# Положение о Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг (Утверждено Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 марта 2001 года №108) - Полное наименование: Положение о Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг (Утверждено Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 марта 2001 года №108) - Вид акта: Положение - Номер: 108 - Дата принятия: 19.03.2001 - Статус: Утратил силу - Редакция от: 02.12.2005 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: > Текст приведён по редакции от 02.12.2005 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Положение о Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг (Утверждено Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 марта 2001 года №108) (ред. от 02.12.2005) - https://aqlex.ai/doc/7965 --- УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 2 декабря 2005 года №551 Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 марта 2001 года N 108 (В редакции постановления Правительства КР от 15 декабря 2001 года N 794, 30 декабря 2003 года №827) ПОЛОЖЕНИЕ о Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг I. Общие положения 1. Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республи- ки по рынку ценных бумаг (далее - Государственная комиссия) является органом государственного управления, проводящим единую государственную политику на рынке ценных бумаг и осуществляющим контроль и регулирова- ние деятельности эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечение защиты прав инвесторов и акционеров. 2. Государственная комиссия в своей деятельности руководствуется Конституцией Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики, другими нормативными правовыми актами Кыргызской Республики и настоящим Положением. 3. Государственная комиссия является юридическим лицом, имеет пе- чать с изображением Государственного герба Кыргызской Республики и сво- им наименованием на государственном и официальном языках, имеет расчет- ный, валютный и иные счета в системе Казначейства. Функции Государственной комиссии, определяемые настоящим Положени- ем, не могут быть переданы иным государственным органам. 4. Если иное не установлено законом, решения Государственной ко- миссии по вопросам, входящим в ее компетенцию, не требуют предваритель- ных согласований в иных государственных органах. Решения Государствен- ной комиссии, затрагивающие интересы других государственных органов, требуют согласования с этими органами и утверждения Правительством Кыр- гызской Республики. Решения Государственной комиссии вступают в силу в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке и обязательны для ис- полнения органами исполнительной власти, местного самоуправления, юри- дическими и физическими лицами. 5. В пределах своей компетенции Государственная комиссия представ- ляет государственные интересы Кыргызской Республики во взаимоотношениях с зарубежными государствами и международными организациями. II. Основные задачи Государственной комиссии 6. Основными задачами Государственной комиссии являются: - определение приоритета в области развития рынка ценных бумаг; - разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования дея- тельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и иных нормативных правовых актов о ценных бумагах эми- тентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и владельцами ценных бумаг; - регулирование отношений, возникающих в процессе выпуска и обра- щения ценных бумаг; - осуществление контрольных функций за деятельностью профессио- нальных участников рынка ценных бумаг; - установление обязательных требований к деятельности субъектов рынка ценных бумаг; - содействие созданию благоприятного инвестиционного климата для привлечения инвестиций через фондовый рынок; - совершенствование нормативных правовых актов, регулирующих прин- ципы корпоративного управления, и обеспечение их соблюдения эмитентами ценных бумаг; - защита прав и охраняемых законом интересов инвесторов и акционе- ров; - организация системы по повышению профессионального и образова- тельного уровней участников рынка ценных бумаг. III. Функции Государственной комиссии 7. Для выполнения поставленных задач Государственная комиссия вы- полняет следующие функции: - осуществляет разработку основных направлений развития рынка цен- ных бумаг и координацию деятельности государственных органов власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг; - разрабатывает и утверждает нормативные акты, регулирующие дея- тельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность профессио- нальных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг, контро- лирует исполнение соответствующего законодательства; - утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляю- щих эмиссию ценных бумаг на территории Кыргызской Республики, и порядок осуществления регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг, а также регистрирует ценные бумаги и проспекты эмиссии ценных бумаг эми- тентов Кыргызской Республики и иностранных государств и устанавливает требования к их допуску к обращению на рынке ценных бумаг; - ведет единый государственный реестр ценных бумаг Кыргызской Рес- публики; - разрабатывает и утверждает унифицированные стандарты и правила осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, торгов- ли и иных операций с ценными бумагами, составления отчетности эмитента- ми и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, разработки мето- дики оценки стоимости корпоративных ценных бумаг, ведения реестра акци- онеров акционерного общества, осуществления расчетно-депозитарной