цен-

ных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены

ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование

в соответствии с уставом (для юридических лиц, Ф.И.О. представителя

юридического лица) с указанием, является ли оно владельцем, доверитель-

ным управляющим или номинальным держателем;

- вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего лич-

ность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также ор-

ган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осу-

ществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических

лиц);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- адрес места жительства (юридический и почтовый адрес);

- другие контактные данные (номер телефона, факса, электронный ад-

рес) - при наличии;

- подпись лица, приобретающего ценные бумаги либо его уполномочен-

ного представителя;

- отметка о гарантии подписи лица, приобретающего ценные бумаги.

В случае передачи обремененных ценных бумаг передаточное распоря-

жение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномочен-

ным представителем.

При оформлении передаточного распоряжения необходима только под-

пись лица (лиц), передающего(их) ценные бумаги, в то время как подписи

лиц, получающих ценные бумаги не обязательны.

Форма передаточного распоряжения приведена в приложении 2 к насто-

ящему Положению.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

3.10. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание держателю реестра

внести в реестр запись о возникновении залога или его прекращении.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении залогодателя:

- фамилия, имя, отчество, адрес (для физических лиц), полное наи-

менование (для юридических лиц, юридический адрес, Ф.И.О. руководителя

или представителя юридического лица);

- серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего

личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также

наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наимено-

вание органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для

юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- количество ценных бумаг, передаваемых в залог (в цифровом выра-

жении и прописью);

- категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг;

- наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

выпуска ценных бумаг;

- вид залога;

- копия договора о залоге.

В отношении залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество, адрес (для физических лиц), полное наи-

менование (для юридических лиц, Ф.И О. представителя юридического ли-

ца);

- серия, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего

личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также

наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наимено-

вание органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для

юридических лиц).

В залоговом распоряжении должна также содержаться информация о

том, кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, пра-

во и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные ус-

ловия залога.

Залоговое распоряжение подписывается залогодателем, залогодержате-

лем, уполномоченным лицом держателя реестра, с указанием даты подписа-

ния.

Типовое залоговое распоряжение приведено в приложении 3 к настоя-

щему Положению.

3.11. Сводный приказ на депонирование ценных бумаг.

Сводным приказом на депонирование является документ, предоставляе-

мый депозитарием держателю реестра, на основании которого, держатель

реестра вносит запись в систему ведения реестра о переводе ценных бумаг

в номинальное держание этого депозитария. Сводный приказ на депонирова-

ние используется депозитариями в целях повышения оперативности при со-

вершении операций с ценными бумагами.

Основаниями для формирования сводного приказа на депонирование

ценных бумаг являются оформленные в соответствии с пунктом 3.9 настоя-

щего Положения передаточные распоряжения, оригиналы которых предостав-

ляются держателю реестра.

Сводный приказ на депонирование ценных бумаг с подписью и печатью

депозитария передается депозитарием держателю реестра в двух экземпля-

рах.

При получении сводных приказов на депонирование ценных бумаг дер-

жатель реестра исполняет поручения, данные депозитарием и делает об

этом соответствующие отметки:

- если позиция по конкретным ценным бумагам подтверждается, упол-

номоченное лицо держателя реестра делает отметку "+" в графе "Резуль-

тат";

- если позиция по конкретным ценным бумагам не подтверждается,

уполномоченное лицо держателя реестра указывает в графе "Примечание"

причину не исполнения поручения, данного депозитарием и ставит отметку

"-" в графе "Результат".

После исполнения соответствующих сводных приказов на депонирование

ценных бумаг, держатель реестра передает депозитарию один экземпляр

сводного приказа на депонирование ценных бумаг со своей подписью и пе-

чатью. Второй экземпляр сводного приказа на депонирование остается у

держателя реестра.

Порядок передачи сводного приказа и передаточных распоряжений,

явившихся основаниями для формирования данного сводного приказа, опре-

деляется договором между держателем реестра и депозитарием.

Срок передачи депозитарием держателю реестра передаточных распоря-

жений, явившихся основанием для формирования сводных приказов на депо-

нирование ценных бумаг, не должен превышать 10 календарных дней со дня

направления депозитарием сводного приказа.

Типовой сводный приказ на депонирование ценных бумаг приведен в

приложении 4 к настоящему Положению.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

3.12. (Исключен в соответствии с постановлением Госкомиссии КР по

ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

4. Прекращение отношений между эмитентом и

независимым реестродержателем

(Название раздела в редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

4.1. В случае прекращения действия договора на ведение реестра

между эмитентом и независимым реестродержателем, последний передает

другому независимому реестродержателю, указанному эмитентом, по акту

приема-передачи список держателей ценных бумаг и регистрационный журнал

на дату прекращения договора.

В случае прекращения действия лицензии либо ликвидации независимо-

го реестродержателя, последний обязан, в течение 5 рабочих дней с мо-

мента письменного уведомления его о прекращении лицензии либо принятия

решения о ликвидации, передать эмитенту по акту приема-передачи все

данные и документы, составляющие систему ведения реестра владельцев

ценных бумаг данного эмитента на дату прекращения действия лицензии ли-

бо принятия решения о ликвидации, а также архив за последние пять лет,

связанный с ведением реестра владельцев ценных бумаг данного эмитента.

После подписания акта приема-передачи договор с независимым реест-

родержателем прекращается и эмитент заключает договор на ведение реест-

ра с другим независимым реестродержателем.

Стороны могут расторгнуть договор по основаниям, предусмотренным

законодательством Кыргызской Республики и/или договором. В течение 7

рабочих дней после расторжения договора независимый реестродержатель

обязан передать эмитенту необходимые документы, а эмитент исполнить

обязательства, возникшие в связи с оказанием услуг по ведению реестра

владельцев ценных бумаг.

Эмитент обязан заключить договор на ведение реестра владельцев

ценных бумаг с другим реестродержателем в течение 10 рабочих дней после

получения необходимых документов от реестродержателя, с которым были

прекращены отношения.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

4.2. Для контроля над процессом передачи реестра со стороны эми-

тента должна быть предусмотрена возможность подписания им акта прие-

ма-передачи между независимыми реестродержателями на правах третьей

стороны и обязательное проведение эмитентом за свой счет сверки реестра

в течение трех дней со дня подписания акта приема-передачи.

4.3. Держатели ценных бумаг должны быть уведомлены эмитентом через

средства массовой информации или письменно о назначении нового незави-

симого реестродержателя в течение пяти дней с момента заключения дого-

вора.

5. Требования к деятельности держателя реестра

Все внутренние документы независимого реестродержателя, регулирую-

щие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не должны про-

тиворечить законодательству Кыргызской Республики.

5.1. Держатель реестра обязан:

- осуществлять ведение реестра по категориям (типам) ценных бумаг

эмитента;

- открывать каждому зарегистрированному лицу лицевой счет в реест-

ре владельцев ценных бумаг и производить операции на лицевых счетах за-

регистрированных лиц только по их поручению за исключением случаев ус-

тановленных законодательством Кыргызской Республики и настоящим Положе-

нием;

- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предус-

мотренные настоящим Положением;

- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено за-

регистрированным лицом, передающим ценные бумаги или уполномоченным

представителем этого лица или иным способом в соответствии с настоящим

Положением;

- принимать сводный приказ на депонирование ценных бумаг в номи-

нальное держание депозитария;

- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы пе-

ред совершением операций;

- в случае проведения операций по движению ценных бумаг осущест-

влять сверку количества, категории (типа), с количеством ценных бумаг,

учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитен-

та, балансовом счете эмитента;

- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном за-

конодательством Кыргызской Республики и настоящим Положением;

- соблюдать установленный порядок передачи реестра при прекращении

действия договора с эмитентом и иных основаниях, предусмотренных насто-

ящим Положением;

