# Постановление Госкомиссии по рынку ценных бумаг от 15 октября 2002 года № 75 "Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депозитарием" - Полное наименование: Постановление Госкомиссии по рынку ценных бумаг от 15 октября 2002 года № 75 "Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депозитарием" - Вид акта: Постановление - Номер: 75 - Дата принятия: 15.10.2002 - Статус: Утратил силу - Редакция от: 15.10.2002 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: > Текст приведён по редакции от 15.10.2002 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Постановление Госкомиссии по рынку ценных бумаг от 15 октября 2002 года № 75 "Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депозитарием" (ред. от 15.10.2002) - https://aqlex.ai/doc/31630 --- ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ в соответствии со статьей 36 Закона КР от 20 июля 2009 года N 241 "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики" Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 18 ноября 2002 года. Регистрационный номер 142-02 г.Бишкек от 15 октября 2002 года № 75 ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депозитарием В соответствии с законами Кыргызской Республики "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики", "Об инвестиционных фондах", Пра- вилами подготовки и государственной регистрации нормативных правовых актов министерств и ведомств, утвержденными постановлением Правительст- ва Кыргызской Республики от 9 марта 2000 года № 124, распоряжением Пра- вительства Кыргызской Республики от 14 февраля 2001 года № 44-р, свя- занным с инвентаризацией нормативных правовых актов Кыргызской Респуб- лики, во исполнение постановлений Правительства Кыргызской Республики от 12 октября 2000 года № 617 "О мерах по улучшению нормотворческой де- ятельности Правительства Кыргызской Республики" и от 19 марта 2001 года № 108 "О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Респуб- лики по рынку ценных бумаг", а также в целях правового регулирования отношений между акционерными инвестиционными фондами и депозитарием, Государственная комиссия при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Утвердить прилагаемый Типовой договор акционерного инвестицион- ного фонда с депозитарием. 2. Направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыр- гызской Республики для государственной регистрации. 3. Признать утратившими силу с момента регистрации настоящего пос- тановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики: - постановление Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте Кыргызской Республики от 24 февраля 1998 года № 5 "Об ут- верждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депо- зитарием"; - постановление Государственной комиссии при Правительстве Кыр- гызской Республики по рынку ценных бумаг от 29 августа 2002 года № 66 "Об утверждении Типового договора акционерного инвестиционного фонда с депозитарием". Председатель Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг У.Абдынасыров @1 Утвержден постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 15 октября 2002 года № 75 ТИПОВОЙ ДОГОВОР акционерного инвестиционного фонда с депозитарием \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ место подписания дата подписания \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (полное и сокращенное наименование акционерного \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ инвестиционного фонда) (далее именуемый Фондом), действующий на основании Устава, в лице \_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О. председателя либо члена совета директоров, \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, уполномоченного подписать настоящий договор) с одной стороны, и \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (полное наименование юридического лица) (далее именуемый Депозитарием), действующего на основании Устава, в ли- це \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О., должность должностного лица, уполномоченного \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, подписать настоящий договор) с другой стороны заключили Договор о нижеследующем: I. Предмет Договора 1. Фонд передает и поручает, а Депозитарий обязуется принять и со- вершать в пределах, установленных распоряжением Фонда, от его имени и за его счет, действия с ценными бумагами, а также денежными средствами Фонда. Депозитарий хранит ценные бумаги и активы Фонда, контролирует об- ращение активов Фонда в соответствии с настоящим договором, уставом и инвестиционной декларацией Фонда, включая ограничения на обмен, приоб- ретение и продажу ценных бумаг. II. Права и обязанности сторон 2. Депозитарий обязан: - осуществлять на основании распоряжений Фонда операции с ценными бумагами, а также денежными средствами, принадлежащими Фонду; - осуществлять на основании распоряжений Фонда расчетные, кассо- вые, а в случаях, когда Депозитарий является банком - банковские опера- ции; - обеспечить сохранность и возврат имущества Фонда, учет и ведение операций, связанных с движением этого имущества; - хранить и предоставлять Фонду первичные документы по учету иму- щества Фонда; - сообщать ежедневно Фонду о стоимости чистых активов Фонда; - открывать для хранения и последующего использования денежных средств и ценных бумаг Фонда расчетный, валютный и иные банковские сче- та Фонда; - осуществлять связанные с имуществом Фонда действия по получении письменных распоряжений и заключении договоров, подписанных от имени Фонда его управляющей компанией или иным лицом, уполномоченным советом директоров Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных настоящим до- говором (распоряжения Фонда должны точно определять имущество Фонда, которое надлежит приобрести, обменять или продать, а также стороны, с которыми должны быть совершены те или иные сделки, рынки, на которых они должны быть совершены, срок и условия совершения сделок, включая цену); - выполнять операции согласно распоряжениям Фонда, обеспечивая должным образом получение, доставку и учет совершаемых сделок; - передавать по распоряжению Фонда акции, выпущенные Фондом, при их продаже и обмене получать и зачислять на счета Фонда поступающие в счет их оплаты денежные средства и ценные бумаги в соответствии с тре- бованиями настоящего договора, устава и инвестиционной декларации Фон- да; - выступать от имени Фонда доверенным лицом, и в качестве такового держателем всех доходов от вложенного капитала, а также иных платежей и доходов, полученных от операций с ценными бумагами и иным имуществом Фонда; - использовать по получении соответствующих распоряжений имеющиеся на счете Фонда денежные средства для оплаты его расходов, включая вып- лату вознаграждения управляющей компании. Соответствующие распоряжения должны включать расчеты, подтверждающие, что вознаграждение управляющей компании не превышает размер, установленный договором с управляющей компанией об управлении инвестиционным фондом; - по получении соответствующих распоряжений использовать находящи- еся на счетах Фонда денежные средства для выплаты дивидендов акционерам Фонда в соответствии с порядком расчета дивидендов, утвержденным общим собранием акционеров Фонда; - подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, касающихся принадлежащих Фонду или выпу- щенных им ценных бумаг; - своевременно сообщать совету директоров Фонда о действиях управ- ляющей компании Фонда, совершенных в нарушение законодательства Кыр- гызской Республики устава Фонда, инвестиционной декларации и иных доку- ментов Фонда, включая договор управляющей компании с Фондом; - оформлять и выдавать, при получении соответствующих распоряже- ний, необходимые доверенности, в том числе на право голосовать акциями других юридические лиц, которыми владеет Фонд; - представлять для обозрения акционерам и сообщать через средства массовой информации не реже одного раза в квартал сведения о стоимости чистых активов Фонда на последнюю отчетную дату, в том числе стоимости чистых активов Фонда, приходящихся на одну оплаченную акцию; - обеспечивать своевременность расчета и возврата денежных средств инвесторам, предъявившим требования о выкупе ценных бумаг; - вести инвентаризационный учет и составлять отчетность о состоя- нии и движении имущества Фонда, ежеквартально представлять ее совету директоров Фонда (инвентаризационные документы и другую отчетность о деятельности Фонда, являющиеся собственностью Фонда, которые должны быть открыты для ознакомления акционерам Фонда, равно, как их предста- вителям и аудиторам), и такая документация должна включать следующие сведения: перечень инвестиций Фонда на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с установленным за- конодательством порядком оценки чистых активов инвестиционных фондов; инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвести- циям Фонда) за отчетный период; увеличение (уменьшение) стоимости активов Фонда в результате повы- шения (понижения) рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель Фонда, с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка); суммарный доход Фонда, включающий полученный инвестиционный доход и прибыль (убыток) от операций с ценными бумагами из портфеля Фонда; изменения на отчетную дату количества выпущенных, проданных, обме- ненных акций Фонда за отчетный период и количество выпущенных и находя- щихся в обращении акций на конец этого периода; затраты Фонда за отчетный период; стоимость чистых активов Фонда, приходящихся на одну оплаченную акцию Фонда; отношение затрат Фонда на отчетную дату к стоимости его чистых ак- тивов; отношение суммарного дохода Фонда (проценты и полученные дивиденды плюс/минус чистая полученная прибыль/убытки за вычетом расходов) за от- четный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного перио- да; текущая цена акций Фонда (на дату составления отчета), взимаемая Фондом за его акции; существующая рыночная цена акций Фонда; сумма, выплачиваемая Фондом при выкупе акций Фондом, если он вы- пускает выкупаемые акции; сумма, выплачиваемая Фондом, не являющимся эмитентом выкупаемых акций, при перекупке акций Фондом по его усмотрению; отчет о финансовых результатах, использовании доходов, дивидендах, выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности, которые могут быть затребованы советом директором Фонда; сведения о составе и изменениях состава аффилированных лиц Депози- тария. Годовой отчет Депозитария должен подписываться независимым аудито- ром в подтверждение того, что данные отчета совпадают с результатами проведенной им аудиторской проверки. Такой отчет (подтверждение) ауди- тора является неотъемлемой частью отчета Депозитария, подписываемого должностным лицом Депозитария. Аудитор Фонда вправе проводить проверки документов Депозитария, относящиеся к операциям с ценными бумагами и денежными средствами Фон- да. Должностные лица Депозитария не могут входить в состав совета ди- ректоров Фонда или совета директоров управляющей компании Фондом, равно как и выполнять обязанности этих советов. Депозитарий обязан вести раздельный учет имущества Фонда, включая отдельный баланс, не допуская его смешения, в том числе с имуществом, принадлежащим Депозитарию или управляющей компании, и не может пользо- ваться активами Фонда, как своими собственными, а также активами любо- го, помимо Фонда, лица, кроме случаев, оговоренных в договоре с Депози- тарием. 3. Депозитарий имеет право: - привлекать в качестве своего агента банк или трастовое предприя- тие (далее именуемое Агентом), которое действует от имени Депозитария, открывает расчетный, валютный и иные счета Фонда, осуществляет хранение и инвентаризационный учет имущества Фонда, выполняет иные обязанности Депозитария согласно настоящему договору (привлечение Агента не осво- бождает Депозитария от выполнения им его обязанностей); - переводить ценные бумаги, принадлежащие Фонду, на имя Агента, как номинального владельца ценных бумаг, принадлежащих клиенту, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, в которых удостоверяется стоимость, равная стоимости обмениваемых цен- ных бумаг; - выступать номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих Фонду; - требовать от Фонда и его управляющей компании представления пла- тежных и иных документов, необходимых для выполнения обязанностей Депо- зитария по настоящему договору, а также внесения изменений в платежные документы, полученные от Фонда, в случае их несоответствия требованиям устава и инвестиционной декларации, включая ограничения на обмен, при- обретение и продажу ценных бумаг; - требовать от Фонда допуска на заседание совета директоров Фонда представителя Депозитария; - требовать созыва внеочередного собрания акционеров в случаях, когда рыночная стоимость чистых активов Фонда по итогам финансового го- да составляет менее 50 процентов от цены, по которой они были приобре- тены; - требовать возмещения расходов, понесенных Депозитарием в связи с выполнением им своих обязанностей, в случаях, предусмотренных настоящим договором. 4. Фонд обязан: - определить полномочия Депозитария, необходимые для выполнения Депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором; - передать на хранение Депозитарию в качестве номинального держа- теля ценные бумаги, а также денежные средства в семидневный срок со дня подписания настоящего договора, согласно акту приема-передачи, который должен быть подписан Фондом и Депозитарием; - предоставлять Депозитарию по его запросу доверенности и иные до- кументы, необходимые Депозитарию для выполнения им своих обязанностей согласно настоящего договора; - передать Депозитарию копии устава и проспекта(ов) эмиссии акций Фонда, извещать его о всех изменениях и дополнениях, вносимых в устав; - допускать на заседания совета директоров Фонда представителя Де- позитария; - компенсировать расходы Депозитария, связанные с выполнением им функций, в соответствии с условиями заключенного с ним договора. Совет директоров Фонда должен представлять Депозитарию перечень лиц, уполномоченных давать распоряжения от имени Фонда о совершении действий, связанных с его имуществом, с указанием фамилий, имен, от- честв, должностей с приложенными образцами их подписей, и в дальнейшем своевременно извещать Депозитарий о всех изменениях и дополнениях ука- занного списка. Полномочия этих лиц могут распространяться на отдельные или на все виды действий с имуществом Фонда. Полномочия каждого поиме- нованного в списке лица должны быть точно оговорены. 5. Депозитарий не вправе использовать или раскрывать конфиденци- альную информацию материального характера, полученную от Фонда, равно как использовать возможность покупки или продажи ценных бумаг, предста- вившуюся Фонду, в своих интересах или в интересах любого другого, чем Фонд, лица. III. Инвестиционная декларация и ограничения деятельности Фонда 6. Инвестиционная декларация Фонда, излагающая цели инвестиций, направления инвестиционной политики и ограничения инвестиционной дея- тельности Фонда, включающие установленные законодательством ограниче- ния, содержатся в проспекте эмиссии акций и уставе Фонда, прилагаемых к настоящему договору и являющихся составной частью настоящего договора в порядке ссылки. IV. Ответственность сторон 7. Убытки, причиненные Фонду Депозитарием вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей согласно условиям заклю- ченного между ними договора, подлежат возмещению в соответствии с зако- нодательством Кыргызской Республики. 8. Депозитарий не несет ответственности перед Фондом и его акцио- нерами за ущерб, причиненный действиями или бездействием Депозитария, обоснованно полагавшегося на письменное распоряжение Фонда. 9. Фонд обязан возместить убытки, понесенные Депозитарием (по предъявленным искам, судебным решениям и проч.), и возникшие в связи с исполнением Депозитарием своих обязанностей в соответствии с положения- ми настоящего договора, при условии, что эти убытки не являются резуль- татом ненадлежащего выполнения им своих обязанностей. V. Вознаграждение Депозитария 10. Фонд выплачивает Депозитарию денежные средства \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указать период) в соответствии с тарифами Депозитария путем перечисле- ния денежных средств на счет Депозитария в течение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ дней, следующих за последним днем отчетного периода. Это вознаграждение представляет собой полное возмещение по настоящему договору расходов, за исключением специально оговоренных договором случаев, когда предус- матривается дополнительная оплата расходов Депозитария, понесенных в процессе оказания услуг Фонду. 11. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряже- нием совета директоров Фонда с согласия Депозитария, которое удостове- ряется подписью Депозитария. VI. Прочие положения 12. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами настоящего договора, подлежат рассмотрению в установленном законодательством по- рядке. 13. Изменения условий настоящего договора производятся только по взаимному согласию Фонда и Депозитария, выраженному в письменной форме. 14. Фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящий до- говор по собственному усмотрению, уведомив Депозитарий за 30 дней до его расторжения с обоснованием причин расторжения в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств или требо- ваний устава. Права и обязанности сторон настоящего договора не могут быть пере- даны третьим лицам, если иное не оговорено настоящим договором. 15. Депозитарий обязан сотрудничать с депозитарием-преемником и с Фондом в целях обеспечения оформления всех документов и осуществления всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-преемник получил возможность выполнять свои обязанности и осуществлять операции с иму- ществом Фонда. 16. В случае прекращения настоящего договора Депозитарий имеет право на оплату неоплаченного проработанного в качестве Депозитария пе- риода, рассчитанную пропорционально установленной настоящим договором ставке оплаты его услуг, и на возмещение тех его издержек и расходов (если таковые были понесены), которые были специально оговорены настоя- щим договором как подлежащие возмещению. По прекращении настоящего договора Депозитарию надлежит возвращать Фонду его имущество, удержав причитающиеся Депозитарию вышеуказанные суммы. 17. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и прекращается "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ года, за исключением случаев, пре- дусмотренных пунктом 14 настоящего Договора. 18. Договор составлен в \_\_\_\_\_\_ экземплярах, при этом все экземпля- ры имеют одинаковую юридическую силу. За Фонд За Депозитарий \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (подпись) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О., должность) (Ф.И.О., должность) М.П. М.П.