Постановление Правительства КР «О проекте Закона Кыргызской Республики «О внесении изменений и дополнений в Закон Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг»

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Правительства КР

от 27 сентября 2004 года N 719

г.Бишкек, Дом Правительства

от 27 сентября 2000 года N 596

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

О проекте Закона Кыргызской Республики

"О внесении изменений и дополнений в Закон

Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг"

Правительство Кыргызской Республики постановляет:

1. Согласиться с проектом Закона Кыргызской Республики "О внесении

изменений и дополнений в Закон Кыргызской Республики "О рынке

ценных бумаг".

2. Направить указанный законопроект на рассмотрение Жогорку Кенеша

Кыргызской Республики.

3. Назначить Абдынасырова У.Т. (по согласованию) - Председателя

Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте

Кыргызской Республики официальным представителем Правительства

Кыргызской Республики при рассмотрении указанного законопроекта

палатами Жогорку Кенеша Кыргызской Республики.

Премьер-министр Кыргызской Республики А.Муралиев

Проект

ЗАКОН КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

О внесении изменений и дополнений в Закон

Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг"

Статья 1.

Внести в Закон Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг"

(Ведомости Жогорку Кенеша Кыргызской Республики 1998 г. N 12, ст.504)

следующие изменения и дополнения:

1. В статье 1:

- абзац четвертый пункта 3 перед словом: "векселей" дополнить

словами: "простых и переводных";

- дополнить пунктами 4 и 5 следующего содержания:

"4. Ценные бумаги, не перечисленные в настоящей статье, но

обладающие признаками эмиссионных ценных бумаг в соответствии со

статьей 2 настоящего Закона, признаются эмиссионными ценными

бумагами. Порядок выпуска и обращения таких ценных бумаг регулируется

настоящим Законом.

5. Если порядок выпуска и обращения ценных бумаг не урегулирован

законодательством, то до принятия соответствующих нормативных

правовых актов, регулирующих выпуск и обращение таких ценных бумаг,

запрещается их выпуск и публичное размещение с целью привлечения

денежных средств населения".

2. В статье 2:

- часть первую после слов: "размещение ценных бумаг" дополнить

словами: "через лицензированных организаторов торговли на рынке

ценных бумаг";

- часть третью изложить в следующей редакции:

"Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг,

осуществляющий сделки с ценными бумагами через лицензированных

организаторов торговли на рынке ценных бумаг по поручению, за счет и в

интересах клиентов, действующий на основании договора поручения";

- часть четвертую дополнить словами: "или на праве доверительного

управления";

- часть десятую дополнить словами: "исключительно на основе

документов, подтверждающих совершение сделок через лицензированных

организаторов торговли на рынке ценных бумаг";

- часть одиннадцатую после слов: "сделки с ценными бумагами"

дополнить словами: "через лицензированных организаторов торговли на

рынке ценных бумаг";

- дополнить частями тридцать первой-тридцать пятой следующего

содержания:

"Именная эмиссионная ценная бумага - ценная бумага, информация о

владельце которой должна быть доступна эмитенту в форме реестра

владельцев ценных бумаг, переход прав на которую и осуществление

закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионная ценная бумага на предъявителя - ценная бумага, переход

прав на которую и осуществление закрепленных ею прав не требуют

идентификации владельца.

Кастодиан - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную

деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и

ценных бумаг клиентов.

Публичное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг среди

широкого круга инвесторов, состав и количество которых не могут

быть заранее определены, посредством публичного объявления,

проведения рекламной кампании, торгов.

Закрытое размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг среди

заранее известного ограниченного круга инвесторов, без публичного

объявления, проведения рекламной кампании, публикации".

3. В статье 3:

- пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг

является Национальная комиссия по рынку ценных бумаг при

Президенте Кыргызской Республики, которая в качестве центрального

органа государственного управления проводит единую государственную

политику регулирования деятельности эмитентов, профессиональных

участников рынка ценных бумаг и осуществляет надзор и контроль за

деятельностью эмитентов и профессиональных участников рынка ценных

бумаг";

- абзац первый пункта 2 изложить в следующей редакции:

"Национальная комиссия состоит из пяти членов: председателя,

заместителя председателя, членов Национальной комиссии. Должности

председателя и членов Национальной комиссии являются государственными

должностями, которые замещаются в установленном порядке";

- пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Расходы, связанные с деятельностью Национальной комиссии,

осуществляются за счет средств государственного бюджета и

специальных средств, получаемых за государственную регистрацию

эмиссионных ценных бумаг и других источников, не запрещенных

законодательством Кыргызской Республики".

4. В статье 4:

- в абзаце тринадцатом слова: "профессиональных участников

фондового рынка" заменить словами: "эмитентов и профессиональных

участников рынка ценных бумаг";

- абзацы шестнадцатый и семнадцатый изложить в следующей редакции:

"- утверждает систему квалификационных требований к руководителям

и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную

деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным

предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

- дает разъяснения государственным органам исполнительной власти,

судебным и следственным органам по вопросам применения

законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах,

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, организации и

деятельности эмитентов и фондовых бирж";

- дополнить абзацем двадцатым следующего содержания:

"Функции Национальной комиссии и ее региональных управлений

являются исключительными и не могут быть переданы иным

государственным органам".

5. В статье 5:

- абзац пятый изложить в следующей редакции:

"- по основаниям, предусмотренным законодательством Кыргызской

Республики, отказать в выдаче разрешения саморегулируемым

организациям или лицензии фондовой бирже (фондовому отделу товарной

биржи), а также отозвать разрешение или лицензию";

- абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

"- взыскивать в бюджет средства, полученные от размещения

эмиссионных ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию

выпуска эмиссионных ценных бумаг, а возврат инвесторам этих средств

осуществлять в порядке, установленном законодательством Кыргызской

Республики";

- дополнить абзацами восемнадцатым - двадцать третьим и частью

второй следующего содержания:

"- приостанавливать размещение ценных бумаг, связанных с

привлечением денежных средств населения, до принятия соответствующих

законодательных актов, регулирующих процедуры выпуска и размещения

ценных бумаг;

- взыскивать в бюджет доходы, полученные от осуществления

профессиональной деятельности по ценным бумагам без соответствующей

лицензии;

- создавать в установленном порядке учебные, научные,

информационные подразделения, действующие на основе хозрасчета

(окупаемости);

- передавать управление инвестиционным фондом временному

управляющему в случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской

Республики;

- при установлении фактов неоднократных или грубых нарушений

законодательства по операциям с эмиссионными ценными бумагами,

ущемлении интересов и прав акционеров и инвесторов давать предложения

Совету директоров акционерных обществ о созыве внеочередного общего

собрания акционеров для принятия мер по устранению нарушений и

рассмотрения вопроса о соответствии занимаемой должности должностного

лица, допустившего эти нарушения;

- направлять предписания органам управления общества и

специализированным регистраторам (депозитарию) об устранении

выявленных нарушений законодательства Кыргызской Республики по ценным

бумагам при внесении записей в реестр владельцев именных ценных

бумаг, вносить данные вопросы на рассмотрение исполнительных органов

общества или общего собрания акционеров, а при неисполнении

предписания направлять материалы для решения в судебном порядке.

Национальная комиссия наряду с правами, указанными в настоящем

разделе, имеет также другие права, предоставленные Национальной

комиссии законодательством и другими нормативными правовыми актами

Кыргызской Республики".

6. Часть третью статьи 6 дополнить абзацами следующего содержания:

"- стоимость ценных бумаг, оплаченных до регистрации;

- стоимость ценных бумаг, предназначенных к подписке".

7. В статье 9:

- абзац восьмой исключить;

- дополнить абзацами следующего содержания:

"- управление инвестиционными фондами - управляющая компания;

- кастодиальная".

8. Первое предложение пункта 4 статьи 10 дополнить словами: "через

лицензированных организаторов торговли на рынке ценных бумаг".

9. Пункт 1 статьи 11 изложить в следующей редакции:

"1. Дилерской деятельностью признается совершение сделок с

эмиссионными ценными бумагами через лицензированных организаторов

торговли на рынке ценных бумаг от своего имени и за свой счет".

10. Пункт 1 статьи 12 после слов: "или индивидуальным

предпринимателем" дополнить словами: "сделок с эмиссионными ценными

бумагами через лицензированных организаторов торговли на рынке ценных

бумаг".

11. Пункт 1 статьи 13 изложить в следующей редакции:

"1. Клиринговая деятельность - профессиональная деятельность на

рынке ценных бумаг по определению взаимных обязательств по сделкам

с эмиссионными ценными бумагами (сбор, сверка, корректировка

информации по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и подготовка

документов по ним), в том числе с применением зачета встречных

однородных требований по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий

клиринговую деятельность, именуется клиринговой организацией.

Клиринговая деятельность осуществляется исключительно юридическими

лицами".

12. В статье 14:

- пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их

отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется

депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор

должен быть заключен в письменной форме, содержать следующие

существенные условия:

- однозначное определение предмета договора: предоставление услуг

по хранению сертификатов эмиссионных ценных бумаг и/или учету прав

на эмиссионные ценные бумаги;

- порядок передачи депонентом депозитарию информации о

распоряжении депонированными в депозитарии эмиссионными ценными

бумагами депонента;

- форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;

- размер и порядок оплаты за услуги депозитария, предусмотренные

договором;

- срок действия договора.

Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной

деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного

депозитарного договора";

- пункт 8 дополнить абзацами следующего содержания:

"Номинальный держатель эмиссионных ценных бумаг - лицо,

зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся

депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих

ценных бумаг.

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать

профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права,

закрепленные ценной бумагой, только в случае получения

соответствующего полномочия от владельца.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в

систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца

или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица

зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему

ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя

номинального держателя не влекут за собой переход права собственности

и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные

бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат

взысканию в пользу кредиторов последнего.