- в течение 5 часов каждый рабочий день недели (включая филиалы и

представительства независимого реестродержателя) обеспечивать эмитенту,

зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность

предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

- по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих

право на получение доходов по ценным бумагам;

- направлять номинальным держателям и доверительным управляющим

ценными бумагами эмитента информацию о проведении общего собрания акци-

онеров;

- по распоряжению эмитента или зарегистрированных лиц направить

сообщения лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра путем

рассылки заказных писем за плату в соответствии с прейскурантом держа-

теля реестра, не позднее 20 дней с момента получения такого поручения;

- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах,

предоставляемых принадлежащими им ценными бумагами, и о способах и по-

рядке осуществления этих прав;

- обеспечить хранение документов, на основании которых осуществля-

лись операции в реестре не менее 5 лет после внесения соответствующей

записи;

- обеспечить целостность и защищенность системы ведения реестра

владельцев ценных бумаг;

- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее пяти лет

после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- не менее одного раза в год, представлять эмитенту список держа-

телей ценных бумаг, на бумажном (электронном) носителе, заверенном под-

писями уполномоченных лиц и печатью держателя реестра не позднее 1 мая

года следующего за отчетным;

- не менее одного раза в месяц, представлять эмитенту отчет о про-

веденных операциях с ценными бумагами, на бумажном (электронном) носи-

теле, заверенном подписями уполномоченных лиц и печатью держателя реес-

тра;

- вносить в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг и дру-

гие регистры, изменения и дополнения, необходимые для надлежащего веде-

ния лицевых счетов зарегистрированных лиц.

Между держателем реестра и депозитарием может быть заключен дого-

вор, в котором помимо условий, предусмотренных нормативными правовыми

актами Кыргызской Республики, устанавливается механизм их взаимодейст-

вия в соответствии с внутренними документами депозитария и реестродер-

жателя.

В договоре могут быть оговорены следующие условия их взаимодейс-

твия:

- обмен информацией на рынке ценных бумаг;

- обязанность депозитария осуществлять сверку сведений, отражаемых

в передаточном распоряжении при оформлении сводного приказа на депони-

рование ценных бумаг, а также гарантия точности и полноты этих сведе-

ний;

- порядок передачи документов, на основании которых осуществляется

внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг с

указанием сроков передачи и вида связи, посредством которой осуществля-

ется передача документов - факсимильная, электронная, курьерская или

иная связь.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

5.2. В случае утери регистрационного журнала и/или данных на лице-

вых счетах, зафиксированных на бумажных носителях и/или с использовани-

ем электронной базы данных, держатель реестра обязан выполнить следую-

щие действия:

- уведомить об этом уполномоченный государственный орган Кыргызс-

кой Республики по регулированию рынка ценных бумаг в письменной форме в

срок не позднее следующего дня с момента утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необхо-

димости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях

восстановления утраченных данных реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в де-

сятидневный срок с момента утраты.

5.3.Держатель реестра обязан отказать во внесении записей в систе-

му ведения реестра в случае, если:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей

в реестр в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соот-

ветствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не

соответствующую имеющейся в документах, предоставленных держателю реес-

тра в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении

которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокирова-

ны;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бу-

маги, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распо-

ряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не

связано с ошибкой держателя реестра;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином доку-

менте, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает

количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрирован-

ного лица;

- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по

оплате услуг независимого реестродержателя в размере, установленном

прейскурантом независимого реестродержателя.

5.4. Держатель реестра не имеет права:

- аннулировать внесенные в реестр записи, если иное не установлено

законодательством Кыргызской Республики;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряже-

ния по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного

представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной

держателем реестра или эмитентом;

- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегист-

рированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные за-

конодательством Кыргызской Республики и настоящим Положением;

- для проведения операций требовать от зарегистрированного лица

предоставления документов, не предусмотренных нормативными правовыми

актами Кыргызской Республики и настоящим Положением.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

5.5. Раскрытие информации держателем реестра.

Держатель реестра обязан раскрывать информацию о своей деятельнос-

ти зарегистрированным в реестре лицам, эмитентам, уполномоченным госу-

дарственным органам в соответствии с законодательством Кыргызской Рес-

публики.

К данной информации относятся:

- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса незави-

симого реестродержателя;

- номер лицензии (свидетельства) на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам по ведению реестра владельцев ценных бу-

маг, выданной уполномоченным государственным органом Кыргызской Респуб-

лики по регулированию рынка ценных бумаг;

- перечень эмитентов, реестры которых ведет независимый реестро-

держатель;

- юридический (почтовый) адрес и полномочия филиалов и представи-

тельств независимого реестродержателя;

- формы документов для проведения операций в реестре;

- правила ведения реестра, а также иные внутренние документы неза-

висимого реестродержателя;

- прейскурант цен на услуги;

- фамилия, имя, отчество руководителя независимого реестродержате-

ля и его филиалов и представительств;

- иная информация в соответствии с настоящим Положением.

5.6. Внутренний контроль держателя реестра при размещении ценных

бумаг.

Держатель реестра обязан на основании зарегистрированного отчета

об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещен-

ных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах за-

регистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц,

имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получению дохо-

дов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений держатель реес-

тра обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения,

а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные

меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

5.7. Внутренний контроль документооборота.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает

к держателю реестра, должен быть зарегистрирован в журнале входящих до-

кументов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении

должен быть помещен в архив.

6. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

6.1. Обязанности зарегистрированных лиц.

Зарегистрированные лица обязаны:

- предоставлять держателю реестра полные и достоверные данные, не-

обходимые для открытия и ведения лицевого счета;

- предоставлять держателю реестра информацию об обременении ценных

бумаг обязательствами;

- предоставлять держателю реестра документы, предусмотренные нас-

тоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету;

- осуществлять оплату услуг держателя реестра в соответствии с его

прейскурантом.

В случае предоставления зарегистрированным лицом неполной или не-

достоверной информации об изменении данных в реестре, держатель реестра

не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6.2. Обязанности эмитента.

Эмитент обязан предоставить независимому реестродержателю в срок

не позднее десяти календарных дней со дня заключения договора на веде-

ние реестра, если иное не предусмотрено законодательством Кыргызской

Республики, следующие документы:

- копию решения эмитента о выпуске ценных бумаг;

- копии учредительных документов, удостоверенных нотариально или

заверенных регистрирующим органом;

- копию свидетельства о государственной регистрации;

- выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о

назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета

директоров;

- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных

бумаг;

- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг.

Эмитент обязан своевременно предоставлять держателю реестра изме-

нения и дополнения в свои учредительные документы и устав, а также спи-

сок должностных лиц, которые имеют право на получение информации из ре-

естра.

Эмитент не несет ответственность в случае, если зарегистрированное

лицо не уведомило держателя реестра об изменениях, которые необходимо

внести в реестр владельцев ценных бумаг.

Эмитент, поручивший ведение реестра независимому реестродержателю,

не освобождается от ответственности за его ведение.

7. Операции держателя реестра

7.1. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением

на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предос-

тавлением передаточного (залогового) распоряжения.

Держатель реестра не вправе принимать передаточное (залоговое)

распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для отк-

рытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.

Держатель реестра не вправе обусловливать открытие лицевого счета

заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может произво-

диться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может произво-

диться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет:

- документ, удостоверяющий личность.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следую-

щие документы:

- копию свидетельства о государственной регистрации, заверенную

юридическим лицом или нотариально;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих

право действовать от имени юридического лица без доверенности, копия

которого должна быть заверена юридическим лицом либо нотариально.

При совершении гражданско-правовых сделок через лицензированного

организатора торговли на рынке ценных бумаг открытие лицевого счета мо-

жет производиться на основании передаточного распоряжения, оформленного

надлежащим образом.

