Постановление Правительства КР «О проекте Закона Кыргызской Республики «О внесении изменений в законодательные акты Кыргызской Республики по вопросам деятельности инвестиционных фондов»

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Кабинета Министров КР от 13 января 2023 года № 13

ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 17 октября 2018 года № 482 О проекте Закона Кыргызской Республики «О внесении изменений в законодательные акты Кыргызской Республики по вопросам деятельности инвестиционных фондов»

В соответствии со статьей 79 Конституции Кыргызской Республики Правительство Кыргызской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Одобрить проект Закона Кыргызской Республики «О внесении изменений в законодательные акты Кыргызской Республики по вопросам деятельности инвестиционных фондов».

2. Внести указанный законопроект на рассмотрение в Жогорку Кенеш Кыргызской Республики.

3. Назначить председателя Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики официальным представителем Правительства Кыргызской Республики при рассмотрении данного законопроекта Жогорку Кенешем Кыргызской Республики.

Премьер-министр

М.Д. Абылгазиев

Проект

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

О внесении изменений в законодательные акты Кыргызской Республики по вопросам деятельности инвестиционных фондов

Статья 1

Внести в Закон Кыргызской Республики «Об инвестиционных фондах» (Ведомости Жогорку Кенеша Кыргызской Республики, 2000 г., № 1, ст. 17) следующие изменения:

1) в статье 1:

- абзац первый части 1 дополнить вторым предложением следующего содержания:

«В случаях, установленных настоящим Законом, привлечение денежных средств в инвестиционные фонды может осуществляться посредством персонального предложения.»;

- часть 6 дополнить вторым предложением следующего содержания:

«В случаях, установленных настоящим Законом, привлечение денежных средств в паевой инвестиционный фонд может осуществляться посредством персонального предложения инвестиционных паев.»;

2) в статье 2:

- абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

«Общее количество ценных бумаг в обращении - общее количество размещенных ценных бумаг инвестиционного фонда за минусом общего количества выкупленных ценных бумаг.»;

- дополнить абзацами двадцатым - двадцать вторым следующего содержания:

«Квалифицированный инвестор - физическое или юридическое лицо, в том числе являющееся нерезидентом Кыргызской Республики, которое соответствует требованиям, предъявляемым законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг к квалифицированному инвестору. Квалифицированный инвестор обязан указывать свой статус в качестве такового лица при подписании любых документов, направленных на инвестирование его денежных средств в ценные бумаги инвестиционных фондов. Инвестиционный фонд для квалифицированных инвесторов - инвестиционный фонд закрытого типа, владеть акциями (паями) которого могут только квалифицированные инвесторы. Промежуточный доход по инвестиционному паю - доход по инвестиционному паю, выплачиваемый владельцам инвестиционных паев в соответствии с правилами закрытого паевого инвестиционного фонда на основании решения общего собрания пайщиков. Промежуточный доход выплачивается не чаще одного раза в год.»;

3) в статье 4:

- абзац второй после слов «по требованию акционеров» дополнить словами «(открытые акционерные инвестиционные фонды)»;

- абзац третий после слов «один раз в год» дополнить словами «(интервальные акционерные инвестиционные фонды)»;

- абзац четвертый после слов «по требованию акционеров» дополнить словами «(закрытые акционерные инвестиционные фонды)»;

- абзац шестой после слов «по их требованию» дополнить словами «(открытые паевые инвестиционные фонды)»;

- абзац седьмой после слов «один раз в год» дополнить словами «(интервальные паевые инвестиционные фонды)»;

- дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

«- на паевые инвестиционные фонды без обязательства выкупа эмитированных ими инвестиционных паев по требованию владельцев паев (закрытые паевые инвестиционные фонды).»;

4) абзацы второй и третий части 1 статьи 5 изложить в следующей редакции:

«акционерный инвестиционный фонд» с указанием того, является ли инвестиционный фонд открытым, интервальным или закрытым; «паевой инвестиционный фонд» с указанием того, является ли инвестиционный фонд открытым, интервальным или закрытым.»;

5) абзац пятый части 3 статьи 9 признать утратившим силу;

6) статью 121 изложить следующей редакции:

«Статья 121. Исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда

1. Исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда руководит деятельностью акционерного инвестиционного фонда в пределах полномочий, предоставленных ему настоящим Законом и уставом.

2. К полномочиям исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда относится решение всех вопросов, не относящихся к исключительной компетенции других органов управления акционерного инвестиционного фонда, определенной законодательством Кыргызской Республики или уставом.

3. Члены исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда назначаются советом директоров акционерного инвестиционного фонда.

