ПОЛОЖЕНИЕ «О проведении квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг (утверждено постановлением Правительства КР)

Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики от 1 сентября 2011 года №526

ПОЛОЖЕНИЕ о проведении квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Общие положения

2. Аттестационная комиссия

3. Квалификационная аттестация

4. Апелляционная комиссия

5. Порядок уведомления о результатах аттестации

6. Порядок выдачи квалификационного свидетельства

профессионального участника рынка ценных бумаг

Приложение 1. Заявление

Приложение 2. Аттестационный лист

Приложение 3. Аттестационное задание

Приложение 4. Аттестационный протокол

1. Общие положения

Настоящее Положение о проведении квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг регулирует организацию и проведение квалификационной аттестации (далее - аттестация) претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг в целях выявления их квалификации. Физические лица, претендующие на получение квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - претенденты), представляют аттестационной комиссии следующие документы, путем их сдачи в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный орган):

- заявление установленного образца, подписанное собственноручно (приложение 1);

- оригинал анкеты кандидата на получение квалификационного свидетельства, установленного образца согласно приложению 5 к настоящему Положению;

- копия диплома о высшем экономическом образовании или копия диплома об ином высшем образовании с приложением;

- копия паспорта;

- (абзац утратил силу в соответствии с постановлением Правительства КР от 2 июня 2017 года № 334);

- документ, свидетельствующий об отсутствии судимости, выданный уполномоченным государственным органом;

- две цветные фотографии (размер 3x4 см);

- квитанция об оплате сбора за выдачу квалификационного свидетельства.

Заявление регистрируется после представления полного пакета необходимых документов. Прием документов прекращается за пять дней до начала квалификационной аттестации. Ответственность за достоверность сведений в документах, поданных на рассмотрение, несет претендент. Все документы должны быть скреплены в скоросшивателе, на лицевой стороне которого указывается фамилия, имя и отчество претендента. Допуск к квалификационной аттестации осуществляет аттестационная комиссия. Списки допущенных к квалификационной аттестации претендентов утверждаются аттестационной комиссией не позднее чем за 2 (два) дня до начала квалификационной аттестации. Основанием для отказа физическим лицам в получении квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

- выявление несоответствующей или недостоверной информации в представленных претендентом документах;

- представление неполного пакета документов;

- наличие судимости за совершение преступления, которая не погашена или не снята в установленном законом порядке

Для проведения квалификационной аттестации физических лиц, желающих получить квалификационное свидетельство профессионального участника рынка ценных бумаг, а также для рассмотрения поступивших апелляций приказом руководителя уполномоченного органа создаются аттестационная и апелляционная комиссии.

1-1. Квалификационные требования к претендентам профессионального участника рынка ценных бумаг (Глава в редакции постановления Кабинета Министров КР от 13 января 2023 года № 9) Претенденты на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:

- иметь высшее образование;

- обладать безупречной деловой репутацией.

Претендент на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг считается не имеющим или утратившим безупречную деловую репутацию в следующих случаях:

- если он имеет неснятую и непогашенную судимость за совершение преступления в сфере экономики;

- если признано судом, что его действия или бездействие привели к принудительной ликвидации, включая банкротство юридического лица;

- если он не вправе осуществлять деятельность в банковской, финансовой, аудиторской, страховой и инвестиционной сферах по решению суда;

- если он утратил безупречную деловую репутацию в других сферах деятельности по решению суда;

- при наличии у него неисполненного судебного решения по уплате своих финансовых обязательств;

- если он намеренно предоставил в уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг недостоверные сведения и документы.

(В редакции постановления Кабинета Министров КР от 13 января 2023 года № 9)

2. Аттестационная комиссия

Аттестационная комиссия состоит из пяти членов и ответственного секретаря. Председатель аттестационной комиссии и два члена назначаются руководителем уполномоченного органа на постоянной основе из числа представителей уполномоченного органа. Два члена аттестационной комиссии избираются из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг (с опытом работы не менее 5 лет), по рекомендации Ассоциации инвестиционных институтов Кыргызской Республики, на срок не более шести месяцев. Подготовка заседания аттестационной комиссии и ведение делопроизводства осуществляется ответственным секретарем. Аттестационная комиссия:

