Статья 26. О выпуске ценных бумаг, предлагаемых к открытой продаже

1. В случае проведения открытой продажи (подписки) ценных бумаг

эмитент должен получить разрешение Госагценбумаг.

Продажа (подписка) ценных бумаг считается открытой, если она

отвечает по крайней мере одному из нижеперечисленных критериев:

а) предлагаемые к регистрации ценные бумаги предназначены для

размещения между юридическими и физическими лицами, круг которых

индивидуально заранее определить невозможно;

б) ценные бумаги предлагаются к продаже более чем пятидесяти

юридическим или физическим лицам;

в) общий объем эмиссии ценных бумаг превышает устанавливаемый

Госагценбумаг максимальный уровень эмиссии при продаже ценных бумаг на

условиях закрытой подписки.

2. Для получения разрешения для проведения открытой подписки

эмитент, помимо документов, необходимых для регистрации

перечисленных в статье 25 настоящего Закона, представляет в

Госагценбумаг информацию об открытой продаже ценных бумаг.

3. Эмитент, не позднее чем через месяц после окончания срока

открытой продажи ценных бумаг в соответствии с требованиями

Госагценбумаг, представляет отчет об итогах выпуска с указанием

суммы реализованных бумаг.

4. При проведении открытой продажи ценных бумаг эмитент

представляет Госагценбумаг соответствующую информацию. Данные,

излагаемые в информации и публикуемых объявлениях о ценных бумагах,

должны соответствовать реальной действительности и быть пригодны для

оценки хозяйственно-финансового положения эмитента.

В информацию должны быть включены следующие сведения:

а) характеристика эмитента, в том числе фирменное наименование,

место нахождения, дата учреждения, предмет деятельности,

усовершенствованные ревизором (аудитором) бухгалтерский баланс и

счет прибылей и убытков, численность служащих, а также основные

профессиональные данные о руководящих работниках;

б) описание деловой деятельности эмитента, удостоверенное

аудитором. Перечень необходимых данных о финансовом состоянии эмитента

устанавливается Госагценбумаг, а для банковских учреждений - Банком

Кыргызстана;

в) данные об эмиссии ценных бумаг:

- дата и номер протокола принятия решения о выпуске ценных бумаг,

цель использования финансовых ресурсов, приобретенных от эмиссии,

планируемый объем эмиссии; вид и категория ценных бумаг, связанные с

ними права; по акциям - учредители и возможные права, предоставляемые

владельцам привилегированных акций;

- количество, номинальная стоимость и стоимость эмиссии ценных

бумаг; число серий и порядковые номера; место, день начала и

прекращения продажи, информация о возможных привилегиях владельцев

ценных бумаг; планируемый курс; наименование профессионального

участника рынка ценных бумаг (если эмитент пользуется его услугами);

действия, совершаемые в случае превышения или недостижения уровня

подписки;

- по процентным ценным бумагам планируемые проценты; метод

исчисления и срок выплаты процентов; адреса мест выплаты доходов,

осуществления операций и депонирования;

г) перечень и результаты прежних эмиссий ценных бумаг, а также

распределение ценных бумаг по видам;

д) количество именных акций, выпущенных эмитентом, в том числе

находящихся в собственности руководящих работников.

5. Информация подписывается эмитентом и профессиональным

участником рынка ценных бумаг, если используются услуги последнего.

6. В случае учреждения акционерного общества информация должна

содержать предполагаемые данные, определяемые в подпунктах "а", "б" и

"в" пункта 4 настоящей статьи.

7. В случае выпуска облигаций, кроме указанных в пункте 4

настоящей статьи сведений, в информации должны содержаться следующие

данные:

а) срок погашения;

б) другие условия, связанные с ценными бумагами;

в) гарантии исполнения обязательств.

8. Если у эмитента или у его правового предшественника в случае

эмиссии облигаций или акций в течение трех календарных лет,

предшествующих эмиссии, совершались действия по экономическому

оздоровлению или было дано указание о ликвидации, то в информации

следует указывать соответствующие данные.

9. Если для исполнения указанных в ценных бумагах обязательств

какое-либо юридическое лицо выступает как поручатель, то в

информации следует указывать также относящиеся к такому поручительству

данные.

10. В информации отдельно следует выделить возможные факторы риска

в деятельности эмитента.

11. Информация о ценных бумагах должна быть издана эмитентом в

виде отдельной брошюры (проспекта). Проспект должен быть издан в

количестве, достаточном для ознакомления всех потенциальных

покупателей ценных бумаг, и иметься в наличии в местах продажи ценных

бумаг.

12. Ценные бумаги, предлагаемые к открытой продаже, допускаются к

размещению после опубликования краткой информации об открытой

продаже ценных бумаг, заверенной Госагценбумаг.

Публикуемая краткая информация должна содержать основные сведения

об эмитенте и об условиях выпуска ценных бумаг, место, время и

способ ознакомления с более подробной информацией (в проспекте).

Эмитент простых акций или их продавец не могут обещать или

представлять гарантии определенного размера дивидендов либо роста

курсовой стоимости этих акций.

Запрещается проведение рекламной кампании при открытой продаже

ценных бумаг до момента регистрации проспекта эмиссии.

13. В период проведения подписки на ценные бумаги эмитент обязан в

случае возникновения каких-либо изменений в фактическом положении

дел по сравнению с первоначально представленной информацией об

открытой продаже ценных бумаг зарегистрировать эти изменения в

Госагценбумаг, а также оповестить об этих изменениях подписчиков.

14. Эмитент обязан не менее одного раза в год информировать

общественность об основных данных своего финансово-хозяйственного

положения и деятельности (в дальнейшем именуется как "годовой отчет").

15. Сообщение о годовом отчете, прежде всего о месте, времени и

способах ознакомления с ним, следует публиковать в официальных

изданиях фондовых бирж, на которых производится котировка ценных бумаг

эмитента.

16. Годовой отчет необходимо опубликовать не позднее 1 апреля

года, следующего за отчетным, и направлять его держателям акций и

соответствующим контролирующим органам.

17. Сведения, содержащиеся в информации, не могут быть свыше

трехмесячной давности.