4. Функции исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут быть переданы управляющей компании по решению общего собрания акционеров по договору. Отбор управляющей компании и заключение с ней договора относятся к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда должна иметь лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг по доверительному управлению инвестиционными активами.

5. Устав акционерного инвестиционного фонда должен содержать положения о порядке управления фондом.

6. Порядок выплат и размер вознаграждения членов исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда устанавливаются советом директоров акционерного инвестиционного фонда.

7. Ежегодно за 20 календарных дней до даты проведения собрания акционеров исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда должен подготовить годовой отчет, включающий бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках и другие финансовые отчеты, и обеспечить акционерам доступность этих материалов для ознакомления.

Годовой отчет исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда должен быть подписан председателем правления либо генеральным директором либо руководителем управляющей компании и рассмотрен и одобрен на заседании совета директоров акционерного инвестиционного фонда.»;

7) статью 13 изложить в следующей редакции:

«Статья 13. Акции акционерного инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд привлекает денежные средства посредством публичной эмиссии или персонального предложения (закрытого размещения) своих простых акций.

2. Выпуск акций производится в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг. Акции акционерного инвестиционного фонда при их размещении или последующей продаже (для выкупленных акций) могут быть оплачены только денежными средствами (за исключением случая капитализации прибыли) и не могут быть выданы в качестве оплаты за услуги.»;

8) статью 15 изложить в следующей редакции:

«Статья 15. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом

1. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом производится по цене, равной стоимости чистых активов, приходящихся на одну размещенную акцию акционерного инвестиционного фонда.

2. Для открытого акционерного инвестиционного фонда цена выкупа его акций рассчитывается ежедневно на конец каждого дня и действительна для использования только в течение следующего дня. Цена выкупа определяется днем подачи соответствующей заявки на выкуп.

3. Для интервального акционерного инвестиционного фонда цена выкупа его акций рассчитывается и применяется в соответствии с частью 2 настоящей статьи в течение интервалов, установленных уставом фонда. Выкуп акций интервального акционерного инвестиционного фонда должен осуществляться не реже одного раза в год.

4. Для закрытого акционерного инвестиционного фонда выкуп его акций осуществляется в соответствии с Законом Кыргызской Республики «Об акционерных обществах».

5. Инвестиционный фонд не вправе задержать выплату за акции, предъявленные к выкупу, более чем на 14 календарных дней, за исключением:

- периода, когда фондовая биржа закрыта или торговля на фондовой бирже запрещена уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг;

- периода, когда уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг определит наличие чрезвычайной ситуации, в результате которой может быть нерациональное размещение активов инвестиционного фонда или неадекватное определение инвестиционным фондом стоимости его чистых активов.»;

9) дополнить статьей 181 следующего содержания:

«Статья 181. Особенности создания и управления закрытым паевым инвестиционным фондом

1. Закрытый паевой инвестиционный фонд может быть создан только для квалифицированных инвесторов при условии, что размещение его инвестиционных паев может быть осуществлено только путем персонального предложения.

2. Правила закрытого паевого инвестиционного фонда могут предусматривать выплату промежуточного дохода по инвестиционному паю при этом выплата такого дохода может быть произведена только по всем инвестиционным паям в обращении. Выплата промежуточного дохода не должна повлечь снижение стоимости чистых активов закрытого паевого инвестиционного фонда более чем на 20 процентов. Решение о выплате промежуточного дохода по инвестиционному паю должно быть принято на общем собрании пайщиков. Если выплата промежуточного дохода предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, но решение о такой выплате общим собранием пайщиков не принято, то выплата не производится.

3. Общее собрание пайщиков - высший орган управления паевого инвестиционного фонда, к компетенции которого относится решение следующих вопросов:

- внесение изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда;

- выплата промежуточного дохода и утверждение его размера;

- досрочная ликвидация закрытого паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда обязана созвать и провести общее собрание пайщиков для принятия решения по вопросам, отнесенным к компетенции общего собрания пайщиков. Рассмотрение на общем собрании пайщиков вопроса об изменении правил закрытого паевого инвестиционного фонда в обязательном порядке влечет возникновение права требования выкупа инвестиционных паев у пайщиков, которые голосовали против внесения изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда. Порядок созыва и проведения общего собрания пайщиков должен быть предусмотрен правилами закрытого паевого инвестиционного фонда и соответствовать нормам, применяемым к внеочередным собраниям акционеров для открытых акционерных обществ Кыргызской Республики.

4. Расходы, связанные с созывом и проведением управляющей компанией общего собрания пайщиков, оплачиваются за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд.

5. Общее собрание пайщиков признается правомочным, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались пайщики (их представители), обладающие в совокупности более 80 процентами размещенных инвестиционных паев. Голосование на общем собрании пайщиков осуществляется по принципу «один пайщик - один голос». Все решения на общем собрании пайщиков принимают простым большинством голосов пайщиков, присутствующих на собрании.

6. Копия протокола общего собрания пайщиков должна быть направлена в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения и должна выдаваться любому пайщику этого паевого инвестиционного фонда по его первому требованию в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

7. Изменения и дополнения в правила закрытого паевого инвестиционного фонда должны быть представлены для регистрации в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней со дня принятия общим собранием пайщиков решения об утверждении таких изменений и дополнений.»;

10) часть 1 статьи 19 изложить в следующей редакции:

«1. Между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и лицами, передающими денежные средства в данный паевой инвестиционный фонд (инвесторами), заключается договор о передаче имущества в доверительное управление путем акцепта инвесторами условий публичной оферты о передаче имущества в доверительное управление в составе паевого инвестиционного фонда. Такой публичной офертой являются правила паевого инвестиционного фонда, зарегистрированные в уполномоченном государственном органе по рынку ценных бумаг. Правилами закрытого паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена передача в данный паевой инвестиционный фонд любых активов, определенных в качестве инвестиционных активов в соответствии с настоящим Законом.»;

11) абзац седьмой части 1 статьи 20 признать утратившим силу;

12) в части 1 статьи 21:

- дополнить абзацем четверым следующего содержания:

«- указание, что паи фонда могут быть приобретены только квалифицированными инвесторами – для закрытых паевых инвестиционных фондов;»;

- дополнить абзацами двенадцатым и тринадцатым следующего содержания:

«- порядок созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, для закрытых паевых инвестиционных фондов;

- порядок расчета и выплаты промежуточного дохода для закрытых паевых инвестиционных фондов, предусматривающих выплату такого дохода;»;

13) часть 1 статьи 22 изложить в следующей редакции:

«1. Подача заявки на приобретение инвестиционного пая является акцептом оферты о передаче имущества в доверительное управление в составе паевого инвестиционного фонда.»;

14) в статье 23:

- часть 1 изложить в следующей редакции:

«1. Инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов могут размещаться только посредством их публичного предложения. Размещение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может происходить путем персонального предложения.»;

- в части 5 слова «в свободно конвертируемой валюте» заменить словами «ценные бумаги Национального банка Кыргызской Республики»;

- часть 6 после слов «средствах массовой информации» дополнить словами «в случае публичного размещения инвестиционных паев»;

- дополнить частью 7 следующего содержания:

«7. При регистрации итогов первичного размещения инвестиционных паев для открытого и интервального паевого инвестиционного фонда инвестиционные паи, оставшиеся неразмещенными, не аннулируются, а зачисляются на счет ценных бумаг, выкупленных эмитентом, и могут быть проданы им в последующем. Эмитент инвестиционных паев обязан на ежемесячной основе информировать уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг о продажах и выкупе им своих инвестиционных паев.»;

15) в статье 24:

- наименование статьи изложить в следующей редакции:

«Статья 24. Последующая продажа и выкуп инвестиционных паев управляющей компанией»;

- часть 1 изложить в следующей редакции:

«1. Цена выкупа или продажи инвестиционного пая рассчитывается управляющей компанией путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество размещенных им инвестиционных паев.»;

- часть 2 признать утратившей силу;

16) в статье 26:

- части 1 и 2 изложить в следующей редакции:

«1. Управляющая компания инвестиционного фонда - юридическое лицо, имеющее лицензию уполномоченного государственного органа в сфере рынка ценных бумаг, заключившее договор об управлении акционерным инвестиционным фондом или зарегистрировавшее правила паевого инвестиционного фонда. Управляющая компания вправе совмещать свою деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, при этом ей запрещено в ходе сделки с ценными бумагами представлять одновременно интересы инвестиционного фонда и контрагента по такой сделке.

2. Управляющая компания вправе осуществлять управление несколькими инвестиционными фондами при условии, что инвестиционные декларации соответствующих фондов имеют различное содержание их инвестиционных целей, при этом сделки между инвестиционными фондами, имеющими одну управляющую компанию, запрещены.»;

- часть 5 дополнить вторым предложением следующего содержания:

«Управляющая компания вправе участвовать в торгах, организуемых фондовыми биржами, без получения иных лицензий, кроме лицензии по доверительному управлению инвестиционными активами.»;

17) в абзаце первом части 3 статьи 28 цифру «8» заменить цифрой «6»;

18) статью 31 изложить в следующей редакции:

«Статья 31. Требования к учету прав на инвестиционные активы инвестиционного фонда и их хранению

1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны:

- заключить договор с депозитарием инвестиционного фонда, лицензированным в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

- осуществлять учет прав на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель инвестиционного фонда в депозитарии инвестиционного фонда на отдельных счетах;

- для ценных бумаг, выпущенных эмитентами - нерезидентами Кыргызской Республики, осуществлять их учет в депозитарии инвестиционного фонда посредством системы договорных корреспондентских отношений между депозитарием инвестиционного фонда и иностранными депозитариями;

- представлять копии всех правоустанавливающих и правоудостоверяющих, документов в отношении банковских депозитов, недвижимого и иного имущества, входящего в состав инвестиционных активов инвестиционного фонда, депозитарию инвестиционного фонда, а также представлять по требованию депозитария инвестиционного фонда справку/выписку по счету от органа, который ведет учет прав собственности на имущество, или депозит, подтверждающий фактическое наличие таких депозитов и имущества.

2. Порядок хранения имущества и учета прав на ценные бумаги инвестиционных фондов определяется Правительством Кыргызской Республики.»;

19) в части 1 статьи 33:

- абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«- проводить инвестиции более 20 процентов всех чистых активов инвестиционного фонда в ценные бумаги одного эмитента или в доли общества с ограниченной ответственностью, за исключением инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов и инвестирования в государственные ценные бумаги и ценные бумаги, гарантированные Правительством Кыргызской Республики;»;

- абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«- предоставлять займы денежными средствами или иным имуществом под залог инвестиционного актива не более 20 процентов от чистых активов;»;

- абзац девятый изложить в следующей редакции:

«- давать гарантии любого вида или совершать залоговые сделки, за исключением операций репо с инвестиционными активами;».

Статья 2

Внести в Закон Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Жогорку Кенеша Кыргызской Республики, 2009 г. № 7 ст. 761) следующее изменение: дополнить статьей 391 следующего содержания: «Статья 391. Ограничения на обращение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов

1. Если нормативным правовым актом Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг, решением о выпуске, условиями публичного предложения или проспектом выпуска ценной бумаги предусмотрено, что ценная бумага предназначена только для квалифицированных инвесторов, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечить возможность приобретения такой ценной бумаги исключительно квалифицированными инвесторами.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг несет ответственность перед инвестором, не являющимся квалифицированным инвестором, за убытки, возникшие у инвестора в результате снижения рыночной стоимости ценной бумаги, предназначенной для квалифицированных инвесторов, приобретенной профессиональным участником рынка ценных бумаг в интересах инвестора, не являющегося квалифицированным инвестором.

Ответственность, предусмотренная настоящей частью, не возникает, если профессиональный участник рынка ценных бумаг признал инвестора квалифицированным на основании ложных сведений, сообщенных о себе инвестором или действующим в его интересах другим профессиональным участником рынка ценных бумаг.

3. В случае, если инвестор не является квалифицированным инвестором либо утратил статус квалифицированного инвестора, профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе проводить для такого инвестора с принадлежащими инвестору (или находящимися в доверительном управлении в его пользу) ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только операции по их отчуждению или погашению.

4. Принятие в наследство ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также их приобретение в результате раздела совместно нажитого имущества при разводе супругов, в результате распределения имущества ликвидируемой организации и при оставлении у себя предмета залога в ходе обращения взыскания на предмет залога, не ограничивается.».

Статья 3

Внести в Закон Кыргызской Республики «О хозяйственных товариществах и обществах» от 15 ноября 1996 года № 60 следующее изменение: пункт 1 статьи 39 дополнить абзацем тринадцатым следующего содержания: «Общество вправе выпускать облигации для квалифицированных инвесторов, при этом требования, установленные абзацем первым настоящего пункта к сроку деятельности общества, не применяются.».

Статья 4

Внести в Закон Кыргызской Республики «Об акционерных обществах» (Ведомости Жогорку Кенеша Кыргызской Республики, 2003 г., № 6, ст. 240) следующее изменение: пункт 3 статьи 27 дополнить абзацем двенадцатым следующего содержания: «Общество вправе выпускать облигации для квалифицированных инвесторов, при этом требования, установленные абзацем шестым настоящего пункта к сроку деятельности общества, не применяются.».

Статья 5

1. Настоящий Закон вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

2. Правительству Кыргызской Республики в шестимесячный срок со дня вступления в силу настоящего Закона привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Законом.

Президент Кыргызской Республики