Постановление Госкомиссии КР по ценным бумагам «Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией об управлении акционерным инвестиционным фондом»

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

2 ноября 2001 года. Регистрационный номер 186-01

г.Бишкек от 15 октября 2001 года № 84

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Об утверждении Типового договора акционерного

инвестиционного фонда с управляющей компанией

об управлении акционерным инвестиционным фондом

В соответствии с законами Кыргызской Республики "О нормативных

правовых актах Кыргызской Республики", "Об инвестиционных

фондах", Планом первоочередных мероприятий по реализации Закона

Кыргызской Республики "Об инвестиционных фондах", утвержденного

постановлением Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при

Президенте Кыргызской Республики от 18 ноября 1999 года № 44,

Правилами подготовки и государственной регистрации нормативных

правовых актов министерств и ведомств, утвержденными постановлением

Правительства Кыргызской Республики от 9 марта 2000 года № 124,

распоряжением Правительства Кыргызской Республики от 14 февраля 2001

года № 44-р, связанным с инвентаризацией нормативных правовых актов

Кыргызской Республики, во исполнение постановлений Правительства

Кыргызской Республики от 12 октября 2000 года № 617 "О мерах по

улучшению нормотворческой деятельности Правительства Кыргызской

Республики" и от 19 марта 2001 года № 108 "О Государственной

комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных

бумаг" Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской

Республики по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Типовой договор акционерного

инвестиционного фонда с управляющей компанией об управлении

акционерным инвестиционным фондом.

2. Советам директоров и управляющим компаниям акционерных

инвестиционных фондов до 1 января 2002 года привести ранее

заключенные между собой договоры об управлении акционерным

инвестиционным фондом в соответствие с Типовым договором, утвержденным

настоящим постановлением.

3. Направить настоящее постановление в Министерство юстиции

Кыргызской Республики для государственной регистрации.

4. Признать утратившим силу постановление Национальной комиссии по

рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики от 24

февраля 1998 года № 5 "Об утверждении Типового договора с управляющим

об управлении акционерным инвестиционным фондом" с момента регистрации

настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.

Председатель Государственной комиссии

при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг У.Абдынасыров

@1 Утвержден

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 15 октября 2001 года № 84

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

акционерного инвестиционного фонда с управляющей

компанией об управлении акционерным инвестиционным фондом

__________________

___________________

место подписания дата подписания

__________________________________________________________________

(полное наименование акционерного инвестиционного фонда) (далее

именуемый Фондом), действующий на основании Устава, в лице ____

______________________________________________________________________

_

(Ф.И.О. председателя либо члена Совета директоров, уполномоченного

______________________________________________________________________

_

подписать настоящий Договор) с одной стороны, и

____________________________________________________

(полное наименование юридического лица) (далее именуемая Управляющей

компанией), действующая на основании Устава, в лице

____________________________________________________________

(Ф.И.О., должность должностного лица,

______________________________________________________________________

_

уполномоченного подписать настоящий договор) с другой стороны

заключили Договор о нижеследующем:

I. Предмет Договора

1. Фонд поручает Управляющей компании осуществлять управление

инвестициями, формирование портфеля ценных бумаг Фонда, оказывать

иные услуги и действовать в качестве инвестиционного консультанта

Фонда в соответствии с условиями настоящего Договора.

Управляющая компания подтверждает свое согласие предоставлять Фонду

указанные услуги.

Перечень и объем услуг, оказываемых Управляющей компанией, и

оплата ее услуг определяются настоящим Договором. Совет директоров

Фонда вправе определять перечень сделок, заключаемых Управляющей

компанией только с согласия Совета директоров.

II. Права и обязанности сторон

2. Управляющая компания Фонда осуществляет свои функции в

соответствии с инвестиционной декларацией Фонда, уставом и настоящим

Договором.

Управляющая компания Фонда осуществляет следующие функции:

- осуществляет взаимодействие с депозитарием Фонда и другими

профессиональными участниками рынка ценных бумаг в процессе

размещения ценных бумаг Фонда и реализации инвестиционных решений;

- принимает решения об инвестировании денежных средств Фонда в

инвестиционные активы и совершает различные гражданско-правовые сделки

с этими активами;

- другие функции, допускаемые законодательством Кыргызской

Республики.

3. Управляющая компания обязана:

- осуществлять инвестиционную политику Фонда на основании его

инвестиционной декларации, включающей в себя принятие решений о

заключении и осуществлении различных сделок с ценными бумагами;

- осуществлять регулярную отчетность о результатах своей

деятельности, связанной с управлением Фондом и деятельности Фонда

перед депозитарием и государственным органом по регулированию рынка

ценных бумаг, а также установленную отчетность в иные государственные

органы в соответствии с законодательством Кыргызской Республики;

- представлять интересы Фонда в отношениях со всеми третьими

лицами;

- обеспечивать эффективное управление инвестициями и портфелем

ценных бумаг, а также другими активами Фонда с наибольшей выгодой,

в интересах всех его акционеров;

- ежемесячно представлять Совету директоров информацию обо всех

сделках с ценными бумагами, в которые были вовлечены управляющая

компания Фонда и его должностные лица. Данное требование относится

как к сделкам с акциями, выпущенными Фондом, так и с ценными

бумагами других эмитентов, находящимися в активах Фонда;

- представлять Совету директоров Фонда перед годовым собранием

акционеров проект отчета о деятельности Фонда по результатам

очередного финансового года со всеми необходимыми материалами и всеми

предложениями по вопросам инвестиционной политики фонда;

- ежеквартально представлять Совету директоров Фонда по

установленной им форме отчет о расходах, произведенных ею в течение

отчетного периода, за счет средств Фонда;

- обеспечивать правильность и своевременность составления отчета,

ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего после

окончания отчетного квартала, и его представления Совету директоров

Фонда, включающего следующую информацию:

а) бухгалтерский баланс Фонда на начало и конец отчетного периода,

отчет о финансовых результатах, использовании доходов и другие

формы бухгалтерской отчетности (отчетность по результатам

финансового года утверждается независимым аудитором Фонда);

б) перечень всех сделок с ценными бумагами и иными активами Фонда

за отчетный период;

в) изменения в составе Совета директоров Управляющей компании и ее

аффилированных лиц;

г) перечень эмитентов, чьими простыми акциями владеют в конце

отчетного периода Фонд и любая компания, контролируемая Фондом,

Фонд и любой другой член аффилированной группы Фонда (т.е.

Управляющая компания, аффилированное лицо Управляющей компании или

аффилированное лицо Фонда) либо компания, контролируемая Фондом, и

любой член аффилированной группы Фонда; в перечне должны быть

указаны наименования каждого такого эмитента, абсолютное и

относительное (в процентах) количество размещенных простых акций

каждого такого эмитента, чьими простыми акциями владеют Фонд,

компания, контролируемая Фондом, или любое аффилированное лицо Фонда;

- предпринимать все возможные действия для защиты интересов Фонда;

- осуществлять деятельность по управлению, вести переписку и

ежедневную работу от своего имени. При этом она обязана указывать, что

выступает в качестве управляющей компании Фонда и ссылаться на

наименование Фонда;

- обеспечивать сохранность и правильность оформления документов,

связанных с оказанием услуг Фонду;

- контролировать правильность ведения реестра акционеров Фонда;

- обеспечить своевременность и полноту выплаты дивидендов

акционерам Фонда;

- обеспечивать подготовку, правильность, своевременное

представление и публикацию отчетов и иных сведений Фонда,

установленных законодательством;

- контролировать подготовку, распространение и публикацию

материалов рекламного характера;

- регулярно консультировать Совет директоров Фонда по вопросам

инвестиционной политики Фонда;

- обеспечивать конфиденциальность информации об инвестициях Фонда;

- другие обязанности, установленные настоящим Договором и

нормативными правовыми актами государственного органа по регулированию

рынка ценных бумаг.

4. Управляющая компания имеет право:

- заключать сделки с ценными бумагами, а также денежными

средствами для инвестирования в ценные бумаги, осуществлять иные

сделки, используя активы Фонда, в соответствии с законодательством

Кыргызской Республики, Уставом Фонда и инвестиционной декларацией.

Управляющая компания действует от своего имени. При этом она обязана

указывать, что выступает в качестве управляющей компании Фонда и

ссылаться на наименование Фонда;

- давать поручения по реализации принятых ею решений по управлению

Фондом, которые являются обязательными для исполнения депозитарием

и другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

предоставляющими услуги данному Фонду на основании соответствующих

договоров;

- использовать денежные средства Фонда для покрытия затрат,

связанных с деятельностью Фонда, в соответствии с инвестиционной

декларацией;

- иметь одного представителя без права голоса в качестве

наблюдателя на заседаниях Совета директоров Фонда.

5. Управляющая компания несет всю полноту ответственности за

принятые ею решения по управлению инвестициями Фонда, формированию его

инвестиционного портфеля и иные действия, противоречащие условиям

настоящего Договора.

Должностные лица Управляющей компании в соответствии с

законодательством Кыргызской Республики несут имущественную,

дисциплинарную, административную и уголовную ответственность за

свои неправомерные действия, в том числе за ущерб, причиненный Фонду.

6. Фонд в лице Совета директоров обязан:

- контролировать выполнение Управляющей компанией своих

обязательств по настоящему Договору;

- расторгнуть настоящий Договор по собственному усмотрению,

уведомив Управляющую компанию за 30 дней до его расторжения с

обоснованием причин расторжения в случае неисполнения или

ненадлежащего исполнения Управляющей компанией своих обязательств или

требований Устава.

7. Ни один член Совета директоров Фонда не вправе осуществлять

сделки с ценными бумагами, а также денежными средствами Фонда.

8. Совет директоров Фонда ответственен за вопросы, связанные с

осуществлением деятельности по управлению Фондом и не относящиеся

к исключительной компетенции общего собрания акционеров и компетенции

Управляющей компании Фонда.

III. Инвестиционная декларация

9. Инвестиционная декларация Фонда, включающая определение целей

инвестиций и инвестиционной политики, а также указание ограничений

инвестиционной деятельности Фонда, содержится в Уставе и проспекте

эмиссии Фонда, прилагаемом к настоящему Договору и составляющем часть

этого Договора в порядке ссылки (предусматривается указание

дополнительных ограничений, установленных по договоренности между

Фондом и Управляющей компанией).

IV. Расходы Фонда

10. Расходы, соответствующим образом относимые к деятельности

Фонда, с учетом пункта 16 настоящего Договора, оплачиваются за

счет средств Фонда, и включают в себя:

- вознаграждение Управляющей компании Фонда;

- вознаграждение членов Совета директоров Фонда;

- расходы на рекламу;

- расходы на услуги аудитора и независимого оценщика;

- расходы на услуги депозитария и других организаций,

осуществляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам,

связанную с деятельностью Фонда.

11. Расходы, связанные с размещением и выкупом агентами по

размещению и выкупу ценных бумаг Фонда, не относятся к расходам

Фонда и не могут превышать 5 процентов от стоимости ценных бумаг на

момент совершения операций.

12. Предельные суммарные годовые расходы Фонда не могут превышать

8 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.

Настоящим Договором может быть предусмотрено ограничение

предельных суммарных годовых расходов Фонда менее 8 процентов.

13. Среднегодовая стоимость чистых активов Фонда определяется

путем сложения стоимости чистых активов, указанных в балансовом отчете

на конец месяца в течение календарного года, с последующим делением

полученной суммы на 12 или на меньшее число месяцев, в течение

которых функционировал Фонд.

V. Вознаграждения и расходы Управляющей компании

14. За оказание Фонду услуг Управляющая компания получает

вознаграждение в соответствии с настоящим Договором.

Вознаграждение Управляющей компании, связанное с управлением

Фондом, определяется как разность предельных суммарных годовых

расходов Фонда, установленных в настоящем договоре на управление

Фондом, и фактических затрат на рекламу, услуги аудитора, независимого

оценщика, депозитария, вознаграждение Совета директоров и других

организаций, осуществляющих профессиональную деятельность по ценным

бумагам, связанную с деятельностью Фонда.

15. Выплата вознаграждения Управляющей компании в течение

календарного года производится

_____________________________________________

(указать периодичность, но не более ______________________ в размере

не более 5% от среднегодовой стоимости

1 раза в месяц) чистых активов Фонда, деленной на количество выплат

за календарный год.

Максимальное годовое вознаграждение Управляющей компании не должно

превышать разницы между предельными суммарными годовыми расходами

Фонда и его фактическими затратами.

Если по итогам финансового года вознаграждение, выплаченное

Управляющей компании за год, будет меньше разности предельных

суммарных годовых расходов и фактических затрат Фонда (за

исключением затрат на вознаграждение Управляющей компании), то

разница между выплаченным вознаграждением и суммой, оставшейся после

вычета от суммы предельных годовых расходов Фонда фактических затрат,

может быть выплачена Управляющей компании.

Если по итогам финансового года вознаграждение, выплаченное

Управляющей компании за год, будет больше разности предельных

суммарных годовых расходов и фактических затрат Фонда (за

исключением затрат на вознаграждение Управляющей компании), то разница

между выплаченным вознаграждением и суммой, оставшейся после вычета

от суммы предельных годовых расходов Фонда фактических затрат, должна

быть восстановлена Управляющей компанией.

16. Иные, чем предусмотренные пунктом 10 настоящего Договора,

расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный

пунктом 12 настоящего Договора, несет Управляющая компания Фонда.

17. Первый финансовый год Фонда начинается с даты его регистрации

и завершается 31 декабря этого же календарного года. Последующие

финансовые годы соответствуют календарному году.

VI. Ограничения, налагаемые на Управляющую компанию

18. Управляющая компания не вправе прямо или через третьих лиц

заключать сделки по инвестированию активов Фонда в ценные бумаги,

выпущенные самой Управляющей компанией или лицами, контролирующими

либо находящимися под контролем Управляющей компании, а также без

предварительного письменного согласия Совета директоров Фонда, в

ценные бумаги предприятий, в которых Управляющая компания имеет или

намеревается приобрести экономический интерес.

Управляющая компания имеет экономический интерес, если она имеет

или приобретает в результате сделки гражданско-правовые отношения

с этим предприятием, либо права собственника или кредитора этого

предприятия.

19. Управляющая компания имеет право заключать финансовые

соглашения и договоры с другими инвестиционными фондами только по

согласованию с Советом директоров Фонда, за исключением случаев,

противоречащих законодательству.

20. Без разрешения Совета директоров Фонда Управляющая компания не

вправе консультировать какое-либо третье лицо в отношении сделок,

одной из сторон в которых является предприятие, в уставном капитале

которого доля Фонда составляет 5 или более процентов.

21. Управляющая компания не должна:

- получать из любого источника компенсацию за деятельность в

качестве агента по распространению или брокера в связи с покупкой

(продажей) ценных бумаг или другой собственности инвестиционным

Фондом либо другим юридическим лицом, контролируемым Фондом (кроме

заработной платы служащего инвестиционного фонда или юридического

лица, контролируемого Фондом), за исключением случаев, когда Совет

директоров Фонда определит, что компенсация необходима и справедлива в

сравнении с компенсацией, получаемой другими агентами или брокерами,

совершающими подобные проведенные операции с подобными ценными

бумагами, купленными (проданными) на Фондовой бирже либо другим

образом, или другой собственностью за сравниваемый период времени;

- проводить инвестиции либо быть занятой деятельностью совместно с

Фондом или любым юридическим лицом, контролируемым Фондом, за

исключением случаев, когда Совет директоров Фонда определит, что

участие Фонда или юридического лица, контролируемого Фондом, в

инвестировании или совместном предприятии является не менее выгодным

Фонду или контролируемому им юридическому лицу, чем участие в

инвестировании или совместном предприятии любого из перечисленных выше

лиц, или аффилированных лиц этих лиц;

- заключать иные сделки с Фондом, кроме настоящего Договора;

- заключать сделки с юридическим лицом, в котором Фонд имеет

долевую собственность в размере 5 и более процентов, за исключением

случаев, когда сделка одобрена Советом директоров Фонда;

- проводить инвестиции в простые акции компании, чьими простыми

акциями владеет Фонд, либо компании, контролируемой Фондом, за

исключением согласия Совета директоров Фонда, а также содействовать

инвестированию средств Фонда или компании, контролируемой Фондом, в

простые акции компаний, акциями которых владеют другие члены

аффилированных лиц Фонда, т.е. Управляющая компания, любое

аффилированное лицо Управляющей компании или любое аффилированное лицо

Фонда, при условии, что такое инвестирование повлечет владение

аффилированными лицами Фонда более 25% размещенных простых акций

компании;

- использовать или раскрывать конфиденциальную информацию

материального характера, полученную от Фонда, использовать возможность

покупки или продажи ценных бумаг, представившуюся Фонду, в своих

интересах или в интересах любого другого, чем Фонд, лица.

VII. Прекращение действий Договора

и ответственность сторон

22. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и

не может продолжать действовать более двух лет со дня подписания

без последующего (после истечения двухлетнего срока) одобрения

Советом директоров Фонда.

23. Все отчеты, документы и договоры, относящиеся к сделкам и иной

деятельности Фонда, а также в отношении работы с акционерами,

являются и должны оставаться собственностью Фонда, независимо от того,

находятся они или нет в распоряжении Управляющей компании.

В случае расторжения Договора Управляющая компания обязана

передать все записи, отчеты и другие документы лицу, уполномоченному

Советом директоров Фонда или временному управляющему (в случае его

назначения государственным органом по регулированию рынка ценных

бумаг) принять их.

24. Управляющая компания обязана возместить убытки, причиненные

Фонду и его акционерам неисполнением или ненадлежащим исполнением

своих обязательств, в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики.

25. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего Договора,

разрешаются в установленном законодательством Кыргызской Республики

порядке.

26. Настоящий Договор может быть пересмотрен по письменному

соглашению сторон в пределах, не противоречащих законодательству

Кыргызской Республики.

27. Права и обязанности по настоящему Договору не могут

передаваться третьим лицам.

28. Договор составлен в ______ экземплярах, при этом все

экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.

За Фонд За Управляющую компанию

_______________________________ _______________________________

(полное наименование Фонда) (полное наименование

_______________________________ _______________________________

(его банковские реквизиты) управляющей компании)

_______________________________ _______________________________

(Ф.И.О. председателя либо (ее банковские реквизиты)

_______________________________ _______________________________

члена Совета директоров, (Ф.И.О., должность должностного

_______________________________ _______________________________

уполномоченного подписать лица, уполномоченного подписать

_______________________________ _______________________________

настоящий Договор) настоящий договор)

М.П. М.П.