Положение о специализированных регистраторах (Утверждено постановлением Правительства Кыргызской Республики)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Правительства КР

от 20 июня 1998 года N 369

Утверждено

постановлением Правительства

Кыргызской Республики

от 19 апреля 1995 года N 137

ПОЛОЖЕНИЕ

о специализированных регистраторах

I. Общие положения

1. Настоящее Положение о специализированных регистраторах

(именуемое в дальнейшем Положением) определяет основные аспекты

регистрации держателей акций акционерного общества, механизм

закрепления и передачи прав собственности на акции акционерного

общества, а также обеспечение гарантий этих прав, регламентирует

деятельность регистраторов, ведение и проверку реестров.

2. Основные понятия, используемые в настоящем Положении.

Реестр акционеров акционерного общества (далее по тексту - реестр

акционеров) - система регистрации записей о сделках с акциями

акционерного общества. В реестре содержатся записи о сделках,

приводящих к изменению количества ценных бумаг (акций), итогом которых

является общее количество акций, принадлежащих отдельному

держателю (акционеру), а также появление новых акционеров.

Держатель реестра акционеров - юридическое лицо, осуществляющее

деятельность по ведению и хранению реестра акционеров.

Деятельность специализированного регистратора - вид

профессиональной деятельности по ценным бумагам.

Специализированный регистратор - держатель реестра акционеров,

деятельностью которого является исключительно ведение и хранение

реестров акционеров на основе договоров, заключенных с акционерными

обществами, с которыми он не связан владением акциями, общими членами

органов управления или каким-либо другим способом. Специализированные

регистраторы ведут свою деятельность исключительно на контрактной

основе, в соответствии с действующим законодательством Кыргызской

Республики и настоящим Положением.

Эмитент - юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг,

которое от своего имени обязуется выполнить обязательства,

вытекающие из условий выпуска ценных бумаг.

Зарегистрированное в реестре акционеров лицо - лицо, на имя

которого в реестре акционеров записано определенное количество акций;

зарегистрированным лицом является владелец акций или номинальный

держатель акций.

Номинальный держатель акций - лицо, которое держит акции от своего

имени по поручению другого лица, не являясь собственником этих акций.

Выписка из реестра акционеров - документ, выдаваемый держателем

реестра акционеров и подтверждающий записи, содержащиеся в реестре,

не являющийся ценной бумагой, передача которого от одного лица к

другому не означает совершения сделки и не влечет переход права

собственности на акции.

Уполномоченный представитель - лицо, в отношении которого имеется

письменное поручение зарегистрированного лица или

зарегистрированного залогодержателя действовать от его имени и в его

интересах.

Зарегистрированный залог - залог акций, записанных на имя

зарегистрированного лица, данные о котором содержатся в реестре

акционеров.

Зарегистрированный залогодержатель - залогодержатель, на имя

которого оформлен зарегистрированный залог.

Залоговое распоряжение - документ, выдаваемый зарегистрированным

лицом и содержащий требований о внесении в реестр акционеров записи

о возникновении или прекращении залога акций, записанных на его имя.

Передаточное распоряжение - документ, выдаваемый

зарегистрированным лицом и содержащий требования осуществить передачу

акций, записанных на его имя в реестре акционеров.

II. Деятельность специализированного регистратора

3. В качестве специализированного регистратора не могут выступать:

а) физические лица, включая лиц, осуществляющих

предпринимательскую деятельность;

б) номинальные держатели акций данного эмитента;

в) юридические лица, являющиеся акционерами данного акционерного

общества или контролирующие его акции в части полномочий, оформленных

в соответствии с установленным законодательством порядком.

4. Права и обязанности эмитента и специализированного регистратора

устанавливаются в заключаемом ими договоре в рамках действующего

законодательства Кыргызской Республики.

Договор на ведение и хранение реестра акционеров заключается

акционерным обществом только с одним специализированным регистратором.

При заключении договора эмитент передает специализированному

регистратору все необходимые для ведения реестра документы об

объявленных к выпуску и выпущенных в обращение акциях, об

изменениях, внесенных в учредительные документы эмитента, протоколы

собраний акционеров, документы, подтверждающие оплату акций, иные

документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр

акционеров.

5. Любой эмитент, учрежденный и действующий в соответствии с

законодательством Кыргызской Республики, имеющий 500 и более

акционеров, обязан заключить договор со специализированным

регистратором.

6. В соответствии с правилами биржевой торговли эмитент,

размещающий свои ценные бумаги на фондовой бирже, обязан заключить

договор со специализированным регистратором независимо от количества

акционеров.

7. Эмитент обязан заключить договор со специализированным

регистратором в случае дополнительной эмиссии независимо от количества

акционеров.

8. Если число акционеров эмитента не превышает 500 человек, и если

деятельность эмитента не подпадает под пункты 6, 7, то эмитент

вправе вести реестр самостоятельно либо обратиться за оказанием таких

услуг к специализированному регистратору.

9. Регистрация новых акционеров или регистрация передачи прав

владения акциями от одного акционера другому должна производиться

после предоставления специализированному регистратору необходимой

информации о сделке лицом, приобретающим акции. Эта информация

должна по своей форме и содержанию соответствовать требованиям,

установленным Государственным агентством по надзору за операциями с

ценными бумагами при Правительстве Кыргызской Республики (в дальнейшем

- Госагценбумаг). В случае, если необходимо занести в реестр

акционеров запись о праве собственности зарегистрированного лица по

результатам совершения сделки, заключаемой банком, брокером, или

депозитарием от лица их клиентов, банк, брокер или депозитарий должны

в течение трех дней с момента заключения сделки предоставить

регистратору документацию по результатам сделки. Специализированный

регистратор обязан принять документацию, проверить ее точность и

внести запись в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения

необходимой документации в соответствии с требованиями

законодательства и настоящего Положения. Специализированный

регистратор вправе подтвердить факт совершения сделки только тех

акционеров, которые зарегистрированы в его реестре.

10. Каждый эмитент должен оплачивать услуги, оказываемые ему

специализированным регистратором. Сумма оплаты за оказанные услуги

специализированным регистратором устанавливается по согласованию

сторон.

11. Специализированный регистратор вносит записи в реестр

акционеров о фактах возникновения или прекращения зарегистрированного

залога или изменения числа акций, являющихся предметом залога, не

позднее трех дней с момента получения залогового распоряжения.

12. Залоговое распоряжение должно быть подписано

зарегистрированным лицом, на чье имя записаны эти акции, или его

уполномоченным представителем, и в случае уменьшения числа акций,

являющихся предметом зарегистрированного залога, - лицом, выступающим

в отношении этих акций в качестве зарегистрированного

залогодержателя или его уполномоченным представителем.

13. В отношении зарегистрированного залогодержателя и акций,

которые являются предметом залога, залоговое распоряжение должно

содержать следующие данные:

а) фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование - для

юридического лица) зарегистрированного лица, передающего акции, с

указанием, является ли оно владельцем или номинальным держателем

акций;

б) полное официальное наименование эмитента;

в) количество передаваемых акций, категории (типы) акций;

г) в отношении лица, на чье имя должны быть записаны акции, -

данные, предусмотренные в лицевом счете зарегистрированного лица;

д) в случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом

(кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой

организацией или депозитарием - полное официальное наименование,

наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации и

номер, юридический адрес; номер и дату получения лицензии на право

осуществления операций с ценными бумагами; дату и номер регистрации

сделки.

14. В случае, если в обращении находится сертификат акций,

являющихся предметом залога, к залоговому распоряжению должен

прилагаться сертификат акций.

15. За причиненный вред специализированный регистратор несет

ответственность в соответствии с действующим законодательством

Кыргызской Республики.

16. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых

счетов на электронных носителях или на бумажных носителях (если учет

осуществляется только на бумажных носителях) специализированный

регистратор обязан:

а) немедленно известить Госагценбумаг об утрате документов в

письменной форме;

б) опубликовать сообщение в общедоступных средствах массовой

информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами

документов в целях восстановления утраченных данных и о необходимости

перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного

института, с указанием даты и срока перерегистрации;

в) в 10-дневный срок восстановить утраченные данные без

приостановления внесения записи в реестр акционеров.

17. Специализированный регистратор обязан:

а) в течение рабочего дня обеспечить доступ к данным реестра

акционеров следующим лицам, заинтересованным в получении информации из

реестра:

эмитенту, а также органам и лицам, представляющим в установленном

порядке эмитента как юридическое лицо (членам Совета Директоров,

правления, ревизионной комиссии). Эмитенту должна быть предоставлена

любая информация, содержащаяся в реестре;

владельцам ценных бумаг эмитента, а также зарегистрированным

залогодержателям. Владелец ценных бумаг имеет право беспрепятственно

получить следующую информацию: о внесении в реестр данных о владельце

и зарегистрированных на его имя ценных бумагах; о всех произведенных

в реестре изменениях информации о нем и зарегистрированных на его имя

ценных бумагах; о процентном соотношении общего количества

принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента.

Зарегистрированный залогодержатель имеет право на получение

информации о внесении в реестр данных о нем и зарегистрированном на

его имя залоге, а также о всех изменениях информации о нем и

зарегистрированном на его имя залоге;

уполномоченным государственным органам в пределах их компетенции;

б) представлять эмитенту копию реестра не менее одного раза в год;

в) раз в месяц производить сверку количества категорий (типов)

выпущенных в обращение акций и акций, передача которых осуществлена

зарегистрированным лицами.

