Положение о Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики (Утверждено Указом Президента Кыргызской Республики УП №247)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с Указом Президента КР

от 30 марта 2001 года УП N 111

Приложение 1

Утверждено

Указом Президента

Кыргызской Республики

от 2 октября 1999 года N 247

ПОЛОЖЕНИЕ

о Национальной комиссии по рынку ценных бумаг

при Президенте Кыргызской Республики

I. Общие положения

1. Национальная комиссия по рынку ценных бумаг при Президенте

Кыргызской Республики (далее - Национальная комиссия) является

центральным органом государственного управления, проводящим единую

государственную политику на рынке ценных бумаг и осуществляющим

контроль и регулирование деятельности эмитентов ценных бумаг и

профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Национальная комиссия является государственным органом,

непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Кыргызской

Республики.

2. Национальная комиссия в своей деятельности руководствуется

Конституцией Кыргызской Республики, законами Кыргызской

Республики, другими нормативными правовыми актами Кыргызской

Республики и настоящим Положением.

При принятии решений Национальная комиссия руководствуется

действующим законодательством и настоящим Положением.

3. Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет печать

с изображением Государственного герба Кыргызской Республики и своим

наименованием на государственном и русском языках, имеет расчетный,

валютный и иные счета в учреждениях банков.

Функции Национальной комиссии, определяемые настоящим Положением,

не могут быть переданы иным государственным органам.

4. Если иное не установлено законом, решения Национальной комиссии

по вопросам, входящим в ее компетенцию, не требуют предварительных

согласований в иных государственных органах, вступают в силу с

момента подписания председателем Национальной комиссии или его

заместителем и обязательны для исполнения органами исполнительной

власти, местного самоуправления, юридическими и физическими лицами.

II. Основные задачи Национальной комиссии

5. Основными задачами Национальной комиссии являются:

- определение приоритетов в области развития рынка ценных бумаг;

- регулирование отношений, возникающих в процессе выпуска и

обращения ценных бумаг;

- осуществление контрольных функций за деятельностью

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- установление обязательных требований к деятельности субъектов

рынка ценных бумаг;

- защита прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке

ценных бумаг;

- организация системы по повышению профессионального и

образовательного уровней участников рынка ценных бумаг.

III. Функции Национальной комиссии

6. Для выполнения поставленных задач Национальная комиссия

выполняет следующие функции:

- осуществляет разработку основных направлений развития рынка

ценных бумаг и координацию деятельности государственных органов

власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, является

консультантом Президента Кыргызской Республики и Правительства

Кыргызской Республики по вопросам рынка ценных бумаг и небанковского

финансового сектора;

- разрабатывает и утверждает нормативные акты, регулирующие

деятельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность

профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных

бумаг, контролирует исполнение соответствующего законодательства;

- утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии

ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов,

осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Кыргызской

Республики, и порядок осуществления регистрации эмиссии и проспектов

эмиссии ценных бумаг, а также регистрирует ценные бумаги и проспекты

эмиссии ценных бумаг эмитентов Кыргызской Республики и иностранных

государств и устанавливает требования их допуска к обращению на

рынке ценных бумаг;

- разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила

осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами,

торговли и иных операций с ценными бумагами, составления отчетности

эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

ведения реестра акционеров акционерного общества, осуществления

расчетно-депозитарной деятельности и хранения ценных бумаг;

- устанавливает обязательные требования и иные условия допуска

ценных бумаг к их публичному размещению и обращению;

- осуществляет лицензирование различных видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, а также отзывает указанные

лицензии в случае нарушения требований законодательства Кыргызской

Республики;

- осуществляет государственную регистрацию выпусков ценных бумаг;

- осуществляет руководство региональными управлениями Национальной

комиссии;

- устанавливает нормы и осуществляет надзор за соответствием

объема выпуска ценных бумаг их количеству в процессе размещения и

обращения;

- осуществляет мониторинг и разрабатывает основные направления

деятельности в области рынка ценных бумаг небанковских финансовых

учреждений и осуществляет надзор за их деятельностью;

- устанавливает порядок выдачи разрешения на осуществление

деятельности саморегулируемых организаций, создаваемых

профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций,

объединений), приостанавливает или аннулирует указанные разрешения в

случаях нарушения требований законодательства Кыргызской Республики;

- разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов

деятельности и функционирования фондовых бирж;

- назначает инспекторов для контроля за деятельностью

профессиональных участников фондового рынка;

- обеспечивает создание единого информационного пространства на

фондовом и финансовом рынках Кыргызской Республики, общедоступной

информационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках

рынка ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг, а также

устанавливает требования и стандарты раскрытия информации эмитентами и

профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

- содействует повышению профессионального уровня участников

операций с ценными бумагами, организует исследования по вопросам

развития рынка ценных бумаг;

- утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и

организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с

ценными бумагами;

- дает разъяснения по вопросам применения законодательства

Кыргызской Республики о ценных бумагах, профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, организации деятельности фондовых бирж, а

также разрабатывает соответствующие методические рекомендации;

- ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных

лицензий;

- осуществляет иные меры государственного регулирования отношений,

складывающихся на рынке ценных бумаг.

IV. Права Национальной комиссии

7. Национальная комиссия вправе:

- квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики;

- приостановить или аннулировать выпуск ценных бумаг в случае

нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства

Кыргызской Республики по ценным бумагам;

- взыскивать в бюджет доходы, полученные от размещения ценных

бумаг, не прошедших государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

- предоставлять следственным и судебным органам, а также

физическим лицам по их официальным запросам сведения о владении

ценными бумагами эмитентов;

- утверждать обязательные нормативы достаточности собственных

средств и иные показатели, ограничивающие риск по операциям с

ценными бумагами для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- в случаях нарушения профессиональными участниками рынка ценных

бумаг законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах

принимать решение о приостановлении действия лицензии и отзыве

лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с

ценными бумагами;

- по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской

Республики, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации

или фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также

отозвать лицензию;

- направлять в пределах своей компетенции эмитентам и

профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также

саморегулируемым организациям предписания, обязательные для

исполнения, а также требовать от них представления необходимых

документов;

- проводить проверки и ревизии финансово-хозяйственной

деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных

бумаг, назначать и отзывать инспекторов для контроля за

деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных

бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

ценных бумаг;

- осуществлять выборочный контроль за достоверностью

представленной эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных

бумаг информации и ее соответствием стандартам;

- запрашивать и получать от государственных органов информацию

относительно эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников

рынка ценных бумаг;

- устанавливать порядок контроля, осуществляемого региональными

управлениями Национальной комиссии, за достоверностью

информации, представляемой эмитентами и профессиональными участниками

рынка ценных бумаг;

- направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с

исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к

компетенции Национальной комиссии, в том числе о признании

недействительными сделок с ценными бумагами и предъявления требования

о ликвидации юридического лица;

- принимать решения по созданию и ликвидации региональных

управлений;

- налагать экономические и административные санкции за нарушения

законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах;

- создавать в установленном порядке хозрасчетные подразделения,

службы и иные научные, информационные организации для выполнения

задач и функций, возложенных на Национальную комиссию, согласно

действующему законодательству;

- Национальная комиссия наряду с правами, указанными в настоящем

разделе, имеет также другие права, предоставленные Национальной

комиссии законодательством Кыргызской Республики и другими

нормативными актами.

V. Полномочия и ограничения, распространяемые

на членов Национальной комиссии

8. Национальная комиссия состоит из пяти членов: председателя,

заместителя председателя, членов Национальной комиссии. Должности

председателя и членов Национальной комиссии являются государственными

должностями, замещаются в установленном порядке.

Возглавляет Национальную комиссию председатель, назначаемый на

должность Президентом Кыргызской Республики. Заместитель председателя

и члены Национальной комиссии назначаются Президентом Кыргызской

Республики по представлению председателя Национальной комиссии.

9. Председатель Национальной комиссии:

- несет персональную ответственность за выполнение возложенных на

Национальную комиссию задач и обязанностей, определяет функции

членов Национальной комиссии, руководителей подведомственных

организаций, начальников управлений, отделов и других подразделений

Национальной комиссии за руководство отдельными направлениями ее

деятельности;

- осуществляет общее руководство деятельностью центрального

аппарата Национальной комиссии и ее региональными управлениями;

- издает в пределах своей компетенции приказы, распоряжения,

инструкции Национальной комиссии, обязательные к исполнению

работниками центрального аппарата Национальной комиссии и региональных

управлений, и контролирует их исполнение;

- подписывает постановления Национальной комиссии;

- предлагает на рассмотрение Президента Кыргызской Республики

структуру и штатное расписание работников центрального аппарата

Национальной комиссии;

- утверждает структуру и штатное расписание работников

региональных управлений в пределах установленной численности и фонда

оплаты труда;

- утверждает положения о структурных подразделениях центрального

аппарата и региональных управлений Национальной комиссии;

- назначает и увольняет работников Национальной комиссии, в том

числе руководителей региональных управлений, хозрасчетных

подразделений, а также применяет меры поощрения и дисциплинарного

взыскания;

- контролирует соблюдение трудовой дисциплины и обеспечивает

проведение мероприятий по дальнейшему улучшению и оздоровлению

условий труда;

- выдает от имени Национальной комиссии доверенности, открывает

счета в банках Кыргызской Республики, распоряжается в соответствии

с законами Кыргызской Республики имуществом и средствами Национальной

комиссии;

- рассматривает дела об административных правонарушениях,

посягающих на операции с ценными бумагами, и налагает административные

взыскания.

10. Члены Национальной комиссии вправе:

- самостоятельно принимать решения по вопросам, входящим в их

компетенцию;

- подписывать инструктивные и методические документы по

направлениям своей компетенции, не требующие коллегиального принятия

решения, исходящую и входящую документацию по курируемым вопросам;

- вносить в письменной или устной формах свое особое мнение или

дополнительные материалы по отдельным вопросам в протокол заседания;

- созывать внеочередное заседание Национальной комиссии в случае

одновременного предложения трех ее членов;

- вносить письменные заявления относительно регулирования

отдельных вопросов деятельности рынка ценных бумаг, которые в

обязательном порядке должны быть рассмотрены на заседаниях

Национальной комиссии;

- контролировать ход исполнения отдельных вопросов или комплекса

вопросов, связанных с реализацией государственной политики

развития рынка ценных бумаг в республике.

11. Члены Национальной комиссии не имеют права:

- занимать должности в общественно-политических и религиозных

организациях;

- заниматься другой оплачиваемой работой за исключением

преподавательской и научно-исследовательской деятельности;

- разглашать конфиденциальную информацию о деятельности и

рассматриваемых вопросах Национальной комиссии либо иную информацию,

которая стала им известна в связи с выполнением служебных

обязанностей, за исключением случаев, предусмотренных

законодательством;

- совершать сделки по купле и продаже ценных бумаг;

- быть учредителем юридических лиц.

В случае нарушения членом Национальной комиссии требований

настоящего пункта, он подлежит исключению из состава Национальной

комиссии и несет ответственность, предусмотренную законом.

VI. Организация работы Национальной комиссии

12. Заседания Национальной комиссии проводятся по мере

необходимости, но не реже одного раза в квартал, на которых

рассматриваются вопросы, требующие коллегиального решения Национальной

комиссии в соответствии с функциями и правами, установленными

настоящим Положением. Внеочередные заседания Национальной комиссии

вправе созываться по решению председателя Национальной комиссии или

трех ее членов.

13. Коллегиального принятия решений требуют следующие задачи:

- разработка стратегии деятельности Национальной комиссии на рынке

ценных бумаг и координация деятельности государственных органов

власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

- разработка и утверждение нормативных актов, регулирующих

деятельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность

профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных

бумаг;

- передача отдельных регулирующих функций Национальной комиссии ее

региональным управлениям;

- осуществление лицензирования различных видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, а также отзыв указанных лицензий

в случае нарушения требований законодательства Кыргызской Республики;

- установление порядка выдачи разрешений на осуществление

деятельности саморегулируемых организаций, создаваемых

профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций,

объединений), приостановление и аннулирование указанных разрешений в

случаях нарушений требований законодательства Кыргызской Республики;

- утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и

организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с

ценными бумагами;

- принятие решений по кассационным жалобам эмитентов ценных бумаг

и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если по этим

жалобам не требуется проведение судебного разбирательства.

14. Материалы заседания Национальной комиссии должны

представляться членам комиссии в срок не позднее, чем за 3 дня до

даты проведения заседания.

Кворум заседания Национальной комиссии состоит из четырех членов,

одним из которых должен быть председатель Национальной комиссии или

лицо, исполняющее обязанности председателя. При принятии Национальной

комиссией решения мнения членов Национальной комиссии, оказавшихся

в меньшинстве, заносятся по их требованию в протокол.

Решение принимается простым большинством голосов.

Председатель Национальной комиссии руководит работой и ведет

заседания, а в случае его отсутствия эти функции выполняет лицо, его

заменяющее.

15. Принятие решений по вопросам, не требующих коллегиальности,

осуществляется на принципах централизованного подчинения. В этом

случае члены комиссии пользуются правом совещательного голоса, а

председатель Национальной комиссии вправе не созывать заседание и

оформить решение Национальной комиссии в форме распоряжения (приказа)

ее председателя.

16. Для проведения независимых экспертиз проектов решений и

нормативных актов, связанных с исполнением полномочий по реализации

функций Национальной комиссии, при Национальной комиссии создается

консультативно-совещательный орган - Экспертный совет в составе

представителей государственных органов и организаций, деятельность

которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных

бумаг, представителей профессиональных участников рынка ценных бумаг

и независимых экспертов.

Национальная комиссия утверждает регламент работы Экспертного

совета. Состав Экспертного совета утверждается председателем

Национальной комиссии. Руководитель Экспертного совета назначается

председателем Национальной комиссии.

17. При Национальной комиссии функционируют учебно-информационный

центр, государственный фонд хранения и обработки информации рынка

ценных бумаг.

Учебно-информационный центр осуществляет свою деятельность в

соответствии с положением, утвержденным решением Национальной

комиссии. Руководитель центра назначается решением председателя

Национальной комиссии.

Государственный фонд хранения и обработки информации рынка ценных

бумаг является государственным предприятием, которое на праве

оперативного управления осуществляет свою деятельность в соответствии

с положением, утвержденным решением Национальной комиссии. Генеральный

директор государственного фонда хранения и обработки информации рынка

ценных бумаг назначается решением Национальной комиссии.

Предоставление государственным фондом хранения и обработки

информации рынка ценных бумаг документов, подтверждающих права на

ценные бумаги, осуществляется с соблюдением требований

законодательства Кыргызской Республики о негосударственной,

коммерческой и иной охраняемой законом тайне.

18. Национальная комиссия ежегодно представляет отчет о своей

деятельности Президенту Кыргызской Республики не позднее 30 апреля

года, следующего за отчетным.

19. Расходы, связанные с деятельностью Национальной комиссии,

осуществляются за счет средств республиканского бюджета и

специальных средств, получаемых от взимания комиссионных сборов за

услуги по регистрации эмиссии ценных бумаг, в размере 0,5% от

номинальной стоимости суммы эмиссии ценных бумаг, которые в полном

объеме направляются на содержание аппарата Национальной комиссии и

развитие рынка ценных бумаг, а также других источников, не

запрещенных законодательством Кыргызской Республики.

В целях повышения заинтересованности работников Национальной

комиссии и ее региональных управлений в улучшении качества и

усилении действенности проверок и ревизий создается фонд

экономического стимулирования и социального развития Национальной

комиссии.

Положение о фонде экономического стимулирования и социального

развития Национальной комиссии утверждается Правительством Кыргызской

Республики.

20. Национальная комиссия образуется, реорганизуется и

ликвидируется в установленном законодательством порядке.

Приложение 2

Утверждена

Указом Президента

Кыргызской Республики

от 2 октября 1999 года N 247

СТРУКТУРА

центрального аппарата Национальной комиссии по рынку

ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики