Положение о депозитариях (Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Правительства КР

от 20 июня 1998 года N 369

Утверждено

постановлением Правительства

Кыргызской Республики

от 19 апреля 1995 года N 137

ПОЛОЖЕНИЕ

о депозитариях

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет правовые основы функционирования

депозитариев и депозитарной деятельности в Кыргызской Республике и

направлено на создание и развитие рынка ценных бумаг, становление

системы защиты прав акционеров, обеспечение имущественных интересов

собственника и государства.

2. Действие настоящего Положения распространяется на все

депозитарии, осуществляющие свою деятельность на территории Кыргызской

Республики.

3. Регулирование отношений, возникающих в связи с выполнением

депозитарной деятельности осуществляется в соответствии с настоящим

Положением и другими законодательными актами Кыргызской Республики.

4. В настоящем Положении использованы следующие основные понятия:

Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную

деятельность.

Депозитарная деятельность - предоставление услуг по учету прав на

ценные бумаги и (или) хранению ценных бумаг.

Клиринг по ценным бумагам - вычисление взаимных обязательств и

требований по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций

с ценными бумагами.

Клиринговая деятельность по денежным средствам - вычисление

взаимных обязательств и требований по переводу денежных средств в

связи с расчетами по операциям с ценными бумагами.

Поставка ценных бумаг - передача прав по ценным бумагам путем

переводов по счетам депо либо физической ее передачи.

Собственник ценных бумаг - лицо, которому ценные бумаги

принадлежат на праве собственности.

Депонент - лицо, которое на договорных основах пользуется услугами

депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав по ценным

бумагам, которые хранятся в депозитариях.

Договор счета депо - договор между депозитарием и депонентом,

регулирующий их отношения по поводу депозитарной деятельности.

Счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария,

необходимая для исполнения депозитарием договора счета депо с

депонентом.

Домицилиат счета депо - депозитарий, в котором депонент держит

свой счет депо.

Форма выпуска ценных бумаг - установленная проспектом эмиссии и

(или) учредительными документами эмитента форма выпуска ценных бумаг.

Наличная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска ценных бумаг,

при которой собственник ценой бумаги вправе требовать от эмитента

выдачи ценной бумаги в физической форме (единичными или суммарными

сертификатами).

Безналичная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска ценных

бумаг, при которой все ценные бумаги данного выпуска помещаются на

хранение в депозитарий или у реестродержателя, а права по ценным

бумагам отражаются в виде записи в учетном регистре депозитария или в

регистрационном журнале реестродержателя.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на

ценные бумаги в депозитариях, при котором депозитарий обязуется

принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной

ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной

бумаги индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд).

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ регистрации прав на

взаимозаменяемые ценные бумаги в депозитариях, при котором депонент

может давать поручения депозитарию только по отношению к

определенному количеству ценных бумаг, учтенных на его счету в депо,

без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия,

разряд).

Эмитент ценных бумаг - юридическое лицо, осуществившее выпуск

ценных бумаг, которое от своего имени обязуется выполнить

обязательства, вытекающие из условий выпуска.

Центральный депозитарий - это некоммерческая организация,

образованная в форме акционерного общества закрытого типа

инвестиционными институтами (кроме инвестиционных консультантов,

инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов),

банками, фондовой биржей в целях осуществления депозитарной

деятельности, деятельности по организации денежных расчетов и

клиринга денежных обязательств и требований, возникающих из сделок

с ценными бумагами. Его задача состоит в том, чтобы обеспечить

эффективность взаиморасчетов по операциям с ценными бумагами,

уменьшить риск по операциям для участников рынка ценных бумаг,

создать централизованную взаимосвязь между региональными отделениями

Центрального депозитария для эффективного выполнения им своего

функционального назначения.

II. Организации, которые вправе осуществлять

депозитарную деятельность

5. Депозитарную деятельность могут осуществлять только следующие

юридические лица:

- инвестиционные институты (кроме инвестиционных консультантов,

инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов);

- банки;

- Центральный депозитарий, осуществляющий депозитарную

деятельность, деятельность по организации денежных расчетов и

клиринга денежных обязательств и требований, возникающих из сделок с

ценными бумагами.

5. Депозитарии инвестиционных фондов и специализированных

инвестиционных фондов осуществляют свою деятельность в порядке,

установленном Положением об инвестиционных фондах, утвержденным

постановлением Правительства Кыргызской Республики от 22 февраля 1995

года N 55.

7. Депозитарии в своей деятельности не преследуют цели получения

прибыли. Они взимают обусловленную договором плату за отказываемые

ими услуги. Доходы депозитариев должны покрывать расходы, понесенные в

результате выполнения депозитарной деятельности.

8. Депозитарная деятельность осуществляется только при наличии

лицензии на осуществление депозитарной деятельности, полученной в

Государственном агентстве по надзору за операциями с ценными бумагами

при Правительстве Кыргызской Республики (далее именуемом по тексту -

Госагценбумаг). Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

предоставляет ее обладателю право осуществлять помимо собственно

депозитарной деятельности также деятельность, сопутствующую

депозитарной.

Деятельность, сопутствующая депозитарной:

а) передача информации, связанной с владением ценной бумагой, от

эмитента (держателя реестра) депонентам (клиентам) и от

депонентов (клиентов) эмитенту (держателю реестра) ценных бумаг;

б) получение доходов по ценным бумагам, хранящимся в депозитарии,

q последующим их переводом на денежные счета депонентов;

в) учет обременения (т.е. учет наложения обязательств на ценные

бумаги в случае оформления их под залог) ценных бумаг депонентов

(клиентов) обязательствами, а также их прекращения (обязательств);

г) ведение по договору с эмитентом реестров собственников ценных

бумаг, за исключением ценных бумаг, по которым депозитарий (кроме

Центрального депозитария) выступает номинальным держателем;

д) передача сертификатов ценных бумаг по поручению депонентов

(клиентов) третьим лицам;

е) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и

платежность;

ж) клиринг по ценным бумагам;

з) инкассация и перевозка ценных бумаг;

и) изъятие из обращения сертификатов ценных бумаг в соответствии с

условиями их обращения;

к) регистрация сделок с ценными бумагами.

9. Госагценбумаг устанавливает квалификационные требования к

лицензированию депозитариев и специалистов (персонал юридических лиц)

на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве

депозитария.

К лицензированию Центрального депозитария будут предъявляться

особые требования.

Требования, предъявляемые к лицензированию банков в качестве

депозитариев, устанавливаются Госагценбумаг совместно с Национальным

Банком Кыргызской Республики.

10. Особенности создания и деятельности Центрального депозитария.

Центральный депозитарий создается в форме акционерного общества

закрытого типа и должен иметь число учредителей с учетом минимума,

предусмотренного действующим законодательством.

Уставный капитал Центрального депозитария должен состоять только

из простых голосующих акций и оплачен в момент получения лицензии

в размере 50 процентов от общей суммы уставного капитала.

В качестве акционеров (учредителей) Центрального депозитария могут

выступать только инвестиционные институты, фондовые биржи, банки,

депозитарии инвестиционных фондов.

Акционерами Центрального депозитария не могут быть органы

государственной власти, органы местного самоуправления, общественные

организации, а также фонды государственного имущества всех уровней.

Центральный депозитарий - некоммерческая организация и в своей

деятельности не преследует цели получения прибыли.

Для осуществления денежных расчетов по сделкам с ценными бумагами

Центральный депозитарий вправе в установленном законодательством

порядке заниматься расчетно-клиринговой деятельностью либо

создавать для этого специальную организацию.

Центральный депозитарий вправе создавать отделения депозитариев в

регионах Кыргызской Республики для эффективного выполнения своего

функционального назначения.

Деятельность Центрального депозитария регулируется данным

Положением и Положением о Центральном депозитарии, разработанным и

утвержденным Госагценбумаг.

III. Условия и порядок деятельности депозитариев

11. Депозитарии, получившие лицензию, вправе вносить изменения и

дополнения в свои учредительные документы только по согласованию с

лицензирующим органом.

12. Все организации, осуществляющие депозитарную деятельность в

момент принятия настоящего Положения, обязаны получить лицензию на

ведение депозитарной деятельности не позднее 2 месяцев со дня

принятия настоящего Положения.

13. Требования, предъявляемые к юридическим лицам, осуществляющим

депозитарную деятельность определяются Госагценбумаг. Госагценбумаг

ведет реестр депозитариев, получивших лицензию на осуществление

депозитарной деятельности с присвоением последним регистрационных

номеров.

14. Контроль за осуществлением депозитарной деятельности

производится Госагценбумаг в установленном законодательством порядке.

15. При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности

без наличия соответствующей лицензии Госагценбумаг вправе обратиться

в суд в установленном законодательством порядке с представлением о

прекращении деятельности юридического лица.

16. В случае выявления фактов неоднократного и грубого нарушения

законодательства лицензированным депозитарием Госагценбумаг вправе

приостановить действие лицензии до устранения допущенных нарушений или

аннулировать ее.

IV. Ограничения деятельности депозитариев

17. По ценным бумагам депонентов (клиентов), в отношении которых

юридические лица выполняют функции в качестве депозитария, они не

вправе:

- осуществлять от своего имени операции, в том числе залоговые.

Инвестиционные институты (кроме инвестиционных консультантов,

инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов),

выполняющие функции депозитария, могут осуществлять от своего имени

операции, в том числе залоговые, с ценными бумагами депонента

(клиента) на основании отдельного договора с депонентом (клиентом);

- выступать в качестве доверительного собственника и передавать

без специального поручения депонента (клиента) принятые на

хранение ценные бумаги в доверительную собственность или в

управление третьим лицам;

- представлять интересы депонентов (клиентов) на общих собраниях

акционеров эмитентов ценных бумаг;

- обеспечивать принятыми на хранение ценными бумагами депонентов

(клиентов), собственные обязательства или обязательства третьих лиц.

18. Депозитарии не вправе заключать сделки с ценными бумагами

депонентов (клиентов) без их прямого указания, отданного в форме,

установленной депозитарным договором, а также осуществлять совместную

деятельность с депонентами (клиентами).

19. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание

по обязательствам депозитария.

V. Основные положения договора счета депо

20. Депозитарная деятельность осуществляется депозитарием на

основании договора счета депо с депонентом, заключенного в простой

письменной форме.

21. Договор счета депо является консессуальным. При его заключении

от депонента не требуется немедленного депонирования каких-либо

ценных бумаг.

22. Офферта (предложение) заключить договор исходит от заявителя в

форме письменного заявления на заключение договора счета депо и

открытие в связи с этим счета депо в депозитарии, которое должно

содержать согласие заявителя соблюдать принятые в соответствии с

договором стандарты депозитарной деятельности, существующие в

депозитарии. Заявитель должен быть ознакомлен со стандартами

депозитарной деятельности, существующими в депозитарии до момента

подачи офферты на заключение депозитарного договора.

23. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими

депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по

хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги

депонентов (т.е. становиться депонентом другого депозитария или

принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не

запрещено депозитарным договором.

24. Договор между депозитарием и депонентом (договор счета депо)

должен содержать следующие существенные условия:

а) сведения о депозитарии и депоненте;

б) однозначное определение предмета договора: предоставление услуг

по хранению ценных бумаг и (или) учету прав по тем ценным бумагам,

которые хранятся в депозитариях, а также услуг по осуществлению

соответствующих видов деятельности, сопутствующих депозитарной;

в) порядок распоряжения депонентом депонированными в депозитарии

ценными бумагами;

г) срок действия договора;

д) порядок определения формы хранения (открытой или закрытой)

ценных бумаг депонента;

е) указание на то, что депозитарий не является собственником

ценных бумаг депонента, переданных депозитарию;

ж) возможность (или невозможность) депозитария передоверять

хранение ценных бумаг депонента другим депозитариям;

з) ответственность депозитария за убытки, понесенные депонентом

из-за несоблюдения депозитарием условий договора и правил

депозитарной деятельности, установленных Госагценбумаг;

и) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных

договором, а также возможные полномочия депозитария по взиманию платы

за свои услуги за счет каких-либо видов доходов по этим ценным бумагам

или отчуждения ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии;

к) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;

л) права и обязанности сторон, включая обязательство депозитария

соблюдать коммерческую тайну об операциях депонента;

м) ответственность сторон за нарушение условий договора и правил

депозитарной деятельности.

25. Договор счета депо в обязательном порядке должен включать в

себя также следующие обязанности депозитария:

а) регистрировать факты обременения (факты наложения обязательств

на ценные бумаги в случае оформления их под залог) ценных бумаг

депонента обязательствами;

б) уведомлять каждого из своих кредиторов, предоставивших

депозитарию кредит под обеспечение, о невозможности притязаний к

ценным бумагам депонента;

в) не предпринимать иных действий в отношении ценных бумаг

депонента, кроме действий, предпринимаемых по указаниям депонента,

представленным в определенной договором счета депо форме;

г) осуществлять права в отношении ценных бумаг депонента только в

соответствии с распоряжениями депонента и запрашивать распоряжения

депонента с тем, чтобы иметь возможность своевременно осуществлять

такие права;

д) не представлять кому-либо, кроме случаев и в объемах,

определенных законодательством, какую-либо информацию о депоненте и

его счете;

е) регистрироваться при наличии разрешения депонента у держателя

реестра в качестве номинального держателя или у другого

номинального держателя принятых на хранение именных ценных бумаг;

ж) вести отдельный от других счет депо депонента, с указанием даты

и основания каждой операции зачисления и списания ценных бумаг со

счета;

з) подтверждать путем выдачи выписок со счета депо любые изменения

количества ценных бумаг на счете;

и) при получении доходов по ценным бумагам депонента переводить их

на счет депонента в течение одного операционного дня;

к) обеспечивать по распоряжению депонента снятие ценных бумаг с

хранения путем оформления и выдачи ценных бумаг (наличной формы

выпуска) или перевода ценных бумаг на счета депо депонента в другие

депозитарии;

л) исполнять распоряжения депонента о переводе третьим лицам

ценных бумаг депонента;

м) обязательство депозитария не использовать информацию о

депоненте и его счете депо для совершения деяний, наносящих или

могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента.

26. Депозитарий не вправе включать в договор счета депо в качестве

обязательного условия его заключения какие-либо ограничения прав

депонента по распоряжению депонированными ценными бумагами или по

реализации депонентом прав, удостоверенных депонированными ценными

бумагами, за исключением ограничений, указанных в действующем

законодательстве или проспекте эмиссии данных ценных бумаг.

27. Помимо вышеперечисленных договор счета депо может содержать и

другие условия осуществления депозитарной деятельности, не

противоречащие настоящему Положению и действующему законодательству.

28. Типовой договор между депозитарием и депонентом

разрабатывается и утверждается Госагценбумаг.

VI. Операции со счетами депо

29. Депозитарий обязан иметь документы, которые содержат полное

описание:

- конструкции счета депо и информации, содержащейся в счете депо;

- всех осуществляемых депозитарием операций со счетами депо и

порядка их учета;

- контроля за доступом к хранящимся ценным бумагам и учетным

записям;

- состава персонала, допускаемого для проведения операций с

денежными средствами и ценными бумагами;

- меры по обеспечению целостности данных и дублирующих систем;

- форм документов и порядка документооборота в депозитарии, а

также между депозитарием и его клиентами;

- системы мер в случае пожара, стихийного бедствия или вторжения.

30. Операции со счетами депо осуществляются только на основании

первичных документов и завершаются составлением отчетных документов.

31. Госагценбумаг устанавливает единые стандартные правила

заключения и оформления операций с ценными бумагами, ведения учета и

отчетности по этим операциям.

Правила ведения учета и отчетности по операциям с ценными бумагами

для банков устанавливаются Госагценбумаг совместно с Национальным

банком.

32. Депозитарии представляют в Госагценбумаг годовой финансовый

отчет и баланс депозитария по установленным формам согласно

"Правилам ведения финансовой и бухгалтерской отчетности депозитариев",

утвержденным Министерством финансов Кыргызской Республики по

согласованию с Госагценбумаг.