В случае, если лицо уже имеет лицевой счет у одного эмитента, ре-

естр владельцев ценных бумаг которого ведет независимый реестродержа-

тель, то для открытия лицевого счета у другого эмитента, реестр вла-

дельцев ценных бумаг которого ведет данный независимый реестродержатель

достаточно уведомление указанного лица с указанием информации необходи-

мой для идентификации данного лица.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.2. Внесение изменений в лицевой счет зарегистрированного лица.

В случае изменения информации, необходимой для открытия и ведения

лицевого счета, зарегистрированное лицо обязано предъявить держателю

реестра документ, подтверждающий факт такого изменения.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное

лицо также обязано предъявить документ, подтверждающий факт такого из-

менения.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегист-

рированного лица держатель реестра обязан обеспечить сохранность изме-

няемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированно-

го лица как по измененной, так и по прежней информации.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированно-

го лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при

документарной форме выпуска).

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.3. Внесение записи в реестр владельцев ценных бумаг.

Внесение записи в реестр владельцев ценных бумаг производится не

позднее трех дней с момента предоставления документов, предусмотренных

законодательством Кыргызской Республики и настоящим Положением.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляет-

ся с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено

такое обременение.

Держатель реестра вносит записи в реестр о переходе прав на ценные

бумаги, если выполнены все нижеследующие условия:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с зако-

нодательством Кыргызской Республики и настоящим Положением;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответс-

твии с настоящим Положением информацию:

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении

или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в систе-

му ведения реестра, не больше количества ценных бумаг, учитываемых на

лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- лицо, обратившееся к держателю реестра, оплатило его услуги или

предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом послед-

него;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету заре-

гистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету заре-

гистрированного лица, принимающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением

случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от вне-

сения записи в реестр, держатель реестра не позднее пяти дней с момента

предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обра-

тившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе во внесении записи,

содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять

для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав

на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением

случаев, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики), мо-

гут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка

ценных бумаг.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о перехо-

де прав на ценные бумаги при совершении сделки купли-продажи.

Держатель реестра вправе вносить в реестр владельцев ценных бумаг

записи исключительно на основании подлинников документов или их копий

удостоверенных, в соответствии с законодательством Кыргызской Республи-

ки.

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав на ценные

бумаги при совершении сделки по предоставлении следующих документов:

- передаточного распоряжения (передается держателю реестра);

- гражданско-правового договора о передаче прав на ценные бумаги,

в случае осуществления сделок вне организаторов торговли на рынке цен-

ных бумаг;

- документа, удостоверяющего личность (паспорт, военный билет,

свидетельство о рождении) зарегистрированного лица либо его уполномо-

ченного представителя (предъявляется держателю реестра);

- подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подт-

верждающего права уполномоченного лица представителя (передается держа-

телю реестра);

- сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при

документарной форме выпуска (передается держателю реестра).

Для регистрации перехода права на ценные бумаги по решению суда,

вступившего в законную силу, прилагается копия такого решения, заверен-

ная в установленном порядке.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о перехо-

де прав на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного юриди-

ческого лица.

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав на ценные

бумаги при реорганизации зарегистрированного юридического лица в соот-

ветствии с порядком конвертации ценных бумаг по предоставлении эмитен-

том решения уполномоченного государственного органа Кыргызской Респуб-

лики по регулированию рынка ценных бумаг:

- о государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитента

(эмитентов) образованного в результате слияния, разделения, выделения

либо эмитента, к которому присоединился другой эмитент (эмитенты);

- об изменении количества обращаемых акций (при выделении).

После внесения держателем реестра в реестр записей о переходе прав

на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного юридического ли-

ца, держатель реестра такого лица за счет его средств извещает заре-

гистрированных лиц об изменениях в реестре.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о перехо-

де прав в порядке наследства.

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав на ценные

бумаги при оформлении наследства на основании следующих документов:

- документ, удостоверяющий личность наследника (предъявляется дер-

жателю реестра);

- заявление наследника;

- свидетельство о праве на наследство по закону или по завещанию,

копия которого должна быть заверена нотариально.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.7. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о перехо-

де прав в порядке дарения.

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав на ценные

бумаги при оформлении дарения на основании следующих документов:

- документ, удостоверяющий личность дарителя и одаряемого (предъ-

является держателю реестра);

- для юридических лиц - документ, подтверждающий права лица высту-

пать от имени юридического лица, оформленный в соответствии с законода-

тельством Кыргызской Республики;

- передаточное распоряжение;

- договор дарения (в письменной форме).

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.8. Внесение записей о размещении ценных бумаг.

Держатель реестра вносит запись о размещении ценных бумаг на осно-

вании следующих основных документов:

- подлинник решения эмитента о выпуске ценных бумаг (передается

реестродержателю);

- заверенная копия решения уполномоченного государственного органа

Кыргызской Республики по регулированию рынка ценных бумаг о государст-

венной регистрации выпуска ценных бумаг;

- все документы, необходимые для открытия эмиссионного счета (при

учреждении эмитента).

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества,

распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бу-

маг держатель реестра обязан:

- внести в систему ведения реестра информацию об эмитенте в соот-

ветствии с пунктом 3.6 настоящего Положения (при внесении в реестр за-

писей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

- внести в систему ведения реестра информацию о выпуске ценных бу-

маг в соответствии с пунктом 3.7 настоящего Положения (во всех случа-

ях);

- открыть эмиссионный счет эмитента и/или зачислить на него ценные

бумаги в количестве, указанном в зарегистрированном проспекте эмиссии

ценных бумаг или/и решением эмитента о выпуске ценных бумаг (во всех

случаях);

- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством

списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них

ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг

(при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении ак-

ционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения

в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

- провести аннулирование не размещенных ценных бумаг на основании

отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количест-

вом ценных бумаг, зачисленных на лицевых счета зарегистрированных лиц.

В случае обнаружения расхождения в результате сверки держатель ре-

естра уведомляет об этом эмитента и устанавливает причины расхождения.

В том случае, если расхождение произошло по вине держателя реестра, он

обязан принять меры по устранению выявленного расхождения.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействи-

тельным) держатель реестра:

- на основании решения уполномоченного государственного органа

Кыргызской Республики по регулированию рынка ценных бумаг о признании

выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) приостанавливает

все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с об-

ращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих

ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный

счет эмитента;

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан не-

состоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного

лица на эмиссионный счет эмитента, на основании документов, подтвержда-

ющих возврат денежных средств (другого имущества), полученных в счет

оплаты ценных бумаг;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых

признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов,

подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных

эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

При дополнительной эмиссии акций открывается эмиссионный лицевой

счет, на котором отражаются все не приобретенные в собственность акции.

В случае дробления или консолидации акций в систему ведения реест-

ра владельцев ценных бумаг держателем реестра вносятся записи, отражаю-

щие изменение количества акций, записанных на имя каждого зарегистриро-

ванного лица, на основании коэффициента дробления или консолидации ак-

ций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего

решение о дроблении или консолидации акций. Записи, отражающие измене-

ния, связанные с дроблением или консолидацией акций, вносятся в систему

ведения реестра акционеров не позднее десяти дней со дня предоставления

держателю реестра соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегис-

трированных в установленном законодательством Кыргызской Республики по-

рядке.

С момента регистрации в уполномоченном органе по регистрации юри-

дических лиц, сведений об изменениях, связанных с дроблением или консо-

лидацией акций, держатель реестра обязан приостановить операции по ли-

цевым счетам зарегистрированных лиц данного эмитента до регистрации

итогов таких изменений в уполномоченном государственном органе Кыргызс-

кой Республики по регулированию рынка ценных бумаг.

Эмитент обязан уведомить держателей ценных бумаг об изменениях,

связанных с дроблением или консолидацией, либо поручить держателю реес-

тра за определенную плату проинформировать зарегистрированных лиц, со

дня получения документа, подтверждающего такие изменения.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.9. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации держатель ре-

естра обязан:

- внести в реестр информацию о ценных бумагах в соответствии с

пунктом 3.7 настоящего Положения;

- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые

конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, указанном в решении о

выпуске ценных бумаг;

- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответс-

твующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета

эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бу-

маг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на

эмиссионный счет эмитента;

- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количест-

вом ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Держатель реестра вносит записи о конвертации в отношении всего

выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владель-

цам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг).

Операция конвертации ценных бумаг проводится только после госу-

дарственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется

конвертация.

Держатель реестра вносит информацию о конвертации ценных бумаг на

основании следующих основных документов:

- подлинник решения эмитента о выпуске ценных бумаг (передается

реестродержателю);

- копия решения уполномоченного государственного органа Кыргызской

Республики по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регис-

трации выпуска ценных бумаг, заверенная эмитентом.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны

быть внесены в систему ведения реестра в течение трех рабочих дней с

момента получения от эмитента решения уполномоченного государственного

органа Кыргызской Республики по регулированию рынка ценных бумаг о вы-

пуске ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих от-

дельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих

дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

Если в результате конвертации акций либо распределения дополни-

тельных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц сос-

тавляет дробное число, держатель реестра обязан:

- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового

выпуска;

- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистри-

рованного лица;

- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием

принадлежащих им дробных акций;

- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных

акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.10. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осущест-

вляется держателем реестра в случаях:

- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено в

зарегистрированном проспекте эмиссии ценных бумаг;

- уменьшения количества обращаемых акций акционерного общества;

- конвертации ценных бумаг;

- признания выпуска несостоявшимся (недействительным);

- погашения ценных бумаг;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской

Республики.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предус-

мотрено решением об их выпуске, держатель реестра вносит запись об ан-

нулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном

счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах вы-

пуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с момента получения та-

кого отчета.

В случае уменьшения количества обращаемых акций акционерного об-

щества держатель реестра вносит запись об аннулировании выкупленных

эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного ра-

бочего дня с момента предоставления держателю реестра соответствующих

изменений, внесенных в устав акционерного общества, зарегистрированных

в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных

бумаг предыдущего выпуска вносится держателем реестра на основании ре-

шения уполномоченного государственного органа Кыргызской Республики по

регулированию рынка ценных бумаг об аннулировании ценных бумаг.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействи-

тельным) держатель реестра:

- на основании решения о признании выпуска ценных бумаг несостояв-

шимся (недействительным) обязан приостановить все операции по лицевым

счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих

ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого сче-

та зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан не-

состоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного

лица на эмиссионный счет эмитента, на основании документов, подтвержда-

ющих возврат денежных средств (другого имущества), полученных в счет

оплаты ценных бумаг;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых

признан несостоявшимся (недействительным), на основании решения уполно-

моченного государственного органа Кыргызской Республики по регулирова-

нию рынка ценных бумаг о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся

(недействительным).

При погашении ценных бумаг держатель реестра:

- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их вы-

пуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции,

связанные с обращением ценных бумаг;

- в течение одного дня с момента предоставления эмитентом докумен-

та, подтверждающего проведение расчетов с держателями ценных бумаг,

осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на

лицевой счет эмитента;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг на основании решения

уполномоченного государственного органа Кыргызской Республики по регу-

лированию рынка ценных бумаг об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной поря-

док погашения ценных бумаг.

7.11. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по

ценным бумагам.

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить

держателю реестра распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право

на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряже-

нии. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям за-

конодательства Кыргызской Республики несет эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента;

- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов

по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

- дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных

лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

- размер выплачиваемых доходов по каждой категории (типу) ценных

бумаг;

- дату выплаты доходов;

- реквизиты агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии);

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов

по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного

лица;

- серию, номер, дату и место выдачи документа, удостоверяющего

личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), наименова-

ние органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наи-

менование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг, с указанием категории (типа);

7.12. Составление списка владельцев ценных бумаг.

Список владельцев ценных бумаг составляется держателем реестра по

распоряжению эмитента, а также по требованию государственных органов в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики. Распоряжение о

составление списка владельцев ценных бумаг должно содержать дату, на

которую должен быть составлен список владельцев ценных бумаг, дату

представления списка владельцев ценных бумаг и представлено держателю

реестра владельцев ценных бумаг не позднее 10 дней до даты составления

списка владельцев ценных бумаг.

В случае если в реестре владельцев ценных бумаг зарегистрированы

номинальные держатели ценных бумаг, то держатель реестра не позднее 1

дня с момента получения распоряжения на составление списка владельцев

ценных бумаг обязан направить уведомление номинальным держателям о дате

составления списка владельцев ценных бумаг и сделать запрос о раскрытии

информации о владельцах ценных бумаг. Номинальный держатель обязан

представить информацию о владельцах ценных бумаг за один день до дня

составления списка владельцев ценных бумаг.

В случае если номинальный держатель представляет интересы не вла-

дельца ценных бумаг, а иного держателя, то номинальный держатель обязан

не позднее 1 дня передать запрос о раскрытии информации о владельцах

ценных бумаг этому держателю.

В случае если номинальный держатель в установленные держателем ре-

естра сроки не раскрыл информацию о владельцах ценных бумаг, держатель

реестра вправе включить его в составляемый им список владельцев ценных

бумаг с указанием, что данное лицо является номинальным держателем.

Держатель реестра обязан предоставить лицам, указанным в настоящем

пункте, список владельцев ценных бумаг на дату, установленную в их рас-

поряжении.

Список владельцев ценных бумаг должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) владельца ценных

бумаг;

- серию, номер, дату и место выдачи документа, удостоверяющего

личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), орган, вы-

давший документ (номер государственной регистрации, наименование орга-

на, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг с указанием их вида и категории (типа).

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.13. Внесение записей о передаче ценных бумаг в доверительное уп-

равление и из доверительного управления.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается

лицевой счет с отметкой "ДУ". Перевод ценных бумаг со счета доверитель-

ного управляющего на счет владельца ценных бумаг осуществляется на ос-

новании передаточного распоряжения, предоставляемого держателю реестра

доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям,

предусмотренным законодательством Кыргызской Республики.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управ-

ляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в

интересах которого действует доверительный управляющий.

Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными ли-

цами, могут учитываться на одном счете доверительного управляющего.

Учет ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как до-

верительному управляющему, как собственнику и принадлежащих его клиен-

там, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет "ДУ" производится на осно-

вании передаточного распоряжения от владельца ценных бумаг, где в ка-

честве оснований для внесения записи в систему ведения реестра указыва-

ется соответствующий договор доверительного управления (номер договора

и дата его заключения).

Списание ценных бумаг с лицевого счета "ДУ" производится на осно-

вании:

- передаточного распоряжения от доверительного управляющего;

- если зарегистрированное лицо, которому передаются ценные бумаги,

не имеет лицевого счета в системе ведения реестра, то дополнительно

предоставляются документы, предусмотренные пунктом 7.1 настоящего Поло-

жения.

Если иное не установлено в договоре доверительного управления, то

доверительный управляющий, действующий в интересах своего клиента,

вправе совершать все права по ценным бумагам, в том числе участвовать и

голосовать на общем собрании акционеров.

7.14. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицево-

му счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица -

операция, исполняемая держателем реестра и предназначенная для предотв-

ращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету

производятся по распоряжению зарегистрированного лица по определению

или решению суда, уполномоченного государственного органа Кыргызской

Республики по регулированию рынка ценных бумаг, в случаях, установлен-

ных законодательством Кыргызской Республики, а также на основании сви-

детельств о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органа-

ми. Вышеуказанными органами может быть принято решение об ограничении в

пользовании как имущественными, так и неимущественными правами по бло-

кированным ценным бумагам.

Копии документов о блокировании ценных бумаг предоставляются эми-

тенту, держателю реестра владельцев ценных бумаг и обслуживающему депо-

зитарию.

