Положение о Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики (Утверждено Указом Президента Кыргызской Республики УП №291)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с Указом Президента КР

от 2 октября 1999 года УП N 247

Утверждено

Указом Президента

Кыргызской Республики

от 1 октября 1998 года N 291

ПОЛОЖЕНИЕ

О Национальной комиссии по рынку ценных бумаг

при Президенте Кыргызской Республики

1. Национальная комиссия по рынку ценных бумаг при Президенте Кыр-

гызской Республики (Национальная комиссия) является центральным органом

государственного управления, проводящим единую государственную политику

на рынке ценных бумаг и осуществляющим контроль и регулирование дея-

тельности эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка

ценных бумаг.

2. Функции Национальной комиссии (ее региональных отделений), оп-

ределяемые настоящим Положением, являются исключительными, т.е. не мо-

гут быть переданы иным государственным органам.

3. Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соот-

ветствии с Конституцией и законами Кыргызской Республики, другими нор-

мативно-правовыми актами Кыргызской Республики и настоящим Положением.

4. Национальная комиссия состоит из 9 человек. Председатель Нацио-

нальной комиссии назначается на должность Президентом Кыргызской Рес-

публики, члены Национальной комиссии назначаются Президентом Кыргызской

Республики по представлению председателя Национальной комиссии.

5. Председатель Национальной комиссии и первый заместитель предсе-

дателя Национальной комиссии являются членами Национальной комиссии.

Должности председателя и первого заместителя председателя Нацио-

нальной комиссии являются государственными должностями и замещаются в

установленном порядке.

6. Для обеспечения исполнения функций и задач Национальной комис-

сии создается постоянно действующий центральный аппарат и региональные

отделения: Чуйское, Ошское, Джалал-Абадское, Иссык-Кульское, Нарынское

и Таласское. Структура Национальной комиссии - прилагается.

7. Для проведения независимых экспертиз проектов решений и норма-

тивных актов, связанных с исполнением полномочий по реализации функций

Национальной комиссии, при ней создается консультативно-совещательный

орган - Экспертный совет в составе представителей государственных орга-

нов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финан-

сового рынка и рынка ценных бумаг, представителей профессиональных

участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, общественных объ-

единений и независимых экспертов.

Состав Экспертного совета утверждается председателем Национальной

комиссии. Руководитель Экспертного совета назначается председателем На-

циональной комиссии. Национальная комиссия утверждает регламент работы

Экспертного совета.

Решения Национальной комиссии могут быть обжалованы юридическими и

физическими лицами в порядке, установленном законодательством Кыргызс-

кой Республики.

8. При принятии решений Национальная комиссия руководствуется

действующим законодательством, а сами решения вырабатываются в рамках

исключительных полномочий, определенных настоящим Положением.

Решения Национальной комиссии по вопросам, входящим в ее компетен-

цию являются обязательными для органов исполнительной власти, местных

государственных администраций, органов местного самоуправления и участ-

ников рынка ценных бумаг.

9. Заседания Национальной комиссии проводятся по мере необходимос-

ти, но не реже 1 раза в квартал.

Коллегиальные решения принимаются на эаседаниях Национальной ко-

миссии простым большинством голосов, при участии в заседании не менее

половины общего состава Национальной комиссии.

Члены Национальной комиссии имеют право вносить в устной и пись-

менной формах свое особое мнение и дополнительные материалы по отдель-

ным вопросам в протокол заседания. Коллегиальные решения принимаются в

форме постановлений, которые подписываются председателем Национальной

комиссии.

10. Коллегиального принятия решений требуют следующие задачи:

- разработка стратегии деятельности Национальной комиссии на рынке

ценных бумаг и координация деятельности государственных органов власти

по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

- разработка и утверждение нормативных актов, регулирующих дея-

тельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность профессио-

нальных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг;

- передача отдельных регулирующих функций Национальной комиссии ее

региональным отделениям;

- осуществление лицензирования различных видов профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, а также отзыв указанных лицензий в

случае нарушения требований законодательства Кыргызской Республики;

- установление порядка выдачи разрешений на осуществление деятель-

ности саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными

участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), при-

остановление и аннулирование указанных разрешений в случаях нарушений

требований законодательства Кыргызской Республики;

- утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и

организациям осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бу-

магами;

- принятие решений по кассационным жалобам эмитентов ценных бумаг

и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если по этим жалобам

не требуется проведение судебного разбирательства.

11. Принятие иных решений не требует коллегиальности и осуществля-

ется на принципах централизованного подчинения. В этом случае члены На-

циональной комиссии пользуются только правом совещательного голоса, а

председатель Национальной комиссии вправе не созывать заседание, оформ-

ляя решение Национальной комиссии в форме распоряжения председатвля На-

циональной комиссии.

12. Национальная комиссия ежегодно представляет отчет о своей дея-

тельности Президенту Кыргызской Республики не позднее 30 апреля года,

следующего за отчетным.

Решения Национальной комиссии могут быть обжалованы юридическими и

физическими лицами в порядке, установленном законодательством Кыргызс-

кой Республики.