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем

которых он является в интересах другого лица, обязан:

- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение

получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим

ценным бумагам;

- осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно

по поручению лица, в интересах которого он является номинальным

держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с

этим лицом;

- осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах

других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на

раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в

целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти

ценные бумаги.

Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан

обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче

ценных бумаг на имя владельца".

13. Дополнить Закон статьей 15-1 следующего содержания:

"Статья 15-1. Деятельность по управлению инвестиционными фондами

Деятельность по управлению инвестиционными фондами осуществляет

управляющая компания инвестиционного фонда.

Управляющая компания инвестиционного фонда - юридическое лицо,

имеющее лицензию на управление инвестиционным фондом, заключившее

договор об управлении акционерным инвестиционным фондом или

зарегистрировавшее проспект эмиссии инвестиционных паев и правила

паевого инвестиционного фонда.

Деятельность управляющей компании инвестиционных фондов

регулируется законодательством Кыргызской Республики".

14. Статью 16 изложить в следующей редакции:

"Статья 16. Кастодиальная деятельность

Кастодиальная деятельность - деятельность банков и небанковских

финансовых учреждений на рынке ценных бумаг по обеспечению

сохранности и учета вверенных им эмиссионных ценных бумаг,

принадлежащих его клиентам.

Условия и порядок кастодиальной деятельности определяются

законодательством Кыргызской Республики.

15. Статью 17 дополнить пунктом 19 следующего содержания:

"19. Специализированные регистраторы и специалисты, осуществляющие

ведение и хранение реестра эмиссионных ценных бумаг акционерных

обществ, вносят в реестр записи о переходе прав собственности на

эмиссионные ценные бумаги акционерных обществ открытого типа

исключительно на основе документов, подтверждающих совершение сделок с

эмиссионными ценными бумагами через лицензированных организаторов

торговли на рынке ценных бумаг".

16. Часть вторую статьи 20 изложить в следующей редакции:

"Фондовая биржа осуществляет свою деятельность в форме

акционерного общества. Особенности создания и условия осуществления

деятельности фондовой биржи определяются Национальной комиссией".

17. Во втором предложении части первой статьи 21 слово:

"гражданского" исключить.

18. Часть десятую статьи 35 исключить.

19. В статье 36:

- пункт 3 дополнить абзацем следующего содержания:

"- передаточные надписи".

- пункт 5 исключить.

20. Абзацы пятый и тринадцатый части четвертой статьи 39

исключить.

21. В абзаце пятом части первой статьи 41 слова: "при эмиссии

акций для создания акционерного общества" исключить.

22. В статье 43:

- часть пятую дополнить абзацем следующего содержания:

"- о порядке размещения эмиссионных ценных бумаг и ведении реестра

акционеров";

- дополнить частями следующего содержания:

"Национальная комиссия не несет ответственность за достоверность

информации, представленной в проспекте эмиссии эмитента.

Ответственность за достоверность всей представляемой в проспекте

эмиссии информации несет сам эмитент в порядке, предусмотренном

законодательством Кыргызской Республики".

23. В статье 44:

- в абзаце третьем части шестой цифру "20" заменить на цифру "5";

- абзац четвертый части шестой изложить в следующей редакции:

"- об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента,

владеющих 5 процентами и более уставного капитала эмитента, а также

изменениях в размере долей указанных владельцев";

- в абзаце пятом части шестой цифру "20" заменить на цифру "5";

- в абзаце десятом части шестой цифру "25" заменить на цифру "5".

24. В статье 45:

- часть первую изложить в следующей редакции:

"Эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им ценных

бумаг только после регистрации их выпуска";

- часть вторую изложить в следующей редакции:

"Средства, полученные от размещения акций, хранятся на

накопительном счете. Эмитенту до окончания срока подписки и

регистрации отчета об итогах выпуска акций в Национальной комиссии

запрещается использование средств, поступивших в ходе их размещения";

- дополнить частью третьей следующего содержания:

"Эмитент обязан совершать сделки с эмиссионными ценными бумагами

исключительно при участии профессиональных участников рынка ценных

бумаг, имеющих лицензии на право ведения брокерской, дилерской

деятельности, а также деятельности по доверительному управлению

ценными бумагами и через лицензированных организаторов торговли на

рынке ценных бумаг";

- части вторую - седьмую считать соответственно частями четвертой

- девятой;

- часть седьмую изложить в следующей редакции:

"Срок размещения выпускаемых эмиссионных ценных бумаг

устанавливается Национальной комиссией не более одного года с даты

начала эмиссии".

25. В части четвертой статьи 6, в названии главы 7, в статьях 35,

38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 49, 50, 51, 52, 57, 58, 59

перед словами: "ценные бумаги" дополнить словом: "эмиссионные" в

соответствующих падежах.

26. По всему тексту Закона слова: "региональные отделения"

заменить словами: "региональные управления" в соответствующих падежах.

Статья 2.

Настоящий Закон вступает в силу с момента опубликования.

Правительству Кыргызской Республики в трехмесячный срок привести

собственные решения в соответствие с настоящим Законом.

Президент Кыргызской Республики