- разрабатывает и утверждает программу квалификационной аттестации (далее - программа), которая включает перечень вопросов и ответов, используемых при подготовке аттестационных заданий;

- вносит изменения и дополнения в программу с учетом изменения нормативных правовых актов Кыргызской Республики;

- на основе утвержденной программы готовит содержание аттестационных заданий (тестов и задач), варианты ответов на них;

- вносит разработанные и утвержденные аттестационные задания с ответами на электронном носителе, в электронную программу для дальнейшего проведения электронной квалификационной аттестации;

- разрабатывает и применяет процедуру кодирования аттестационного задания и аттестационного листа претендента для обеспечения анонимности при осуществлении проверки и оценки результатов аттестации;

- осуществляет по итогам проведенной аттестации проверку аттестационных заданий претендентов.

Заседания аттестационной комиссии являются правомочными, если на них присутствуют не менее трех членов аттестационной комиссии. Решения принимаются простым большинством голосов, присутствующих на заседании членов аттестационной комиссии. В случае равенства голосов решающим является голос председателя аттестационной комиссии. Заседания аттестационной комиссии и принятые на них решения оформляются протоколами, которые подписываются присутствовавшими членами аттестационной комиссии. Для записи обсуждаемых на заседании аттестационной комиссии вопросов могут использоваться технические средства записи. Содержание аттестационных заданий должно пересматриваться перед каждой аттестацией с учетом внесенных изменений и дополнений в программу и нормативные правовые акты Кыргызской Республики. При письменной аттестации аттестационные задания с ответами, разработанные и утвержденные аттестационной комиссией, запечатывают в конверт. Каждый член аттестационной комиссии расписывается на стыке склеивания конверта. Конверт хранится у председателя аттестационной комиссии и вскрывается аттестационной комиссией в момент начала проверки выполненных аттестационных заданий претендентов. Члены аттестационной комиссии должны сохранять конфиденциальность при рассмотрении аттестационных заданий. Аттестационная комиссия по окончании проверки идентифицирует коды аттестационных листов (приложение 2) и аттестационных заданий (приложение 3) претендентов. Результаты аттестации оформляются протоколом аттестационной комиссии (приложение 4). (В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2017 года № 334)

3. Квалификационная аттестация

Квалификационная аттестация является средством выявления степени знаний лиц, претендующих на получение квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг, и состоит в выполнении письменного или электронного аттестационного задания в форме тестирования, письменных или электронных вопросов и решения задач. Квалификационная аттестация проводится один раз в полгода. Претенденты допускаются к квалификационной аттестации при предъявлении паспорта или иного документа, удостоверяющего их личность. Претендент, не явившийся на квалификационную аттестацию по уважительной причине, может пройти ее в соответствии с очередным графиком проведения квалификационной аттестации при условии предоставления соответствующего заявления и обновления необходимых документов. Аттестационные задания разрабатываются на основе программы и состоят из двух разделов:

Каждый раздел аттестационного задания состоит из 50 вопросов. Результаты квалификационной аттестации каждого из разделов засчитываются отдельно. Претенденты по своему усмотрению могут выполнить аттестационные задания по одному или двум разделам. Претендент имеет право сдать второй раздел аттестационных заданий квалификационной аттестации в течение одного года с момента успешной сдачи одного из двух разделов. По истечении указанного срока результаты аттестации по разделам аттестационных заданий, выполненных ранее, аннулируются и сдаются заново. Выдача квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется при условии положительно выполненных аттестационных заданий по двум разделам аттестации. Положительным прохождением аттестации считается наличие верных ответов на не менее 75 процентов вопросов по каждому из разделов. Перед началом письменной аттестации претендентам раздаются аттестационные листы и аттестационные задания. По истечении времени, отведенного на проведение квалификационной аттестации, претенденты обязаны сдать ответственному лицу заполненные аттестационные листы и выполненные аттестационные задания. На аттестационном листе и аттестационном задании претендента проставляются идентификационные коды. Аттестационные листы всех претендентов запечатываются ответственным секретарем отдельно в конверт, а выполненное каждое аттестационное задание аттестационной комиссии в другие конверты. Перед началом электронной аттестации претендентам раздаются логин и пароль от программы. При проведении квалификационной аттестации запрещается пользоваться нормативными правовыми актами, справочной и специальной литературой, средствами мобильной связи, переписывать, копировать аттестационные задания и варианты ответов на них, делать любые посторонние надписи либо пометки, как на лицевой, так и оборотной стороне аттестационных заданий, вести переговоры с другими претендентами. Окончательный ответ на аттестационное задание должен быть округлен ручкой, а не карандашом. Запрещается исправлять округленный ручкой ответ. Продолжительность времени для выполнения аттестационного задания по одному разделу составляет не более 60 минут. Претенденты, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории и считаются не прошедшими квалификационную аттестацию. Опоздавшие претенденты допускаются к квалификационной аттестации лишь в течение первых 20 минут. Для опоздавших претендентов время сдачи не продлевается. Выполненные аттестационные задания и их аттестационные листы хранятся у председателя аттестационной комиссии. (В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2017 года № 334)

4. Апелляционная комиссия

В случае несогласия с решением аттестационной комиссии претендент вправе подать заявление об апелляции в течение пяти календарных дней с момента объявления результатов квалификационной аттестации. Аргументированное заявление об апелляции представляется претендентом в письменной форме с момента ознакомления с выполненным аттестационным заданием, с которым разрешается ознакомиться индивидуально только один раз. Претенденту, подавшему заявление об апелляции, запрещается переписывать аттестационные задания и варианты ответов, копировать их и уносить. Апелляционная комиссия состоит из пяти членов и ответственного секретаря. Одним из членов апелляционной комиссии должен быть председатель аттестационной комиссии. Председатель апелляционной комиссии и два члена назначаются на постоянной основе из числа представителей уполномоченного органа. Два члена апелляционной комиссии избираются из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг (с опытом работы не менее 5 лет) по рекомендации Ассоциации инвестиционных институтов Кыргызской Республики на срок не более шести месяцев. Подготовка заседания апелляционной комиссии и ведение делопроизводства осуществляется ответственным секретарем. Заседания апелляционной комиссии проводятся в присутствии не менее трех ее членов и претендента. Апелляционная комиссия должна рассмотреть заявление об апелляции в месячный срок. Апелляционная комиссия:

- рассматривает поступившие заявления об апелляции;

- по итогам рассмотрения заявлений об апелляции принимает решение о результатах аттестации и рассмотрения апелляционного заявления.

День проведения заседания апелляционной комиссии сообщается претенденту, подавшему заявление об апелляции, не позднее чем за 2 дня до заседания. В случае отсутствия претендента без информирования апелляционной комиссии, который был уведомлен о предстоящем заседании апелляционной комиссии, решение может быть принято в его отсутствие. Результаты рассмотрения апелляции сообщаются претенденту в пятидневный срок. Повторная апелляция к рассмотрению не принимается. В случае несогласия претендента с решением апелляционной комиссии данное решение может быть обжаловано в порядке, предусмотренном Законом Кыргызской Республики "Об основах административной деятельности и административных процедурах". (В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2016 года № 293)

5. Порядок уведомления о результатах аттестации

Результаты при письменной аттестации объявляются претендентам не позднее месячного срока после ее проведения и размещаются на доске объявлений уполномоченного органа. При электронной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг результаты аттестации объявляются претендентам сразу же после завершения тестирования. Документы, представленные для участия в квалификационной аттестации, а также выполненные аттестационные задания претендентам не возвращаются и хранятся в течение трех лет, по истечении которых вышеуказанные документы и задания уничтожаются по акту. (В редакции постановления Правительства КР от 2 июня 2017 года № 334)

6. Порядок выдачи квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг

Аттестационная комиссия принимает решение о выдаче квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - квалификационное свидетельство) по результатам проведенной квалификационной аттестации. Квалификационное свидетельство подписывается председателем аттестационной комиссии и выдается в течение 3-х дней со дня принятия аттестационной комиссией решения о его выдаче и внесения записи в государственный реестр выданных квалификационных свидетельств профессионального участника рынка ценных бумаг. Квалификационное свидетельство является бессрочным. Замена квалификационного свидетельства производится в случае изменения анкетных данных профессионального участника рынка ценных бумаг и/или лица, получившего квалификационное свидетельство. В случае утери или порчи подлинного экземпляра квалификационного свидетельства профессиональный участник рынка ценных бумаг подает заявление в аттестационную комиссию о выдаче дубликата. Замена квалификационного свидетельства и выдача дубликата осуществляется уполномоченным органом в течение пяти дней со дня подачи соответствующего заявления. Плата за выдачу дубликата и замену квалификационного свидетельства не взимается. (В редакции постановления Правительства КР от 13 сентября 2017 года № 565)

