Положение о Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг (Утверждено Постановлением Правительства Кыргызской Республики)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Правительства КР

от 2 декабря 2005 года №551

Утверждено

постановлением Правительства

Кыргызской Республики

от 19 марта 2001 года N 108

(В редакции постановления Правительства КР от

15 декабря 2001 года N 794,

30 декабря 2003 года №827)

ПОЛОЖЕНИЕ

о Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской

Республики по рынку ценных бумаг

I. Общие положения

1. Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республи-

ки по рынку ценных бумаг (далее - Государственная комиссия) является

органом государственного управления, проводящим единую государственную

политику на рынке ценных бумаг и осуществляющим контроль и регулирова-

ние деятельности эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников

рынка ценных бумаг, обеспечение защиты прав инвесторов и акционеров.

2. Государственная комиссия в своей деятельности руководствуется

Конституцией Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики,

другими нормативными правовыми актами Кыргызской Республики и настоящим

Положением.

3. Государственная комиссия является юридическим лицом, имеет пе-

чать с изображением Государственного герба Кыргызской Республики и сво-

им наименованием на государственном и официальном языках, имеет расчет-

ный, валютный и иные счета в системе Казначейства.

Функции Государственной комиссии, определяемые настоящим Положени-

ем, не могут быть переданы иным государственным органам.

4. Если иное не установлено законом, решения Государственной ко-

миссии по вопросам, входящим в ее компетенцию, не требуют предваритель-

ных согласований в иных государственных органах. Решения Государствен-

ной комиссии, затрагивающие интересы других государственных органов,

требуют согласования с этими органами и утверждения Правительством Кыр-

гызской Республики.

Решения Государственной комиссии вступают в силу в установленном

законодательством Кыргызской Республики порядке и обязательны для ис-

полнения органами исполнительной власти, местного самоуправления, юри-

дическими и физическими лицами.

5. В пределах своей компетенции Государственная комиссия представ-

ляет государственные интересы Кыргызской Республики во взаимоотношениях

с зарубежными государствами и международными организациями.

II. Основные задачи Государственной комиссии

6. Основными задачами Государственной комиссии являются:

- определение приоритета в области развития рынка ценных бумаг;

- разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых

актов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования дея-

тельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций

профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением

законодательных и иных нормативных правовых актов о ценных бумагах эми-

тентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и владельцами

ценных бумаг;

- регулирование отношений, возникающих в процессе выпуска и обра-

щения ценных бумаг;

- осуществление контрольных функций за деятельностью профессио-

нальных участников рынка ценных бумаг;

- установление обязательных требований к деятельности субъектов

рынка ценных бумаг;

- содействие созданию благоприятного инвестиционного климата для

привлечения инвестиций через фондовый рынок;

- совершенствование нормативных правовых актов, регулирующих прин-

ципы корпоративного управления, и обеспечение их соблюдения эмитентами

ценных бумаг;

- защита прав и охраняемых законом интересов инвесторов и акционе-

ров;

- организация системы по повышению профессионального и образова-

тельного уровней участников рынка ценных бумаг.

III. Функции Государственной комиссии

7. Для выполнения поставленных задач Государственная комиссия вы-

полняет следующие функции:

- осуществляет разработку основных направлений развития рынка цен-

ных бумаг и координацию деятельности государственных органов власти по

вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

- разрабатывает и утверждает нормативные акты, регулирующие дея-

тельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность профессио-

нальных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг, контро-

лирует исполнение соответствующего законодательства;

- утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии

ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляю-

щих эмиссию ценных бумаг на территории Кыргызской Республики, и порядок

осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, а

также регистрирует ценные бумаги и проспекты эмиссии ценных бумаг эми-

тентов Кыргызской Республики и иностранных государств и устанавливает

требования к их допуску к обращению на рынке ценных бумаг;

- ведет единый государственный реестр ценных бумаг Кыргызской Рес-

публики;

- разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила

осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торгов-

ли и иных операций с ценными бумагами, составления отчетности эмитента-

ми и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, разработки мето-

дики оценки стоимости корпоративных ценных бумаг, ведения реестра акци-

онеров акционерного общества, осуществления расчетно-депозитарной дея-

тельности и хранения ценных бумаг;

- устанавливает обязательные требования и иные условия допуска

ценных бумаг к их публичному размещению и обращению;

- осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг, а также отзывает указанные лицензии в случае нару-

шения требований законодательства Кыргызской Республики;

- осуществляет государственную регистрацию, перерегистрацию выпус-

ков ценных бумаг, а также регистрацию итогов их выпуска;

- осуществляет руководство региональными отделениями Государствен-

ной комиссии;

- осуществляет надзор за соответствием объема выпуска ценных бумаг

их количеству в процессе размещения и обращения;