18. В случае, если при передаче акций возникает спор

имущественного характера, и специализированный регистратор не может

разрешить этот спор, специализированный регистратор должен передать

право разрешения спора эмитенту. Если эмитент не может разрешить

спор, связанный с необоснованным отказом специализированного

регистратора от внесения записи о праве собственности акционера

согласно совершенной сделке, заинтересованные лица имеют право

обратиться в суд в установленном порядке.

19. Специализированный регистратор не имеет права отказываться от

внесения записи по результатам совершения сделки или других

требуемых от него действий, если предоставленная ему документация

соответствует требованиям действующего законодательства, положениям и

правилам, установленным Госагценбумаг.

20. В случае, если специализированный регистратор отказывается

внести запись в реестр или производить другие требуемые от него

действия, заинтересованное лицо (акционер или покупатель акций) может

обжаловать это решение в установленном порядке.

21. По требованию эмитента или его официального представителя,

которому специализированный регистратор предоставляет свои услуги,

специализированный регистратор должен в течение 5 рабочих дней с

момента получения требования предоставить выписку из реестра с

указанием количества акций, принадлежащих тому или иному акционеру, и,

если потребуется, информация о сделках, совершенных с этими акциями

ранее. Выписка из реестра, предоставляемая специализированным

регистратором, не является ценной бумагой и не может влиять на права

собственности акционеров или других лиц, однако является

свидетельством владения акциями.

III. Лицензирование специализированного регистратора

22. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность в качестве

специализированного регистратора, обязано получить лицензию на

осуществление деятельности специализированного регистратора и

свидетельство специалиста на право ведения деятельности по ценным

бумагам.

23. Выдача лицензии и свидетельства на право ведения деятельности

в качестве специализированного регистратора на рынке ценных бумаг

осуществляется в соответствии с требованиями в порядке, установленном

Госагценбумаг.

24. При лицензировании специализированный регистратор представляет

в Госагценбумаг дополнительно следующие документы:

а) краткие письменные данные о системах хранения информации,

используемых регистратором для ведения реестров;

б) если ведение реестра автоматизировано, - описание марок и

моделей используемых компьютеров, название и описание используемых

программ;

в) документы, подтверждающие наличие системы, обеспечивающей

сохранность информации, а также дублирующих систем, которыми

располагает специализированный регистратор.

IV. Ограничение деятельности

специализированного регистратора

25. Специализированный регистратор не вправе:

а) осуществлять иные виды деятельности, кроме ведения и хранения

реестра акционеров;

б) передавать права и полномочия, полученные в соответствии с

договором на ведение и хранение реестра акционеров, другому лицу;

в) осуществлять куплю-продажу акций, записанных на имя

зарегистрированных в реестре лиц;

г) вести реестр эмитента, если он является его учредителем, либо

если специализированный регистратор является учредителем эмитента.

V. Отчетность и контроль

26. После окончания финансового года в течение 30 дней

специализированный регистратор должен представить в Госагценбумаг

отчет по установленной Госагценбумаг форме.

27. Госагценбумаг должно иметь полный доступ ко всем записям,

которые ведутся специализированным регистратором. Все записи

подлежат плановым комплексным проверкам со стороны Госагценбумаг с

уведомлением либо без уведомления проверяемых лиц в случае поступления

жалоб.

28. Госагценбумаг имеет право проводить любые проверки и делать

запросы, какие оно сочтет необходимыми, для определения того, имело

ли место нарушение настоящего Положения или любых других положений и

правил, относящихся к деятельности специализированного регистратора.

При проведении проверки деятельность специализированного регистратора

может оцениваться по системе баллов, определяемой Госагценбумаг.

29. Госагценбумаг предоставляет по первому требованию эмитента и

акционеров информацию обо всех санкциях, применявшихся к

специализированному регистратору.

30. Любое лицо, пострадавшее в результате неправомерных действий

со стороны Госагценбумаг, вправе обжаловать это решение в

установленном порядке.

VI. Ответственность специализированного регистратора

31. В случае выявления нарушений в деятельности

специализированного регистратора, Госагценбумаг имеет право

приостановить или аннулировать лицензию и свидетельство специалиста

на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам.

32. В случае лишения специализированного регистратора лицензии

эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с новым

специализированным регистратором в течение 60 дней со дня лишения

лицензии предыдущего специализированного регистратора, а последний

обязан продолжать в течение 60 дней вести реестр акционеров

акционерного общества и обеспечить правильную, своевременную передачу

всей документации новому специализированному регистратору.

33. В случае применения санкций, связанных с нарушением по ведению

реестра какого-либо эмитента, специализированный регистратор обязан

незамедлительно сообщить данному эмитенту обо всех случаях

применения санкций.