Приостановление проведения сделок с ценными бумагами распространя-

ется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или

обмена.

Если иное не установлено в документе о блокировании ценных бумаг,

эмитент вправе совершать действия по их погашению, выплате по ним дохо-

дов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие дейс-

твия предусмотрены условиями выпуска блокированных ценных бумаг.

В случаях, установленных законодательством Кыргызской Республики

помимо блокирования ценных бумаг, в судебном порядке может быть наложен

арест на ценные бумаги.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.15. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию

обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая не-

полную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Держатель реестра обязан внести в систему ведения реестра информа-

цию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

Держатель реестра вносит записи в реестр владельцев ценных бумаг

эмитента о фактах возникновения или прекращения залога ценных бумаг или

изменения количества ценных бумаг, являющихся предметом залога, не поз-

днее трех дней с момента получения необходимой информации (документов)

в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики.

Особенности обременения, в том числе залога ценных бумаг эмитента,

являющегося финансово-кредитным учреждением, могут устанавливаться спе-

циальными законодательными актами Кыргызской Республики.

7.16. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о воз-

никновении залога:

- залоговое распоряжение (передается держателю реестра);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется держателю реес-

тра);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге

(передается держателю реестра);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основ-

ном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае от-

сутствия отдельного договора о залоге (передается держателю реестра).

7.17. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прек-

ращении залога.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его упол-

номоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным

представителем (передается держателю реестра);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется держателю реес-

тра).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его

уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным

представителем (передается держателю реестра);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется держателю реес-

тра);

- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся

предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлет-

ворения требований залогодержателя по решению суда (передается держате-

лю реестра);

- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи

ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения тре-

бований залогодержателя по решению суда (передается держателю реестра).

7.18. Внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бу-

маг на счет (со счета) номинального держателя.

Зачисление (списание) ценных бумаг на счет (со счета) номинального

держателя производится на основании сводного приказа на депонирование

ценных бумаг и/или передаточного распоряжения.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держате-

ля держатель реестра обязан открыть ему лицевой счет.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держате-

ля, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интере-

сах которого действует номинальный держатель.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.19. Операции с сертификатами ценных бумаг.

Держатель реестра производит запись в журнале выданных, погашенных

и утраченных сертификатов ценных бумаг обо всех проведенных им операци-

ях по выдаче, погашении и утрате сертификатов.

Держатель реестра должен удостовериться в подлинности сертификатов

ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.

Держатель реестра обязан хранить погашенные сертификаты ценных бу-

маг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с

предварительным составлением акта об уничтожении.

Выдача сертификатов может производиться на основании предъявления

следующих документов:

- договор купли-продажи при первичном размещении ценных бумаг;

- передаточное распоряжение или иного документа, являющегося, в

соответствии с настоящим Положением, основанием для перерегистрации

прав на ценные бумаги;

- заявление зарегистрированного лица об утрате сертификата.

Погашение сертификатов происходит в случаях регистрации перехода

прав на ценные бумаги, изменения имени владельца ценных бумаг или дру-

гой информации, содержащейся в сертификате ценных бумаг.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.20. Предоставление информации из реестра.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставля-

ет держателю реестра распоряжение на выдачу информации из реестра. В

число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица;

- уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики по

регулированию рынка ценных бумаг;

- уполномоченные представители государственных органов в пределах

их компетенции.

Информация из системы ведения реестра предоставляется в письменной

форме.

7.21. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо либо его уполномоченный представитель

вправе получить информацию:

- о внесенной в систему ведения реестра информации о нем и учиты-

ваемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- обо всех записях на его лицевом счете;

- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему

ценных бумаг к капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг дан-

ной категории (типа);

- об эмитенте, а также о размере регистрационного капитала (устав-

ного капитала);

- о держателе реестра;

- о других данных в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики.

На основании соответствующего запроса акционер вправе получить ин-

формацию о других акционерах акционерного общества за исключением ин-

формации о количестве принадлежащих им акций.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списа-

ны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги,

держатель реестра обязан в течение одного рабочего дня после проведения

операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименова-

ние) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные

бумаги;

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименова-

ние) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные

бумаги;

- дату исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наиме-

нование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных

бумаг, категорию (тип) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон дер-

жателя реестра.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица

держателя реестра.

Справки по вышеуказанной информации выдаются:

- гражданам, являющимся наследниками по завещанию и закону и нахо-

дящимся в живых в момент открытия наследства, а также дети, зачатые при

жизни наследодателя и родившиеся живыми после открытия наследства;

- юридическим лицам, являющимся наследниками по завещанию, которые

являлись созданными в момент открытия наследства, а также государства и

местные сообщества.

- иностранным гражданам, являющимся наследниками, при предоставле-

нии соответствующих документов, предусмотренных законодательством Кыр-

гызской Республики о факте наследования.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

7.22. Предоставление информации эмитенту.

Держатель реестра обязан представлять эмитенту отчет о проведенных

операциях в реестре владельцев ценных бумаг эмитента не менее одного

раза в месяц.

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет держате-

лю реестра распоряжение с указанием объема требуемой информации.

Эмитент должен предоставить держателю реестра список должностных

лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и опреде-

лить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих

должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество должностного лица;

- серию, номер, дату и место выдачи документа, удостоверяющего

личность (паспорт, военный билет, свидетельство о рождении), а также

орган, выдавший документ;

- должность;

- объем информации, которую он имеет право получить;

- образец подписи должностного лица.

7.23. Предоставление информации представителям государственных ор-

ганов.

Информация по операциям с ценными бумагами, счетам, количеству

ценных бумаг юридических и физических лиц, закрепленных в системе веде-

ния реестра владельцев ценных бумаг, выдается:

- уполномоченному государственному органу Кыргызской Республики по

регулированию рынка ценных бумаг;

- налоговым органам;

- следственным органам, по делам находящимся у них в производстве,

на основании официального запроса;

- судам, по находящимся в их производстве делам, на основании оп-

ределения суда;

- представителям физического лица, на основании нотариально удос-

товеренной доверенности.

Информация по операциям с ценными бумагами, счетам, количеству

ценных бумаг юридических и физических лиц, закрепленных в системе веде-

ния реестра владельцев ценных бумаг, выдается вышеуказанным органам на

основании официального запроса по вопросам, входящим в их компетенцию.

7.24. Предоставление выписок и иных документов из системы ведения

реестра.

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, дейс-

твующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг

представить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в

течение трех рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица держатель реестра обязан

представить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой

указанный период времени. В справке должны быть указаны следующие дан-

ные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в систему ведения реестра;

- количество, категорию (тип) и государственный регистрационный

номер выпуска ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименова-

ние) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименова-

ние) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бума-

ги.

По распоряжению зарегистрированного лица держатель реестра обязан

предоставить ему выписку, предусмотренную пунктом 9.3 настоящего Поло-

жения о наличии на его счете указанного в распоряжении количества цен-

ных бумаг определенной категории (типа), при условии, что это количест-

во не превышает количество ценных бумаг данной категории (типа), учиты-

ваемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг,

являющихся предметом залога. Держатель реестра не имеет права требовать

от зарегистрированного лица предоставления и/или возврата ранее выдан-

ных выписок из реестра.

7.25. Особенности проведения операций по лицевым счетам несовер-

шеннолетних.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащим малолетним

(несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), передаточное рас-

поряжение и иные, необходимые документы подписываются их законными

представителями - родителями, усыновителями или опекунами.

После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста необходи-

мые документы должны быть подписаны самим владельцем ценных бумаг. В

случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики, долж-

но быть предоставлено письменное согласие законных представителей несо-

вершеннолетнего, достигшего 14-летнего возраста, на совершение сделки,

а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого сог-

ласия законным представителям.

Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самос-

тоятельно совершать любые сделки с ценными бумагами, участвовать в об-

щих собраниях акционеров и получать доходы по ценным бумагам. При этом

эмансипированный несовершеннолетний должен предъявить держателю реестра

оригинал одного из следующих документов:

- решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовер-

шеннолетнего при согласии обоих родителей, усыновителей или попечите-

лей;

- решение суда об эмансипации при отсутствии согласия родителей,

усыновителей или попечителей;

- свидетельство о рождении;

- свидетельство о браке.

7.26. Особенности проведения операций с ценными бумагами, находя-

щихся в общей долевой собственности.

Если ценные бумаги принадлежат владельцам на праве общей долевой

собственности, то передаточное распоряжение и иные, необходимые доку-

менты должны быть подписаны всеми участниками общей долевой собствен-

ности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверен-

ность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, которое

от их имени подпишет необходимые документы.

7.27. Внесение записей о закрытии лицевого счета.

В случае если в результате операций с лицевым счетом количество

учитываемых на нем ценных бумаг станет равным нулю, держатель реестра

вправе принять решение о закрытии счета. При этом информация о заре-

гистрированном лице, отражаемая на лицевом счете, подлежит хранению

держателем реестра в течение установленного законодательством Кыргызс-

кой Республики срока исковой давности по гражданским делам.

При внесении записей о переходе прав при наследовании после списа-

ния всех ценных бумаг на счет наследника (ов) лицевой счет их прежнего

умершего владельца закрывается.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

8. Требования к системе документооборота

8.1. Система документооборота.

Система документооборота держателя реестра должна предусматривать

возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и

проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продол-

жения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного

оборудования и/или программного обеспечения.

После принятия документов держатель реестра выдает обратившемуся

лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате

приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и

печать держателя реестра (либо входящий номер на копии представляемых

документов с подписью уполномоченного держателем реестра лица).

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр,

должны храниться у держателя реестра, ведущего реестр владельцев ценных

бумаг данного эмитента не менее пяти лет с момента их поступления, а по

истечении этого срока должны быть переданы эмитенту.

8.2. Правила внутреннего документооборота и контроля.

В правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть оп-

ределен порядок обработки и хранения документов системы ведения реест-

ра, приведены формы внутренних документов держателя реестра, обязаннос-

ти должностных лиц и персонала держателя реестра, а также порядок осу-

ществления внутреннего контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусмат-

ривать:

- способы регистрации, обработки, хранения и архивирования доку-

ментов;

- возможность использования системы электронного документооборота

данными;

- порядок доступа к архиву и к базе данных держателя реестра;

- способы сохранения электронных данных;

- порядок установления паролей при работе с программой ведения ре-

естра;

- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых

в систему ведения реестра;

- способы восстановления данных в случае их утраты;

- меры безопасности и защиты от полной утраты (гибели), недостачи

или повреждения определенного имущества.

Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и

ответственность должностных лиц держателя реестра.

8.3. Требования к оформлению документов.

Осуществление операций в реестре производится держателем реестра

на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотари-

ально, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправле-

ний и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представи-

телей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

8.4. Сроки исполнения операций.

Срок исполнения операций в реестре исчисляются с момента предос-

тавления необходимых документов держателю реестра.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений реквизиты зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании (разблокировании) операций по

лицевому счету;

- внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами, в

том числе залогом;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета

номинального держателя, доверительного управляющего;

- конвертация ценных бумаг.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- предоставление уведомлений, выписок об операциях по лицевому

счету, выписок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции по аннулированию ценных

бумаг.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на веде-

ние реестра, исполняются операции:

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по цен-

ным бумагам и право участия в общем собрании акционеров;

- составление списка;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за

допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной дер-

жателем реестра или эмитентом ошибки держатель реестра обязан в течение

пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку

и внести запись в реестр.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

9. Регистры по ведению реестра владельцев ценных бумаг

9.1. Журнал учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов является журналом, в котором ре-

гистрируются все поступающие документы. Каждому входящему документу со-

ответствует одна запись в журнале входящих документов. Все записи ве-

дутся в хронологическом порядке.

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие дан-

ные:

- порядковый номер - входящий номер документа (по системе учета

держателя реестра);

- наименование документа;

- дата получения документа держателем реестра;

- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей

документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия

лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, да-

та, почтовый адрес отправителя;

- краткое содержание;

- дата отправки ответа (внесения изменений в реестр) или направле-

ния отказа во внесении изменений в реестр;

- исходящий номер ответа;

- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Типовой журнал учета входящих документов приведен в приложении 5 к

настоящему Положению.

9.2. Регистрационный журнал.

Регистрационный журнал - журнал учета всех операций, связанных с

движением ценных бумаг по лицевым счетам их держателей ценных бумаг.

Все операции, в результате которых происходит движение ценных бумаг по

лицевым счетам, а также изменение их реквизитов, все записи отражаются

в данном журнале в хронологическом порядке по принципу двойной записи

на счетах. Данные журнала используются при составлении отчетности эми-

тенту и уполномоченному государственному органу Кыргызской Республики

по регулированию рынка ценных бумаг.

Регистрационный журнал отражает следующие операции:

- внесение в реестр записей о зачислении на счет и списании ценных

бумаг со счета номинального держателя, передаче ценных бумаг в довери-

тельное управление и из доверительного управления;

- внесение в реестр записей о передаче прав на ценные бумаги в по-

рядке наследования, дарения, мены, а также в случае продажи акций акци-

онерного общества закрытого типа;

- внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг;

- внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому

счету;

- внесение записей о конвертации ценных бумаг;

- внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистриро-

ванном лице.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дату получения документов и их входящие номера;

- дату исполнения операции;

- тип операции;

- Ф.И.О. или наименование зарегистрированных лиц;

- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторо-

нами в сделке;

- категория (тип), количество ценных бумаг.

Типовой регистрационный журнал приведен в приложении 6 к настояще-

му Положению.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

9.3. Выписка из реестра.

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наиме-

нование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного

лица;

- категория (тип), количество, государственный регистрационный но-

мер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрирован-

ного лица;

- категория (тип), количество, государственный регистрационный но-

мер выпуска ценных бумаг, обремененных обязательствами, и/или в отноше-

нии которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель,

доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное наименование держателя реестра;

- наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату

регистрации;

- номер лицензии на право ведения профессиональной деятельности по

ведению реестра владельцев ценных бумаг;

- место нахождения и телефон держателя реестра;

- печать, фамилия, имя, отчество и подпись уполномоченного лица

держателя реестра.

Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность

сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Выписка дейст-

вительна только на дату и время ее выдачи. Типовая выписка из реестра

приведена в приложении 7 к настоящему Положению.

9.4. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных

бумаг.

Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг

должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- категорию (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг;

- количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;

- фамилию, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого

счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;

- особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утра-

чен, выдан новый взамен утраченного, погашен);

- дату выдачи документа;

- основание выдачи (размещение ценных бумаг, приобретение ценных

бумаг, выдача взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска

ценных бумаг);

- дату погашения сертификата ценных бумаг;

- основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права

на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца

ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);

- подпись в получении документа.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

9.5. Явочный лист.

Явочный лист предназначен для регистрации акционеров, принимающих

участие в общем собрании акционеров, и в целях определения кворума. Ти-

повой явочный лист приведен в приложении 9 к настоящему Положению.

9.6. Отчетность держателя реестра.

Держатель реестра предоставляет эмитенту отчет о проведенных опе-

рациях, а также иные сведения, предусмотренные законодательством Кыр-

гызской Республики и/или договором о ведении реестра владельцев ценных

бумаг данного эмитента.

Держатель реестра обязан предоставлять отчетность в уполномоченный

государственный орган Кыргызской Республики по регулированию рынка цен-

ных бумаг в порядке и сроки, установленные законодательством Кыргызской

Республики.

10. Филиалы и представительства независимого

реестродержателя

Независимый реестродержатель может создавать филиалы и представи-

тельства на территории Кыргызской Республики.

Независимому реестродержателю надлежит обеспечить исполнение свои-

ми филиалами и представительствами следующих требований, устанавливае-

мых настоящим Положением:

Руководитель филиала и представительства независимого реестродер-

жателя должен соответствовать квалификационным требованиям, установлен-

ным уполномоченным государственным органом Кыргызской Республики по ре-

гулированию рынка ценных бумаг к руководителям организаций, осуществля-

ющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

В штате филиала и представительства независимого реестродержателя

должно быть не менее одного специалиста, соответствующего квалификаци-

онным требованиям, установленным уполномоченным государственным органом

Кыргызской Республики по регулированию рынка ценных бумаг к специалис-

там организаций, осуществляющим деятельность по ведению реестра вла-

дельцев ценных бумаг.

Все филиалы и представительства независимого реестродержателя

должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых

счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций держателя

реестра по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах, ведение ко-

торых осуществляется независимым реестродержателем, в сроки и в поряд-

ке, установленном законодательством Кыргызской Республики и нормативны-

ми правовыми актами уполномоченного государственного органа Кыргызской

Республики по регулированию рынка ценных бумаг.

Порядок взаимодействия независимого реестродержателя и его филиа-

лов и представительств по осуществлению вышеуказанных операций держате-

ля реестра устанавливается независимым реестродержателем.

Филиал и представительство независимого реестродержателя обязаны

не реже одного раза в месяц передавать независимому реестродержателю

резервные копии базы данных, составляющих систему ведения реестра вла-

дельцев ценных бумаг, в соответствии с процедурой, установленной внут-

ренними документами независимого реестродержателя.

Филиалы и представительства независимого реестродержателя обязаны

отвечать требованиям, установленным настоящим Положением к независимым

реестродержателям.

11. Требования к техническому обеспечению и защите системы

ведения реестра

11.1. Для организации и осуществления деятельности по ведению ре-

естра держателей ценных бумаг в Кыргызской Республике независимые реес-

тродержатели должны иметь оборудование (обеспечение) с характеристиками

не ниже следующих:

- персональные компьютеры - два, в том числе один резервный (про-

цессор с тактовой частотой - 400 MHz, оперативное запоминающее устройс-

тво 64 Mb);

- модем со скоростью не ниже - 26000 Кб/сек;

- факс;

- программное обеспечение для организации и осуществления деятель-

ности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

- телефонную линию.

11.2. Программное обеспечение, используемое в целях ведения реест-

ра владельцев ценных бумаг, должно быть зарегистрировано в соответствии

с требованиями законодательства Кыргызской Республики.

11.3. Внутренние документы держателя реестра должны предусматри-

вать следующие меры защиты и предосторожности:

- хранение резервных копий электронных документов, составляющих

систему ведения реестра владельцев ценных бумаг вне здания - местона-

хождения держателя реестра в сейфе коммерческого банка, а также перио-

дическое (не реже чем один раз в месяц) обновление этих копий;

- ограничение доступа посторонних лиц в помещение и к базе данных

держателя реестра;

- хранение и архивирование документов в бумажном виде.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

12. Ограничения деятельности держателя реестра и

ответственность при ведении реестра

(Название раздела в редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

12.1. Если независимый реестродержатель является участником либо

акционером эмитента или эмитент является участником либо акционером не-

зависимого реестродержателя, то данный независимый реестродержатель не

вправе вести реестр владельцев ценных бумаг такого эмитента.

Независимый реестродержатель не вправе осуществлять куплю-продажу

ценных бумаг эмитента являющегося его клиентом.

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее сов-

мещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг.

Должностные лица эмитента не могут совмещать свою деятельность с

деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

12.2. Держатель реестра несет ответственность за неисполнение или

ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра в соответствии

с законодательством Кыргызской Республики.

Необоснованный отказ держателя реестра во внесении записи в реестр

может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Кыр-

гызской Республики.

Держатель реестра не несет ответственность за операции по счетам

клиентов номинального держателя или доверительного управляющего, испол-

няемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя и довери-

тельного управляющего, оформленными надлежащим образом.

Независимый реестродержатель отвечает в полном объеме за ущерб и

убытки, причиненные его клиентам по вине своих сотрудников.

Независимый реестродержатель несет ответственность за функциониро-

вание программных и технических средств, задействованных при оказании

услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Независимый реестродержатель несет ответственность за искажение

или непредставление информации, полученной от эмитента или зарегистри-

рованных лиц и предназначенной для передачи держателям ценных бумаг, а

также за не уведомление зарегистрированного лица о корпоративном дейс-

твии, повлекшем за собой ограничение прав зарегистрированного лица по

ценным бумагам.

12.3. Не исполнение или нарушение независимыми реестродержателями

и другими профессиональными участниками рынка ценных бумагтребований,

установленных настоящим Положением, является основанием для приостанов-

ления или аннулирования выданной лицензии, а также иных санкций, пре-

дусмотренных законодательством Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

12.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, гарантировав-

ший подлинность подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемом

регистратору, обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в

результате признанного сторонами или установленного судом факта поддел-

ки подписи, искажения данных или подписания передаточного распоряжения

неуполномоченным лицом.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 24

августа 2005 года N 25)

Приложение 1

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЙ СПИСОК

держателей ценных бумаг на бумажном носителе

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

1 лист - титульный, должен содержать наименование эмитента, его

местонахождение и дату выдачи реестра.

Список держателей ценных бумаг

Эмитент "___________________________________"

город _______________________________________

2 лист - информационный, должен содержать информацию в соответс-

твии с требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных цен-

ных бумаг в Кыргызской Республике.

Информационный лист предлагается составлять в следующей форме:

по состоянию на "___" __________________________ 200__ г.

Информация об эмитенте

_______________________________________________________________________

Полное наименование:

_______________________________________________________________________

Краткое наименование:

_______________________________________________________________________

Юридический адрес:

_______________________________________________________________________

Почтовый адрес:

_______________________________________________________________________

Орган государственной регистрации:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации:

_______________________________________________________________________

Идентификационный номер:

_______________________________________________________________________

Размер капитала:

_______________________________________________________________________

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:

_______________________________________________________________________

Категория (тип) ценных бумаг:

_______________________________________________________________________

Количество выпущенных акций:

_______________________________________________________________________

В том числе:

простых:

_______________________________________________________________________

привилегированных:

_______________________________________________________________________

Форма выпуска:

_______________________________________________________________________

Держатель реестра:

_______________________________________________________________________

Независимый аудитор:

_______________________________________________________________________

Уполномоченные лица эмитента:

_______________________________________________________________________

3 лист и последующие, содержат информацию о зарегистрированных ли-

цах.

Примерная организация 3 листа реестра владельцев ценных бумаг:

На последнем листе реестра должны быть подведены итоги:

Всего выпущенных акций: __________________________________________

Всего распределенных (по категориям, типу): ______________________

_____________________________________ % от капитала.

в том числе:

юридическим лицам __________________________________________ экз.;

физическим __________________________________________________ экз.

Всего зарегистрированных акционеров: ____________________________,

в том числе:

юридических лиц __________________________________________________

физических лиц ___________________________________________________

Реестр владельцев ценных бумаг на бумажном носителе должен быть

пронумерован, прошнурован, подписан уполномоченными лицами эмитента и

независимого реестродержателя и скреплен печатью эмитента и независимо-

го реестродержателя.

от "_____________________________________" (наименование эмитента)

Председатель правления ___________________________________________

Ф.И.О. ___________________________________________________________

Независимый реестродержатель "___________________________________"

Руководитель независимого реестродержателя _______________________

Прошнуровано и пронумеровано на __________________________ листах.

"____" _______________ 200__ г.

Приложение 2

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ N _______

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, передающего

ценные бумаги (для физических лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - пол-

ное официальное наименование и Ф.И.О. представителя) с указанием, явля-

ется ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным дер-

жателем передаваемых ценных бумаг _____________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

В отношении передаваемых ценных бумаг:

Полное наименование эмитента _____________________________________

Категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг: _________________________________________________________

Количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и про-

писью) ________________________________________________________________

Основание перехода прав на ценные бумаги _________________________

Сумма сделки и цена за единицу ценной бумаги (в случае, если осно-

ванием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, до-

говор мены или договор дарения) _______________________________________

Указания на наличие или отсутствие обременения ценных бумаг обяза-

тельствами: ___________________________________________________________

Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица, приобретаю-

щего ценные бумаги (для физических лиц - Ф.И.О., для юридических лиц

полное официальное наименование и Ф.И.О. представителя) с указанием,

является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным

держателем ____________________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

Идентификационный номер налогоплательщика ________________________

Адрес места жительства (юридический и почтовый) __________________

_______________________________________________________________________

Другие контактные данные (номер телефона, факса, электронный ад-

рес) __________________________________________________________________

Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги: _____

__________________________________________ (обязательно для заполнения)

Подпись лица, приобретающего ценные бумаги: ______________________

Гарантия подписи произведена Гарантом ___________________________,

при этом он гарантирует, что им произведено установление личности и

правомочий лица, подписавшего настоящее передаточное распоряжение (обя-

зательно для заполнения в случае гарантирования профессиональным участ-

ником рынка ценных бумаг подлинности подписи лица на данном передаточ-

ном распоряжении).

Дата заполнения передаточного распоряжения _______________________

М.П. (для юридических лиц)

Передача прав на ценные бумаги осуществлена:

Держатель реестра (полное наименование, адрес) ___________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица держателя реестра __________

_______________________________________________________________________

Регистрационный номер сделки и дата регистрации по регистрационно-

му журналу: ___________________________________________________________

М.П.

Приложение 3

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЕ ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ N _____

Настоящим внести в реестр запись (возникновение либо прекращение

залога): ______________________________________________________________

Залогодатель:

Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица (для физи-

ческих лиц - Ф.И.О.; для юридических лиц - полное официальное наимено-

вание и Ф.И.О. представителя), адрес __________________________________

_______________________________________________________________________

Номер лицевого счета _____________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

Полное наименование эмитента _____________________________________

_______________________________________________________________________

Категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг: _________________________________________________________

Количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и про-

писью) с указанием номера и серий (в случае выпуска ценных бумаг в до-

кументарной форме): ___________________________________________________

Вид залога: ______________________________________________________

Основание залога: ________________________________________________

Залогодержатель:

Ф.И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица (для физи-

ческих лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - полное официальное наимено-

вание и Ф.И.О. представителя), адрес

_______________________________________________________________________

Номер лицевого счета _____________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица,

номер и дата регистрации: _____________________________________________

Сертификаты (если имеются) находятся: ____________________________

_______________________________________________________________________

Право получения дохода принадлежит (указать либо залогодателю либо

залогодержателю): _____________________________________________________

Право пользования принадлежит (указать либо залогодателю либо за-

логодержателю): _______________________________________________________

Условия пользования: _____________________________________________

Условия залога: __________________________________________________

Залогодатель (Ф.И.О., полное наименование, подпись) ______________

_______________________________________________________________________

М.П. (для юридического лица)

Залогодержатель (Ф.И.О., полное наименование, подпись): __________

_______________________________________________________________________

Держатель реестра (полное наименование, адрес): __________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица держателя реестра

_______________________________________________________________________

Регистрационный номер и дата регистрации (подписания) по регистра-

ционному журналу:

_______________________________________________________________________

М.П.

Приложение 4

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЙ СВОДНЫЙ ПРИКАЗ

на депонирование ценных бумаг в номинальное

держание депозитария

(дата заполнения "___" ___________ 200__ г.)

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

Следующие зарегистрированные лица передают в номинальное держание

Депозитария нижеуказанные ценные бумаги:

Наименование эмитента ценных бумаг _______________________________

Категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг __________________________________________________________

Всего по данной ценной бумаге ____________________________________

Основанием для передачи вышеуказанных ценных бумаг в номинальное

держание Депозитария являются поручения на депонирование ценных бумаг

депонентов Депозитария и передаточные распоряжения, подписанные заре-

гистрированными лицами или их уполномоченными представителями.

Депозитарий подтверждает, что сведения, содержащиеся в сводном

приказе на депонирование, идентичны сведениям, указанным в передаточном

распоряжении, являющимся основанием для передачи вышеуказанных ценных

бумаг.

Наименование Депозитария _________________________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица Депозитария ________________

_______________________________________________________________________

М.П.

Держатель реестра владельцев вышеуказанных ценных бумаг подтверж-

дает, что вышеуказанные ценные бумаги, по которым им проведена операция

по их переводу в номинальное держание Депозитария, не обременены обяза-

тельствами, и зарегистрированные лица имеют полное и неограниченное

право распоряжаться ими.

Наименование Держателя реестра ___________________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица Держателя реестра __________

_______________________________________________________________________

М.П.

Приложение 5

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЙ ЖУРНАЛ

учета входящих документов

(*) К этим сведениям относятся:

- для юридического лица - наименование организации, предоставившей

документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия

лица, подписавшего сопроводительное письмо;

- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество,

дата, почтовый адрес отправителя.

Приложение 6

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ

(*) - В Регистрационный журнал не заносятся записи по следующим

операциям в реестре:

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по

ценным бумагам;

- предоставление номинальными держателями информации в реестр;

- операции с сертификатами ценных бумаг;

- предоставление информации (в том числе выписок) из реестра заре-

гистрированным лицам, эмитенту, представителям государственных органов.

Приложение 7

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВАЯ ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА

Полное наименование и место нахождения эмитента: _________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию;

номер и дата регистрации ______________________________________________

_______________________________________________________________________

Номер лицевого счета _____________________________________________

Ф.И.О. или полное наименование зарегистрированного лица (для физи-

ческих лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - полное официальное наимено-

вание и Ф.И.О. представителя) с указанием, является ли оно владельцем,

доверительным управляющим, номинальным держателем или залогодержателем

ценных бумаг: _________________________________________________________

_______________________________________________________________________

Категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг, количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете за-

регистрированного лица: _______________________________________________

_______________________________________________________________________

Категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг; количество ценных бумаг, обремененных обязательствами

и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций: _________

_______________________________________________________________________

Полное наименование держателя реестра: ___________________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию,

номер, дата регистрации: ______________________________________________

_______________________________________________________________________

Номер и дата получения лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг: ______________

_______________________________________________________________________

Место нахождения и телефон держателя реестра: ____________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица держателя реестра:

_______________________________________________________________________

М.П.

Номер выписки по учетным регистрам держателя реестра:

_______________________________________________________________________

Приложение 8

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЙ ЖУРНАЛ

выданных, утраченных и погашенных сертификатов ценных бумаг

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 24 августа 2005 года N 25)

(*) Возможные отметки:

- действителен - утрачен;

- выдан новый взамен утраченного;

- погашен.

(**) Возможные основания:

- размещение ценных бумаг;

- приобретение ценных бумаг;

- выдача сертификата взамен утраченного;

- операция в отношении всего выпуска ценных бумаг.

(***) Возможные основания:

- прекращение права на ценные бумаги;

- выкуп ценных бумаг эмитентом;

- заявление владельца ценных бумаг;

- операция в отношении всего выпуска ценных бумаг.

Приложение 9

к Положению о ведении реестра

владельцев именных ценных бумаг

в Кыргызской Республике,

утвержденное постановлением

Государственной комиссии

при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 11 мая 2004 года N 38

ТИПОВОЙ ЯВОЧНЫЙ ЛИСТ