# Положение о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам (Утверждено постановлением Правительства Республики Кыргызстан от 30 марта 1992 года N 109) - Полное наименование: Положение о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам (Утверждено постановлением Правительства Республики Кыргызстан от 30 марта 1992 года N 109) - Вид акта: Положение - Номер: 109 - Дата принятия: 30.03.1992 - Статус: Утратил силу - Редакция от: 26.05.1997 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: > Текст приведён по редакции от 26.05.1997 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Положение о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам (Утверждено постановлением Правительства Республики Кыргызстан от 30 марта 1992 года N 109) (ред. от 26.05.1997) - https://aqlex.ai/doc/39126 --- УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 26 мая 1997 года N 293 Приложение 2 Утверждено постановлением Правительства Республики Кыргызстан от 30 марта 1992 года N 109 ПОЛОЖЕНИЕ о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам 1. Настоящее Положение определяет порядок выдачи лицензий на право ведения операций с ценным бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Республике Кыргызстан. 2. Выдача лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется в соответствии с Законами "Об акционерных обществах в Республике Кыргызстан", "О ценных бумагах и фондовых биржах" и другими законодательными актами. 3. Настоящее Положение распространяется на юридические лица, осуществляющие профессиональную посредническую деятельность по выпуску ценных бумаг, комиссионную, коммерческую и прочие виды деятельности по ценным бумагам. Такими юридическими лицами могут быть инвестиционные фирмы, создаваемые в любой организационно-правовой форме, определенной законодательством Республики Кыргызстан, занимающиеся профессиональной деятельностью по ценным бумагам и имеющие обособленный капитал и самостоятельный баланс, а также банки, фондовые биржи, фондовые отделы других бирж и другие специализированные учреждения. Участие иностранных юридических лиц в качестве инвестиционных фирм осуществляется согласно действующему законодательству. 4. Указанные юридические лица, желающие заниматься профессиональной деятельностью по ценным бумагам, обязаны получить лицензию на право быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Госагценбумаг в установленном порядке (прилагается). Осуществление юридическими лицами профессиональной деятельности по ценным бумагам без лицензии Госагценбумаг запрещается. Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по ценным бумагам или на отдельный ее вид, если они не противоречат друг другу. 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию, могут учредить фондовую биржу. Зарегистрированная фондовая биржа должна получить лицензию на право биржевой деятельности. Лица, получившие лицензию на ведение коммерческой деятельности по ценным бумагам, могут осуществлять комиссионную деятельность только через фондовую биржу. 6. Для получения лицензии необходимо представить в Госагценбумаг следующие документы: - заполненное по установленной форме заявление (прилагается); - нотариально заверенные копии устава юридического лица и свидетельства о его государственной регистрации; - учредительный договор; - справку банка о размере уставного фонда в соответствии с порядком, предусмотренным для ее организационно-правовой формы. Для получения лицензии на право биржевой деятельности по ценным бумагам в Госагценбумаг представляются дополнительно: - сведения о наличии лицензий на право ведения операций с ценными бумагами, выданные Госагценбумаг профессиональным участникам. - правила работы фондовой биржи; - ордер на помещение для проведения торгов или соответствующий договор аренды на это помещение. 7. Госагценбумаг устанавливает квалификационные требования к инвестиционной фирме на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве: - финансового брокера (посредника); - инвестиционного консультанта; - инвестиционной компании; - инвестиционного фонда. Деятельность указанных фирм характеризуется следующими требованиями: - финансовый брокер (посредник) выполняет посреднические (агентские) функции при купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента на основании договора комиссии или поручения; - инвестиционный консультант оказывает консультационные услуги по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг; - инвестиционная компания организует выпуск ценных бумаг и выдает гарантии по их размещению в пользу третьих лиц, вкладывает средства в ценные бумаги, осуществляет их куплю-продажу от своего имени и за свой счет, в том числе путем котировки ценных бумаг (объявления на определенные ценные бумаги "цены продавца" и "цены покупателя", по которым инвестиционная компания обязуется их продавать и покупать). Инвестиционная компания формирует свой капитал только за счет средств учредителей и эмиссии собственных ценных бумаг, реализуемых юридическим лицам. Инвестиционная компания не имеет права привлекать средства населения. Указанные ограничения не распространяются на операции банков с государственными ценными бумагами; - инвестиционный фонд выпускает акции с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени фонда в ценные бумаги, а также на банковские счета и во вклады. Весь риск, все доходы и убытки от изменения рыночной оценки текущей цены акций фонда целиком относятся на счет его владельцев (акционеров). Указанные операции являются исключительным видом деятельности инвестиционного фонда. Инвестиционный фонд может быть образован только в форме акционерного общества. В его уставе содержатся сведения о конкретных направлениях вложений мобилизированных им средств, условиях совершения операций с ними, порядке взаимодействия с банками, ответственности учредителей и управляющих, порядке определения стоимости активов фонда, приходящихся на одну выпущенную акцию, и других вопросах. Инвестиционный фонд не вправе направлять более 5 процентов своего капитала на приобретение ценных бумаг одного эмитента, а также приобретать более 10 процентов ценных бумаг одного эмитента. Особенности деятельности этого фонда определяются Госагценбумаг. 8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен: - иметь в своем аппарате специалистов, получивших свидетельство на право ведения операций с ценными бумагами. Подготовленность специалистов определяет квалификационная комиссия в соответствии с установленной Госагценбумаг процедурой получения свидетельства на право ведения операций с ценными бумагами; - нести финансовую ответственность по выполнению своих обязательств перед инвесторами; - иметь систему учета, отчетности, объективно отражающую операции с ценными бумагами. 9. Инвестиционная фирма не имеет право осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг, если в ее штате отсутствует специалист, имеющий свидетельство Госагценбумаг на право совершения операций с ценными бумагами. В случае, если инвестиционная фирма объявлена неплатежноспособной в соответствии с действующим законодательством, работающие в ней специалисты автоматически лишаются свидетельства Госагценбумаг на право совершения операций с ценными бумагами. 10. Госагценбумаг в течение 30 дней (с даты получения оформленных надлежащим образом документов) принимает решение о выдаче (невыдаче) лицензии. 11. Повторное рассмотрение документов осуществляется Госагценбумаг в 15-дневный срок. Заявитель вправе обжаловать решение Госагценбумаг о невыдаче лицензии в Арбитражном суде Республики Кыргызстан. 12. Госагценбумаг вправе отказать в выдаче лицензии профессиональному участнику рынка ценных бумаг, а также имеет право аннулировать, лишить или приостановить ее действие в случаях предусмотренных действующим законодательством. 13. При принятии решения о выдаче и приостановлении действия лицензии Госагценбумаг может руководствоваться заключением экспертов из различных отраслей. 14. Профессиональные участники рынка ценных бумаг несут ответственность за достоверность сведений, представленных для получения лицензии. 15. Право осуществлять деятельность по ценным бумагам профессиональный участник получает с момента выдачи лицензии. В случае утери лицензии профессиональный участник уплачивает сбор в размере 500 рублей, после чего ему выдается дубликат. 16. Данные о государственной регистрации лицензии на право проведения операций с ценными бумагами отражаются в Книге регистрации лицензий (прилагается). Приложение к Положению о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам ГОСУДАРСТВЕННОЕ АГЕНТСТВО по надзору за операциями с ценными бумагами при Правительстве Республики Кыргызстан ЛИЦЕНЗИЯ N \_\_\_\_\_\_ на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 199\_\_ года (дата выдачи) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг) профессиональный участник рынка ценных бумаг получил право осуществлять операции по ценным бумагам на территории Республики Кыргызстан в качестве \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Уставный фонд (тыс.руб.)\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Вид деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Ф.И.О. руководителя учреждения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Адрес \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Телефон \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Телетайп \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Телекс \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Телефакс \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Место печати Директор Подпись Приложение к Положению о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам ЗАЯВЛЕНИЕ на получение лицензии на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам 1. Заявитель 2. Реквизиты государственной регистрации 3. Почтовый адрес 4. Телефон 5. Руководитель - должность, фамилия, имя, отчество 6. Номера счетов, наименования отделений банков 7. Перечень прилагаемых к заявлению документов Место печати Подпись руководителя Приложение к Положению о порядке выдачи лицензий на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам КНИГА регистрации лицензий на проведение операций с ценными бумагами в Республике Кыргызстан | NN | Наименование | Регис- | Ад- | Телефон | Доля | Номер | Квалификационные | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | профессиона- | траци- | рес | | уста- | расчетного | требования | | | льных участ- | онный | | | вного | счета | | | | ников рынка | номер | | | фонда | учреждения | | | | ценных бумаг | | | | \----- | | | | | и их подчи- | | | | | | | | | ненность | | | | | | | |