ПОЛОЖЕНИЕ о порядке регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года N 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

19 декабря 2002 года. Регистрационный номер 158-02

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 15 ноября 2002 года № 82

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке регистрации правил паевого инвестиционного

фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого

инвестиционного фонда

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок регистрации правил па-

евого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев па-

евого инвестиционного фонда в соответствии с Законом Кыргызской Респуб-

лики "Об инвестиционных фондах".

1.2. В настоящем Положении используются следующие термины:

- "управляющая компания" - юридическое лицо, в доверительном уп-

равлении которого находится имущество, составляющее паевой инвестицион-

ный фонд, осуществляющая деятельность на основании соответствующей ли-

цензии уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на

право осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- "депозитарий" - юридическое лицо, имеющее лицензию уполномочен-

ного государственного органа по рынку ценных бумаг на право осуществле-

ния профессиональной деятельности по ценным бумагам, которое хранит

ценные бумаги и активы паевого инвестиционного фонда, контролирует об-

ращение активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с инвести-

ционной декларацией и исполняет другие функции, согласно положениям до-

говора с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

- "фонд" - паевой инвестиционный фонд;

- "проспект эмиссии" - проспект эмиссии инвестиционных паев паево-

го инвестиционного фонда;

- "правила фонда" - правила паевого инвестиционного фонда;

- "инвестиционный пай" - именная эмиссионная ценная бумага, владе-

лец которой имеет право возвратить ее в инвестиционный фонд, получив за

нее сумму, выплаченную в денежной форме, в размере, определяемом как

отношение стоимости чистых активов к общему количеству размещенных ин-

вестиционных паев;

- "агент по размещению и выкупу инвестиционных паев" - профессио-

нальный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги управляющей

компании паевого инвестиционного фонда по размещению и выкупу инвести-

ционных паев паевого инвестиционного фонда на основании договора пору-

чения или агентского договора и доверенности.

1.3. Право на выпуск инвестиционных паев имеют только управляющие

компании.

1.4. Регистрация правил паевых инвестиционных фондов и проспекта

эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов означает ре-

гистрацию выпуска инвестиционных паев.

1.5. За регистрацию выпуска инвестиционных паев управляющая компа-

ния должна оплатить комиссионный сбор в соответствии с законодательст-

вом Кыргызской Республики.

1.6. Размещение инвестиционных паев, а также реклама их выпуска

запрещается без регистрации уполномоченным государственным органом по

рынку ценных бумаг выпуска инвестиционных паев.

1.7. Правила и проспект эмиссии фонда разрабатываются в соответс-

твии с Типовыми правилами паевого инвестиционного фонда и Типовым прос-

пектом эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда соот-

ветственно, утвержденными уполномоченным государственным органом по

рынку ценных бумаг.

2. Регистрация правил и проспекта эмиссии фонда

2.1. Для регистрации правил и проспекта эмиссии фонда управляющая

компания представляет в уполномоченный государственный орган по рынку

ценных бумаг следующие документы:

- заявление управляющей компании, намеренной создать фонд;

- решение управляющей компании об утверждении правил и проспекта

эмиссии фонда;

- копию соответствующей лицензии на право осуществления профессио-

нальной деятельности по ценным бумагам;

- правила фонда (два экземпляра, прошитые и заверенные печатью уп-

равляющей компании);

- проспект эмиссии (два экземпляра, прошитые и заверенные печатью

управляющей компании);

- копию договора об оказании депозитарных услуг;

- копию договора об оказании услуг по ведению реестра владельцев

инвестиционных паев;

- копию договора об оказании услуг независимого оценщика;

- копию договора о проведении аудиторских проверок учета и отчет-

ности, связанных с управлением фонда, заключенного с независимым ауди-

тором;

- список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев с ука-

занием мест их нахождения и приложением заключенных управляющей компа-

нией договоров с ними;

- список других инвестиционных фондов, находящихся в управлении

управляющей компании;

- копию документа, подтверждающего оплату комиссионного сбора за

регистрацию выпуска инвестиционных паев.

2.2. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

вправе потребовать другие дополнительные документы и проводить проверку

информации, представляемой при регистрации правил и проспекта эмиссии

фонда.

2.3. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

обязан зарегистрировать правила и проспект эмиссии фонда не позднее чем

через 30 дней с даты получения документов, указанных в пункте 2.1 нас-

тоящего Положения, если не было отказано в регистрации или регистрация

проспекта эмиссии и правил фонда не была приостановлена.

2.4. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

может отказать в регистрации или приостановить регистрацию правила и

проспекта эмиссии фонда в случаях:

- нарушения управляющей компанией требований законодательства Кыр-

гызской Республики по ценным бумагам, в том числе при наличии в предс-

тавленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии

условий выпуска и обращения инвестиционных паев требованиям законода-

тельства Кыргызской Республики;

- несоответствия представленных документов и состава содержащихся

в них сведений требованиям настоящего Положения;

- внесения в правила фонда, проспект эмиссии и иные документы, яв-

ляющиеся основанием для регистрации правил и проспекта эмиссии фонда,

недостоверных сведений;

- в случаях, если есть вероятность ущемления прав инвесторов фон-

да.

2.5. Отказ или приостановление регистрации правил и проспекта

эмиссии фонда доводятся уполномоченным государственным органом по рынку

ценных бумаг или ее региональным отделением (представительством) до

эмитента в письменной форме.

Регистрация правил и проспекта эмиссии фонда возобновляется после

устранения нарушений, ставших причиной приостановления регистрации пра-

вил и проспекта эмиссии фонда.

2.6. При отсутствии претензий к представленным документам эмитенту

выдается решение о регистрации правил и проспекта эмиссии фонда.

Управляющей компании также возвращается по одному экземпляру,

скрепленных печатью уполномоченного государственного органа по рынку

ценных бумаг, правил и проспекта эмиссии фонда со штампом уполномочен-

ного государственного органа по рынку ценных бумаг "Зарегистрирован".

Вторые экземпляры указанных документов остаются на хранении в уполномо-

ченном государственном органе по рынку ценных бумаг.

3. Иные положения

3.1. Правила и проспект эмиссии фонда предъявляются управляющей

компанией и агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев вла-

дельцам инвестиционных паев и всем иным заинтересованным лицам по пер-

вому их требованию.

3.2. После регистрации правил и проспекта эмиссии фонда управляю-

щая компания публикует в печатном органе сообщение о выпуске инвестици-

онных паев, в котором содержится следующая информация о фонде:

- полное наименование и тип фонда;

- наименование управляющей компании, номер и дата выдачи ей лицен-

зии уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг;

- наименование депозитария фонда;

- дата начала и окончания первичного размещения инвестиционных па-

ев;

- цена размещения инвестиционных паев;

- список агентов, принимающих заявки на выкуп и размещение инвес-

тиционных паев, с указанием мест их нахождения;

- размер вознаграждения управляющей компании в соответствии с нор-

мами, установленными законодательством Кыргызской Республики;

- размер расходов на выплату вознаграждения депозитарию, специали-

зированному регистратору, аудитору и независимому оценщику фонда и

агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда;

- сведения о местах, где потенциальные инвесторы могут ознакомить-

ся с правилами и проспектом эмиссии фонда.

Сообщение может содержать и другую, необходимую информацию, не

противоречащую правилам и проспект эмиссии фонда.

3.3. Первичное размещение инвестиционных паев должно начаться не

позднее чем через 60 календарных дней со дня регистрации правил и прос-

пекта эмиссии фонда.

3.4. Срок первичного размещения инвестиционных паев устанавливает-

ся правилами фонда и не может превышать 90 календарных дней.

3.5. Размещение инвестиционных паев в течение срока их первичного

размещения осуществляется по фиксированной цене.

3.6. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев

стоимость чистых активов фонда должна составлять не менее 5000 ставок

минимальной заработной платы, установленной в Кыргызской Республике.

В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестици-

онных паев стоимость чистых активов фонда составит меньше указанной ве-

личины, фонд подлежит ликвидации в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики.

3.7. Первичное размещение инвестиционных паев может быть приоста-

новлено или признано несостоявшимся уполномоченным государственным ор-

ганом по рынку ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:

- нарушение управляющей компанией в ходе эмиссии инвестиционных

паев требований законодательства Кыргызской Республики;

- обнаружение в правилах и проспекте эмиссии фонда недостоверной

информации, если по окончании срока первичного размещения инвестицион-

ных паев стоимость активов фонда составит меньше 5000 размеров мини-

мальной заработной платы, установленной в Кыргызской Республике.

3.8. При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии ин-

вестиционных паев уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг может также приостановить эмиссию до устранения нарушений в пре-

делах срока размещения ценных бумаг. Возобновление эмиссии осуществля-

ется по специальному решению уполномоченного государственного органа по

рынку ценных бумаг.

3.9. В случае признания выпуска инвестиционных паев несостоявшимся

все средства, полученные управляющей компанией от размещения инвестици-

онных паев, должны быть возвращены владельцам инвестиционных паев про-

порционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев, но не ме-

нее стоимости приобретения владельцами инвестиционных паев.

3.10. Сообщение о признании выпуска инвестиционных паев несостояв-

шимся доводится до управляющей компании в письменном виде, а также пуб-

ликуется управляющей компанией в том печатном органе, в котором были

опубликованы сообщения о выпуске инвестиционных паев.

3.11. Не позднее 5 календарных дней после окончания срока первич-

ного размещения инвестиционных паев управляющая компания обязана предс-

тавить на утверждение уполномоченного государственного органа по рынку

ценных бумаг отчет об итогах первичного размещения инвестиционных паев

в соответствии с Инструкцией о порядке утверждения отчета об итогах

первичного размещения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,

утвержденной постановлением Государственной комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 06.11.2001 г. № 93. (За-

регистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 6 декабря

2001 года. Регистрационный номер 202-01).

3.12. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

ведет реестр паевых инвестиционных фондов.

3.13. Правила и проспект эмиссии фонда могут быть изменены и (или)

дополнены управляющей компанией.

Изменения и (или) дополнения, вносимые в правила фонда, подлежат

регистрации в уполномоченном государственном органе по рынку ценных бу-

маг, после чего правила фонда должны быть опубликованы в тех же объемах

и в тех же средствах массовой информации, в которых они публиковались

ранее.

Изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу

не ранее шести месяцев со дня опубликования для интервальных фондов и

не ранее месяца со дня опубликования для фондов с обязательством выкупа

эмитированных им инвестиционных паев.

3.14. Изменения положений проспекта эмиссии фонда, содержащихся

также и в правилах фонда, вступают в силу с момента вступления в силу

изменений в правилах фонда и при условии их регистрации государственным

органом по регулированию рынка ценных бумаг. Изменение иных положений

проспекта эмиссии фонда осуществляется после согласования в государс-

твенном органе по регулированию рынка ценных бумаг.