дея- тельности и хранения ценных бумаг; - устанавливает обязательные требования и иные условия допуска ценных бумаг к их публичному размещению и обращению; - осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также отзывает указанные лицензии в случае нару- шения требований законодательства Кыргызской Республики; - осуществляет государственную регистрацию, перерегистрацию выпус- ков ценных бумаг, а также регистрацию итогов их выпуска; - осуществляет руководство региональными отделениями Государствен- ной комиссии; - осуществляет надзор за соответствием объема выпуска ценных бумаг их количеству в процессе размещения и обращения; - осуществляет мониторинг и разрабатывает основные направления де- ятельности небанковских финансовых учреждений на рынке ценных бумаг, контролирует их деятельность, в части, касающейся операций с ценными бумагами; - устанавливает порядок выдачи разрешения на осуществление дея- тельности саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), при- останавливает или аннулирует указанные разрешения в случаях нарушения требований законодательства Кыргызской Республики; - разрабатывает рекомендации по подготовке регламентов деятельнос- ти и функционирования фондовых бирж; - назначает инспекторов для контроля за деятельностью профессио- нальных участников фондового рынка; - обеспечивает создание единого информационного пространства на фондовом и финансовом рынках Кыргызской Республики, общедоступной ин- формационной базы данных об эмитентах, профессиональных участниках рын- ка ценных бумаг и функционировании рынка ценных бумаг; - содействует повышению профессионального уровня участников рынка ценных бумаг, проводит научные исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг; - утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами; - дает разъяснения по вопросам применения законодательства Кыр- гызской Республики о ценных бумагах, включая вопросы корпоративного уп- равления, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, органи- зации деятельности фондовых бирж, а также разрабатывает соответствующие методические рекомендации; - ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицен- зий; - осуществляет иные меры государственного регулирования отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг. IV. Права Государственной комиссии 8. Государственная комиссия вправе: - квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответс- твии с законодательством Кыргызской Республики; - приостановить или аннулировать выпуск ценных бумаг в случае на- рушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Кыргызской Республики по ценным бумагам, а также аннулировать выпуск ценных бумаг в случае ликвидации, реорганизации эмитента и в случаях признания судом выпуска ценных бумаг недействительным; - регулировать размеры платежей, взимаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг за предоставленные услуги на рынке цен- ных бумаг; - взыскивать в бюджет доходы, полученные от размещения ценных бу- маг, не прошедших государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; - предоставлять следственным и судебным органам, а также предста- вителям физических лиц по их официальным запросам сведения о владении ценными бумагами эмитентов; - утверждать для профессиональных участников рынка ценных бумаг обязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показа- тели, ограничивающие риск по операциям с ценными бумагами; - устанавливать экономические нормативы и технические требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг; - устанавливать требования и стандарты раскрытия информации эми- тентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; - в случаях нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия лицензии и отзыве лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами; - по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской Рес- публики, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации или фондовой бирже (фондовому отделу товарной биржи), а также отозвать ли- цензию; - приостанавливать операции с активами или пассивами инвестицион- ных фондов в случаях выявления фактов нарушения ими нормативных право- вых актов Кыргызской Республики; - назначать в установленном законодательством Кыргызской Республи- ки порядке временного управляющего в проблемный инвестиционный фонд; - приостанавливать проведение сделок с ценными бумагами в случаях выявления Государственной комиссией фактов нарушения законодательства Кыргызской Республики по ценным бумагам; - направлять в пределах своей компетенции эмитентам и профессио- нальным участникам рынка ценных бумаг, а также саморегулируемым органи- зациям предписания, обязательные для исполнения, и требовать от них представления необходимых документов; - осуществлять контроль эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг за соблюдением законодательства по ценным бумагам, включая вопросы корпоративного управления; - назначать и отзывать инспекторов, осуществляющих контроль дея- тельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг; - осуществлять контроль за достоверностью предоставляемой эмитен- тами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг установленной Государственной комиссией отчетности; - устанавливать сроки рассмотрения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и эмитентами актов проверки их деятельности и испол- нения ими предписаний Государственной комиссии по устранению выявленных нарушений законодательства Кыргызской Республики; - устанавливать сроки взимания комиссионного сбора за регистрацию выпуска ценных бумаг; - запрашивать и получать от государственных органов информацию от- носительно эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг; - приостанавливать или отказывать в регистрации и перерегистрации выпуска ценных бумаг, а также итогов выпуска ценных бумаг в случаях, противоречащих требованиям законодательства Кыргызской Республики; - направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Государственной комиссии, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами и предъявлении требования о реорганизации или ликвидации юридического лица; - принимать решения по созданию и ликвидации региональных отделе- ний; - налагать экономические и административные санкции в соответствии с законодательством Кыргызской Республики; - создавать в установленном порядке службы и иные научные, инфор- мационные организации для содействия развитию рынка ценных бумаг Кыр- гызской Республики. Государственная комиссия наряду с правами, указанными в настоящем разделе, имеет также другие права, предоставленные ей законодательством Кыргызской Республики. V. Полномочия и ограничения, распространяемые на членов Государственной комиссии 9. Государственная комиссия состоит из пяти членов: председателя, заместителя председателя, членов Государственной комиссии. Государственную комиссию возглавляет председатель, назначаемый на должность Премьер-министром Кыргызской Республики. Заместитель предсе- дателя и члены Государственной комиссии назначаются Премьер-министром Кыргызской Республики по представлению председателя Государственной ко- миссии. 10. Председатель Государственной комиссии: - несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Государственную комиссию задач и обязанностей, определяет функции чле- нов Государственной комиссии, руководителей подведомственных организа- ций, начальников управлений, отделов и других подразделений Государс- твенной комиссии за руководство отдельными направлениями ее деятельнос- ти; - осуществляет общее руководство деятельностью центрального аппа- рата Государственной комиссии и ее региональных отделений; - издает в пределах своей компетенции приказы, распоряжения, инс- трукции Государственной комиссии, обязательные к исполнению работниками центрального аппарата Государственной комиссии и региональных отделе- ний, и контролирует их исполнение; - подписывает постановления Государственной комиссии; - вносит на утверждение Премьер-министра Кыргызской Республики структуру и штатное расписание работников центрального аппарата Госу- дарственной комиссии; - утверждает структуру и штатное расписание работников региональ- ных отделений в пределах установленной численности и фонда оплаты тру- да; - утверждает положения о структурных подразделениях центрального аппарата и региональных отделениях Государственной комиссии; - назначает и увольняет работников Государственной комиссии, в том числе руководителей региональных отделений, а также применяет меры по- ощрения и дисциплинарного взыскания; - контролирует соблюдение трудовой дисциплины и обеспечивает про- ведение мероприятий по дальнейшему улучшению и оздоровлению условий труда; - выдает от имени Государственной комиссии доверенности, распоря- жается в соответствии с законодательством Кыргызской Республики иму- ществом и средствами Государственной комиссии; - рассматривает дела об административных правонарушениях, посягаю- щих на операции с ценными бумагами, налагает административные взыска- ния. 11. Члены Государственной комиссии вправе: - самостоятельно принимать решения по вопросам, входящим в их ком- петенцию; - подписывать инструктивные и методические документы по направле- ниям своей компетенции, не требующие коллегиального принятия решения, исходящую и входящую документацию по курируемым вопросам; - вносить в письменной или устной формах свое особое мнение или дополнительные материалы по отдельным вопросам в протокол заседания; - созывать внеочередное заседание Государственной комиссии в слу- чае одновременного предложения трех ее членов; - вносить письменные заявления относительно регулирования отдель- ных вопросов деятельности рынка ценных бумаг, которые в обязательном порядке должны быть рассмотрены на заседаниях Государственной комиссии; - контролировать ход исполнения отдельных вопросов или комплекса вопросов, связанных с реализацией государственной политики развития рынка ценных бумаг в республике. VI. Организация работы Государственной комиссии 12. Заседания Государственной комиссии проводятся по мере необхо- димости, но не реже одного раза в месяц, на которых рассматриваются вопросы, требующие коллегиального решения Государственной комиссии в соответствии с функциями и правами, установленными настоящим Положени- ем. Внеочередные заседания Государственной комиссии вправе созываться по решению председателя Государственной комиссии или трех ее членов. 