13. Национальная комиссия:

- осуществляет разработку основных направлений развития рынка цен-

ных бумаг и координацию деятельности государственных органов власти по

вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

- осуществляет разработку и утверждает нормативные акты, регулиру-

ющие деятельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность про-

фессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг, и

контролирует исполнение соответствующего законодательства;

- утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии

ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляю-

щих эмиссию ценных бумаг на территории Кыргызской Республики, и порядок

осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, а

также регистрирует ценные бумаги и проспекты эмиссии эмитентов Кыргызс-

кой Республики и иностранных государств и устанавливает требования их

допуска к обращению на рынке ценных бумаг;

- разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила

осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торгов-

ли и иных операций с ценными бумагами, составления отчетности эмитента-

ми и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, ведения реестра

акционеров акционерного общества, осуществления расчетно-депозитарной

деятельности и хранения ценных бумаг;

- устанавливает обязательные требования и иные условия допуска

ценных бумаг к их публичному размещению и обращению;

- осуществляет лицензирование различных видов профессиональной де-

ятельности на рынке ценных бумаг, а также отзывает указанные лицензии в

случае нарушения требований законодательства Кыргызской Республики;

- осуществляет государственную регистрацию выпусков ценных бумаг;

- осуществляет руководство региональными отделениями Национальной

комиссии;

- устанавливает нормы и осуществляет надзор за соответствием объ-

ема выпуска ценных бумаг их количеству в процессе размещения и обраще-

ния;

- устанавливает порядок и выдает разрешения на осуществление дея-

тельности саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными

участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), при-

останавливает или аннулирует указанные разрешения в случаях нарушения

требований законодательства Кыргызской Республики;

- разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельнос-

ти и функционирования фондовых бирж;

- назначает инспекторов для контроля за деятельностью профессио-

нальных участников фондового рынка;

- обеспечивает создание единого информационного пространства на

фондовом и финансовом рынке Кыргызской Республики, общедоступной инфор-

мационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рынка

ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг, а также устанавли-

вает требования и стандарты раскрытия информации эмитентами и професси-

ональными участниками рынка ценных бумаг;

- содействует повышению профессионального уровня участников опера-

ций с ценными бумагами, проводит исследования по вопросам развитии рын-

ка ценных бумаг;

- утверждает квалификационные требования, предъявляемую к лицам и

организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными

бумагами;

- дает разъяснения по вопросам применения законодательства Кыр-

гызской Республики о ценных бумагах, профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг, организации и деятельности фондовых бирж, а также

разрабатывает соответствующие методические рекомендации;

- ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицен-

зий;

- осуществляет иные меры государственного регулирования отношений,

складывающихся на рынке ценных бумаг.

14. Национальная комиссия вправе:

- выдавать в пределах своих полномочий региональным отделениям ли-

цензии на лицензирование участников рынка ценных бумаг, а также прове-

дение ими контроля на рынке ценных бумаг и осуществление иных функций;

- квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответс-

твии с законодательством Кыргызской Республики;

- утверждать обязательные нормативы достаточности собственных

средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными

бумагами для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- в случаях нарушения профессиональными участниками рынка ценных

бумаг законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах принимать

решение о приостановлении действия лицензии и ее отзыве, выданной на

осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

- по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской Рес-

публики, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации или

фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также отозвать ли-

цензию;

- приостановить или аннулировать выпуск ценных бумаг в случае на-

рушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Кыргызской

Республики по ценным бумагам;

- проводить проверки и ревизии финансово-хозяйственной деятельнос-

ти эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, назна-

чать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов,

профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых орга-

низаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- направлять в пределах своей компетенции эмитентам и профессио-

нальным участникам рынка ценных бумаг, а также саморегулируемым органи-

зациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от

них представления необходимых документов;

- направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с

исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции

Национальной комиссии, в том числе о признании недействительными сделок

с ценными бумагами и предъявлении требования о ликвидации юридического

лица;

- осуществлять контроль за достоверностью представленной эмитента-

ми и профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации и ее

соответствием стандартам;

- осуществлять выборочный контроль за достоверностью представлен-

ной эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг ин-

формации и ее соответствие стандартам;

- принимать решения по созданию и ликвидации региональных отделе-

ний;

- устанавливать порядок контроля, осуществляемого региональными

отделениями Национальной комиссии, за достоверностью информации, предс-

тавляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бу-

маг;

- взыскивать в бюджет доходы, полученные от размещения ценных бу-

маг, не прошедших государственную регистрацию;

- запрашивать и получать от государственных органов информацию от-

носительно эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка

ценных бумаг;

- предоставлять следственным и судебным органам, а также предста-

вителям физических лиц по их официальным запросам сведения о владении

ценными бумагами эмитентов;

- налагать экономические и административные санкции за нарушения

законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах.

15. Председатель Национальной комиссии:

- руководит деятельностью Национальной комиссии;

- подписывает документы, принимаемые Национальной комиссией;

- направляет предписания Национальной комиссии;

- распределяет обязанности между первым заместителем председателя

и членами Национальной комиссии, осуществляющими свою деятельность на

профессиональной основе.

16. Расходы, связанные с деятельностью Национальной комиссии, осу-

ществляются за счет средств республиканского бюджета и специальных

средств, получаемых от взимания комиссионных сборов за услуги по ре-

гистрации ценных бумаг, выдаче лицензий и других источников, не запре-

щенных законодательством Кыргызской Республики.

В целях повышения заинтересованности работников Национальной ко-

миссии и ее региональных отделений в улучшении качества и усилении

действенности проверок и ревизий создается фонд экономического стимули-

рования и социального развития.

Порядок образования, учета и использования средств фонда экономи-

ческого стимулирования и социального развития Национальной комиссии ус-

танавливается по согласованию с Правительством Кыргызской Республики.

17. В соответствии с законодательством Кыргызской Республики Наци-

ональная комиссия является юридическим лицом.

Национальная комиссия имеет печать с изображением Государственного

герба Кыргызской Республики, своим наименованием на государственном и

русском языках. Национальная комиссия имеет расчетный и иные счета,

включая валютный, в учреждениях банков.