Положение о порядке регистрации итогов выпуска эмиссионных ценных бумаг (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 22

октября 2001 года. Регистрационный номер 177-01

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 2 октября 2001 года № 76

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке регистрации итогов выпуска

эмиссионных ценных бумаг

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 9 января 2003 года № 9)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с Гражданским

кодексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики "О

рынке ценных бумаг", "О хозяйственных товариществах и обществах",

устанавливает порядок утверждения отчета об итогах выпуска и

размещения эмиссионных ценных бумаг (далее - ЦБ), регистрации итогов

выпуска ЦБ.

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на ЦБ,

выпускаемые на территории Кыргызской Республики в соответствии с

законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "О

хозяйственных товариществах и обществах".

1.3. Эмитент обязан разместить выпускаемые ценные бумаги в течение

установленного Государственной комиссией при Правительстве Кыргызской

Республики по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ) срока, но не позднее

одного года с даты начала эмиссии.

1.4. Эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения ценных

бумаг, а в случае неполного размещения ЦБ - не позднее 30 дней по

истечении срока размещения ЦБ, должен представить в ГКРЦБ отчет об

итогах выпуска и размещения ЦБ (далее - отчет).

1.5. Непредставление или несвоевременное представление отчета влечет

за собой наложение административного штрафа на должностное лицо

эмитента в соответствии с Кодексом Кыргызской Республики об

административной ответственности.

2. Документы, представляемые в ГКРЦБ

при регистрации и утверждении отчета

2.1. При регистрации и утверждении отчета представляются:

- заявление эмитента;

- документы, подтверждающие полноту внесения вкладов в уставный

капитал;

- документы, подтверждающие полноту внесения оплаты за облигации;

- отчет по форме № 1 "Эмиссия" (в двух экземплярах) для регистрации

итогов выпуска акций;

- отчет об итогах выпуска и размещения облигаций (в двух

экземплярах) для регистрации итогов выпуска облигаций;

- выписка из реестра акционеров, в случае выпуска облигаций выписка

из реестра держателей облигаций, выданная регистратором общества и

содержащая сведения, указанные в пункте 3.2 настоящего Положения;

- информация об объеме иностранной валюты, внесенной в оплату

размещенных ценных бумаг, с указанием эквивалента в национальной

валюте Кыргызской Республики по курсу Национального банка Кыргызской

Республики на момент внесения;

- информация о размещении ценных бумаг выпуска среди нерезидентов с

указанием наименования или Ф.И.О. приобретателя, страны приобретателя

ЦБ, количества и суммарной номинальной стоимости приобретенных им ЦБ,

фактической суммы приобретения ЦБ, даты приобретения ЦБ.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

2.2. При регистрации итогов учредительного выпуска акций документы,

подтверждающие полноту внесения вкладов в уставный капитал,

представляются на неоплаченную на момент регистрации выпусков ценных

бумаг часть уставного капитала.

2.3. При регистрации итогов дополнительного выпуска акций в связи с

увеличением уставного капитала за счет переоценки основных фондов

представление документов, подтверждающих полноту внесения вкладов в

уставный капитал, не требуется.

2.4. ГКРЦБ для уточнения представленной в отчете информации вправе

затребовать любые дополнительные документы.

3. Требования к оформлению документов, представляемых

для регистрации и утверждения отчета

3.1. Заявление должно содержать:

- наименование, тип, место нахождения эмитента;

- исходящий (регистрационный) номер и дату;

- регистрационный номер и структуру эмиссии;

- форму выпуска ЦБ;

- фактически оплаченную сумму эмиссии;

- должность, фамилию и подпись руководителя, заверенную печатью

эмитента.

3.2. Выписка из реестра акционеров должна содержать следующие

сведения:

- общее количество акционеров эмитента;

- общее количество простых именных акций и количество акционеров,

владеющих ими;

- общее количество привилегированных именных акций и количество

акционеров, владеющих ими;

- сведения о доле в уставном капитале акционеров, владеющих свыше 5%

акций.

Выписка из реестра держателей облигаций должна содержать следующие

сведения:

- общее количество держателей облигаций (из них: юридических и

физических лиц);

- общее количество облигаций;

- сведения о владении 5 процентами или более облигаций эмитента.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

3.3. Документами, подтверждающими внесение вкладов (оплату акций) в

уставный капитал, могут являться:

- справка банка об оплаченной денежными средствами вкладов в

уставный капитал;

- копии платежных документов, подтверждающих внесение денежных

средств;

- акты приема-передачи и другие документы, подтверждающие внесение

имущественных вкладов (денежная оценка имущественного вклада подлежит

заключению независимого оценщика либо аудиторской проверке);

- аудиторское заключение о формировании уставного капитала, в

котором указаны первичные документы, подтверждающие внесение вкладов;

- выписка из лицевого счета по счету капитала (для коммерческих

банков и других организаций, осуществляющих отдельные виды банковских

операций).

Документами, подтверждающими внесение оплаты за облигации, могут

являться:

- справка банка об оплаченной денежными средствами вкладов за

облигации;

- копии платежных документов, подтверждающих внесение денежных

средств;

- выписка по счету "Другие обязательства и кредиты" по облигациям,

выпущенные банком (для коммерческих банков и других организаций,

осуществляющих отдельные банковские операции);

- аудиторское заключение по оплате облигаций, в котором указаны

первичные документы, подтверждающие внесение оплаты за облигации;

- акты приема-передачи и другие документы, подтверждающие внесение

имущественных вкладов за облигации (денежная оценка имущественной

оплаты подлежит заключению независимого оценщика либо аудиторской

проверке).

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

3.4. Отчет по форме № 1 "Эмиссия" и отчет об итогах выпуска и

размещения облигаций должны содержать все необходимые для них

требования, предусмотренные законодательством Кыргызской Республики.

3.5. Отчет эмитента сшивается, скрепляется печатью эмитента и

подписывается руководителем, главным бухгалтером, регистратором

эмитента и депозитарием (за исключением выпусков акций за счет средств

эмитента, переоценки основных фондов и выпусков ЦБ коммерческих банков

и специализированных кредитных учреждений).

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

3.6. В документах не допускаются исправления, зачеркивания,

подчистки, помарки, дописки (допечатки) и т.п.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

3.7. Отчет представляется в ГКРЦБ в двух экземплярах. Должностные

лица, подписавшие такой отчет, несут ответственность за его

достоверность.

3.8. ГКРЦБ не несет ответственность за достоверность представленной

в отчете информации.

4. Регистрация и утверждение отчета

4.1. ГКРЦБ в двухнедельный срок рассматривает полученный отчет и при

отсутствии замечаний по отчету регистрирует итоги выпуска. При этом

ГКРЦБ выдает эмитенту решение о регистрации итогов выпуска ЦБ

(приложения 1, 2) и одну копию отчета с отметкой "Зарегистрирован".

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

4.2. Регистрация итогов выпуска ЦБ ГКРЦБ означает признание выпуска

ЦБ состоявшимся на суммарную номинальную стоимость размещенных ЦБ.

4.3. ГКРЦБ отвечает за полноту зарегистрированного им отчета.

4.4. Если срок размещения ценных бумаг был установлен эмитентом

менее одного года и эмитент не смог разместить выпущенные ценные

бумаги в срок, ГКРЦБ вправе продлить сроки размещения ЦБ, но на срок

не более одного года со дня начала эмиссии. В этом случае эмитент

должен не позднее 5 рабочих дней после окончания срока размещения ЦБ

подать в ГКРЦБ ходатайство о продлении срока размещения акций.

Решение о продлении срока размещения ЦБ принимается на заседании

ГКРЦБ.

5. Приостановление, отказ в регистрации

и утверждении отчета

5.1. ГКРЦБ вправе приостановить регистрацию отчета в случаях:

- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ЦБ требований законодательства

Кыргызской Республики;

- нарушения условий размещения ЦБ, установленных в проспекте

эмиссии;

- отсутствия у эмитента с числом владельцев ЦБ более 50

специализированного регистратора;

- обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован

выпуск ЦБ, недостоверной информации;

- обнаружения в представленном отчете недостоверной информации;

- непредставления всех требуемых документов согласно п.2.1

настоящего Положения;

- в других случаях, при обнаружении нарушения законодательства

Кыргызской Республики.

При этом эмитенту направляется уведомление о причинах

приостановлениярегистрации с указанием срока их устранения.

5.2. Регистрация итогов выпуска ЦБ возобновляется после устранения

перечисленных в уведомлении нарушений.

5.3. ГКРЦБ вправе отказать в регистрации отчета и признать выпуск ЦБ

несостоявшимся и аннулировать присвоенный государственный

регистрационный номер в следующих случаях:

- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ЦБ требований законодательства

Кыргызской Республики, недобросовестной рекламы ЦБ, нарушения условий

размещения ЦБ, установленных в проспекте эмиссии;

- обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован

выпуск ЦБ, недостоверной информации;

- обнаружения в представленном отчете недостоверной информации;

- эмитент в течение срока размещения ЦБ не разместил ни одной ЦБ;

- начала процесса ликвидации эмитента;

- банкротства (несостоятельности) эмитента;

- в других случаях, при обнаружении нарушения законодательства.

5.4. Выпуск ЦБ может быть признан ГКРЦБ несостоявшимся также в

случае, если эмитентом в указанный в предписании срок не устранены

нарушения, которые явились основанием приостановления эмиссии ЦБ (и

которые должны были быть устранены в пределах срока размещения,

установленного в решении о выпуске ЦБ).

5.5. При отказе в регистрации отчета ГКРЦБ уведомляет об этом

эмитента с указанием причин отказа. При этом выпуск ЦБ признается

несостоявшимся и аннулируется государственный регистрационный номер,

присвоенный выпуску ЦБ.

6. Заключительные положения

6.1. Денежные средства, полученные от размещения выпусков облигаций,

дополнительных выпусков акций (за исключением выпусков акций за счет

средств эмитента, переоценки основных фондов и выпусков ЦБ

коммерческих банков и специализированных кредитных учреждений),

хранятся на накопительном (специальном) счете эмитента.

Режим накопительного счета для банков и специализированных кредитных

учреждений определяется Национальным банком Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

6.2. Эмитенту до окончания срока подписки и регистрации отчета

запрещается использование средств, поступивших в ходе их размещения.

6.3. При признании выпуска ЦБ несостоявшимся и аннулировании

государственного регистрационного номера, эмитент (депозитарий) обязан

осуществить возврат инвесторам средств в соответствии с Положением о

порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (имущества),

полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых

признан несостоявшимся или недействительным, утвержденным

постановлением ГКРЦБ от 14 сентября 2001 года № 62.

(В редакции постановления Госкомиссии КР по ценным бумагам от 9

января 2003 года № 9)

6.4. Если эмитент считает отказ в регистрации отчета необоснованным,

он вправе обжаловать действия ГКРЦБ в установленном законодательством

Кыргызской Республики порядке.

Приложение 1

РЕШЕНИЕ

о регистрации итогов выпуска и размещения акций

Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг на основании представленного отчета об итогах вы-

пуска и размещения акций (Форма № 1 - Эмиссия) произвела регистрацию

итогов _______________________ выпуска акций __________________________

(номер выпуска) (наименование АО)

Выпущено _____________________________________________ экз. акций,

из них:

- простые именные акции ______ экз., на сумму _____________ сомов;

- привилегированные именные акции ____ экз., на сумму _____ сомов.

Номинальная стоимость одной акции _________________________ сомов.

Размещено акций ____________________________________________ экз.,

из них:

- простые именные акции ______ экз., на сумму _____________ сомов;

- привилегированные именные акции ____ экз., на сумму _____ сомов.

Оплаченный уставный капитал _______________________________ сомов.

Дата регистрации итогов выпуска и размещения акций _______________

Подпись руководителя

регистрирующего органа ________________

Приложение 2

РЕШЕНИЕ

о регистрации итогов выпуска

и размещения облигаций

(В редакции постановления Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 9 января 2003 года № 9)

Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг на основании представленного отчета об итогах

выпуска и размещения облигаций произвела регистрацию итогов выпуска и

размещения облигаций __________________________________________________

(наименование эмитента)

Выпущено ______ экз. ______ облигаций, на сумму ___________ сомов.

(вид)

Количество траншей _______________________________________________

Номинальная стоимость одной облигации _____________________ сомов.

Размещено облигаций _______________________________________ транша

(номер транша)

_________________________________ экз., на сумму _______________ сомов.

(количество облигаций)

Количество размещенных облигаций выпуска ___________________ экз.,

на сумму _______________________________________________________ сомов.

Дата регистрации итогов выпуска и размещения облигаций ___________

Подпись руководителя

регистрирующего органа ________________