- осуществляет мониторинг и разрабатывает основные направления де-

ятельности небанковских финансовых учреждений на рынке ценных бумаг,

контролирует их деятельность, в части, касающейся операций с ценными

бумагами;

- устанавливает порядок выдачи разрешения на осуществление дея-

тельности саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными

участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), при-

останавливает или аннулирует указанные разрешения в случаях нарушения

требований законодательства Кыргызской Республики;

- разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельнос-

ти и функционирования фондовых бирж;

- назначает инспекторов для контроля за деятельностью профессио-

нальных участников фондового рынка;

- обеспечивает создание единого информационного пространства на

фондовом и финансовом рынках Кыргызской Республики, общедоступной ин-

формационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рын-

ка ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг;

- содействует повышению профессионального уровня участников рынка

ценных бумаг, проводит научные исследования по вопросам развития рынка

ценных бумаг;

- утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и

организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными

бумагами;

- дает разъяснения по вопросам применения законодательства Кыр-

гызской Республики о ценных бумагах, включая вопросы корпоративного уп-

равления, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, органи-

зации деятельности фондовых бирж, а также разрабатывает соответствующие

методические рекомендации;

- ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицен-

зий;

- осуществляет иные меры государственного регулирования отношений,

складывающихся на рынке ценных бумаг.

IV. Права Государственной комиссии

8. Государственная комиссия вправе:

- квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответс-

твии с законодательством Кыргызской Республики;

- приостановить или аннулировать выпуск ценных бумаг в случае на-

рушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Кыргызской

Республики по ценным бумагам, а также аннулировать выпуск ценных бумаг

в случае ликвидации, реорганизации эмитента и в случаях признания судом

выпуска ценных бумаг недействительным;

- регулировать размеры платежей, взимаемых профессиональными

участниками рынка ценных бумаг за предоставленные услуги на рынке цен-

ных бумаг;

- взыскивать в бюджет доходы, полученные от размещения ценных бу-

маг, не прошедших государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- предоставлять следственным и судебным органам, а также предста-

вителям физических лиц по их официальным запросам сведения о владении

ценными бумагами эмитентов;

- утверждать для профессиональных участников рынка ценных бумаг

обязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показа-

тели, ограничивающие риск по операциям с ценными бумагами;

- устанавливать экономические нормативы и технические требования к

профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

- устанавливать требования и стандарты раскрытия информации эми-

тентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

- в случаях нарушения профессиональными участниками рынка ценных

бумаг законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах принимать

решение о приостановлении действия лицензии и отзыве лицензии, выданной

на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

- по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской Рес-

публики, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации или

фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также отозвать ли-

цензию;

- приостанавливать операции с активами или пассивами инвестицион-

ных фондов в случаях выявления фактов нарушения ими нормативных право-

вых актов Кыргызской Республики;

- назначать в установленном законодательством Кыргызской Республи-

ки порядке временного управляющего в проблемный инвестиционный фонд;

- приостанавливать проведение сделок с ценными бумагами в случаях

выявления Государственной комиссией фактов нарушения законодательства

Кыргызской Республики по ценным бумагам;

- направлять в пределах своей компетенции эмитентам и профессио-

нальным участникам рынка ценных бумаг, а также саморегулируемым органи-

зациям предписания, обязательные для исполнения, и требовать от них

представления необходимых документов;

- осуществлять контроль эмитентов и профессиональных участников

рынка ценных бумаг за соблюдением законодательства по ценным бумагам,

включая вопросы корпоративного управления;

- назначать и отзывать инспекторов, осуществляющих контроль дея-

тельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг,

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных

бумаг;

- осуществлять контроль за достоверностью предоставляемой эмитен-

тами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг установленной

Государственной комиссией отчетности;

- устанавливать сроки рассмотрения профессиональными участниками

рынка ценных бумаг и эмитентами актов проверки их деятельности и испол-

нения ими предписаний Государственной комиссии по устранению выявленных

нарушений законодательства Кыргызской Республики;

- устанавливать сроки взимания комиссионного сбора за регистрацию

выпуска ценных бумаг;

- запрашивать и получать от государственных органов информацию от-

носительно эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка

ценных бумаг;

- приостанавливать или отказывать в регистрации и перерегистрации

выпуска ценных бумаг, а также итогов выпуска ценных бумаг в случаях,

противоречащих требованиям законодательства Кыргызской Республики;

- направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с

исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции

Государственной комиссии, в том числе о признании недействительными

сделок с ценными бумагами и предъявлении требования о реорганизации или

ликвидации юридического лица;

- принимать решения по созданию и ликвидации региональных отделе-

ний;

- налагать экономические и административные санкции в соответствии

с законодательством Кыргызской Республики;

- создавать в установленном порядке службы и иные научные, инфор-

мационные организации для содействия развитию рынка ценных бумаг Кыр-

гызской Республики.

Государственная комиссия наряду с правами, указанными в настоящем

разделе, имеет также другие права, предоставленные ей законодательством

Кыргызской Республики.

V. Полномочия и ограничения, распространяемые

на членов Государственной комиссии

9. Государственная комиссия состоит из пяти членов: председателя,

заместителя председателя, членов Государственной комиссии.

Государственную комиссию возглавляет председатель, назначаемый на

должность Премьер-министром Кыргызской Республики. Заместитель предсе-

дателя и члены Государственной комиссии назначаются Премьер-министром

Кыргызской Республики по представлению председателя Государственной ко-

миссии.

10. Председатель Государственной комиссии:

- несет персональную ответственность за выполнение возложенных на

Государственную комиссию задач и обязанностей, определяет функции чле-

нов Государственной комиссии, руководителей подведомственных организа-

ций, начальников управлений, отделов и других подразделений Государс-

твенной комиссии за руководство отдельными направлениями ее деятельнос-

ти;

- осуществляет общее руководство деятельностью центрального аппа-

рата Государственной комиссии и ее региональных отделений;

- издает в пределах своей компетенции приказы, распоряжения, инс-

трукции Государственной комиссии, обязательные к исполнению работниками

центрального аппарата Государственной комиссии и региональных отделе-

ний, и контролирует их исполнение;

- подписывает постановления Государственной комиссии;

- вносит на утверждение Премьер-министра Кыргызской Республики

структуру и штатное расписание работников центрального аппарата Госу-

дарственной комиссии;

- утверждает структуру и штатное расписание работников региональ-

ных отделений в пределах установленной численности и фонда оплаты тру-

да;

- утверждает положения о структурных подразделениях центрального

аппарата и региональных отделениях Государственной комиссии;

- назначает и увольняет работников Государственной комиссии, в том

числе руководителей региональных отделений, а также применяет меры по-

ощрения и дисциплинарного взыскания;

- контролирует соблюдение трудовой дисциплины и обеспечивает про-

ведение мероприятий по дальнейшему улучшению и оздоровлению условий

труда;

- выдает от имени Государственной комиссии доверенности, распоря-

жается в соответствии с законодательством Кыргызской Республики иму-

ществом и средствами Государственной комиссии;

- рассматривает дела об административных правонарушениях, посягаю-

щих на операции с ценными бумагами, налагает административные взыска-

ния.

11. Члены Государственной комиссии вправе:

- самостоятельно принимать решения по вопросам, входящим в их ком-

петенцию;

- подписывать инструктивные и методические документы по направле-

ниям своей компетенции, не требующие коллегиального принятия решения,

исходящую и входящую документацию по курируемым вопросам;

- вносить в письменной или устной формах свое особое мнение или

дополнительные материалы по отдельным вопросам в протокол заседания;

- созывать внеочередное заседание Государственной комиссии в слу-

чае одновременного предложения трех ее членов;

- вносить письменные заявления относительно регулирования отдель-

ных вопросов деятельности рынка ценных бумаг, которые в обязательном

порядке должны быть рассмотрены на заседаниях Государственной комиссии;

- контролировать ход исполнения отдельных вопросов или комплекса

вопросов, связанных с реализацией государственной политики развития

рынка ценных бумаг в республике.

VI. Организация работы Государственной комиссии

12. Заседания Государственной комиссии проводятся по мере необхо-

димости, но не реже одного раза в месяц, на которых рассматриваются

вопросы, требующие коллегиального решения Государственной комиссии в

соответствии с функциями и правами, установленными настоящим Положени-

ем.

Внеочередные заседания Государственной комиссии вправе созываться

по решению председателя Государственной комиссии или трех ее членов.

13. Коллегиального принятия решений требуют следующие вопросы:

- разработка стратегии деятельности Государственной комиссии на

рынке ценных бумаг и координация деятельности государственных органов

власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

- разработка и утверждение нормативных актов, регулирующих дея-

тельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность профессио-

нальных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг;

- передача отдельных регулирующих функций Государственной комиссии

ее региональным отделениям;

- осуществление лицензирования различных видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, а также отзыв указанных лицензий в

случае нарушения требований законодательства Кыргызской Республики;

- установление порядка выдачи разрешений на осуществление деятель-

ности саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными

участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), при-

остановление и аннулирование указанных разрешений в случаях нарушения

требований законодательства Кыргызской Республики;

- признание выпусков ценных бумаг недействительными;

- рассмотрение результатов проверок деятельности эмитентов и про-

фессиональных участников рынка ценных бумаг;

- наложение экономических санкций (штрафов) на юридических лиц за

нарушения нормативных правовых актов Кыргызской Республики по ценным

бумагам;

- утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и

организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными

бумагами;

- принятие решений по кассационным жалобам эмитентов ценных бумаг

и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если по этим жалобам

не требуется проведение судебного разбирательства.

14. Материалы заседания Государственной комиссии должны представ-

ляться членам Комиссии в срок не позднее, чем за 3 дня до даты проведе-

ния заседания.

Кворум заседания Государственной комиссии состоит из четырех чле-

нов, одним из которых должен быть председатель Государственной комиссии

или его заместитель. Особые мнения, высказанные членами Государственной

комиссии в ходе рассмотрения и принятия решений, заносятся в протокол.

Решение принимается простым большинством голосов. В случае равенс-

тва голосов, принимается решение, за которое голосовал председательст-

вующий на заседании Государственной комиссии.

Председатель Государственной комиссии руководит работой и ведет

заседания, а в случае его отсутствия эти функции выполняет его замести-

тель.

15. При Государственной комиссии создаются консультативно-совеща-

тельные органы: Экспертный совет и Совет эмитентов.

Экспертный совет состоит из представителей государственных органов

и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансово-

го рынка и рынка ценных бумаг, представителей профессиональных участни-

ков рынка ценных бумаг и независимых экспертов.

Задачей Экспертного совета является проведение независимых экспер-

тиз проектов решений и нормативных актов, связанных с исполнением пол-

номочий по реализации функций Государственной комиссии.

Совет эмитентов состоит из представителей эмитентов финансовых

институтов и хозяйствующих субъектов.

Функциями Совета эмитентов являются рассмотрение актуальных вопро-

сов, связанных с обязательствами эмитентов перед владельцами ценных бу-

маг, обеспечением прозрачности и гласности их деятельности на рынке

ценных бумаг.

Регламент работы Экспертного совета, Положение о Совете эмитентов,

их руководящие и персональные составы утверждаются Государственной ко-

миссией.

(В редакции постановления Правительства КР от 15 декабря

2001 года N 794)

16. При Государственной комиссии создаются Учебно-информационный

центр, Государственный фонд хранения и обработки информации рынка цен-

ных бумаг.

Учебно-информационный центр осуществляет свою деятельность в соот-

ветствии с положением, утвержденным решением Государственной комиссии.

Руководитель центра назначается решением председателя Государственной

комиссии.

Государственный фонд хранения и обработки информации рынка ценных

бумаг является государственным предприятием, которое на праве оператив-

ного управления осуществляет свою деятельность в соответствии с Положе-

нием, утвержденным решением Государственной комиссии. Генеральный ди-

ректор Государственного фонда хранения и обработки информации рынка

ценных бумаг назначается решением Государственной комиссии.

Предоставление Государственным фондом хранения и обработки инфор-

мации рынка ценных бумаг документов, подтверждающих права на ценные бу-

маги, осуществляется с соблюдением требований законодательства Кыргызс-

кой Республики о негосударственной, коммерческой и иной охраняемой за-

коном тайне.

17. Государственная комиссия ежегодно в установленном порядке

представляет отчет о своей деятельности Правительству Кыргызской Рес-

публики.

18. Государственная комиссия взимает единовременный комиссионный

сбор за государственную регистрацию:

- учредительных выпусков акций в размере 0,5 процента от

уставного капитала;

- дополнительных выпусков ценных бумаг в размере 0,5 процента от

объема выпуска ценных бумаг, указанного в решении эмитента о выпуске

ценных бумаг;

- выпусков иных ценных бумаг в размере 0,5 процента от

номинальной стоимости выпуска ценных бумаг;

- выпусков долговых ценных бумаг эмитентов, прошедших процедуру

листинга на фондовых биржах, в размере 0,2 процента от номинальной

стоимости выпуска ценных бумаг.

Государственная комиссия взимает единовременный комиссионный сбор в

размере десятикратной минимальной месячной заработной платы за

государственную перерегистрацию:

- уменьшения количества обращаемых акции общества;

- конвертации привилегированных акции в простые;

- конвертации иных ценных бумаг в акции;

- при консолидации или дроблении акций.

Единовременный комиссионный сбор за государственную регистрацию,

перерегистрацию выпусков ценных бумаг иностранных эмитентов взимается

Государственной комиссией в размерах, установленных настоящим

пунктом.

В целях повышения заинтересованности работников Государственной

комиссии и ее региональных отделений в улучшении качества работы созда-

ется фонд экономического стимулирования и социального развития Госу-

дарственной комиссии.

Положение о фонде экономического стимулирования и социального раз-

вития Государственной комиссии утверждается Правительством Кыргызской

Республики.

(В редакции постановления Правительства КР от 30 декабря 2003 года №827)

19. Государственная комиссия образуется, реорганизуется и ликвиди-

руется в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке.