# Статья 44. Порядок приобретения значительного участия и контроля в банке - Документ: [Закон «О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике»](https://aqlex.ai/doc/560) - Полное наименование: Закон КР от 29 июля 1997 года № 60 "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике" - Вид акта: Закон - Номер: 60 - Дата принятия: 29.07.1997 - Статус: Утратила силу - Редакция от: 16.12.2016 - Основание утраты силы: [Закон КР от 16 декабря 2016 года № 207 "О введении в действие Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики, банках и банковской деятельности"](https://aqlex.ai/doc/111487) - Последнее изменение: [Закон КР от 1 декабря 2005 года №158 " О внесении изменений и дополнений в Закон Кыргызской Республики "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике"](https://aqlex.ai/doc/1757) - Сравнение редакций: - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: - Текст на другом языке (Markdown): > Текст приведён по редакции от 16.12.2016 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Закон «О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике», Статья 44 (ред. от 16.12.2016) - https://aqlex.ai/doc/560/st-44 --- 1. Любое физическое или юридическое лицо обязано получить предва- рительное разрешение Банка Кыргызстана, если намеревается единолично или совместно с другими лицами: - стать значительным участником банка; - осуществлять прямое или косвенное владение или управление более двадцати процентами голосующих акций банка; - стать контролирующим лицом банка. Для получения разрешения Банка Кыргызстана указанные лица обязаны подать заявку в письменной форме в Банк Кыргызстана. Разрешение Банка Кыргызстана необходимо также получить, если в ре- зультате дополнительного приобретения акций банка или иным образом лю- бое физическое или юридическое лицо становится прямо или косвенно: - значительным участником банка; - будет осуществлять прямое или косвенное владение или управление более двадцати процентами голосующих акций банка; - контролирующим лицом банка. 2. Банк Кыргызстана не позднее шестидесяти дней с момента получе- ния заявки сообщает заявителю в письменной форме о своем решении - сог- ласии или отказе. Датой подачи заявки считается день предоставления Банку Кыргызстана всех надлежаще оформленных документов в соответствии с требованиями настоящего Закона и нормативных актов Банка Кыргызстана. Заявка не считается поданной до тех пор, пока вся необходимая информа- ция не будет получена Банком Кыргызстана, вне зависимости от источника предоставления информации. Отказ должен быть мотивирован. 3. Для получения согласия Банка Кыргызстана заявитель должен представить Банку Кыргызстана информацию о происхождении юридического лица (если заявитель - юридическое лицо), его текущей деятельности, фи- нансовом состоянии и финансовых возможностях, степени надежности, ин- формацию о других лицах, с которыми (которым) заявитель имеет общие ин- тересы, сведения об источниках происхождения денежных средств, которые он намерен направить для приобретения акций банка, а также другие све- дения согласно требованиям Банка Кыргызстана. Если в заявлении говорит- ся о прямой покупке или косвенном владении акциями банка, заявитель должен раскрыть информацию о степени связанности, об источниках средств, которые он намерен использовать для этой цели. Заявитель также должен раскрыть информацию относительно того, планирует ли он менять руководство или политику банка. Если заявитель - иностранное физическое лицо, он должен предста- вить рекомендации относительно своей деловой репутации не менее чем от двух лиц, имеющих положительную деловую репутацию. Если заявитель является юридическим лицом, он должен представить информацию о соответствии членов своего наблюдательного и исполнитель- ного органов управления и других должностных лиц требованиям норматив- ных актов Банка Кыргызстана. Если заявитель - иностранный банк или другое лицо, подлежащее над- зору со стороны финансового надзорного органа в стране происхождения (регистрации), дополнительно заявитель должен представить информацию, согласно требованиям Банка Кыргызстана, относительно надзорного режима, которому он подлежит, включая письменное подтверждение надзорного орга- на соответствующего государства, что данный заявитель подлежит надзору на консолидированной основе в стране происхождения (регистрации), и о готовности органа надзора сотрудничать с Банком Кыргызстана на постоян- ной основе. При наличии информации о том, что заявитель действует совместно с другим лицом, Банк Кыргызстана вправе требовать от заявителя раскрытия информации по данному факту. 4. Банк Кыргызстана может отказать в удовлетворении заявки в слу- чае, если: 1) удовлетворение заявки может привести к монополии в банковской системе Кыргызской Республики; 2) финансовое состояние заявителя неудовлетворительное; 3) Банку Кыргызстана известны факты, свидетельствующие о ненадле- жащей деловой репутации заявителя и его должностных лиц (если заявитель - юридическое лицо); 4) заявитель не представил полностью необходимую информацию либо представил искаженную или неверную информацию; 5) Банк Кыргызстана располагает информацией о том, что банк не бу- дет осуществлять операции согласно требованиям, установленным в бан- ковской практике; 6) предыдущая деятельность заявителя завершилась или способствова- ла банкротству или значительным финансовым убыткам какого-либо юриди- ческого лица; 7) должностные лица заявителя (юридического лица), намеревающиеся стать контролирующими лицами банка, не соответствуют требованиям при- годности, установленным Банком Кыргызстана; 8) может быть нанесен ущерб интересам вкладчиков банка или невоз- можно будет осуществлять эффективный надзор в банке вследствие сложив- шихся отношений между банком и заявителем, и/или аффилированными лицами или компаниями, с которыми заявитель имеет общие интересы; 9) невозможно идентифицировать реальных значительных участников или контролирующих лиц заявителя; 10) заявитель предлагает значительное изменение политики банка, которое угрожает финансовой стабильности и надежности банка или интере- сам вкладчиков банка; 11) заявитель является иностранным юридическим лицом, подлежащим надзору со стороны надзорного органа в стране его происхождения (ре- гистрации), и если: - им не предоставлена информация Банку Кыргызстана о том, что в стране его происхождения (регистрации) осуществляется эффективный над- зор (консолидированный, в случае с банком); - по мнению Банка Кыргызстана, за заявителем не осуществляется эф- фективный надзор (консолидированный, в случае с банком); - невозможно сотрудничество с надзорным органом государства проис- хождения (регистрации) заявителя. 5. Порядок подачи и рассмотрения заявки регламентируется норматив- ными актами Банка Кыргызстана. 6. Банк Кыргызстана вправе в любое время требовать информацию, согласно настоящей статье, от контролирующих лиц и значительных участ- ников банка. Информация о вновь назначенных членах Совета директоров (наблюдательного органа) или Правления (исполнительного органа) значи- тельного участника (юридического лица) должна быть представлена Банку Кыргызстана в течение десяти рабочих дней с момента назначения, вместе с информацией о деловой репутации и надежности вновь назначенных долж- ностных лиц. 7. Если какое-либо лицо приобретает значительное участие или конт- роль над банком, без предварительного письменного согласия Банка Кыр- гызстана, такая сделка является ничтожной. 8. Банк Кыргызстана может аннулировать свое согласие, ранее выдан- ное заявителю в соответствии с настоящей статьей, если станут известны факты нарушения им настоящей статьи. 9. В случаях, указанных в пунктах 7 и 8 настоящей статьи, лицо, со стороны которого выявлено нарушение, должно прекратить осуществление влияния на руководство или политику банка (включая прямое или косвенное осуществление права голоса) и должно сократить свое участие в уставном капитале банка до уровня ниже, чем предполагает значительное участие или контроль, в течение периода времени, установленного Банком Кыргызс- тана. 10. Банк Кыргызстана вправе требовать предоставления дополнитель- ной информации от любых юридических лиц, контролируемых лицом, которое без предварительного разрешения Банка Кыргызстана может стать значи- тельным участником или контролирующим лицом банка или может осуществить инвестиции в банк, в результате которых банк может стать зависимой ком- панией данного лица. (В редакции Закона КР от 1 декабря 2005 года N 158) --- Предыдущая статья: [Статья 43](https://aqlex.ai/doc/560/st-43) Следующая статья: [Статья 45](https://aqlex.ai/doc/560/st-45)