Статья 13. Акции акционерного инвестиционного фонда

1. Акционерный инвестиционный фонд привлекает денежные средства посредством публичной эмиссии или персонального предложения (закрытого размещения) своих простых акций.

2. Выпуск акций производится в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг. Акции акционерного инвестиционного фонда при их размещении или последующей продаже (для выкупленных акций) могут быть оплачены только денежными средствами (за исключением случая капитализации прибыли) и не могут быть выданы в качестве оплаты за услуги.";

8) статью 15 изложить в следующей редакции:

"Статья 15. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом

1. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом производится по цене, равной стоимости чистых активов, приходящихся на одну размещенную акцию акционерного инвестиционного фонда.

2. Для открытого акционерного инвестиционного фонда цена выкупа его акций рассчитывается ежедневно на конец каждого дня и действительна для использования только в течение следующего дня. Цена выкупа определяется днем подачи соответствующей заявки на выкуп.

3. Для интервального акционерного инвестиционного фонда цена выкупа его акций рассчитывается и применяется в соответствии с частью 2 настоящей статьи в течение интервалов, установленных уставом фонда. Выкуп акций интервального акционерного инвестиционного фонда должен осуществляться не реже одного раза в год.

4. Для закрытого акционерного инвестиционного фонда выкуп его акций осуществляется в соответствии с Законом Кыргызской Республики "Об акционерных обществах".

5. Инвестиционный фонд не вправе задержать выплату за акции, предъявленные к выкупу, более чем на 14 календарных дней, за исключением:

- периода, когда фондовая биржа закрыта или торговля на фондовой бирже запрещена уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг;

- периода, когда уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг определит наличие чрезвычайной ситуации, в результате которой может быть нерациональное размещение активов инвестиционного фонда или неадекватное определение инвестиционным фондом стоимости его чистых активов.";

9) часть 3 статьи 16 признать утратившей силу;

10) Закон дополнить статьей 18-1 следующего содержания:

"Статья 18-1. Особенности создания и управления закрытым паевым инвестиционным фондом

1. Закрытый паевой инвестиционный фонд может быть создан только для квалифицированных инвесторов при условии, что размещение его инвестиционных паев может быть осуществлено только путем персонального предложения.

2. Правила закрытого паевого инвестиционного фонда могут предусматривать выплату промежуточного дохода по инвестиционному паю, при этом выплата такого дохода может быть произведена только по всем инвестиционным паям в обращении. Выплата промежуточного дохода не должна повлечь снижение стоимости чистых активов закрытого паевого инвестиционного фонда более чем на 20 процентов. Решение о выплате промежуточного дохода по инвестиционному паю должно быть принято на общем собрании пайщиков. Если выплата промежуточного дохода предусмотрена правилами закрытого паевого инвестиционного фонда, но решение о такой выплате общим собранием пайщиков не принято, то выплата не производится.

3. Общее собрание пайщиков - высший орган управления паевого инвестиционного фонда, к компетенции которого относится решение следующих вопросов:

- внесение изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда;

- выплата промежуточного дохода и утверждение его размера;

- досрочная ликвидация закрытого паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда обязана созвать и провести общее собрание пайщиков для принятия решения по вопросам, отнесенным к компетенции общего собрания пайщиков. Рассмотрение на общем собрании пайщиков вопроса об изменении правил закрытого паевого инвестиционного фонда в обязательном порядке влечет возникновение права требования выкупа инвестиционных паев у пайщиков, которые голосовали против внесения изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда. Порядок созыва и проведения общего собрания пайщиков должен быть предусмотрен правилами закрытого паевого инвестиционного фонда и соответствовать нормам, применяемым к внеочередным собраниям акционеров для открытых акционерных обществ Кыргызской Республики.

4. Расходы, связанные с созывом и проведением управляющей компанией общего собрания пайщиков, оплачиваются за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд.

5. Общее собрание пайщиков признается правомочным, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались пайщики (их представители), обладающие в совокупности более 80 процентами размещенных инвестиционных паев. Голосование на общем собрании пайщиков осуществляется по принципу "один пайщик - один голос". Все решения на общем собрании пайщиков принимают простым большинством голосов пайщиков, присутствующих на собрании.

6. Копия протокола общего собрания пайщиков должна быть направлена в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней со дня его проведения и должна выдаваться любому пайщику этого паевого инвестиционного фонда по его первому требованию в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

7. Изменения и дополнения в правила закрытого паевого инвестиционного фонда должны быть представлены для регистрации в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней со дня принятия общим собранием пайщиков решения об утверждении таких изменений и дополнений.";

11) в статье 19:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и лицами, передающими денежные средства или иное имущество в данный паевой инвестиционный фонд (инвесторами), заключается договор о передаче имущества в доверительное управление путем акцепта инвесторами условий публичной оферты о передаче имущества в доверительное управление в составе паевого инвестиционного фонда. Такой публичной офертой являются правила паевого инвестиционного фонда, зарегистрированные в уполномоченном государственном органе по рынку ценных бумаг. Правилами закрытого паевого инвестиционного фонда может быть предусмотрена передача в данный паевой инвестиционный фонд любых активов, определенных в качестве инвестиционных активов в соответствии с настоящим Законом.";

б) в части 3 на официальном языке слово "переданных" заменить словом "переданного";

12) в статье 20:

а) в части 1:

- абзац седьмой признать утратившим силу;

- часть дополнить абзацами восьмым и девятым следующего содержания:

"- в случаях, предусмотренных настоящим Законом, участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев;

- получать доход от доверительного управления имуществом, составляющим этот фонд (промежуточный доход), если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусмотрена выплата такого дохода.";

б) часть 3 дополнить предложением вторым следующего содержания: "В отношении паев закрытого паевого инвестиционного фонда может начисляться и выплачиваться промежуточный доход, если это предусмотрено правилами закрытого паевого инвестиционного фонда.";

в) части 6 и 7 изложить в следующей редакции:

"6. Оплата инвестиционных паев производится денежными средствами в национальной валюте. Оплата инвестиционных паев инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов может производиться в национальной или иностранной валюте, а также иным имуществом. Иностранная валюта при внесении в инвестиционный фонд учитывается по курсу Национального банка Кыргызской Республики. При внесении в паевой инвестиционный фонд имущества, отличного от денежных средств в национальной или иностранной валюте, рыночная стоимость имущества подтверждается заключением независимого оценщика.

7. В случае выпуска производных ценных бумаг от инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда для квалифицированных инвесторов их владельцами могут быть исключительно квалифицированные инвесторы.";

13) в статье 21:

а) в части 1:

- абзац первый изложить в следующей редакции:

"1. Деятельность паевого инвестиционного фонда регулируется правилами паевого инвестиционного фонда, утверждаемыми управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, а в случаях, предусмотренных настоящим Законом, - утверждаемыми решением общего собрания владельцев инвестиционных паев.";

- часть дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

"- что паи фонда могут быть приобретены только квалифицированными инвесторами для закрытых паевых инвестиционных фондов;";

- часть дополнить абзацами двенадцатым и тринадцатым следующего содержания:

"- порядок созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев для закрытых паевых инвестиционных фондов;

- порядок расчета и выплаты промежуточного дохода для закрытых паевых инвестиционных фондов, предусматривающих выплату такого дохода;";

б) часть 2 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Изменения и дополнения в правила закрытого паевого инвестиционного фонда вступают в силу на следующий день после опубликования сообщения о регистрации.";

14) часть 1 статьи 22 изложить в следующей редакции:

"1. Подача заявки на приобретение инвестиционного пая является акцептом оферты о передаче имущества в доверительное управление в составе паевого инвестиционного фонда.";

15) в статье 23:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов могут размещаться только посредством их публичного предложения. Размещение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может происходить путем персонального предложения.";

б) в части 5 слова "в свободно конвертируемой валюте" заменить словами "в ценных бумагах Национального банка Кыргызской Республики";

в) часть 6 после слова "информации" дополнить словами "в случае публичного размещения инвестиционных паев";

г) статью дополнить частью 7 следующего содержания:

"7. При регистрации итогов первичного размещения инвестиционных паев для открытого и интервального паевых инвестиционных фондов инвестиционные паи, оставшиеся неразмещенными, не аннулируются, а зачисляются на счет ценных бумаг, выкупленных эмитентом, и могут быть проданы им в последующем. Эмитент инвестиционных паев обязан на ежемесячной основе информировать уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг о продажах и выкупе им своих инвестиционных паев.";

16) в статье 24:

а) наименование и часть 1 изложить в следующей редакции:

"Статья 24. Последующая продажа и выкуп инвестиционных паев управляющей компанией

1. Цена выкупа или продажи инвестиционного пая рассчитывается управляющей компанией путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество размещенных им инвестиционных паев.";

б) часть 2 признать утратившей силу;

17) часть 1 статьи 25 дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

"- по решению общего собрания пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда в соответствии со статьей 18-1 настоящего Закона;";

18) части 1 и 2 статьи 26 изложить в следующей редакции:

"1. Управляющая компания инвестиционного фонда - юридическое лицо, имеющее лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг, заключившее договор об управлении акционерным инвестиционным фондом или зарегистрировавшее правила паевого инвестиционного фонда. Управляющая компания вправе совмещать свою деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, при этом ей запрещено в ходе сделки с ценными бумагами представлять одновременно интересы инвестиционного фонда и контрагента по такой сделке.

2. Управляющая компания вправе осуществлять управление несколькими инвестиционными фондами при условии, что инвестиционные декларации соответствующих фондов имеют различное содержание их инвестиционных целей, при этом сделки между инвестиционными фондами, имеющими одну управляющую компанию, запрещены.";

19) абзац третий части 8 статьи 27 после слова "компанией" дополнить словами "с учетом положений части 1 статьи 21 настоящего Закона.";

20) в статье 28:

а) в части 1:

- абзац седьмой после слова "акционеров" дополнить словами "и общего собрания владельцев инвестиционных паев (для закрытых паевых инвестиционных фондов);";

- часть дополнить абзацами восьмым и девятым следующего содержания:

"- расходы, связанные с приобретением, владением и реализацией инвестиционных активов;

- расходы на хеджирование неблагоприятного изменения цены инвестиционных активов.";

б) часть 3 изложить в следующей редакции:

"3. Предельные суммарные годовые расходы акционерного инвестиционного фонда не могут превышать 8 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов инвестиционного фонда, за исключением акционерных инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов. Предельные суммарные годовые расходы паевого инвестиционного фонда не могут превышать 5 процентов от средней годовой стоимости чистых активов инвестиционного фонда, за исключением паевых инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов.";

21) часть 1 статьи 29 после слов "паевого инвестиционного фонда" дополнить словами ", кроме инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов,";

22) статью 31 изложить в следующей редакции:

"Статья 31. Требования к учету прав на инвестиционные активы инвестиционного фонда и их хранению

1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны:

- заключить договор с депозитарием инвестиционного фонда для учета прав на активы, которые могут быть предметом хранения у депозитария, лицензированным в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг;

- осуществлять учет прав на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель инвестиционного фонда в депозитарии инвестиционного фонда на отдельных счетах;

- осуществлять учет ценных бумаг, выпущенных эмитентами - нерезидентами Кыргызской Республики, в депозитарии инвестиционного фонда посредством системы договорных корреспондентских отношений между депозитарием инвестиционного фонда и иностранными депозитариями;

- представлять копии всех правоустанавливающих и правоудостоверяющих документов в отношении банковских депозитов, недвижимого и иного имущества, входящего в состав инвестиционных активов инвестиционного фонда, депозитарию инвестиционного фонда, а также представлять по требованию депозитария инвестиционного фонда справку/выписку по счету от органа, который ведет учет прав собственности на имущество, или депозит, подтверждающий фактическое наличие таких депозитов и имущества.

2. Порядок хранения имущества и учета прав на ценные бумаги инвестиционных фондов определяется Правительством Кыргызской Республики.";

23) в статье 32:

а) часть 1 дополнить предложением вторым следующего содержания: "Инвестиционный фонд вправе хранить ценные бумаги иностранных эмитентов у иностранных депозитариев, осуществляющих деятельность по законодательству иностранного государства.";

б) часть 3 после слова "депозитарий" дополнить словами ", за исключением фондов, в состав активов которых входят активы, которые не могут учитываться у одного депозитария";

24) в части 1 статьи 33:

а) абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"- проводить инвестиции более 20 процентов всех чистых активов инвестиционного фонда в ценные бумаги одного эмитента или в доли общества с ограниченной ответственностью, за исключением инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов и инвестирования в государственные ценные бумаги и ценные бумаги, гарантированные Правительством Кыргызской Республики;";

б) абзацы седьмой-девятый изложить в следующей редакции:

"- предоставлять займы денежными средствами или иным имуществом под залог инвестиционного актива более 20 процентов от чистых активов;

- привлекать заемный капитал, если общий объем кредита (займа), подлежащего возврату, будет превышать 10 процентов от стоимости чистых активов инвестиционного фонда на день подписания договора о кредите (займе), за исключением инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов. Кредит (займ) может быть получен на срок не более 6 месяцев без права продления. Договор о кредите (займе) может быть заключен акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда исключительно для удовлетворения краткосрочной необходимости в денежных средствах, необходимых для выкупа ценных бумаг, выпущенных инвестиционным фондом;

- давать гарантии любого вида или совершать залоговые сделки, за исключением операций репо с инвестиционными активами;";

в) абзац одиннадцатый после слова "фондами" дополнить словами ", за исключением инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов";

г) абзац тринадцатый после слова "фонда" дополнить словами ", за исключением инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов";

д) часть дополнить абзацем шестнадцатым следующего содержания:

"- совершать залоговые сделки, за исключением инвестиционных фондов для квалифицированных инвесторов.";

25) Закон дополнить главой VI-1 следующего содержания:

"ГЛАВА VI-1. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