Статья 83. Меры воздействия к участникам банковской группы

1. К любому участнику (физическим и юридическим лицам) банковской группы или должностному лицу могут быть применены меры воздействия в соответствии с настоящей статьей, если:

1) аффилированные лица не принимают меры по требованию Национального банка к устранению выявленных нарушений и недостатков, которые наносят или могут нанести ущерб финансовой стабильности банка и интересам вкладчиков банка;

2) значительный участник банка не принимает меры по требованию Национального банка по отношению к контролируемым ими компаниям, чья деятельность или финансовое положение наносят или могут нанести ущерб финансовой стабильности банка и интересам вкладчиков банка;

3) по оценке Национального банка внутри банковской группы со стороны головного (материнского) банка/компании и/или зарубежного надзорного органа осуществляется недостаточный контроль/надзор за участниками банковской группы, не позволяющий выявить и минимизировать риски;

4) Национальный банк не может получить доступ к необходимой информации для осуществления надзора на консолидированной основе;

5) по иным основаниям, предусмотренным банковским законодательством Кыргызской Республики.

2. Национальный банк вправе:

1) в случае с дочерней компанией банка - потребовать от банка приостановления любых инвестиций в данную компанию;

2) в случае с аффилированными лицами банка - потребовать от банка и/или аффилированных лиц приостановить проведение операций, сделок (прямых и косвенных) между такими аффилированными лицами и банком;

3) в случае с банковской холдинговой компанией - потребовать от банковской холдинговой компании приостановить осуществление контроля над банком, в том числе приостановить осуществление, прямо или косвенно, права голоса по акциям;

4) в случае с компаниями, которые контролируются значительными участниками банка, - потребовать от значительного участника:

а) приостановить участие в деятельности банка, в том числе приостановить осуществление, прямо или косвенно, права голоса по акциям;

б) приостановить осуществление прямых и косвенных операций, сделок между банком и значительным участником и/или между банком и компанией, контролируемой значительным участником банка;

5) в случае с дочерней или зависимой компанией банка - потребовать, чтобы банк уменьшил свои инвестиции до уровня, когда компания не будет более являться дочерней или зависимой компанией банка;

6) в случае с банковской холдинговой компанией - аннулировать разрешение на приобретение порогового участия в капитале банка и потребовать продать соответствующий пакет акций;

7) в случае с дочерней компанией материнской компании банка - потребовать, чтобы банковская холдинговая компания прекратила контроль над дочерней компанией либо банком;

8) в случае с компаниями, которые являются значительными участниками банка, - аннулировать разрешение на приобретение порогового участия в капитале банка и требовать прекращения значительного участия в банке;

9) в случае с юридическими лицами, контролируемыми значительными участниками банка, - аннулировать разрешение на право быть значительным участником в банке и требовать прекращения значительного участия в банке.

3. В случаях, указанных в пунктах 3-9 части 2 настоящей статьи, голоса по акциям не учитываются при подсчете кворума акционерного собрания банка и при принятии решений. Все ранее принятые решения считаются недействительными, если количество голосов по таким акциям повлияло на принятие решения по существу. По требованию Национального банка лицо, со стороны которого выявлено нарушение, обязано продать соответствующий пакет акций лицам, не связанным с ним, в течение установленного срока. В противном случае Национальный банк обращается в суд с заявлением о принудительном отчуждении акций указанного лица.

4. В случаях, указанных в пунктах 1, 2 и 4 части 2 настоящей статьи, если сделки осуществлены в нарушение требования Национального банка, то такие сделки являются заведомо ничтожными. Национальный банк вправе обратиться в суд с требованием о применении последствий недействительности ничтожной сделки.