Статья 4. Требования (условия) обязательного контроля

1. Лица, представляющие сведения, обязаны:

- представлять информацию об операциях (сделках) с денежными средствами или имуществом, подлежащих обязательному контролю в соответствии с перечнем критериев, определенных в настоящем Законе, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции (сделки), уполномоченному государственному органу по установленной им форме;

- выявлять подозрительные операции (сделки) в соответствии с перечнем критериев подозрительных операций (сделок) и представлять информацию о них уполномоченному государственному органу не позднее рабочего дня, следующего за днем признания операции (сделки) подозрительной.

Перечень критериев подозрительных операций (сделок) и процедура (форма) представления информации о них устанавливаются уполномоченным государственным органом. Данная информация фиксируется документально и включает в себя:

- вид операции (сделки) и основания ее совершения;

- дату совершения операции (сделки) и сумму, на которую она совершена;

- сведения, полученные в результате идентификации физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка), идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или места нахождения физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, совершающего операцию (сделку) от имени другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, адрес места жительства представителя физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации получателя по операции (сделке) с денежными средствами или имуществом,

в том числе наименование получателя, номер его счета.

2. В случае если у работников, представляющих сведения, возникают подозрения, что какие-либо операции (сделки) осуществляются в целях финансирования терроризма (экстремизма) или легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, это лицо обязано направлять в уполномоченный государственный орган сведения о таких операциях (сделках) независимо от того, относятся или не относятся они к операциям (сделкам), предусмотренным статьей 6 настоящего Закона.

3. Лица, представляющие сведения, обязаны документально фиксировать и передавать в уполномоченный государственный орган фактически установленные обстоятельства сложных, необычно крупных операций (сделок), а также операций (сделок), проводимых по необычной схеме, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели.

Перечень признаков таких операций (сделок) устанавливается уполномоченным государственным органом.

4. Лица, представляющие сведения, обязаны представлять в уполномоченный государственный орган, по его письменному запросу, дополнительную информацию и документы, связанные с операциями (сделками), ставшими объектом обязательного контроля, и в отношении подозрительных операций (сделок), в том числе составляющие служебную, коммерческую, банковскую или иную тайну, а также документы и информацию, которые представляются на основании соответствующего международного договора Кыргызской Республики, не позднее 10 рабочих дней с момента получения запроса.

(В редакции Закона КР от 2 июня 2009 года № 179)

Глава III

Организация деятельности по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности