ПОЛОЖЕНИЕ об индивидуальной приватизации (Утверждено постановлением Правительства КР)

Утверждено

постановлением Правительства

Кыргызской Республики

от 4 ноября 1998 года N 722

ПОЛОЖЕНИЕ

об индивидуальной приватизации

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с

постановлениями Правительства Кыргызской Республики от 20 марта 1997

года N 157 "О ходе разгосударствления и приватизации государственного

имущества Кыргызской Республики за 1996 год и задачах на 1997 год",

от 31 мая 1997 года N 319 "О неотложных мерах, связанных с

реализацией распоряжения Президента Кыргызской Республики от 21 мая

1997 года N 166", от 4 августа 1997 года N 455 "Об итогах

функционирования экономики Кыргызской Республики в первом полугодии

1997 года и мерах, способствующих выполнению индикативных

показателей, принятых на 1997 год", от 1 декабря 1997 года N 693

"О мерах по устранению нарушений и упущений, допущенных в ходе

разгосударствления и приватизации государственной собственности в

Кыргызской Республике" и другими нормативными правовыми актами.

Настоящее Положение регламентирует общие условия, порядок, сроки и

методы приватизации стратегически важных для экономики

республики предприятий, перечень которых определяет Правительство

Кыргызской Республики с учетом индивидуальных особенностей каждого

объекта приватизации.

II. Цели и задачи индивидуальной приватизации

2. Основной целью настоящего Положения является создание

необходимых условий для всемерного содействия в обеспечении роста

эффективности хозяйственной деятельности крупнейших предприятий

(объединений) республики путем активного привлечения свободного

капитала заинтересованных иностранных и отечественных

негосударственных структур.

3. Реализация индивидуальной приватизации заключается в

индивидуальном подходе к приватизации каждого из преобразуемых

объектов в отдельности, с учетом его индивидуальных и отраслевых

особенностей. Только такой подход может обеспечить учет интересов

государства, а в дальнейшем, создать условия для наиболее

эффективного функционирования приватизированных объектов в

постприватизационный период.

4. Индивидуальная приватизация стратегически важных для экономики

республики объектов согласно перечню (прилагается) производится

после утверждения Правительством Кыргызской Республики соответствующих

отраслевых концепций.

III. Реорганизация объекта и определение метода

его приватизации в предприватизационный период

5. В подготовительный (предприватизационный) период необходимо

произвести следующий объем работ:

- предварительный экспресс-анализ каждого предприятия на предмет

определения его жизнеспособности: следует ли объекту приватизации

немедленно прекратить производство и подвергнуться процедуре

банкротства, либо это предприятие способно продолжать функционировать,

хотя бы, в ограниченном масштабе;

- индивидуальное диагностическое обследование каждого объекта

приватизации, имеющего положительные результаты экспресс-анализа, с

помощью высококвалифицированных независимых экспертов на предмет

определения уровня его ликвидности и необходимых мер по его

реорганизации, или же реализации части его незадействованных активов

методом сегментации, что приведет к повышению его рыночной стоимости;

- выделение объектов социальной инфраструктуры и иных

непроизводственных активов с последующей передачей на баланс местных

органов исполнительной власти или их приватизацией в соответствии с

Программой использования объектов социальной инфраструктуры Кыргызской

Республики, утвержденной постановлением Правительства Кыргызской

Республики от 9 октября 1995 года N 421 и постановлением

Правительства Кыргызской Республики от 28 мая 1998 года N 310 "О мерах

по дальнейшему отделению от предприятий и организаций объектов

социальной сферы и жилищно-коммунального хозяйства".

6. Основным критерием приватизации по индивидуальным проектам

является представление инвестиционных (коммерческих) проектов

приватизации государственного имущества на конкурсной основе, которые

могут быть представлены любым иностранным или отечественным физическим

или юридическим лицом, основанным на негосударственной форме

собственности. Для этого информация о предприятии, подлежащем

приватизации, его основные технические, финансовые, экономические

параметры и другая необходимая информация публикуются в

республиканских и зарубежных средствах массовой информации.

7. Ключевой задачей индивидуального подхода к приватизации

крупных, стратегически важных хозяйствующих субъектов является

обеспечение надлежащих условий для повышения эффективности

хозяйственной деятельности объекта приватизации путем привлечения

стратегических инвесторов на конкурсной основе, с учетом

индивидуальных и отраслевых особенностей каждого хозяйствующего

субъекта в отдельности.

8. В этих целях, индивидуальный проект должен содержать анализ и

оценку всех сторон хозяйственной деятельности предприятия,

предложения по их усовершенствованию, в том числе:

- сведения о выпускаемой продукции, поставщиках, покупателях,

конкурентах, маркетинге, конъюнктуре рынка сбыта и контингенте

потребителей - как внешних факторов;

- управление (менеджмент), производство, квалификация рабочей

силы, финансовая и бухгалтерская отчетность - как внутренние факторы;

- предложения по распределению госпакета акций и их рациональное

соотношение в акционерном обществе, реконструкции, техническому

переоснащению, модернизации, или реорганизации, ликвидации части и

образование новых подразделений, или изменения номенклатуры вида

выпускаемой продукции (услуг);

- обоснование предложенного размера необходимых инвестиций и

продажа не задействованных в производстве активов;

- организационные меры по внедрению современных достижений по

менеджменту; переподготовка и повышение квалификации кадров,

определение оптимальной численности занятых;

- прогноз развития предприятия (финансовая модель); предлагаемая

оценочная стоимость имущественного комплекса предприятия.

9. Основными критериями отбора лучшего индивидуального проекта

приватизации являются:

- сумма предлагаемых инвестиций, причем предпочтение отдается

наиболее крупным инвестиционным проектам в предельно сжатые сроки;

- цена, предлагаемая стратегическими инвесторами;

- выход на новые рынки сбыта или расширение доли на имеющихся, при

этом предпочтение отдается экспортоориентированному производству;

- освоение выпуска новой конкурентоспособной или импортозамещающей

продукции;

- применение новых технологий, обеспечивающих рост производимой

продукции, модернизацию и эффективность производства, в том

числе, улучшение условий труда;

- внедрение эффективного менеджмента, современной финансовой и

бухгалтерской отчетности и обучение кадров;

- максимальное сохранение, (или использование) рабочих мест, или

обязательства по переквалификации сотрудников в случае сокращения

персонала.

10. В зависимости от индивидуальных особенностей объекта,

устанавливается приоритетность критериев, которые в установленном

порядке могут быть изменены или дополнены Фондом госимущества

Кыргызской Республики. Критерии отбора индивидуальных проектов

публикуются вместе с информацией о приватизируемом объекте.

11. Особые методы должны быть применены к преобразованию крупных и

средних низкорентабельных предприятий. До самой приватизации эти

предприятия должны пройти этап предварительной реорганизации, в том

числе, путем передачи в менеджерское управление

высококвалифицированным управляющим на конкурсной основе.

12. В рамках реорганизации производится изменение системы

управления, рассматривается потребность в рабочей силе, анализируются

финансовое состояние, технология, его жизнеспособность, оценка

эффективности необходимых инвестиций, их объем и целенаправленность,

выделяются и реализуются непроизводственные активы и неиспользуемые

производственные мощности.

13. Реорганизация должна подразумевать:

- демонополизацию объекта, диверсификацию производства и создание

на его базе отдельных мобильных предприятий, гибко реагирующих на

колебания конъюнктуры рыночной среды;

- организационное вертикальное и горизонтальное усовершенствование

в управлении;

- подбор компетентного персонала, подготовка и переподготовка

кадров;

- финансовое оздоровление предприятия;

- совершенствование технологии, оборудования и ассортимента

выпускаемой продукции;

- передачу низко рентабельных акционерных обществ в менеджерское

управление высококвалифицированным управляющим или стратегическим

инвесторам на тендерной основе (последним с правом выкупа

определенного госпакета акций в случае выполнения ими всех требований

соответствующего контракта).

14. Прибыльные подразделения должны быть выделены и объединены,

неперспективные - ликвидированы, а их активы - проданы.

15. Убыточные подразделения рассматриваются в соответствии с

Законом Кыргызской Республики "О банкротстве (несостоятельности)" и

соответствующими подзаконными нормативными актами Кыргызской

Республики.

16. По результатам финансово-экономической диагностики

предполагаются следующие методы разгосударствления и приватизации

государственной собственности:

- преобразование в акционерное общество, и последующая

приватизация государственного пакета акций по методу инвестиционного

тендера в случае, если акционерное общество представляет интерес для

стратегических инвесторов, как имеющее хорошие перспективы бизнеса, но

нуждающееся в значительных инвестициях;

- продажа незначительных, но пользующихся спросом государственных

пакетов акций методом коммерческого тендера или аукциона;

- прямая продажа государственных пакетов акций нерентабельных

акционерных обществ стратегическому инвестору на предварительно

оговоренных условиях;

- выставление государственных пакетов акций на отечественные и

зарубежные фондовые биржи в целях развития отечественного вторичного

рынка капитала и определения реальной рыночной стоимости объекта

приватизации.

17. К работе по подготовке предприятий к приватизации, в случае

необходимости, привлекаются независимые консалтинговые фирмы,

способные профессионально и качественно провести предстоящий объем

работ на уровне мировых стандартов, и придать процессу приватизации

больше принципов объективности, независимости, гласности, максимально

исключив субъективизм, условия возникновения коррупции.

18. При поступлении индивидуального проекта приватизации по

объектам, еще не преобразованным, и не включенным в Программу

разгосударствления и приватизации государственной собственности в

Кыргызской Республике на 1998-2000 годы, одобренную постановлением

Правительства Кыргызской Республики от 25 июня 1998 года N 379,

Фонд государственного имущества Кыргызской Республики в месячный срок

проводит согласование об условиях приватизации данного объекта с

органом государственного управления, предприятием, акционерным

обществом или общественной организацией, на балансе которых находится

данный объект. По крупным объектам, а также, требующим

обязательного согласования с Правительством Кыргызской Республики,

или органом, осуществляющим антимонопольную политику, сроки

продлеваются еще на две недели.

IV. Основные этапы приватизации по индивидуальным проектам

19. Процесс приватизации по индивидуальным проектам включает в

себя непосредственно период тендера и наиболее важные организационно-

правовые мероприятия до и после него. Этот процесс должен

осуществляться таким образом, чтобы:

- обеспечить высокий уровень конкуренции среди стратегических

инвесторов, который позволит извлечь от поступивших индивидуальных

проектов приватизации наибольшую пользу для государства;

- установить жесткие сроки реализации инвестиционных обязательств;

- обеспечить гласность и справедливость, которые повысят

уверенность стратегического инвестора в возвратности собственных

инвестиций, будут способствовать поддержке процесса приватизации в

республике со стороны международного сообщества и стимулировать

приток прямых иностранных инвестиций в республику.

20. В ходе проведения тендера должны быть оговорены все пункты,

которые стратегический инвестор должен будет удовлетворить в

обязательном порядке. Тендер определяет график проведения

приватизации и критерии, по которым будут оцениваться предложения.

21. Некоторые сроки этого графика могут быть открытыми (срок

окончательных переговоров и др.), но срок подготовки к тендеру должен

быть заранее утвержден Фондом госимущества Кыргызской Республики и

согласован с Правительством Кыргызской Республики.

22. Одна из важнейших задач подготовительного этапа - разработка

правовых механизмов, гарантирующих выполнение обязательств, взятых

на себя стратегическим инвестором. Эти условия включаются в

контракт о продаже государственного пакета акций.

23. В частности, в отдельных случаях, по согласованию сторон,

стратегический инвестор может получить право собственности (вместо

права пользования) на приобретенный госпакет акций только после того,

как полностью (или частично) выполнит свои инвестиционные

обязательства.

V. Подготовка объекта к приватизации

24. В ходе процесса подготовки объекта к приватизации Фонд

госимущества Кыргызской Республики может привлекать консалтинговую

фирму, действующую на основании "Положения о тендере среди

консалтинговых фирм", разрабатывает стратегию приватизации, ее

график, оценку, юридические и финансовые документы. Подготовка требует

анализа современной и будущей инфраструктуры промышленности, рынка

производителей, поставщиков и потребителей, определения условий права

владения собственностью в будущем, проведения маркетинговых

исследований по потенциальным стратегическим инвесторам.

25. Объект приватизации и соответствующая отрасль национальной

экономики должны быть хорошо изучены и проанализированы. Финансовая

информация должна быть представлена в адаптированной к западным

стандартам модели, то есть, она должна быть понятна для иностранных

инвесторов.

26. Вся информация по местным налогам, пошлинам на импорт и другим

ограничениям, каналам распределения, контрактам на поставку и иная

важная деловая информация должны быть изучены и представлены

потенциальному стратегическому инвестору.

27. Параллельно подготовке объекта к приватизации проводится

правовая подготовительная работа для тендера, которая будет

зависеть от метода приватизации, но обязательно будет включать в себя

такие элементы, как условия на право собственности, с учетом норм

действующего законодательства об иностранных инвестициях, по рынку

ценных бумаг, об охране окружающей среды, об аренде земли, по

капитальному строительству и другим важным аспектам.

28. Любые возникшие внутренние организационные разногласия должны

быть устранены до начала тендера, о чем должен быть

проинформирован каждый потенциальный стратегический инвестор.

VI. Оценка

29. Дополнительная оценка стоимости имущественного комплекса

должна быть осуществлена тендерной комиссией по приватизации Фонда

госимущества Кыргызской Республики совместно с консалтинговой

фирмой либо международными экспертами по общепринятой в мире

методике для того, чтобы более четко представлять ценность объекта

приватизации. Истинная стоимость объекта (госпакета акций)

определится только в ходе тендера (аукциона), который отразит

реальную рыночную стоимость объекта приватизации. По этой причине

нормативная оценочная стоимость должна рассматриваться лишь как

сопоставимая основа.

30. Значение нормативной оценочной стоимости потенциальному

стратегическому инвестору не сообщается, оно служит исключительно для

внутренних целей, как справочная цена.

VII. План приватизации

31. Стратегический план приватизации составляется Фондом

госимущества Кыргызской Республики, в случае необходимости - с

привлечением консалтинговой фирмы. В нем описываются график и этапы

проведения тендера, а также, отражаются все специфические вопросы

данной отрасли и объекта приватизации, которые будут рассматривать

участники тендера; предполагаемая структура собственности после

приватизации (перераспределение акций); текущее состояние объекта и

перспективы его развития; обзор участников тендера (аукциона).

32. Как и оценка, план приватизации будет служить только для

внутреннего пользования, потенциальным стратегическим инвесторам о

нем не сообщается, так как в нем содержится конфиденциальная

информация.

VIII. Маркетинг перед проведением тендера (аукциона)

33. Фонд госимущества Кыргызской Республики совместно с

Государственным комитетом Кыргызской Республики по иностранным

инвестициям и экономическому развитию должны обеспечить успешный поиск

потенциальных стратегических инвесторов. Связь с ними

устанавливается напрямую или через средства массовой информации.

IX. Объявление тендера (аукциона)

34. Сообщение о проведении тендера (аукциона) должно быть

опубликовано в отечественных и зарубежных средствах массовой

информации ("Интернет").

X. Тендерные документы

38. Тендерные документы составляются и согласовываются в ходе

подготовительного этапа приватизации и рассылаются всем потенциальным

инвесторам, подавшим заявку на участие в тендере. Пакет этих

документов для каждого конкретного случая является индивидуальным, но

в целом, типовой пакет документов включает в себя:

- сообщение о тендере (аукционе). Этот документ играет роль

официального объявления о тендере (аукционе) в средствах массовой

информации и содержит график и условия проведения тендера (аукциона);

- заявление на участие в тендере (аукционе). Это официальное

юридическое заявление, которое подает потенциальный стратегический

инвестор для того, чтобы получить тендерные документы. Бланки

заявлений рассылаются потенциальным стратегическим инвесторам по их

запросу;

- правила проведения тендера (аукциона). Данные правила

подразумевают правовые аспекты процедуры проведения тендера

(аукциона) и критерии отбора, включающие как международные, так и

внутренние обязательства как государства (продавца), так и

участников (покупателей) тендера (аукциона);

- информационный бюллетень включает в себя детальный анализ

предприятия и соответствующей отрасли отечественной экономики,

включающий в себя финансовый отчет, составленный по международному

стандарту, и тендерные документы, которые предоставляются

потенциальному стратегическому инвестору. В этом документе не делаются

какие-либо предложения. Кроме того, в него не включаются результаты

оценки стоимости имущества и аналитические заключения экспертов.

XI. Индивидуальный проект

36. Индивидуальный проект - это план, по которому стратегические

инвесторы составляют свои предложения по всем вопросам, которые

они должны осветить: дифференцированные категории инвестиций (на

модернизацию и развитие производства, на реконструкцию, на

поддержание выбывающих мощностей, на экологические программы и т.п.)

и бизнес-план, что позволит обеспечить освещение каждым

стратегическим инвестором всех важных вопросов в сопоставимой форме.

XII. Проект контракта по продаже

37. Проект контракта по продаже госпакетов акций, который

обеспечивает правовую основу для будущих переговоров с потенциальным

стратегическим инвестором, содержит конкретные обязательства

договаривающихся сторон и условия их соблюдения.

ХIII. Период тендера (аукциона)

38. Формально период тендера (аукциона) может длиться несколько

месяцев, это зависит от количества потенциальных стратегических

инвесторов и сложности объекта приватизации. Потенциальные

стратегические инвесторы могут подавать заявки о намерении участвовать

в тендере (аукционе) досрочно, т.е. до официального объявления о

начале тендера.

39. В течение этого периода стратегические инвесторы посещают

предприятия, встречаются с представителями Фонда госимущества

Кыргызской Республики и оценивают инвестиционную привлекательность

объекта приватизации. В этот период предусматривается предоставление

экспертами Фонда госимущества Кыргызской Республики официального

разъяснения по всем интересующим потенциальных стратегических

инвесторов вопросам и снабжение дополнительной информацией всех

желающих принять участие в тендере (аукционе).

ХIV. Конфиденциальность тендерной документации

40. К моменту начала тендера (аукциона) вся тендерная документация

должна быть получена его участниками. Участники несут

ответственность за конфиденциальность предоставленной информации на

период процесса отбора и оценки поступивших индивидуальных проектов.

XV. Завершение приватизации объекта

41. После завершения официальной процедуры тендера (аукциона)

должна быть проделана детальная юридическая работа для завершения

процесса приватизации, оформления контракта и передачи одного из

прав собственности.

XVI. Особенности при приватизации методом инвестиционного тендера

I. Оформление тендерных материалов

42. Каждый стратегический инвестор представляет предложение, в

котором четко излагаются обязательства по предполагаемым инвестициям

(отдельно по каждой категории - на модернизацию и развитие

производства, на реконструкцию, на профессиональную переподготовку

персонала, на экологические программы и т.п.).

43. Основные критерии инвестиций, такие как инвестирование

капиталом, оборудованием и технологиями, менеджмент, маркетинг,

реализация готовой продукции излагаются подробно.

44. График инвестиций составляется на двухлетний срок. Определение

реальной стоимости произведенных инвестиций осуществляется путем их

индексации на процент инфляции.

45. Инвестиции. Под инвестициями подразумеваются те

капиталовложения, которые исходят непосредственно из собственных

средств инвестора.

46. Ложные инвестиции. Инвестициями не являются:

- любое капиталовложение из нераспределенной прибыли;

- любой займ, взятый под залог имущества объекта приватизации.

47. Оценка инвестиций. Объем вложенных стратегическим инвестором

инвестиций ежеквартально оценивается соответствующей комиссией

Фонда госимущества Кыргызской Республики.

II. Законность инвестиций

48. Представив в Фонд госимущества Кыргызской Республики на

объявленный тендер в установленном порядке оформленный

инвестиционный проект, стратегический инвестор берет на себя полную

ответственность за законность инвестиций.

49. После подписания контракта стратегический инвестор обязан

осуществить инвестиции в предварительно оговоренные сроки и в

соответствии с указанными категориями инвестиций. При необходимости

стратегический инвестор может вложить объем инвестиций, превышающий

предварительно заявленный, т.е. сумма, инвестируемая стратегическим

инвестором, является юридически оформленным минимумом инвестиций.

III. Анализ и отбор предложений

50. Фонд госимущества Кыргызской Республики анализирует и дает

предварительное экспертное заключение по каждому индивидуальному

проекту для соответствующей тендерной комиссии.

51. Длительность каждого этапа зависит, в основном, от количества

и сути предложений. Максимальное время, требующееся для анализа

одного предложения - две недели. В течение этого периода могут

понадобиться разъяснения по предложениям стратегических инвесторов у

их авторов. При этом какие-либо корректировки не допускаются.

52. По результатам произведенной экспертизы тендерная комиссия

Фонда госимущества Кыргызской Республики определяет нескольких

победителей инвестиционного тендера, проводит с ними официальные

переговоры, предоставляя им возможность сформировать свои

окончательные предложения и осуществляет выбор победителя тендера.

Результаты переговоров утверждаются Правлением Фонда госимущества

Кыргызской Республики.

IV. Переговоры

53. Всем победителям предварительного тура инвестиционного тендера

рассылается официальное приглашение, в котором сообщается время и

место встречи для проведения официальных переговоров. Тендерной

комиссией составляется план переговоров со стратегическими

инвесторами и утверждается стратегия переговоров.

54. Официальные переговоры могут длиться до нескольких дней, в

зависимости от сложности объекта приватизации и сути представленных

предложений. Переговоры должны еще более увеличить значение цены

предложения ввиду наличия конкуренции.

55. Условия окончательного контракта по продаже определяются

тендерной комиссией с предельной конкретизацией. Переговоры должны

быть проведены с максимальной эффективностью и в предварительно

установленный Фондом госимущества Кыргызской Республики срок.

56. Целью переговоров является предоставление стратегическим

инвесторам возможности окончательно сформулировать свои предложения

перед тендерной комиссией на конкурентной основе.

V. Контракт по продаже

57. Контракт подписывается новым собственником и его условия в

обязательном порядке выполняются после передачи права

собственности. Контракт по продаже требует тщательной юридической

подготовки для того, чтобы надежно защитить интересы государства.

Типовой контракт утверждается Фондом госимущества Кыргызской

Республики.

VI. Завершение тендера

58. На заключительном этапе должны быть завершены все юридические

аспекты изменения формы собственности объекта приватизации,

проведен независимый аудит за счет нового собственника и оплата в

сомовом выражении.

VII. Объявление результатов тендера

59. В средствах массовой информации Фондом госимущества Кыргызской

Республики и новым собственником должно быть сделано совместное

объявление, удостоверяющее передачу права собственности.

VIII. Механизмы, гарантирующие выполнение плана по инвестициям

60. Ежеквартально, согласно контракту о продаже, в Фонд

госимущества Кыргызской Республики новым собственником должны

представляться отчетные материалы, свидетельствующие о выполнении

плана по инвестициям по каждой категории.

61. При несоблюдении новым собственником условий контракта о

продаже, Фонд госимущества Кыргызской Республики вправе аннулировать

контракт о продаже в установленном законодательством Кыргызской

Республики и контрактом порядке.