13. Коллегиального принятия решений требуют следующие вопросы: - разработка стратегии деятельности Государственной комиссии на рынке ценных бумаг и координация деятельности государственных органов власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг; - разработка и утверждение нормативных актов, регулирующих дея- тельность рынка ценных бумаг и его развитие, деятельность профессио- нальных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценных бумаг; - передача отдельных регулирующих функций Государственной комиссии ее региональным отделениям; - осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также отзыв указанных лицензий в случае нарушения требований законодательства Кыргызской Республики; - установление порядка выдачи разрешений на осуществление деятель- ности саморегулируемых организаций, создаваемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (союзов, ассоциаций, объединений), при- остановление и аннулирование указанных разрешений в случаях нарушения требований законодательства Кыргызской Республики; - признание выпусков ценных бумаг недействительными; - рассмотрение результатов проверок деятельности эмитентов и про- фессиональных участников рынка ценных бумаг; - наложение экономических санкций (штрафов) на юридических лиц за нарушения нормативных правовых актов Кыргызской Республики по ценным бумагам; - утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами; - принятие решений по кассационным жалобам эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если по этим жалобам не требуется проведение судебного разбирательства. 14. Материалы заседания Государственной комиссии должны представ- ляться членам Комиссии в срок не позднее, чем за 3 дня до даты проведе- ния заседания. Кворум заседания Государственной комиссии состоит из четырех чле- нов, одним из которых должен быть председатель Государственной комиссии или его заместитель. Особые мнения, высказанные членами Государственной комиссии в ходе рассмотрения и принятия решений, заносятся в протокол. Решение принимается простым большинством голосов. В случае равенс- тва голосов, принимается решение, за которое голосовал председательст- вующий на заседании Государственной комиссии. Председатель Государственной комиссии руководит работой и ведет заседания, а в случае его отсутствия эти функции выполняет его замести- тель. 15. При Государственной комиссии создаются консультативно-совеща- тельные органы: Экспертный совет и Совет эмитентов. Экспертный совет состоит из представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансово- го рынка и рынка ценных бумаг, представителей профессиональных участни- ков рынка ценных бумаг и независимых экспертов. Задачей Экспертного совета является проведение независимых экспер- тиз проектов решений и нормативных актов, связанных с исполнением пол- номочий по реализации функций Государственной комиссии. Совет эмитентов состоит из представителей эмитентов финансовых институтов и хозяйствующих субъектов. Функциями Совета эмитентов являются рассмотрение актуальных вопро- сов, связанных с обязательствами эмитентов перед владельцами ценных бу- маг, обеспечением прозрачности и гласности их деятельности на рынке ценных бумаг. Регламент работы Экспертного совета, Положение о Совете эмитентов, их руководящие и персональные составы утверждаются Государственной ко- миссией. (В редакции постановления Правительства КР от 15 декабря 2001 года N 794) 16. При Государственной комиссии создаются Учебно-информационный центр, Государственный фонд хранения и обработки информации рынка цен- ных бумаг. Учебно-информационный центр осуществляет свою деятельность в соот- ветствии с положением, утвержденным решением Государственной комиссии. Руководитель центра назначается решением председателя Государственной комиссии. Государственный фонд хранения и обработки информации рынка ценных бумаг является государственным предприятием, которое на праве оператив- ного управления осуществляет свою деятельность в соответствии с Положе- нием, утвержденным решением Государственной комиссии. Генеральный ди- ректор Государственного фонда хранения и обработки информации рынка ценных бумаг назначается решением Государственной комиссии. Предоставление Государственным фондом хранения и обработки инфор- мации рынка ценных бумаг документов, подтверждающих права на ценные бу- маги, осуществляется с соблюдением требований законодательства Кыргызс- кой Республики о негосударственной, коммерческой и иной охраняемой за- коном тайне. 17. Государственная комиссия ежегодно в установленном порядке представляет отчет о своей деятельности Правительству Кыргызской Рес- публики. 18. Государственная комиссия взимает единовременный комиссионный сбор за государственную регистрацию: - учредительных выпусков акций в размере 0,5 процента от уставного капитала; - дополнительных выпусков ценных бумаг в размере 0,5 процента от объема выпуска ценных бумаг, указанного в решении эмитента о выпуске ценных бумаг; - выпусков иных ценных бумаг в размере 0,5 процента от номинальной стоимости выпуска ценных бумаг; - выпусков долговых ценных бумаг эмитентов, прошедших процедуру листинга на фондовых биржах, в размере 0,2 процента от номинальной стоимости выпуска ценных бумаг. Государственная комиссия взимает единовременный комиссионный сбор в размере десятикратной минимальной месячной заработной платы за государственную перерегистрацию: - уменьшения количества обращаемых акции общества; - конвертации привилегированных акции в простые; - конвертации иных ценных бумаг в акции; - при консолидации или дроблении акций. Единовременный комиссионный сбор за государственную регистрацию, перерегистрацию выпусков ценных бумаг иностранных эмитентов взимается Государственной комиссией в размерах, установленных настоящим пунктом. В целях повышения заинтересованности работников Государственной комиссии и ее региональных отделений в улучшении качества работы созда- ется фонд экономического стимулирования и социального развития Госу- дарственной комиссии. Положение о фонде экономического стимулирования и социального раз- вития Государственной комиссии утверждается Правительством Кыргызской Республики. (В редакции постановления Правительства КР от 30 декабря 2003 года №827) 19. Государственная комиссия образуется, реорганизуется и ликвиди- руется в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке.