«Положение перечне надзорных органов и об их полномочиях» (Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики)

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правительства КР от 25 декабря 2018 года № 606

Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135

ПОЛОЖЕНИЕ о перечне надзорных органов и об их полномочиях

(В редакции постановлений Правительства КР от 12 октября 2012 года № 716, 30 июля 2015 года № 543)

1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет перечень надзорных органов и их полномочий, а также соответствующие им поднадзорные лица, в целях осуществления контроля за исполнением лицами, представляющими сведения (далее - поднадзорные лица), положений Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и других нормативных правовых актов, принятых в соответствии с ним.

2. Надзорные органы и соответствующие им поднадзорные лица

2. Надзорными органами являются:

1) Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики;

2) Государственное агентство связи при Правительстве Кыргызской Республики;

3) Департамент драгоценных металлов при Министерстве финансов Кыргызской Республики;

4) Национальный банк Кыргызской Республики.

3. Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики осуществляет контроль за деятельностью следующих поднадзорных лиц:

1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

2) лизинговые (финансовый лизинг) компании;

3) ломбарды и скупочные конторы;

4) страховые/перестраховочные организации;

5) организаторы торгов (товарные и фондовые биржи) и аукционов;

6) организации, проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме;

7) негосударственные пенсионные фонды;

8) организации, предоставляющие услуги траста или по созданию компаний;

9) организации, управляющие инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

10) аудиторские организации, индивидуальные аудиторы и бухгалтеры.

(В редакции постановления Правительства КР от 30 июля 2015 года № 543)

4. Государственное агентство связи при Правительстве Кыргызской Республики осуществляет контроль за деятельностью организаций почтовой и телеграфной связи.

5. Департамент драгоценных металлов при Министерстве финансов Кыргызской Республики осуществляет контроль за деятельностью лиц, осуществляющих операции (сделки) с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них, а также лома таких изделий.

6. Национальный банк Кыргызской Республики осуществляет контроль за деятельностью следующих поднадзорных лиц:

1) коммерческие банки;

2) небанковские финансово-кредитные организации и учреждения (микрофинансовые и микрокредитные организации, кредитные союзы, специализированные финансово-кредитные учреждения, обменные бюро);

3) организации, осуществляющие деятельность по оказанию услуг по приему и проведению платежей и расчетов в пользу третьих лиц, а также услуг с использованием электронных денег.

3. Полномочия надзорных органов

7. Надзорные органы уполномочены:

1) осуществлять контроль и регулирование за деятельностью соответствующих поднадзорных лиц по исполнению ими требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и за организацией системы внутреннего контроля;

2) проводить инспектирование (плановых и внеплановых проверок, в том числе выездных) поднадзорных лиц по вопросам соблюдения законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и направить информацию о его результатах в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (далее - Финансовая разведка).

Порядок проведения инспектирования поднадзорных лиц определяется законодательством Кыргызской Республики;

3) применять к поднадзорным лицам меры воздействия за несоблюдение требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики;

4) в случае выявления факта нарушения законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в течение пяти рабочих дней направляют материалы в Финансовую разведку;

5) обеспечивать предоставление методологической, методической и другой помощи поднадзорным лицам по вопросам применения законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) преступных доходов и обеспечивать обратную связь;

6) ежегодно, но не позднее 1 февраля следующего года, представлять в Финансовую разведку обобщенную информацию (по форме, установленной Финансовой разведкой) о соблюдении соответствующими поднадзорными лицами требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе статистические данные о выявленных нарушениях и мерах, принятых для их устранения;

7) использовать информацию о типичных признаках нарушения поднадзорными лицами требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) преступных доходов, для установления наличия соответствующих нарушений;

8) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, полученную в процессе взаимодействия с поднадзорными лицами и Финансовой разведкой;

9) предоставлять по запросу Финансовой разведки информацию и документы, необходимые для выполнения возложенных на него задач, в порядке, определенном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, в том числе статистические данные по проведенному инспектированию поднадзорных лиц;

10) согласовывать с Финансовой разведкой проекты нормативных правовых актов Кыргызской Республики о внесении изменений и дополнений в законодательство Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) преступных доходов;

11) обеспечивать соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления контрольных функций;

12) осуществлять сотрудничество и обмен информацией с надзорными органами иностранных государств, в части разработки и реализации мер по совершенствованию контрольной деятельности в данной сфере.

8. Надзорные органы имеют право получать от поднадзорных лиц информацию, необходимую для выполнения ими функций по контрольной деятельности.

9. Координацию деятельности надзорных органов осуществляет Финансовая разведка.

10. Финансовая разведка вправе обратиться в надзорный орган с предложением о привлечении к ответственности поднадзорных лиц или их должностных лиц, о приостановлении или об отзыве лицензий поднадзорных лиц за грубое и неоднократное нарушение требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, с приложением соответствующих материалов.

Надзорные органы, рассмотрев обращение Финансовой разведки, вправе применить соответствующие меры воздействия в отношении поднадзорных лиц, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, с последующим уведомлением Финансовой разведки о принятых мерах.

11. Надзорные органы обязаны:

1) размещать на своем интернет-сайте и обеспечивать своевременное обновление идентификационных сведений о поднадзорных лицах;

2) уведомлять Финансовую разведку о планируемой проверке за десять рабочих дней до начала проведения инспектирования (проверки) и направить запрос в Финансовую разведку о предоставлении перечня вопросов, подлежащих проверке;

3) в ходе проверки собирать следующую информацию и сведения:

- сведения о соблюдении поднадзорным лицом законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и информацию об организации системы внутреннего контроля;

- сведения о своевременности и соответствии информации, содержащейся в сообщениях, направленных в Финансовую разведку;

- информацию об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и (или) подозрительных операциях (сделках), выявленных в ходе проверки и ранее не направленных в адрес Финансовой разведки, в установленном порядке;

- другие сведения и информацию по запросу Финансовой разведки, входящие в компетенцию Финансовой разведки и не противоречащие законодательству Кыргызской Республики;

4) при проведении инспектирования учитывать информацию о типологиях (схемах) и методах финансирования терроризма (экстремизма) и легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, полученную от Финансовой разведки;

5) по результатам проведенной проверки, не позднее двадцати рабочих дней, направить в Финансовую разведку:

- итоговую информацию, указанную в подпункте 3 настоящего пункта;

- информацию об обнаруженных нарушениях законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случае выявления правонарушения;

6) сообщить в Финансовую разведку при наличии подозрений, что операции (сделки) могут быть связаны с финансированием терроризма (экстремизма) или легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем;

7) обеспечивать конфиденциальность информаций и сведений, полученных из Финансовой разведки;

8) определить сотрудника или структурное подразделение, ответственное за взаимодействие с Финансовой разведкой.

4. Внедрение риск-ориентированного подхода в надзорной деятельности

12. Внедрение риск-ориентированного подхода в надзорной деятельности позволяет надзорным органам перераспределять ресурсы в отдельных отраслях, которые на момент проверки могут быть подвержены более высокому риску.

13. Для внедрения риск-ориентированного подхода надзорные органы должны:

1) иметь четкое понимание рисков финансирования терроризма (экстремизма) и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, существующих в Кыргызской Республике;

2) обладать соответствующей информацией по специфическим внутренним и международным рискам, связанным с клиентами, продуктами и услугами поднадзорных лиц;

3) учитывать особенности деятельности поднадзорных лиц, в частности специфику и структуру поднадзорных лиц, а также уровень упрощенной процедуры идентификации, допустимую в рамках риск-ориентированного подхода, и соответствующим образом провести обзор оценок рисков, полноты и реализации правил внутреннего контроля.

14. В целях обеспечения эффективного контроля надзорные органы разрабатывают критерии, по которым оценивается степень риска. В зависимости от степени риска надзорный орган определяет периодичность и уровень (упрощенный или углубленный) проведения проверок.

15. Степени риска должны регулярно пересматриваться в зависимости от развития ситуации и появления новых угроз.

5. Заключительные положения

16. Надзорные органы должны обеспечить, чтобы структурное подразделение или отдельные сотрудники, осуществляющие контрольную деятельность:

1) обладали достаточными финансовыми, человеческими и техническими ресурсами;

2) обладали достаточной оперативной независимостью и самостоятельностью для обеспечения свободы от ненадлежащего влияния или вмешательства;

3) поддерживали высокие профессиональные стандарты, в том числе стандарты в отношении конфиденциальности и повышения квалификации.

17. В целях повышения эффективности надзора и организации межведомственного сотрудничества, а также для реализации настоящего Положения, между Финансовой разведкой и надзорными органами могут быть заключены межведомственные соглашения.

18. Надзорные органы в рамках осуществления контрольных функций используют законодательство Кыргызской Республики и иные официальные документы Финансовой разведки.

19. Надзорные органы проводят проверку деятельности лиц, представляющих сведения, по вопросам соблюдения законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Кыргызской Республики.