Приложение 1

Аттестационная комиссия Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики ____________________________________ от _________________________________ ____________________________________ ____________________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ Прошу Вас допустить меня к аттестации на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг.

Подпись ________________ "__" __________ 201__ г.

Приложение 2

Аттестационная комиссия Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики АТТЕСТАЦИОННЫЙ ЛИСТ Квалификационная аттестация по разделу(ам) ___________________ на получение квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг. Бланковое тестирование. Продолжительность аттестации ___ часов ___ мин. Идентификационный код

__________________________________________________________________ (заполняется ответственным секретарем аттестационной комиссии)

Фамилия ______________________________________________________ Имя __________________________________________________________ Отчество ______________________________________________________ Дата проведения аттестации __ ________ 20__ г. Подпись претендента __________________________

(заполняется претендентом)

г.Бишкек, 201__ г.

Приложение 3

Аттестационная комиссия Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики АТТЕСТАЦИОННОЕ ЗАДАНИЕ Идентификационный код

Раздел (наименование раздела) Вопрос 1-50. Варианты ответов: А), Б), В), Г) ... и т.д. Общее количество правильных ответов ______________________________ Общее количество неправильных ответов ____________________________

Приложение 4

Аттестационная комиссия Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики АТТЕСТАЦИОННЫЙ ПРОТОКОЛ О прохождении квалификационной аттестации на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг Аттестуемый: ___________________________________________________ (Фамилия, имя, отчество) Место проведения аттестации: ____________________________________ Дата проведения аттестации: _____________________________________ Состав аттестационной комиссии:

1. __________________________________

2. __________________________________

3. __________________________________

4. __________________________________

5. __________________________________

Форма проведения аттестации: ____________________________________ (письменно, устно, тестирование, ________________________________________________________________ собеседование и т.д.) Количество и содержание вопросов (при необходимости): ____________ ________________________________________________________________

Количество и содержание ответов (при необходимости): _____________ ________________________________________________________________ Заключение аттестационной комиссии: _____________________________ Подписи членов аттестационной комиссии:

1. ____________________________ ____________ М.П.

2. ____________________________ ____________ (Ф.И.О.)

3. ____________________________ ____________ (Ф.И.О.)

4. ____________________________ ____________ (Ф.И.О.)

5. ____________________________ ____________ (Ф.И.О.)

Приложение 5

АНКЕТА кандидата на получение квалификационного свидетельства

1. Фамилия, имя, отчество ______________________________________________________

2. Гражданство ________________________________________________________________

3. Число, месяц, год и место рождения ___________________________________________

4. Паспортные данные; серия ______________________ номер _______________________

дата выдачи ______________________________ кем выдан __________________________

5. Место жительства ___________________________________________________________

дом. телефон ____________________ служебный телефон __________________________

6. Имеете ли вы высшее образование? ___________________________________________

(да, нет) наименование учебного заведения _______________________________________________ специальность _________________________ год окончания __________________________

7. Место работы в настоящее время: наименование организации _____________________

______________________________________________________________________________ занимаемая должность _________________________________________________________

8. Общий стаж работы в экономических органах ____________________________________

укажите данные об экономических органах, в которых вы работали в течение последних 5 лет _________________________________________________________________________ (наименование организации, должность)

9. Являетесь ли Вы специалистом организации, которая имеет лицензию в настоящее

время? _______________________________________________________________________ (да, нет)

10. Являетесь ли Вы специалистом организаций, которые лишались лицензии на право

осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ______________ (да, нет)

11. Привлекались ли Вы к судебной ответственности за преступления в сфере экономики

______________________________________________________________________________ (да, нет)

Дата заполнения "___" __________________ 20__ года Личная подпись _________________________________